—PAGE15—附件12022年自愿性認(rèn)證活動(dòng)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表認(rèn)證機(jī)構(gòu)：獲證組織：序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評(píng)分準(zhǔn)則檢查情況得分1獲證組織基本情況組織法定資質(zhì)證書(shū)1.是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可；2.資質(zhì)文件及行政許可是否有效；3.認(rèn)證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍；4.獲證組織是否被列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十七條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織基本情況與上報(bào)信息是否相符1.組織的注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)地址與認(rèn)證證書(shū)中信息是否相符；2.組織獲證范圍內(nèi)實(shí)際人數(shù)是否與上報(bào)信息中組織人數(shù)是否相符?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織文件化信息情況：1.是否建立了文件化信息；2.文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運(yùn)營(yíng)范圍內(nèi)；3.文件化信息描述與組織實(shí)際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務(wù)內(nèi)容與流程等。《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分2認(rèn)證基本情況查組織是否收到了機(jī)構(gòu)傳遞的以下材料并核實(shí)相關(guān)信息：1.是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章；《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條15符合：13-15分基本符合：8-12分不符合：0-7分2認(rèn)證基本情況2.是否有最近一次的審核/評(píng)價(jià)計(jì)劃；3.是否有最近一次審核的審核/評(píng)價(jià)報(bào)告；4.核實(shí)審核/評(píng)價(jià)報(bào)告和審核/評(píng)價(jià)計(jì)劃中的審核/評(píng)價(jià)時(shí)間、地址、審核/評(píng)價(jià)組成員與實(shí)際情況是否一致，是否存在審核員未到現(xiàn)場(chǎng)、冒名頂替、無(wú)正當(dāng)理由減少審核時(shí)間等情況。查組織過(guò)程控制情況：1.現(xiàn)場(chǎng)巡視重要過(guò)程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視和測(cè)量資源配備及運(yùn)行情況；2.查看重要過(guò)程是否有相關(guān)過(guò)程控制文件或操作制度；3.法律法規(guī)的遵守情況。注：各領(lǐng)域關(guān)鍵設(shè)備、重要過(guò)程及相關(guān)法律法規(guī)不同《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條20符合：16-20分基本符合：11-15分不符合：0-10分證書(shū)和標(biāo)志的管理1.正確使用認(rèn)證證書(shū)；2.獲得認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)，獲得認(rèn)證的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更，未變更或者經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的，不得繼續(xù)使用該認(rèn)證證書(shū)；3.正確使用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志，不得利用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其服務(wù)、管理體系通過(guò)認(rèn)證?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十條《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第十條、第十八條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分內(nèi)審和管評(píng)（按認(rèn)證依據(jù)不要求內(nèi)審、管評(píng)的不扣分）1.是否按自身的規(guī)定頻次實(shí)施了內(nèi)審和管評(píng)；2.內(nèi)審、管理評(píng)審的記錄文件（包括計(jì)劃、報(bào)告、會(huì)議簽到表等）是否與實(shí)際相符。《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條15符合：11-15分基本符合：6-10分不符合：0-5分3認(rèn)證人員行為規(guī)范認(rèn)證人員是否有收受財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)、旅游、亂報(bào)發(fā)票的現(xiàn)象?！墩J(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條10符合：8-10分基本符合：5-7分不符合：0-4分否決項(xiàng)和其他說(shuō)明事項(xiàng)1．