合同管理課程論文目:工程項目中的索賠管理院系名稱：土木建筑學(xué)院專業(yè)班級:工程管理0702班 學(xué)生姓名： 李永坤學(xué)號：2152010年12月26日工程項目中的索賠管理摘要:建設(shè)工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件以及外界不定性因素的影響,施工條件復(fù)雜,可能造成各種特殊情況,給合同履行帶來不確定性風險,導(dǎo)致工程項目管理中出現(xiàn)索賠事件難以避免。索賠是一種權(quán)利的主張,如果對方不履行或不適當履行義務(wù)時,受損方提出補償自身損失的要求,是維護自己的正當權(quán)益,是增加利益或減少損失的正當手段。要想成功管理和經(jīng)濟效益最大化,就必須重視工程索賠問題,增強索賠意識,加強索賠管理從而創(chuàng)造更大的利潤。工程索賠作為工程造價管理的重要手段,是一項極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴格又細致的工作內(nèi)容,它能直接影響合同執(zhí)行的最終結(jié)果。所以,我們有必要加強認識和探討索賠管理,本文就此問題做一些粗淺的探討。關(guān)鍵詞:工程索賠管理正文：一、加強對索賠認識與重視程度正確對待索賠，是正確處理索賠的前提。所謂正確對待就是對待索賠要有正確的原則立場。.堅持以合同為依據(jù)的原則。合同是工程承包過程中的最高行為準則，監(jiān)理工程師應(yīng)在熟習合同條件、協(xié)議條款的基礎(chǔ)上，嚴格按合同辦事，以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上，以事實為依據(jù)，以合同為準繩，審查索賠要求的正當性，從而公平合理地處理索賠。.堅持及時處理索賠的原則。索賠發(fā)生后，監(jiān)理工程師必須及時地對索賠進行處理。如果承包商的合理索賠要求長時間得不到解決，往往會使問題越積越多，容易使矛盾復(fù)雜化，甚至牽涉到利息和利潤的補償、工程進度拖延、責任的劃分和質(zhì)量的處理等，而索賠文件及其依據(jù)說明材料堆積如山，大大增加了處理索賠的難度。.堅持合理處理索賠的原則。遇到索賠事件，監(jiān)理工程師應(yīng)審查索賠計算的合理性。合理的索賠應(yīng)予批準，不合理的索賠應(yīng)予駁回。如由于非承包商原因造成工程停工，承包商提出索賠，機械停工損失按臺班單價計算，人工窩工按日工資單價計算，顯然是不合理的。機械停工由于不發(fā)生運行費用，應(yīng)按折舊費加以補償;同樣對人工窩工，補償?shù)膽?yīng)是由于更換工作地點及工種造成的工作效率的降低而發(fā)生的費用。.堅持協(xié)商處理索賠的原則。監(jiān)理工程師在處理索賠時，應(yīng)認真研究索賠報告，充分聽取業(yè)主和承包商的意見，主動與雙方協(xié)商，力求取得一致的意見，這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當然，在協(xié)商不成的情況下，監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。.堅持預(yù)防為主，減少工程索賠的原則。監(jiān)理工程師在項目實施過程中，應(yīng)對可能引起的索賠進行預(yù)測，洞察可能導(dǎo)致索賠的起因，盡量采取一些預(yù)防措施，防止或減少索賠事件的發(fā)生。索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯,而是應(yīng)由對方承擔責任的情況造成的損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）時間補償?shù)囊?。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化,施工進度、物價的變化,以及合同條款、規(guī)范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響,使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù),是雙方合作的方式,性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為,并非帶有懲罰性,索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料,國際工程通過項目管理,可提高利潤的3%-5%,而通過索賠管理,則可提高利潤的10-20%;每項工程的平均索賠次數(shù)為20次,索賠成功率約占93%。由此可見,工程索賠對工程施工經(jīng)濟效益的影響和作用之大,要想創(chuàng)造更大利潤,必須對索賠加以重視并進行有效管理。二、分析索賠的基礎(chǔ)和原因為了取得經(jīng)濟補償或工期延長的要求,施工索賠通常由承包商向業(yè)主提出。索賠管理是提高承包工程項目的經(jīng)濟效益和企業(yè)的生存能力的重要途徑。為更好的執(zhí)行索賠程序,就必須加強了解合同,認真分析索賠的基礎(chǔ)和原因。通常引起索賠的事因有以下五個方面:風險引起的索賠一般包括合同風險、政治風險、經(jīng)濟風險等,如物價暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項目的貨幣匯兌風險等等。