中山大學(xué)嶺南學(xué)院孫洛平lnsslp@1主要問(wèn)題市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制及其思想。政府干預(yù)宏觀經(jīng)濟(jì)的原因。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制失靈現(xiàn)象。政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)治理的關(guān)系。2目錄市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控壟斷引起的市場(chǎng)失靈信息不對(duì)稱引起的市場(chǎng)失靈外部性引起的市場(chǎng)失靈公共品和共有資源的市場(chǎng)失靈政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)治理3市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制45市場(chǎng)模型商品市場(chǎng)要素市場(chǎng)企業(yè)居民要素支付（貨幣）勞動(dòng)、資本、土地……商品支付（貨幣）食品、服裝、服務(wù)……5價(jià)格信號(hào)價(jià)格信號(hào)的作用：商品、服務(wù)和生產(chǎn)資源的價(jià)格在市場(chǎng)中決定，它們影響和引導(dǎo)所有市場(chǎng)參與者的行為和決策。6形成價(jià)格信號(hào)的供求法則如果商品的供給大于需求，那么就有一些生產(chǎn)者的商品賣不掉，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，價(jià)格會(huì)下降。如果商品的需求大于供給，那么就有一些消費(fèi)者的購(gòu)買力不能實(shí)現(xiàn)，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，價(jià)格會(huì)上升。市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制能夠其作用的條件是，人們是為了自身利益的。7市場(chǎng)中的自利行為價(jià)格向均衡價(jià)格回歸的動(dòng)力來(lái)自于企業(yè)和消費(fèi)者的自利行為。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，自利行為無(wú)可非議。問(wèn)題：如果人人為自己，能否帶來(lái)社會(huì)整體利益？8斯密與看不見的手斯密指出，市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)就象一只“看不見的手”在引導(dǎo)著人們的行為，使得個(gè)人在為自己利益的同時(shí)，不由自主地導(dǎo)致了社會(huì)整體的利益。機(jī)制：用消費(fèi)者的利己行為制約生產(chǎn)者的利己行為。AdamSmith1723-17909體制的效率經(jīng)濟(jì)制度效率的標(biāo)準(zhǔn)：好的制度能讓自私的人做好事，不好的制度會(huì)讓無(wú)私的人遲早變壞。鄧小平1904～1997制度好可以使壞人無(wú)法任意橫行，制度不好可以使好人無(wú)法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗?/p>

——鄧小平10平均分配的大鍋飯制度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)有企業(yè)的管理是建立在人們的思想覺(jué)悟基礎(chǔ)上的，不過(guò)，這是一個(gè)靠不住的機(jī)制。例子：1000人的企業(yè)，平均分配，張三努力工作，創(chuàng)造了100元的貢獻(xiàn)，自己付出50元的精力?！捌髽I(yè)”的效率：100÷50=200%11一個(gè)獎(jiǎng)懶罰勤的機(jī)制張三個(gè)人的效率：為0.1元而付出50元。李四偷懶，企業(yè)損失100元，李四個(gè)人舒服值50元?！捌髽I(yè)”的效率：用100元代價(jià)換取50元好處。李四個(gè)人的效率：用0.1元成本換取50元好處。12靠思想覺(jué)悟還是靠利益機(jī)制我們希望人們的思想覺(jué)悟高，但它不能作為一種經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的基礎(chǔ)。建立一個(gè)良好機(jī)制的要點(diǎn)在于，“用利己行為制約利己行為”。雷鋒，1940-196213列寧的新經(jīng)濟(jì)政策1921年，列寧實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策改革，宗旨是讓人們的積極性建立在對(duì)其自身經(jīng)濟(jì)利益關(guān)心的基礎(chǔ)上。WladimirI.Lenin1870-1924國(guó)家資本主義較之我們蘇維埃共和國(guó)目前的情況，將是一個(gè)進(jìn)步。

