風(fēng)險(xiǎn)管控具體實(shí)施方案（Ⅰ級(jí)）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)參考標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)值采取風(fēng)險(xiǎn)處理方式應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施實(shí)現(xiàn)值備注第一季度第二季度第三季度第四季度員工食堂集體食物中毒《食堂管理規(guī)定》《供方管理制度》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（人身意外險(xiǎn)）業(yè)務(wù)部門(mén)：落實(shí)食堂的定期檢查機(jī)制，項(xiàng)目每月對(duì)食堂進(jìn)行一次全面檢查；食堂工作人員每天檢查；對(duì)食堂工作人員每季度組織培訓(xùn)，學(xué)習(xí)食品安全知識(shí)。對(duì)全體員工每年組織必要的急救護(hù)理常識(shí)培訓(xùn)，以使員工在事故發(fā)生時(shí)保持冷靜；給每位員工購(gòu)買(mǎi)人身意外險(xiǎn)。職能部門(mén)：每季度公司負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目食堂進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果通報(bào)；總辦負(fù)責(zé)每季度組織行政食堂人員交流、學(xué)習(xí)；職能保險(xiǎn)專(zhuān)員每月核對(duì)員工人身意外險(xiǎn)的購(gòu)買(mǎi)情況，如有遺漏，及時(shí)補(bǔ)錄；由職能部室牽頭評(píng)估選擇合格的物資供應(yīng)商，并簽訂物資采購(gòu)合同，明確責(zé)任。第一季度第二季度第三季度第四季度利用職務(wù)之便，盜取公司機(jī)密信息、財(cái)、物，侵犯公司、客戶(hù)權(quán)益《職員職務(wù)行為準(zhǔn)則》、《印鑒、證照管理制度》、《資金管理制度》、《收費(fèi)管理制度》、《票據(jù)管理辦法》、《備用金管理制度》、《保險(xiǎn)柜制度》《崗位職責(zé)要求》、《資產(chǎn)管理規(guī)定》、《信息管理制度》、《采購(gòu)管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)自留業(yè)務(wù)部門(mén)：嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)管理制度，加強(qiáng)日常監(jiān)督管理；重要崗位人員（財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、司機(jī)）在入職前進(jìn)行原單位資信證明調(diào)查，同時(shí)每半年核查一下個(gè)人資料的真實(shí)性；加強(qiáng)服務(wù)中心現(xiàn)場(chǎng)備用金管理，備用金使用必須經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批同意；服務(wù)中心收款必須開(kāi)具票據(jù)備查。職能部門(mén)：1、每年一次職員職務(wù)行為準(zhǔn)則教育；2、嚴(yán)格控制各服務(wù)中心備用金的使用情況及審批額度，加強(qiáng)日常的檢查監(jiān)督力度；3、嚴(yán)格管理網(wǎng)上企業(yè)銀行與各類(lèi)印鑒的使用；財(cái)務(wù)部對(duì)所有涉及收費(fèi)的票據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，加強(qiáng)對(duì)票據(jù)的稽核管理；采購(gòu)過(guò)程中對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、電話(huà)詢(xún)價(jià)回訪(fǎng)、貨物盤(pán)點(diǎn)；在各類(lèi)合同付款中，標(biāo)注合同付款日期、憑證號(hào)、進(jìn)度款及合同付款備查臺(tái)帳；依據(jù)《北京物業(yè)加密信息列表》，嚴(yán)格管理公司各級(jí)機(jī)密信息，定期組織抽查并考核；及關(guān)鍵崗位人員簽訂保密協(xié)議補(bǔ)充條款，重點(diǎn)控制體系文件。第一季度第二季度第三季度第四季度出現(xiàn)不利于公司的負(fù)面媒體報(bào)道集團(tuán)《一線(xiàn)公司媒體工作指引》、《萬(wàn)科集團(tuán)新聞媒體接待指引》、《萬(wàn)科集團(tuán)新聞媒體負(fù)面報(bào)道采訪(fǎng)接待指引》、《媒體采訪(fǎng)溝通接待指引》（結(jié)合體系文件修訂制度中）、《信息管理辦法》0風(fēng)險(xiǎn)減輕業(yè)務(wù)部門(mén)：嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)新聞發(fā)言人要求，任何部門(mén)、個(gè)人不能私自接收媒體采訪(fǎng)；嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)媒體管理制度。