發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題整體打分0分：認(rèn)證人員（實(shí)習(xí)審核/檢查員除外）未按照認(rèn)證規(guī)則要求，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)而未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核、檢查或者審查的；冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的；偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料的；認(rèn)證證書(shū)載明的事項(xiàng)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的；拒不配合檢查，無(wú)法進(jìn)入企業(yè)的，得0分；獲證組織體系運(yùn)行/提供服務(wù)有重大問(wèn)題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認(rèn)證基本情況部分直接打0分。2．其他特殊情況打分說(shuō)明：1）企業(yè)停產(chǎn)的，無(wú)法檢查的項(xiàng)目得0分，其他能夠正常實(shí)施檢查的項(xiàng)目正常打分；2）無(wú)法提供相關(guān)核查材料的，不能提供材料的檢查項(xiàng)目得0分，其他能夠提供的正常打分。其他需要說(shuō)明的情況獲證組織負(fù)責(zé)人（姓名、職務(wù)） 檢查日期年月日（被檢查企業(yè)蓋章）檢查人員（簽字） 檢查日期年月日附件22022年自愿性認(rèn)證活動(dòng)（事中）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本情況認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)地址郵編認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào)法人代表駐湘機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（如有）駐湘機(jī)構(gòu)地址負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話二、被認(rèn)證組織基本情況認(rèn)證類(lèi)別￡管理體系認(rèn)證□服務(wù)認(rèn)證□產(chǎn)品認(rèn)證□國(guó)推認(rèn)證□其他認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)被認(rèn)證組織名稱(chēng)聯(lián)系人聯(lián)系電話申請(qǐng)認(rèn)證范圍或已認(rèn)證范圍申請(qǐng)認(rèn)證或已認(rèn)證覆蓋場(chǎng)所與實(shí)際運(yùn)作場(chǎng)所是否一致□一致□不一致（收集認(rèn)證證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及實(shí)際運(yùn)作場(chǎng)所照片等證據(jù)）申請(qǐng)認(rèn)證或已認(rèn)證覆蓋產(chǎn)品范圍是否超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍□否□是（收集認(rèn)證證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）三、檢查重點(diǎn)及內(nèi)容檢查重點(diǎn)檢查內(nèi)容存在問(wèn)題描述認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)虛假認(rèn)證，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)□有□無(wú)有效期至：核查認(rèn)證合同，合同中認(rèn)證范圍和領(lǐng)域是否超出認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)規(guī)定的范圍□是□否核查認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證范圍和領(lǐng)域是否超出獲證組織的能力范圍，是否存在虛假認(rèn)證情況（初審項(xiàng)目不適用）□是□否核查認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證范圍和領(lǐng)域是否超出認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)規(guī)定的范圍（初審項(xiàng)目不適用）□是□否認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)公正性。詢(xún)問(wèn)企業(yè)人員并查閱有關(guān)資料：是否發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有虛假宣傳/超范圍宣傳行為?！跏恰醴裾J(rèn)證機(jī)構(gòu)是否提出與認(rèn)證無(wú)關(guān)的要求。□是□否認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否有公正性聲明?！跏恰醴駥徍巳藛T是否參與認(rèn)證咨詢(xún)?！跏恰醴瘳F(xiàn)場(chǎng)審核的合規(guī)性?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)認(rèn)證審核人員的資格是否具備?！跏恰醴癫殚啿⒑藢?shí)企業(yè)管理體系文件頒布和實(shí)施時(shí)間、申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時(shí)間是否合理（核對(duì)時(shí)間先后順序）?！跏恰醴癫殚唽徍擞?jì)劃，審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)?！跏恰醴癫殚唽徍擞?jì)劃并查驗(yàn)審核人員有關(guān)信息，審核/評(píng)價(jià)組專(zhuān)業(yè)能力是否符合規(guī)定?！跏恰醴窆芾眢w系認(rèn)證是否進(jìn)行了兩個(gè)階段的審核；□是□否如果是一次完成是否有合理的理由?！跏恰醴瘳F(xiàn)場(chǎng)審核的合規(guī)性。對(duì)多場(chǎng)所或臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行了抽樣是否符合規(guī)定?！