——列寧14不能提高人們的道德水平？一個(gè)建立在人們自利基礎(chǔ)上的體制不一定就會(huì)使人們變得更貪婪。同樣，一個(gè)建立在人們思想覺(jué)悟基礎(chǔ)上的體制也未必會(huì)使人們的覺(jué)悟不斷提高。15政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控16政府與市場(chǎng)的關(guān)系市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，有許多問(wèn)題不能靠市場(chǎng)自身的價(jià)格機(jī)制解決。在宏觀上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有時(shí)會(huì)出現(xiàn)大幅的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。在微觀上，市場(chǎng)有時(shí)會(huì)產(chǎn)生若干不能令人滿意的消極結(jié)果，稱之為市場(chǎng)失靈。17總供給和總需求會(huì)自動(dòng)均衡嗎早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：個(gè)別商品的市場(chǎng)供求均衡機(jī)制對(duì)于全部商品來(lái)說(shuō)也是有效的。18薩伊定律撇開貨幣面紗的經(jīng)濟(jì)如同物物交換的經(jīng)濟(jì)一樣。在物物交換的市場(chǎng)上，人們拿著物品到市場(chǎng)上（供給），無(wú)非是想交換其他所需的物品（需求）。這就是著名的“供給產(chǎn)生對(duì)其自身的需求”的薩伊定律。Jean-BaptisteSay1767-183219薩伊定律如何起作用當(dāng)人們通過(guò)工作提供商品和服務(wù)時(shí)，他們賺得了相應(yīng)的收入。薩伊定律強(qiáng)調(diào)：工作的總收入＝商品和服務(wù)的價(jià)值

20馬爾薩斯的批評(píng)馬爾薩斯批評(píng)說(shuō)，要是人們沒(méi)有花完他的貨幣收入，商品將充斥市場(chǎng)而部分工人將失去工作。薩伊的回答：如果人們儲(chǔ)蓄了一部分錢，問(wèn)題并不大，因?yàn)樗械膬?chǔ)蓄都會(huì)轉(zhuǎn)化為投資。ThomasMalthus1766-183421薩伊定律與流通圖儲(chǔ)蓄Bank居民投資企業(yè)消費(fèi)銀行消費(fèi)支出＋儲(chǔ)蓄支出＝消費(fèi)品＋投資品22經(jīng)濟(jì)大蕭條1929-1933年爆發(fā)世界經(jīng)濟(jì)大蕭條，美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值下降約30%，失業(yè)率高達(dá)25%。企業(yè)的投資從1929年的160億美元下降到1933年的10億美元。直到1939年才恢復(fù)到1929年危機(jī)前的水平，其中一個(gè)重要原因是戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。23經(jīng)濟(jì)大蕭條的啟示經(jīng)濟(jì)大蕭條向人們顯示，在宏觀經(jīng)濟(jì)上，市場(chǎng)的供求調(diào)節(jié)均衡機(jī)制完全有可能出問(wèn)題，而且可能出大的危機(jī)。就算市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制能夠起作用，僅僅靠市場(chǎng)自身的力量走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)間也可能遠(yuǎn)超出人們的忍耐限度。24蕭條的機(jī)制：如果煤太多有什么辦法打破這個(gè)惡性循環(huán)？煤太多賣不掉煤礦裁減工人人們收入減少收入少少買煤25凱恩斯革命凱恩斯1936年的《就業(yè)利息與貨幣通論》一書的出版，標(biāo)志著現(xiàn)代政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的開始。凱恩斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)蕭條原因的解釋：有效需求不足，即有貨幣支付能力的需求不足。MaynardKeynes1883-194626政府支出作用的放大機(jī)制總就業(yè)人數(shù)=10+9+8.1+7.29+……=100（萬(wàn)人）政府支出需要10萬(wàn)人工作9萬(wàn)人生產(chǎn)10萬(wàn)人的消費(fèi)品8.1萬(wàn)人生產(chǎn)9萬(wàn)人的消費(fèi)品……10萬(wàn)人收入所得的90%消費(fèi)7.29萬(wàn)人生產(chǎn)8.1萬(wàn)人的消費(fèi)品27政府支出放大倍數(shù)的大小結(jié)論：人們的儲(chǔ)蓄率越低，政府支出（或投資）的放大倍數(shù)就越大。總就業(yè)人數(shù)=10+9+8.1+7.29+……=100（萬(wàn)人）總就業(yè)人數(shù)直接就業(yè)人數(shù)總收入的儲(chǔ)蓄比率=128政府支出作用能夠放大的條件政府的支出一定要用于購(gòu)買社會(huì)上沒(méi)有的東西，哪怕是一點(diǎn)用也沒(méi)有的東西也好。消費(fèi)品過(guò)剩又多出1萬(wàn)人產(chǎn)品10人生產(chǎn)消費(fèi)品9萬(wàn)人產(chǎn)品被消費(fèi)29“上古埃及可稱雙重幸運(yùn)，因?yàn)榘＜坝袃煞N活動(dòng)（建筑金字塔與搜索貴金屬），其產(chǎn)物不能作人類消費(fèi)之用，故不會(huì)嫌其太多。一定是由于這個(gè)原故，上古埃及才如此之富。”“現(xiàn)在我們變得合理了，我們把自己訓(xùn)練得象一個(gè)謹(jǐn)慎的理財(cái)家……所以我們已經(jīng)沒(méi)有簡(jiǎn)便方法，可以逃避失業(yè)之痛苦?！薄八饺酥赂恢溃瑧?yīng)用于國(guó)家行為上，失業(yè)乃成為不可避免的結(jié)果?！?/p>