職能部門(mén)：結(jié)合地產(chǎn)《媒體工作指引及考核方法》制訂北京物業(yè)《媒體采訪(fǎng)溝通接待指引》；強(qiáng)化《媒體采訪(fǎng)溝通接待指引》公司在內(nèi)部推廣、落實(shí)工作；及媒體保持良好關(guān)系；媒體接待關(guān)鍵流程及北京地產(chǎn)媒體關(guān)系專(zhuān)員聯(lián)系方式備忘卡（及現(xiàn)有信息上報(bào)備忘卡結(jié)合）。第一季度第二季度第三季度第四季度因業(yè)主不遵守“業(yè)主公約”或物業(yè)相關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)業(yè)主機(jī)動(dòng)車(chē)輛占用消防通道。導(dǎo)致妨礙正常的消防工作《物業(yè)管理服務(wù)協(xié)議書(shū)》《北京市消防安全責(zé)任監(jiān)督管理辦法》《業(yè)主管理規(guī)約》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將園區(qū)業(yè)主規(guī)約與物業(yè)服務(wù)管理的內(nèi)容與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)主辦理入住時(shí)向其闡述清楚，使業(yè)主明確自己的權(quán)利與義務(wù)；在經(jīng)常被機(jī)動(dòng)車(chē)輛違規(guī)占用的消防通道區(qū)域增加隔離墩與提示性標(biāo)示，減少機(jī)動(dòng)車(chē)輛占用消防通道的現(xiàn)象；在園區(qū)信息欄與電子屏幕分期公示園區(qū)消防管理的規(guī)定，提高業(yè)主的自律意識(shí)；對(duì)于經(jīng)常占用消防通道的違章停放的機(jī)動(dòng)車(chē)輛，采用圖文并茂的方式在園區(qū)信息欄進(jìn)行公布，提高業(yè)主相互之間的監(jiān)督意識(shí)；借助于政府執(zhí)法行為，共同做好違規(guī)停放機(jī)動(dòng)車(chē)輛車(chē)主的引導(dǎo)工作；每半年向業(yè)主公示一次關(guān)于車(chē)輛管理情況的通報(bào)；第一季度第二季度第三季度第四季度商戶(hù)戶(hù)外廣告牌安裝不牢固，大風(fēng)天氣時(shí)，廣告牌脫落造成人身傷害《北京市牌匾標(biāo)識(shí)設(shè)置管理規(guī)范》《商鋪店招與附著式廣告管理制度》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）（人身意外險(xiǎn)）1、在商家辦理入住時(shí)，告知物業(yè)服務(wù)中心及商家簽訂的《物業(yè)服務(wù)協(xié)議》中關(guān)于商鋪管理的相關(guān)內(nèi)容，使商鋪明確自己的權(quán)利與義務(wù)；2、在商家裝修期間，物業(yè)服務(wù)中心按照《裝修管理協(xié)議》約定的相關(guān)內(nèi)容，安排裝修管理員進(jìn)行定期巡視；在商家安裝戶(hù)外廣告標(biāo)識(shí)時(shí)，物業(yè)服務(wù)中心對(duì)其外觀(guān)設(shè)計(jì)、用材進(jìn)行評(píng)估與指導(dǎo)，嚴(yán)格把握質(zhì)量關(guān)；3、在日常的巡檢中，安全員將戶(hù)外廣告標(biāo)識(shí)列為巡檢的范圍，特別是在風(fēng)雨天氣增加現(xiàn)場(chǎng)的巡視頻次，發(fā)現(xiàn)不安全的廣告牌及時(shí)告知商鋪并同時(shí)上報(bào)服務(wù)中心，現(xiàn)場(chǎng)做好警戒規(guī)避責(zé)任；4、每半年向商戶(hù)發(fā)放關(guān)于自查“戶(hù)外廣告”的通知。第一季度第二季度第三季度第四季度下水管道堵塞低層住戶(hù)返水并造成重大損失《設(shè)備設(shè)施維護(hù)檢查控制程序》、《公共設(shè)施維護(hù)管理辦法》、《住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）1、制定完善的疏通檢修記錄，每半年對(duì)管道進(jìn)行一次檢查與疏通；2、對(duì)檢修中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行維修，做好記錄并保存好疏通檢查記錄；3、每年對(duì)客戶(hù)張貼一次提示性通知，提示客戶(hù)正確使用排污管道，不要往排污管道中傾倒建筑垃圾及抹布等物品；4、在業(yè)主裝修過(guò)程中，做好檢查記錄，發(fā)現(xiàn)堵塞問(wèn)題應(yīng)立即處理。第一季度第二季度第三季度第四季度公共區(qū)域供電設(shè)備設(shè)施發(fā)生運(yùn)行故障（老化、超負(fù)荷、漏電、標(biāo)識(shí)、短路）引發(fā)的重大質(zhì)量事故或人員傷亡《公共設(shè)施管理規(guī)定》、《水景觀(guān)運(yùn)行維保程序》、《公共設(shè)施維護(hù)管理辦法》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)、）1、每月定期對(duì)公共區(qū)域照明、供電管網(wǎng)、水景觀(guān)供電系統(tǒng)安裝的漏電保護(hù)器進(jìn)行安全測(cè)試，不合格及時(shí)進(jìn)行更換；2、每周巡查園區(qū)照明線(xiàn)路及節(jié)日裝飾燈具，發(fā)現(xiàn)電源連接處出現(xiàn)斷裂、絕緣層破損后及時(shí)進(jìn)行處理；3、安裝節(jié)日裝飾燈具時(shí)，通過(guò)各種信息渠道告知業(yè)主遠(yuǎn)離用電線(xiàn)路，注意安全。