跏恰醴瘳F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，審核組是否按計(jì)劃實(shí)施?！跏恰醴瘳F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，是否存在審核人員冒名頂替代替或不到場(chǎng)現(xiàn)象?！跏恰醴瘳F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核結(jié)論、審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)，審核組是否有弄虛作假的行為?！跏恰醴裾J(rèn)證程序遵守情況?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否存在有增加、減少、遺漏認(rèn)證程序?！跏恰醴癖O(jiān)督、再認(rèn)證和證書(shū)暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、擴(kuò)大、縮小情況。是否按期進(jìn)行了監(jiān)督或再認(rèn)證活動(dòng)。□是□否□不適用證書(shū)暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、擴(kuò)大、縮小是否符合規(guī)定要求。□是□否□不適用上網(wǎng)查詢(xún)已獲證企業(yè)是否有質(zhì)量、環(huán)保、安全方面的負(fù)面信息？如有是否及時(shí)采取有關(guān)措施?！跏恰醴瘛醪贿m用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志使用的合規(guī)性?，F(xiàn)場(chǎng)觀察或查閱有關(guān)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志使用記錄，詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員，檢查獲證組織是否有偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志等行為?！跏恰醴瘛醪贿m用其他需要說(shuō)明的情況企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字（蓋章）： 檢查日期年月日認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組長(zhǎng)簽字： 檢查日期年月日檢查人員簽字：檢查日期年月日

附件32022年強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)（事中）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本情況認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)地址郵編認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào)法人代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系人聯(lián)系電話郵箱駐湘機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（如有）駐湘機(jī)構(gòu)地址負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話二、認(rèn)證實(shí)施情況獲證（申請(qǐng)認(rèn)證）產(chǎn)品名稱(chēng)和型號(hào)、規(guī)格產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求證書(shū)編號(hào)（獲證產(chǎn)品填寫(xiě)）發(fā)證日期（獲證產(chǎn)品填寫(xiě)）證書(shū)狀態(tài)（獲證產(chǎn)品填寫(xiě)）檢查重點(diǎn)檢查內(nèi)容存在問(wèn)題描述認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的工廠檢查要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否明確并公布工廠檢查要求。（要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供）□是□否認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)工廠類(lèi)別劃分是否與實(shí)施規(guī)則一致?！跏恰醴裾J(rèn)證機(jī)構(gòu)工廠檢查實(shí)施的基本要求是否與實(shí)施規(guī)則一致?！跏恰醴窆S檢查場(chǎng)所界限的確定查閱檢查計(jì)劃、檢查報(bào)告等文件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否與工廠協(xié)商確定工廠檢查的場(chǎng)所界限（本條初始檢查適用）?！跏恰醴駥?duì)于生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際地址以外的與產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量相關(guān)的場(chǎng)所、部門(mén)、活動(dòng)和過(guò)程是否得到關(guān)注（本條初始檢查適用）?！跏恰醴癫殚喺J(rèn)證證書(shū)、檢查計(jì)劃、檢查報(bào)告等文件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否確保工廠檢查場(chǎng)所界限的完整性、準(zhǔn)確性?！跏恰醴駲z查樣本是否符合規(guī)定要求?！跏恰醴裨?xún)問(wèn)生產(chǎn)企業(yè)有關(guān)人員，對(duì)于預(yù)先通知的工廠檢查，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否在現(xiàn)場(chǎng)檢查前與生產(chǎn)企業(yè)約定工廠檢查時(shí)間、確認(rèn)工廠檢查范圍和計(jì)劃安排?！