——?jiǎng)P恩斯：《就業(yè)利息與貨幣通論》，第112頁(yè)30財(cái)政政策成為經(jīng)常使用的手段財(cái)政政策：利用政府支出水平和稅收政策影響總需求。利用財(cái)政政策熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。20世紀(jì)60年代凱恩斯主義盛行以來(lái)，以往形式的經(jīng)濟(jì)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)就再?zèng)]有發(fā)生過(guò)。31反對(duì)政府干預(yù)的聲音當(dāng)政府不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí)，表現(xiàn)為政府失靈。官僚主義、尋租腐敗、特殊利益集團(tuán)控制等，是政府行為難以克服的痼疾。經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼是反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的代表人物。MiltonFriedman1912-200632壟斷引起的市場(chǎng)失靈33市場(chǎng)也會(huì)失靈如果不能通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制達(dá)到社會(huì)的效率，就稱之為市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈的四種基本原因：市場(chǎng)壟斷，不完全信息，外部性和公共品。34問(wèn)題：競(jìng)爭(zhēng)好還是壟斷好？觀點(diǎn)1：競(jìng)爭(zhēng)比壟斷好，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)會(huì)使價(jià)格下降，消費(fèi)者可以買到更便宜的商品。觀點(diǎn)2：不對(duì)！競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)賺不到錢，要是所有的企業(yè)都賺不到錢，這個(gè)國(guó)家就完了。疑問(wèn)：在消費(fèi)者看來(lái)，壟斷不好；在企業(yè)看來(lái)，壟斷還不錯(cuò)……35壟斷的最優(yōu)規(guī)模如果行業(yè)是壟斷性的，企業(yè)定價(jià)6元，賣出4件，利潤(rùn)16元。如果行業(yè)可以自由進(jìn)入呢？?jī)r(jià)格987654321數(shù)量123456789成本24681012141618利潤(rùn)7121516151270-936競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際規(guī)模如果行業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)性的，那么企業(yè)定價(jià)2元，賣出8件，（超額）利潤(rùn)0元。價(jià)格987654321數(shù)量123456789成本24681012141618利潤(rùn)7121516151270-937為什么競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致較大的規(guī)模當(dāng)在位者生產(chǎn)4件達(dá)到最優(yōu)時(shí)，對(duì)于一個(gè)新進(jìn)入者來(lái)說(shuō)，若生產(chǎn)1件產(chǎn)品，成本2元，賣價(jià)5元，凈得3元。價(jià)格987654321數(shù)量12345678938如果有兩個(gè)行業(yè)在壟斷行業(yè)中，每2元成本可以賣出6元價(jià)格；在競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中，每2元成本可以賣出2元價(jià)格。價(jià)格765數(shù)量345成本6810利潤(rùn)151615價(jià)格321數(shù)量789成本141618利潤(rùn)70-9壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)3940社會(huì)生產(chǎn)的效率邊際成本等于再生產(chǎn)一件產(chǎn)品付出的資源代價(jià)，相當(dāng)于社會(huì)的成本。價(jià)格等于消費(fèi)者再獲得一件產(chǎn)品時(shí)增加的好處，相當(dāng)于社會(huì)的效益。壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)移動(dòng)2元資源，社會(huì)效益增加4元價(jià)格邊際成本=6/2=3價(jià)格邊際成本=2/2=140壟斷的技術(shù)性低效率壟斷企業(yè)不會(huì)受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，因此經(jīng)營(yíng)者缺乏動(dòng)力提高產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，或降低成本。壟斷企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者也可能給予員工更多的福利和薪水，從而損害所有者的利益。41壟斷與尋租行為壟斷者賺取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的能力是一種有價(jià)值的資源。任何人都會(huì)愿意為取得和保持這種資源的使用特權(quán)而付出代價(jià)。尋租行為并不增加所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量，因此，尋租是一種浪費(fèi)。尋租甚至?xí)?dǎo)致腐敗。42銀行的收費(fèi)小額賬戶管理費(fèi)、密碼重置費(fèi)、銀行卡掛失費(fèi)、短信通知費(fèi)……時(shí)下，銀行的各種收費(fèi)項(xiàng)目越來(lái)越多。近日，伴隨著對(duì)私零鈔點(diǎn)鈔費(fèi)的取消，市民對(duì)銀行“亂”收費(fèi)現(xiàn)象再度不斷聲討——紛紛質(zhì)疑部分收費(fèi)項(xiàng)目的合理性，并期待監(jiān)管部門再出“封殺令”。