近年來,由于我國建設(shè)工程施工隊伍不斷擴大,大部分施工企業(yè)存在任務(wù)不足的現(xiàn)象,建筑市場競爭日趨激烈,建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利,在招標和合同簽訂時,采用不正當或不合法手段,把本該由業(yè)主承擔的風險轉(zhuǎn)嫁到承包商身上,導(dǎo)致承包商承擔的風險比例增大,施工索賠一般由承包商為維護自身的合法利益提出。工程量變化引起的索賠實際施工時,完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入,根據(jù)規(guī)定,當合同價變更增減超過15%時,允許對有效合同價進行調(diào)整,引起合同價變化的原因主要是工程量的變化,引起的索賠主要有以下幾方面:施工設(shè)備失調(diào)造成損失工程量的增加,勢必要求增加新的施工機械,或增加原有機械的數(shù)量,引起承包商計劃外的投資,擴大了工程的計劃成本。工程量削減,則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用,導(dǎo)致承包商的虧損。材料數(shù)量變化造成損失工程量的變化,使承包商已準備好的建筑材料數(shù)量變化,引起索賠。工期變化造成損失由于工程量變化引起原定工期的變化,從而引起工期延長或趕工,引起索賠。施工條件變化引起的索賠工程在施工過程中,不可避免地出現(xiàn)新的變化,如設(shè)計變更、自然條件的變化等。承包商的報價是以原招標文件和設(shè)計圖紙為基礎(chǔ)計算的,根據(jù)合同條款,施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì),或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案,都是變更,如果此類變更影響了承包商的費用,承包商就可要求重新估價,并提出延長工期的要求。工程施工中,由于天氣、水文、地質(zhì)、停水停電等因素影響,都將造成工程的工期延長或延誤,從而引起施工索賠。合同文件引起的索賠合同文件中合同條款不嚴謹甚至前后矛盾，或存在遺漏和錯誤，技術(shù)規(guī)程和圖紙中存在缺陷，容易引起雙方爭執(zhí)并導(dǎo)致索賠。監(jiān)理工程師有權(quán)對此作出解釋，但如果承包商執(zhí)行監(jiān)理工程師的解釋后引起成本增加或工期延誤，則有權(quán)提出索賠。意外風險和不可預(yù)見因素引起的索賠意外風險包括不可抗自然災(zāi)害和特殊風險兩項。不可預(yù)見因素是指即使是一個有經(jīng)驗的承包商也不能預(yù)見到的因素在工程項目實施過程中發(fā)生。遇到不可抗拒的自然災(zāi)害如咫風、超標準洪水等引起的損失應(yīng)由業(yè)主承擔，但承包商應(yīng)采取措施，盡量減少損失，對于由于承包商未盡努力而使損失擴大的部分，業(yè)主不承擔賠償?shù)呢熑?。如遇特殊風險象戰(zhàn)爭、暴亂等，其風險劃歸業(yè)主承擔，承包商不對由此造成的工程損失或人身傷亡負責，并應(yīng)得到損失前任何已完成的永久工程的付款和合理利潤，以及一切修復(fù)費用和重建費用。這些費用還包括由于特殊風險而引起的費用增加。如果由于特殊風險而導(dǎo)致合同終止，承包商除可以獲得應(yīng)付的一切工程款和上述損失外，還有權(quán)獲得施工機具、設(shè)備的撤離和人員的遣返費用等。遇到不利自然條件，如地下水、斷層、溶洞等，承包商受到損失或增加額外支出，經(jīng)過監(jiān)理工程師確認，承包商可獲得經(jīng)濟補償和批準工期順延的天數(shù)。在挖方工程中，遇到地下文物或構(gòu)筑物，承包商應(yīng)立即報告監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢查，共同討論處理方案。如果新施工方案導(dǎo)致工程費用增加和工期延長，承包商有權(quán)提出費用索賠和工期索賠。設(shè)計圖紙或工程量表中的錯誤引起的索賠交給承包商的標書中圖紙或工程量清單，有時難免會出現(xiàn)錯誤。對于明顯的錯誤，承包商應(yīng)在投標時向業(yè)主提出，取得業(yè)主的解釋。如果由于施工中改正這些錯誤而使施工費用增加和工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。業(yè)主違約引起的索賠項目實施過程中，有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某些事件的發(fā)生業(yè)主也應(yīng)承擔部分責任時，會招致承包商提出索賠的要求。如拖延提供施工場地及通道、拖延支付工程款、指定分包商違約，承包商均有權(quán)提出費用索賠和工期索賠。對于因業(yè)主提前占用部分永久工程，造成損失或增加施工困難，業(yè)主要求趕工而增加額外成本等，承包商有權(quán)提出補償損失的費用索賠要求。監(jiān)理工程師工作差錯引起的索賠由于監(jiān)理工程師工作差錯，如延誤發(fā)給圖紙或拖延審批圖紙、因協(xié)調(diào)不力造成承包商之間的干擾、各種額外的檢驗和試驗、工程質(zhì)量要求過高、對承包商的施工進行不合理干預(yù)、暫停施工、提供的數(shù)據(jù)或基準有差錯等給承包商造成損失，應(yīng)由業(yè)主進行補償。但有些情況應(yīng)區(qū)別對待，采取不同的處理辦法，如額外檢查和試驗的結(jié)果表明其質(zhì)量未達到技術(shù)規(guī)范所要求的標準則試驗費用應(yīng)由承包商承擔。再如暫停施工的指令是因承包商的責任引起的業(yè)主將要求承包商賠償其損失。價格調(diào)整引起的索賠對于有調(diào)價條款的合同，在物資勞務(wù)價格上漲時，業(yè)主應(yīng)對承包商利益所受到的損失給予補償。