第一季度第二季度第三季度第四季度供電設(shè)備責(zé)任人沒(méi)有采取正確操作流程及安全防護(hù)措施引起人員重大傷亡《高壓配電室設(shè)備保養(yǎng)程序》、《低壓配電室設(shè)備保養(yǎng)程序》、《高壓配電室管制度》、《設(shè)備房管理規(guī)定》、《安全用具管理辦法》《維修日常工作管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、人身意外險(xiǎn)））高低壓配電室內(nèi)應(yīng)制作各種警示標(biāo)識(shí)牌，并對(duì)需停電維修的供電設(shè)備主控?cái)嗦菲魇直线M(jìn)行懸掛警示標(biāo)識(shí)牌；供電設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)檢修或倒閘操作時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)必須有監(jiān)護(hù)人，否則設(shè)備責(zé)任人不予實(shí)施操作；設(shè)備責(zé)任人要熟悉系統(tǒng)工作原理、構(gòu)造及運(yùn)行狀況，嚴(yán)格按照供電操作流程進(jìn)行正確操作，杜絕違章作業(yè)；設(shè)備責(zé)任人在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)供電維修作業(yè)時(shí)，必須使用檢測(cè)合格并在有效期范圍之內(nèi)的安全絕緣用具，禁止使用未效驗(yàn)或損壞的安全保護(hù)用具，杜絕在無(wú)安全保護(hù)措施的供電線(xiàn)路上作業(yè)；根據(jù)供電局要求，定期對(duì)供電安全用具進(jìn)行檢測(cè)，并建立《安全用具耐壓成績(jī)檔案》；每季度對(duì)供電專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行供電操作流程方面的培訓(xùn)。第一季度第二季度第三季度第四季度銷(xiāo)售區(qū)域發(fā)生客戶(hù)群訴、集會(huì)事件《北京萬(wàn)科物業(yè)銷(xiāo)售案場(chǎng)銷(xiāo)售特殊事件處理預(yù)案》0風(fēng)險(xiǎn)減輕建立北京萬(wàn)科物業(yè)銷(xiāo)售案場(chǎng)銷(xiāo)售特殊事件處理預(yù)案；根據(jù)預(yù)案對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員開(kāi)展培訓(xùn)；加強(qiáng)同地產(chǎn)銷(xiāo)售人員的溝通及時(shí)掌握相關(guān)信息；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管控，保證人員及財(cái)產(chǎn)安全，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況。第一季度第二季度第三季度第四季度銷(xiāo)售區(qū)域發(fā)生沖擊銷(xiāo)售大廳、砸毀公司財(cái)物事件《北京萬(wàn)科物業(yè)銷(xiāo)售案場(chǎng)銷(xiāo)售特殊事件處理預(yù)案》0風(fēng)險(xiǎn)減輕建立北京萬(wàn)科物業(yè)銷(xiāo)售案場(chǎng)銷(xiāo)售特殊事件處理預(yù)案；根據(jù)預(yù)案對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員開(kāi)展培訓(xùn)；加強(qiáng)同地產(chǎn)銷(xiāo)售人員的溝通及時(shí)掌握相關(guān)信息；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管控，保證人員及財(cái)產(chǎn)安全，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況；協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行維護(hù)。第一季度第二季度第三季度第四季度客戶(hù)信息管理不慎（客服人員出賣(mài)、文檔管理不慎遺失、作廢文件未銷(xiāo)毀）導(dǎo)致客戶(hù)信息泄露，造成相應(yīng)損失的《BI手冊(cè)》《客戶(hù)檔案管理辦法》《對(duì)客通知管理辦法》0風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)職務(wù)行為準(zhǔn)則培訓(xùn)，提高客戶(hù)信息保密意識(shí)；及時(shí)銷(xiāo)毀作廢的客戶(hù)資料，或含有客戶(hù)信息的資料；嚴(yán)格執(zhí)行《客戶(hù)檔案管理辦法》，執(zhí)行借閱權(quán)限；未按《對(duì)客通知管理辦法》執(zhí)行關(guān)于銷(xiāo)毀通知的相關(guān)要求。第一季度第二季度第三季度第四季度因游泳池服務(wù)管理問(wèn)題或未履行義務(wù)的，造成人員傷害，甚至死亡《物業(yè)管理?xiàng)l例》《泳池管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)泳池管理制度進(jìn)行培訓(xùn)，不斷灌輸，強(qiáng)化救生員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；定期對(duì)救生員進(jìn)行急救等泳池救生方面的培訓(xùn)與演練，增強(qiáng)救生員處理危機(jī)情況的能力；泳池開(kāi)放