——北京商報(bào)43案例：紐約的出租車司機(jī)為了限制出租車司機(jī)的數(shù)目和對(duì)他們進(jìn)行管理，紐約市于1937年要求所有的出租車司機(jī)購(gòu)買許可證。這些許可證被稱為“大獎(jiǎng)?wù)隆?，每個(gè)售價(jià)10美元。當(dāng)時(shí)共發(fā)行了11787枚大獎(jiǎng)?wù)拢院缶鸵恢睕](méi)有發(fā)行新的許可證。因此，擁有大獎(jiǎng)?wù)碌娜司统蔀榧~約市出租車壟斷行業(yè)的一員。進(jìn)入這一行業(yè)存在的法律障礙，使別人無(wú)法進(jìn)入這一市場(chǎng)。44盡管發(fā)許可證的出租車供給量一直未變，對(duì)出租車服務(wù)的需求自1937年以來(lái)卻急劇增加。結(jié)果，大獎(jiǎng)?wù)碌膬r(jià)值變得很高，因?yàn)閾碛写螵?jiǎng)?wù)戮偷扔讷@得了賺取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。實(shí)質(zhì)上，出租車許可證的價(jià)值等于它將來(lái)能產(chǎn)生的利潤(rùn)流的現(xiàn)值。到90年代，紐約市出租車大獎(jiǎng)?wù)碌氖蹆r(jià)超過(guò)了200000美元。45紐約市出租車行業(yè)進(jìn)入的法律障礙，導(dǎo)致對(duì)出租車服務(wù)的過(guò)度需求。無(wú)許可證的出租車在紐約街上到處行駛，非法載客。有時(shí)候它們的存在導(dǎo)致與有許可證的司機(jī)的暴力沖突。再一個(gè)問(wèn)題是，有許可證的司機(jī)由于在市區(qū)有很多載客機(jī)會(huì)，往往不愿送顧客去載客機(jī)會(huì)較少的鄰近或邊遠(yuǎn)地區(qū)。

——摘自：克雷格?彼得森、克里斯?劉易斯：《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》第4版，第311頁(yè)46反托拉斯政策實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)是反托拉斯活動(dòng)的目標(biāo)。反托拉斯法活動(dòng)的指導(dǎo)思想是，通過(guò)改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)參與者的行為，即使沒(méi)有政府的直接介入，也能在企業(yè)的日常決策工作中改善其績(jī)效。47美國(guó)的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過(guò)的，100多年來(lái)基本未變。它有兩條主要條款：第1條，任何限制州際或與外國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)的合同、托拉斯或其他形式的合并或陰謀，都是非法的。第2條，任何將實(shí)行壟斷、或企圖實(shí)行壟斷、或與他人合并或密謀策劃以謀求對(duì)州際或與外國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)的任一部分實(shí)行壟斷的人，均將被視為犯罪。48以后的變化1974年，對(duì)謝爾曼法進(jìn)行了修正，判違法以重罪而不是輕罪?，F(xiàn)在，公司可被罰款最高達(dá)100萬(wàn)美元，個(gè)人可被罰款最高達(dá)10萬(wàn)美元，且可被判最高達(dá)三年的監(jiān)禁。另外，在民事訴訟中，企業(yè)和個(gè)人還可能被處以三倍于因?yàn)榉赐欣狗ǘ斐傻膿p失的賠償。49信息不對(duì)稱引起的市場(chǎng)失靈50信息的市場(chǎng)失靈在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)關(guān)于商品或服務(wù)的質(zhì)量具有的信息不對(duì)稱時(shí)，容易產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。兩個(gè)市場(chǎng)失靈最重要的表現(xiàn)是：①道德風(fēng)險(xiǎn)，②逆向選擇。51道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)：一個(gè)沒(méi)有受到完全監(jiān)督的人從事不忠誠(chéng)或不合意行為的傾向。例如，買了火災(zāi)保險(xiǎn)使人們對(duì)防火安全不聞不問(wèn)。52委托-代理問(wèn)題和道德風(fēng)險(xiǎn)如果委托人不能完全監(jiān)督代理人的行為，代理人就會(huì)傾向于不象委托人那樣努力。如果委托-代理形成一條鏈，那么較低等級(jí)代理人的行為甚至?xí)c最初的委托人的愿望背道而馳。問(wèn)題：用什么辦法來(lái)克服委托-代理難題帶來(lái)的困難呢？