72016年基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1?關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出基金申報價格最小變動單位為0.01元2?下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是—國家股是國有股權(quán)的一個組成部分國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)3?下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有。根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF與上市開放式基金(10F)等根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金債券和其他證券三大類。證券發(fā)行主體的不同是否在證券交易所掛牌交易募集方式證券所代表的權(quán)利性質(zhì)基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。低風(fēng)險等級中風(fēng)險等級無風(fēng)險等級高風(fēng)險等級有價證券的特征包括__。收益性流動性風(fēng)險性期限性行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。投資部研究部交易部監(jiān)察稽核部基金信息披露的內(nèi)容不包括__。募集信息披露預(yù)期信息披露運(yùn)作信息披露臨時信息披露基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。1234從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。股息等額資產(chǎn)等額資金紅利某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。8.33%9.09%16.67%18.18%缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結(jié)合力增高運(yùn)鐵蛋白飽和度降低紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的。0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)下列各項中，基金信息披露不包括__。登記信息披露募集信息披露運(yùn)作信息披露臨時信息披露基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。不在同一時間代銷多只基金關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》足額向__支付基金收益?；鹱月山M織基金監(jiān)管部門基金托管人基金份額持有人下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。證券交易所證券投資咨詢公司證券信用評級機(jī)構(gòu)會計師事務(wù)所根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。法律形式運(yùn)作方式投資目標(biāo)投資對象目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券投資基金管理暫行辦法》《開放式證券投資基金試點管理辦法》缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結(jié)合力增高運(yùn)鐵蛋白飽和度降低紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高_(dá)_是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。融資比例保本期安全墊擔(dān)保人如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。5153045__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息?；鹳Y產(chǎn)凈值投資組合報告份額凈值份額累計凈值開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。3%5%10%20%某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。股票基金債券基金貨幣市場基金混合基金從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可?！蹲C券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資基金》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。地理因素人口因素投資者心理因素投資者行為因素提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種金融證券貨幣證券商品證券資本證券證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。產(chǎn)品組合設(shè)計B?售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__?；鹕暾垐蟾婊鸷贤莅富鹜泄軈f(xié)議草案招募說明書草案基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。TOC\o"1-5"\h\z15456090下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。基金銷售機(jī)構(gòu)基金注冊登記機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所中國證券業(yè)協(xié)會下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。高久期高信用債券基金高久期低信用債券基金低久期高信用債券基金低久期低信用債券基金基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。長期性原則針對性原則強(qiáng)制性原則—致性原則基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?；鹉技暾埥?jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日基金合同生效的當(dāng)日基金合同生效的次日目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+4為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)基金托管人需要對__出具意見?；鸸矩攧?wù)報告基金財務(wù)會計報告中期基金報告年度基金報告場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_上海人民幣普通證券賬戶深圳人民幣普通證券賬戶中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D?中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶在公司證券中，通常將銀