跏恰醴癫殚啓z查計(jì)劃等文件，檢查時(shí)間間隔、人日數(shù)、檢查組人員、專(zhuān)業(yè)能力是否符合實(shí)施規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)工廠檢查要求?！跏恰醴窆S檢查的實(shí)施檢查人員是否按計(jì)劃實(shí)施工廠檢查?！跏恰醴駲z查人員是否參與該企業(yè)的咨詢(xún)活動(dòng)?！跏恰醴癫殚喒S檢查報(bào)告等文件，工廠檢查結(jié)論和不符合項(xiàng)分類(lèi)是否符合實(shí)施規(guī)則和和認(rèn)證機(jī)構(gòu)工廠檢查要求?！跏恰醴裾{(diào)閱工廠檢查組檢查記錄現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，是否有弄虛作假、遺漏關(guān)鍵檢查內(nèi)容的行為?！跏恰醴瘢ㄖ攸c(diǎn)關(guān)注采購(gòu)和關(guān)鍵件控制、生產(chǎn)過(guò)程控制、、例行檢驗(yàn)和/或確認(rèn)檢驗(yàn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備、內(nèi)部質(zhì)量審核、認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制、CCC證書(shū)和標(biāo)志等內(nèi)容。）有關(guān)特殊情況的處理如果生產(chǎn)企業(yè)獲證后搬遷，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否采取適當(dāng)和必要的措施?！跏恰醴瘛醪贿m用如果生產(chǎn)企業(yè)存在認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)及工廠檢查組是否按規(guī)定進(jìn)行了關(guān)注?！跏恰醴瘛醪贿m用如果是證書(shū)恢復(fù)的工廠檢查，工廠檢查是否按實(shí)施規(guī)則進(jìn)行了關(guān)注?！跏恰醴瘛醪贿m用生產(chǎn)企業(yè)如有CCC標(biāo)志加施的特殊要求（生產(chǎn)過(guò)程、委托相關(guān)方加施），工廠檢查是否按規(guī)定進(jìn)行了關(guān)注?！跏恰醴瘛醪贿m用三、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱(chēng)企業(yè)地址郵編社會(huì)信用代碼法人代表企業(yè)性質(zhì)□國(guó)有企業(yè)□集體企業(yè)□個(gè)體□股份有限公司□股份有限責(zé)任公司□股份合作公司□其他聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真檢查重點(diǎn)存在問(wèn)題描述認(rèn)證證書(shū)覆蓋場(chǎng)所與企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致。□是□否（收集認(rèn)證證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）認(rèn)證證書(shū)覆蓋產(chǎn)品范圍是否超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍。□否□是（收集認(rèn)證證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）企業(yè)是否有目錄內(nèi)產(chǎn)品未獲得認(rèn)證證書(shū)（申請(qǐng)認(rèn)證的除外）。□否□是（記錄未獲證產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)）企業(yè)是否存在未獲證書(shū)前或證書(shū)被撤銷(xiāo)/暫停后，在產(chǎn)品上故意加施CCC標(biāo)志以及其它故意非法使用CCC標(biāo)志或證書(shū)等行為?！跏恰醴瘛醪贿m用企業(yè)是否有產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保、安全事故或被重大投訴、媒體曝光?！跏恰醴駠?guó)家或省級(jí)監(jiān)督抽查情況產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格是否合格不合格原因檢驗(yàn)日期其他需要說(shuō)明的情況企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字（蓋章）： 檢查日期年月日認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查組長(zhǎng)簽字： 檢查日期年月日檢查人員簽字： 檢查日期年月日

附件42022年認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查事實(shí)確認(rèn)表認(rèn)證機(jī)構(gòu)：獲證組織：序號(hào)事實(shí)描述備注注：填寫(xiě)時(shí)，事實(shí)描述要求：在實(shí)施監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)的詳細(xì)準(zhǔn)確描述。每頁(yè)都需要簽字確認(rèn)，并由被檢查企業(yè)蓋章。獲證組織負(fù)責(zé)人簽字（姓名、職務(wù)） 檢查日期年月日（被檢查企業(yè)蓋章）檢查人員簽字： 檢查日期年月日PAGE—PAGE18—附件5湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查通知書(shū)：根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十一條規(guī)定，我局決定于20年月日至月日，由等人對(duì)你（單位）進(jìn)行認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查。請(qǐng)予以積極配合，并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。告知事項(xiàng)：對(duì)檢查人員少于二人，并未出示監(jiān)督檢查通知書(shū)的，你（單位）有權(quán)拒絕檢查