53主要的解決辦法更好的監(jiān)督：例如業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的設(shè)置、監(jiān)督技術(shù)的改進(jìn)。效率工資：類似高薪養(yǎng)廉。延期支付：增加了不良行為被發(fā)現(xiàn)的懲罰力度。54問(wèn)題：“假作真時(shí)真亦假”觀點(diǎn)1：造假者的生產(chǎn)成本更低，所以造假者將把老實(shí)的生產(chǎn)者趕出市場(chǎng)。觀點(diǎn)2：只要講誠(chéng)信，老實(shí)的生產(chǎn)者遲早能夠戰(zhàn)勝造假者。55基本概念：逆向選擇逆向選擇：從無(wú)信息買者的角度看，無(wú)法觀測(cè)到的特征混合變?yōu)椴缓弦庑袨榈膬A向。逆向選擇的概念由經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫提出。GeorgeAkerlof1940-56舊車市場(chǎng)的逆淘汰現(xiàn)象如果有100輛舊車，實(shí)際價(jià)值分別為1、2……100元。賣者知道每輛舊車各值多少，而買者不知道。買者的行為：為了平均來(lái)說(shuō)不吃虧，應(yīng)該出價(jià)50元，這樣買來(lái)的車可能好也可能壞，但平均值“50”元。賣者的行為：凡是實(shí)際價(jià)值大于50元出價(jià)的舊車將退出市場(chǎng)。57舊車市場(chǎng)將不存在？當(dāng)價(jià)值高于50元的舊車退出市場(chǎng)后，市場(chǎng)上只剩下50輛舊車，它們的價(jià)值分別為1、2……50元。買者為了平均來(lái)說(shuō)不吃虧，調(diào)整關(guān)于舊車價(jià)值的預(yù)期，只愿意出價(jià)25元，價(jià)值高于25元的舊車再退出市場(chǎng)。買者再將舊車價(jià)值的預(yù)期調(diào)整為12.5元。……舊車市場(chǎng)最終消失。58如果由市場(chǎng)提供失業(yè)保險(xiǎn)初始，估計(jì)失業(yè)率為5%，“保險(xiǎn)公司”只要收取大約工資額的5%作為保費(fèi)。幾乎不會(huì)失業(yè)的人不投保，保險(xiǎn)公司面對(duì)的“實(shí)際失業(yè)率”大于5%，比方說(shuō)10%。保險(xiǎn)公司只有將保費(fèi)提高到10%左右。較高的保費(fèi)又使一些不大容易失業(yè)的人退出失業(yè)保險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司只可面對(duì)一個(gè)更高的“實(shí)際失業(yè)率”……59按質(zhì)量信息對(duì)商品分類搜尋品：消費(fèi)者在購(gòu)買之前就能夠知道商品的質(zhì)量。經(jīng)驗(yàn)品：消費(fèi)者在購(gòu)買并使用商品之后才能知道其質(zhì)量。信任品：消費(fèi)者在消費(fèi)商品之后也不能確知商品的質(zhì)量。信任品最容易受到假冒商品的危害，經(jīng)驗(yàn)品次之。60對(duì)于地區(qū)誠(chéng)信的逆向選擇企業(yè)的“地方品牌”也面臨消費(fèi)者的逆向選擇問(wèn)題。造假一般容易形成地方性，地區(qū)性的信譽(yù)危機(jī)是一個(gè)經(jīng)常發(fā)生的事情。61潮安的腌制果品北京的政府部門頒文，要求北京各家商店的廣東潮安腌制果品一律下柜，原因是查出該地的一些產(chǎn)品不合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。潮安市政府喊冤：當(dāng)?shù)厣a(chǎn)腌制果品的500多家企業(yè)中只有12家的產(chǎn)品有問(wèn)題。北京市的商店能識(shí)別潮安的企業(yè)嗎？

——2005年6月13日《午間新聞》62政府的作用企業(yè)是否選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)不能簡(jiǎn)單地看作是一個(gè)企業(yè)的行為。地方政府如果從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，希望本地區(qū)企業(yè)進(jìn)入誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的群體狀態(tài)，就應(yīng)該堅(jiān)持政府打假。63外部性引起的市場(chǎng)失靈64外部性生產(chǎn)者或消費(fèi)者的行為影響其它生產(chǎn)者或消費(fèi)者，但這種影響沒(méi)有反映在市場(chǎng)價(jià)格中，即存在外部性。外部性也是導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的一個(gè)重要的因素。65正的外部性和負(fù)的外部性外部性可以分為正的外部性和負(fù)的外部性。消防設(shè)備的交易是正的外部性的一個(gè)例子。工業(yè)污染是負(fù)的外部性的一個(gè)例子。66負(fù)的外部性和無(wú)效率工廠生產(chǎn)過(guò)程中排放污染物，構(gòu)成對(duì)消費(fèi)者的損害和增加其他生產(chǎn)者的成本，但排放污染的廠商并不會(huì)將這些影響計(jì)入自己的成本。從整個(gè)社會(huì)的效率角度來(lái)看，負(fù)的外部性造成社會(huì)的成本大于社會(huì)的收益，或污染廠商生產(chǎn)過(guò)度。67正的外部性和無(wú)效率綠化自己的庭院提高了四鄰居民的生活質(zhì)量，但你一般不會(huì)將這些影響計(jì)入自己的收益。