它的計算不僅涉及到價格變動的依據(jù)，還存在著對不同時期已購買材料的數(shù)量和漲價后所購材料數(shù)量的核算，以及未及早訂購材料的責任等問題的處理。在簽訂這類調(diào)價合同條款時，應(yīng)由雙方商定一個簡便可行的計算方法，以減少這類索賠處理的難度。法規(guī)變化引起的索賠如果在遞交投標書截止日之前的28天之后，本工程所在國家和地方的法律、法規(guī)或規(guī)章發(fā)生了變化，由此引起了承包商施工費用的額外增加，如車輛養(yǎng)路費提高、國家稅率提高等，承包商有權(quán)提出索賠，監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主協(xié)商后，將所增加的費用加到合同價格中去，或在月支付時給預(yù)補償，并通知承包商和業(yè)主。三、做好索賠的基礎(chǔ)工作,展開有效的索賠研究合同,了解合同約定的賠償范圍索賠事件確立的前提條件就是必須有正當?shù)乃髻r理由,必須認真研究合同,了解合同約定的賠償范圍、條件和方法,嚴格進行合同管理,為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù),重點做好索賠證據(jù)的搜集整理和索賠文件的編寫工作。熟悉國家相關(guān)法規(guī),及時采集證據(jù)索賠證據(jù)除要具備真實性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性外,還必須具有法律證明效力。證據(jù)必須是書面文件,有關(guān)記錄、協(xié)議、紀要必須是雙方簽署;索賠證據(jù)需要在平時積累,要對施工現(xiàn)場進行全面了解并搜集相關(guān)的資料,包括:招標文件、合同標書、工地會議記錄、各種施工進度表、工程日志、工程師的口頭指示記錄（要以書面形式報工程師認可）、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、工程照片、工人工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)、工程會計資料等。尤其各種異常情況記錄是索賠的有力證據(jù),是索賠資料搜集工作的重點,要求做到時間準確無誤,受影響的工作情況清楚明了。我國對建設(shè)工程施工的索賠程序與時限有明確的規(guī)定:發(fā)（承）包方未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)（承）包方承擔責任的其他情況,造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發(fā)）包方的其他經(jīng)濟損失。承包方可按下列程序以書面方式向發(fā)包方索賠:①索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知;②發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；③工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據(jù)；④工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可;⑤當該索賠事件持續(xù)進行時,承包方應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向,在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復(fù)程序同3、4規(guī)定相同。采用合理的計價辦法索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料。計算索賠值要根據(jù)合同約定和國家相關(guān)規(guī)定，要計算合理、準確，須詳細列出計算的依據(jù)、方法、結(jié)果。四、加強項目管理，注重索賠技巧從工程投標開始，加強施工過程中的造價管理，注重索賠技巧，從各方面因素為索賠提供強有力的保證。投標時實施不平衡報價，為將來的索賠作好準備。善于利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件。根據(jù)現(xiàn)場施工實際情況，引導(dǎo)設(shè)計向有利于自己的方向進行變更，并結(jié)合不平衡報價，創(chuàng)造各種有利的索賠機會。及時提交索賠詳細清單和依據(jù)，堅持做好施工日志，隨時交工程師認可和簽字，每日發(fā)生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據(jù)，避免一次算總賬給對方造成刺激，也不會給人借機敲詐的印象。善于利用有利時機索賠，充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴重后果，再提出對方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據(jù)有節(jié)。如總包商供貨拖期，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進度，減少損失，這個時候提出索賠最容易解決。5、結(jié)語隨著我國加入WTO,建筑業(yè)面臨國內(nèi)和國際市場的嚴峻挑戰(zhàn)，我國建設(shè)管理體制的改革和建筑市場秩序的重新構(gòu)建,迫使承包商調(diào)整和重建企業(yè)的管理經(jīng)營模式。實踐證明,承包商加強合同管理和索賠,是尋求利益最大化和最佳途徑。但是,索賠必須以合同