從整個(gè)社會(huì)的效率角度來(lái)看，正的外部性導(dǎo)致社會(huì)收益大于社會(huì)的成本，或個(gè)人綠化的“生產(chǎn)”不足。68例子：造紙廠與自來(lái)水廠情形：在一條河流上，上游有一個(gè)造紙廠，下游有一個(gè)自來(lái)水廠。造紙廠排放的污染增加了自來(lái)水廠的成本。問(wèn)題：如何處理造紙廠與自來(lái)水廠之間的糾紛，并達(dá)到高的經(jīng)濟(jì)效率？69如何達(dá)到社會(huì)最優(yōu)排放水平社會(huì)既需要自來(lái)水，也需要紙張。如果不允許排放或排放標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，社會(huì)將因紙張短缺而受損；如果可以自由排放或排放標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，社會(huì)將因自來(lái)水短缺而受損。因此，存在一個(gè)最優(yōu)的排放要求。政府制定的排放標(biāo)準(zhǔn)是相對(duì)固定的，一般不能達(dá)到最優(yōu)的社會(huì)排放要求。70外部性的私人解決辦法在某些情況下，人們可以在產(chǎn)權(quán)或權(quán)益界定清楚的情況下，通過(guò)私下討價(jià)還價(jià)來(lái)解決外部性問(wèn)題。71產(chǎn)權(quán)和權(quán)益界定的重要性只要產(chǎn)權(quán)和權(quán)益的界定清楚了，一般來(lái)說(shuō)，問(wèn)題可以得到最好的解決。注意：從效率的角度來(lái)看，產(chǎn)權(quán)和權(quán)益的歸屬并不重要，重要的是界定清楚。72自來(lái)水廠有權(quán)使用干凈的河水假定1：下游的自來(lái)水廠有權(quán)使用沒(méi)有污染的河水。結(jié)果：造紙廠會(huì)用賠償?shù)姆绞劫I得污染的排放權(quán)，因而產(chǎn)生適度污染。73造紙廠有權(quán)自由排放污染物質(zhì)假定2：上游的造紙廠有權(quán)自由排放污染物質(zhì)。結(jié)果：下游自來(lái)水廠會(huì)用贖買的方式買得造紙廠治理部分污染。74科斯定理與交易費(fèi)用科斯定理：只要權(quán)益（產(chǎn)權(quán)）界定清楚（界定到私），在不考慮交易費(fèi)用的情況下，可以達(dá)到最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)效率。在實(shí)際中，考慮到交易費(fèi)用因素，由政府出面有時(shí)有更高的效率。RonaldCoase1910-75為什么私人解決辦法不總有效利益各方為爭(zhēng)奪利益而發(fā)生交易費(fèi)用。交易費(fèi)用是各方在簽訂協(xié)議和遵守協(xié)議中所發(fā)生的成本。當(dāng)利益各方人數(shù)較多時(shí)，達(dá)成有效的協(xié)議將特別困難，這時(shí)，交易費(fèi)用可能急劇上升。76“拆遷釘子戶”房地產(chǎn)商與拆遷居民之間的交易就屬于“一對(duì)多”的交易格局，具有很高的交易費(fèi)用。77政府的作用當(dāng)私人協(xié)商無(wú)效時(shí)，政府出面可能會(huì)更有效率。政府的辦法：命令和控制政策。78管制政府可以通過(guò)規(guī)定或禁止某些行為來(lái)解決外部性。例如，規(guī)定排放有毒物質(zhì)為犯罪行為。顯然，禁止所有有毒物質(zhì)的排放并不是高效率的作法。79庇古稅用于糾正負(fù)的外部性影響的稅收稱為庇古稅，以紀(jì)念最早提出這種稅收方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·庇古。庇古稅相當(dāng)于規(guī)定了污染權(quán)的價(jià)格。Arthur

Pigou1877-195980庇古稅的效率經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)稅收作為解決污染的一種方法的偏愛大于管制，因?yàn)槎愂盏纳鐣?huì)成本較低。與一般的稅收扭曲資源配置的效率不同，對(duì)負(fù)的外部性收稅有可能使資源的配置達(dá)到社會(huì)最優(yōu)。81為什么對(duì)汽油征收的稅如此之重

——摘自曼昆：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，機(jī)械工業(yè)出版社，第180頁(yè)在許多國(guó)家，汽油是經(jīng)濟(jì)中收稅最重的物品。例如，在美國(guó)，司機(jī)對(duì)汽油付的錢中幾乎有一半歸汽油稅。在許多歐洲國(guó)家，稅收更重，汽油價(jià)格是美國(guó)的三倍或四倍。為什么這種稅如此普遍？一個(gè)可能的答案是，汽油稅是一種旨在糾正與開車相關(guān)的三種負(fù)外部性的庇古稅。82擁擠：汽油稅通過(guò)鼓勵(lì)人們使用公共交通，更經(jīng)常地集中乘車，并拉近工作地和住地距離來(lái)減少擁擠。車禍：根據(jù)美國(guó)高速公路交通管理局的說(shuō)法，一個(gè)開一輛普通車的人如果被一輛跑車撞了，死亡的可能性是被另一輛普通車所撞的五倍。汽油稅是當(dāng)人們的大型耗油型車給其他人帶來(lái)危險(xiǎn)時(shí)使人們進(jìn)行支付的一種間接方式。污染：汽油之類的礦物燃料燃燒普遍被認(rèn)為會(huì)引起全球變暖。汽油稅通過(guò)減少汽油的使用而降低了這種危險(xiǎn)。83公共品和共有資源的市場(chǎng)失靈84不同類型的物品在考慮經(jīng)濟(jì)中的各種物品時(shí)，根據(jù)兩個(gè)特點(diǎn)來(lái)對(duì)物品分類是有用的：物品有排他性嗎？可以阻止人們使用這些物品嗎？物品有競(jìng)爭(zhēng)性嗎？一個(gè)人使用這種物品減少了其他人使用該物品的能力嗎？85四種類型的物品競(jìng)爭(zhēng)性是否是私人品面包、衣服自然壟斷消防、有線電視排他性否共有資源海洋中的魚、環(huán)境公共品國(guó)防、知識(shí)86公共需要

從人們的最終需要來(lái)看，可以分為私人需要和公共需要兩大類。公共需要是社會(huì)公眾在生產(chǎn)和生活中的共同需要，它不是普通意義上的人人有份的個(gè)人需要。87通過(guò)公共品滿足公共需要公共需要滿足的方式：公共需要是通過(guò)提供的公共品來(lái)滿足的。88什么是公共品

公共品是指由社會(huì)成員非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性消費(fèi)的物品?！盁羲笔枪财返囊粋€(gè)例子。89例子：房前修路張三和李四相鄰，門前的路需要翻修。修路的質(zhì)量對(duì)于各自的價(jià)值只有自己知道。是否會(huì)出資修路？要是修，應(yīng)達(dá)到何種質(zhì)量？90搭便車者問(wèn)題張三和李四都希望對(duì)方多出錢，或全部由對(duì)方出錢，自己順便沾光？如果100萬(wàn)人的國(guó)家需要提供國(guó)防的費(fèi)用，情況如何？搭便車者：得到一種物品的利益但避開為其支付的人。91政府提供公共物品的作用政府可以通過(guò)稅收的方式獲得公共物品開支需要的資金。公共物品的支出也是需要合算成本與收益的。公共物品對(duì)于人們的效用不是等同的，有的人享受的多，有的人則享受的少。92政府行為的強(qiáng)制性因此，政府的行為總是使一些人獲益，而使另一些受損，只有用強(qiáng)制的方式才能實(shí)行政府的干預(yù)。政府的行為應(yīng)該有一定的準(zhǔn)則和規(guī)范，否則，政府將成為人們最大的敵人，因?yàn)樗梢运烈鈩儕Z人們的福利。93沒(méi)有一致的看法政府應(yīng)該如何支出其稅收，這個(gè)問(wèn)題涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范性，不同的人總是有不同的看法。少數(shù)服從多數(shù)有時(shí)會(huì)導(dǎo)致可怕的結(jié)果。94投票表決也不是萬(wàn)能的糧食與棉花比較，2:1優(yōu)先；棉花與水果比較，2:1優(yōu)先；水果與糧食比較，也是2:1優(yōu)先。此為著名的“孔多塞投票悖論”。95糧食棉花水果選民1優(yōu)先次要最后選民2最后優(yōu)先次要選民3次要最后優(yōu)先9596投票程序的影響如果我們采用多數(shù)選舉通過(guò)制，那么顯然控制記事日程是非常重要的。糧食棉花水果＞＞棉花水果糧食＞＞水果糧食棉花＞＞先表決再表決勝出96共有資源共有資源是指那些任何人都可以使用的資源。結(jié)果，共有資源被過(guò)度利用。此為著名的“公地悲劇”。97公地悲劇如果這塊土地為私人所有，那么他該養(yǎng)

4只或5只羊，總增加重量20單位。養(yǎng)羊數(shù)量123456789每只羊增重876543210總增重81418202018148098養(yǎng)羊數(shù)量123456789每只羊增重876543210總增重814182020181480如果有兩個(gè)人養(yǎng)羊如果只有兩個(gè)人，最佳養(yǎng)羊數(shù)量是3+3只。因?yàn)槠渲械囊粋€(gè)人收益為9，如果養(yǎng)2只羊，收益為8，養(yǎng)4只羊，收益也為8。99養(yǎng)羊數(shù)量123456789每只羊增重876543210總增重814182020181480如果有更多的人養(yǎng)羊如果有3個(gè)人，最佳養(yǎng)羊數(shù)量是2+2+3只。如果有多個(gè)人，最佳養(yǎng)羊數(shù)量是8只。競(jìng)爭(zhēng)總是導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)者的利益減少。100怎么解決城市道路擁擠問(wèn)題？觀點(diǎn)1：政府應(yīng)該多修道路。觀點(diǎn)2：對(duì)使用汽車的人征稅。觀點(diǎn)3：對(duì)汽油加收高額稅收。101例子：擁擠的不收費(fèi)道路競(jìng)爭(zhēng)性是否是私人品擁擠的收費(fèi)道路自然壟斷不擁擠的收費(fèi)道路排他性否共有資源擁擠的不收費(fèi)道路公共品不擁擠的不收費(fèi)道路102修路能否解決道路擁擠問(wèn)題？世界上的有些城市修建了大量的道路，而有些城市道路很少，但道路擁擠和污染程度差別并不很大。道路越多只是鼓勵(lì)更多的人用自己的車，從住處到工作地方很遠(yuǎn)，從而用了更多的道路空間……最近對(duì)倫敦?fù)頂D問(wèn)題的分析得出的結(jié)論是，倫敦即使把整個(gè)中心區(qū)拆掉修建道路，仍然會(huì)存在道路擁擠問(wèn)題。

——參見曼昆：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，上冊(cè)，第195頁(yè)103低收費(fèi)的醫(yī)療保健競(jìng)爭(zhēng)性是否是私人物品擁擠的收費(fèi)醫(yī)療壟斷不擁擠的收費(fèi)醫(yī)療排他性否共有資源擁擠的不收費(fèi)醫(yī)療公共品不擁擠的不收費(fèi)醫(yī)療104政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)治理105馬克思的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想在馬克思看來(lái)，資本主義的經(jīng)濟(jì)根本無(wú)法克服其自身的弊端，應(yīng)該用中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制取而代之。KarlMarx1818-1883106計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性和弊端優(yōu)越性：在宏觀上，可以集中力量加快工業(yè)化，有可能對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控，以消除周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。弊端：在微觀上，產(chǎn)品單調(diào)、技術(shù)陳舊，短缺與過(guò)剩并存。107產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的困難上個(gè)世紀(jì)50年代末的國(guó)民經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)甚至連宏觀上穩(wěn)定的優(yōu)點(diǎn)也喪失了。108“計(jì)劃市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的成功美國(guó)政治學(xué)家約翰·奈斯比特認(rèn)為，西方國(guó)家“迄今為止認(rèn)為只有它們才擁有減少貧困、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一統(tǒng)治模式”，但中國(guó)符合實(shí)際的計(jì)劃市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向西方國(guó)家提出了挑戰(zhàn)。自2008年以來(lái)，中國(guó)不但頂住了全球的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而且還贏得了國(guó)內(nèi)穩(wěn)定并提高了外交地位……德國(guó)主要的經(jīng)濟(jì)類報(bào)紙也說(shuō)，這必須歸因于“體制”，歸因于“強(qiáng)大的國(guó)家權(quán)力”。1092000年以來(lái)中國(guó)的GDP增長(zhǎng)資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局110當(dāng)前的問(wèn)題原來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎，如房地產(chǎn)、汽車、地方政府招商引資、出口依賴、高能耗、環(huán)境污染、低附加值制造等等，所有這些方法幾乎無(wú)一能夠繼續(xù)依靠?？墒牵碌脑鲩L(zhǎng)模式又是什么呢？我們幾乎沒(méi)有做好任何準(zhǔn)備。111房地產(chǎn)問(wèn)題2009年，全年農(nóng)村居民人均純收入5153元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入17175元。（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局）一般認(rèn)為，房?jī)r(jià)為家庭年收入的3~6倍為合理區(qū)間。以三口之家和6倍年收入計(jì)，城鎮(zhèn)一套住房?jī)r(jià)格不應(yīng)超過(guò)30萬(wàn)元。112有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，按戶均收入來(lái)看，估計(jì)北京居民買一套房需要25年，上海和深圳大約需要35-40年；而同樣的指標(biāo)，柏林居民買一套房只要3年多，紐約為6年多，東京為8年多，中國(guó)香港為20.8年。“中國(guó)樓市的去泡沫化之路上，最大的阻撓還是政府尤其是地方政府和銀行?！眹?guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息局局長(zhǎng)程秀生認(rèn)為。

——2010年07月31王冰凝華夏時(shí)報(bào)113汽車問(wèn)題報(bào)道引用中國(guó)國(guó)家信息中心信息資源開發(fā)部主任徐長(zhǎng)明的話說(shuō)，中國(guó)是汽車大國(guó)，銷量增長(zhǎng)速度驚人，今年或者明年汽車保有量將增長(zhǎng)至7500萬(wàn)輛，成為全球第二。徐長(zhǎng)明表示，保守估計(jì)，我國(guó)汽車保有量達(dá)到4.9億輛時(shí)，需求才會(huì)趨于穩(wěn)定。屆時(shí)，汽車的普及率也將大大提高，將達(dá)到每千人300輛。而目前我國(guó)汽車普及率僅為每千人50輛，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。114需要多少石油科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼預(yù)測(cè)說(shuō)，預(yù)計(jì)到2020年，我國(guó)汽車保有量將達(dá)到1.3億至1.5億輛，國(guó)家一年至少需要4.5億噸原油，其中汽車用油占國(guó)家整個(gè)用油量的55%（約2.48億噸）。除考慮原油的成本與環(huán)保問(wèn)題，也必須減少原油對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴。若以4.9億輛汽車計(jì)算，汽車消耗大約需要8.7億噸