IS022000-2021食品企業(yè)內(nèi)部審核與管理評(píng)審

（2021最新版）第一次內(nèi)部管理體系審核實(shí)施計(jì)劃審閱目的查看辦理體系是否正常運(yùn)行，點(diǎn)評(píng)辦理體系的有效性和契合性。審閱規(guī)模辦理乎冊(cè)所要求的相關(guān)活動(dòng)及各有關(guān)職能部門，包括總司理、辦理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）/副總司理、食品研發(fā)部、品質(zhì)部、出產(chǎn)部、物控部、營(yíng)銷部、人事行政部、財(cái)務(wù)部、維修組。審閱原則（1） ISO22000,ISO9001,ISO14001規(guī)范。（2） 辦理手冊(cè)、程序文件及其他相關(guān)文件。（3） 組織適用的法律法規(guī)及其他要求。審閱成員審閱組長(zhǎng)：XXX審閱員：XXXXXX（A組）；XXXXXX（B組）；XXXXXX（C組）。審閱時(shí)間XXXX年X月X日-XXXX年X月X0O審閱陳述發(fā)布日期及規(guī)模審閱陳述將于XXXX年X月X日發(fā)布，發(fā)放規(guī)模為公司正、副總司理、各部門司理/主管、辦理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）及審閱組各成員。

7.審閱活動(dòng)安排日期/時(shí)間審核小組受審部門主要活動(dòng)及涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款X月X日9：00-9：30A,B,C所有部門首次會(huì)議9：30-12：00A物控部ISO9001：7.4,7.5.5oISO14001：4.4.6,…ISO22000：7.5,…C生產(chǎn)部（略）14：00-17：00A營(yíng)銷部（略）C食品研發(fā)部（略）17：00-17：30A,B,C審核組內(nèi)部會(huì)議、一天工作小結(jié)（開不符合項(xiàng)報(bào)告）X月X日9：00-12：00A總經(jīng)理（略）B維修組（略）C品質(zhì)部（略）14：00-16：00A管理者代表（食品安全（略）B行政人事部（略）16：00-16：30A,B,C審核組內(nèi)部會(huì)議、整理審核結(jié)果（開不符合項(xiàng)報(bào)告）16：30-17：30A,B,C所有部門末次會(huì)議注：12：00—14：00為中午休息時(shí)間。實(shí)例6—1：管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審計(jì)劃NO.XXXX-XX編制/日期：批準(zhǔn)/日期：評(píng)審目的確保食品安全/質(zhì)量/環(huán)境方針、食品安全/質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。審核內(nèi)容食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系的所有要求及其業(yè)績(jī)。管理評(píng)審的方式采用召開管理評(píng)審會(huì)議的方式，對(duì)評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評(píng)價(jià)，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評(píng)審報(bào)告。評(píng)審人員的分工（1） 管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理主持，管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）協(xié)助。（2） 各部門經(jīng)理/主管參加管理評(píng)審。（3） 總經(jīng)理指定的其他人員：……量管理評(píng)審的時(shí)間安排及地點(diǎn)2006年12月28日在三號(hào)會(huì)議室進(jìn)行2006年第…次管理評(píng)審。管理輸入的準(zhǔn)備各部門/人員準(zhǔn)備下列報(bào)告，并在12/20號(hào)前提交給管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）：注：各部門可持下列多份報(bào)告的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里。（1） 品質(zhì)部?產(chǎn)品檢測(cè)情況（包括外部檢測(cè)情況），CCP驗(yàn)證情況報(bào)告；?環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)總結(jié)報(bào)告；?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況總結(jié)，食品安全事故調(diào)查處理情況總結(jié)，產(chǎn)品召回情況總結(jié)；?糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告；?監(jiān)視和測(cè)量報(bào)告（在報(bào)告里，對(duì)環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)情況，運(yùn)行控制的監(jiān)控情況，產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析情況，目標(biāo)、指標(biāo)的符合情況，管理方案完成進(jìn)度，法律法規(guī)遵循情況的檢查進(jìn)行總結(jié)）；?信息溝通（包括相關(guān)方的投訴、建議及要求）情況總結(jié)；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議（可涉及目標(biāo)、管理方案的調(diào)整，資源增加等內(nèi)容）。（2） 食品研發(fā)部?產(chǎn)品開發(fā)、改進(jìn)情況報(bào)告；?新產(chǎn)品開發(fā)中防止環(huán)境污染、節(jié)約資源和能源的情況報(bào)告；?危害分析、HACCP計(jì)劃建立情況總結(jié)；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告； ，?改進(jìn)建議。設(shè)備部?設(shè)備管理情況報(bào)告(含壓力容器管理情況、設(shè)備安全運(yùn)行情況)；?設(shè)備運(yùn)行中的環(huán)境保護(hù)情況報(bào)告(如對(duì)設(shè)備噪聲的控制，對(duì)漏、滴油的控制與處理等等)；?設(shè)施、設(shè)備更新、調(diào)整時(shí)的環(huán)境因素控制情況報(bào)告；?新、改、擴(kuò)建工程中環(huán)境保護(hù)的情況，新、改、擴(kuò)建工程中執(zhí)行PRP的情況總結(jié)；?洗手消毒設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施維護(hù)情況總結(jié)；?生產(chǎn)用電、用水、用氣情況分析報(bào)告；?污水處理情況報(bào)告；?對(duì)工程施工單位環(huán)境施加影響的報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議。生產(chǎn)部?生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告；?生產(chǎn)成本、物料耗損情況報(bào)告；?生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、衛(wèi)生控制情況報(bào)告；?工作場(chǎng)所事故、事件統(tǒng)計(jì)報(bào)告；?現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生情況報(bào)告；?PRP、OPRP、HACCP計(jì)劃遵循情況總結(jié)，CCP監(jiān)控情況總結(jié)；?工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告；?生產(chǎn)中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學(xué)品的控制情況報(bào)告；?物料消耗分析報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議。倉(cāng)庫(kù)?倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告；?倉(cāng)庫(kù)安全、衛(wèi)生管理情況報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議。采購(gòu)部?供應(yīng)商業(yè)績(jī)情況報(bào)告；?供應(yīng)商所供原輔料的食品安全情況報(bào)告；?對(duì)生產(chǎn)物資供應(yīng)商施加環(huán)境影響的報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議。（7） 人事行政部?組織機(jī)構(gòu)適宜性、人力資源的總體分析報(bào)告（分析人力資源的配置是否與消除和降低環(huán)境污染、食品安全管理相適應(yīng)，等等）；?人員培訓(xùn)情況報(bào)告；?消防演習(xí)情況總結(jié)報(bào)告；?火災(zāi)應(yīng)急情況的處理總結(jié)；?員工健康情況檢查、勞動(dòng)紀(jì)律檢查總結(jié)報(bào)告；?對(duì)生活物資供應(yīng)商、廢棄物回收商施加環(huán)境影響的報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議（包括員工合理化建議）O（8） 營(yíng)銷部?服務(wù)情況報(bào)告（包括顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息）；?銷售及市場(chǎng)分析報(bào)告（報(bào)告中應(yīng)說(shuō)明有無(wú)對(duì)管理體系產(chǎn)生影響的市場(chǎng)環(huán)境變化等）；?對(duì)運(yùn)輸公司、報(bào)關(guān)公司施加環(huán)境影響的報(bào)告；?新產(chǎn)品開發(fā)建議（含產(chǎn)品環(huán)境、食品安全建議）；?客戶使用產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的環(huán)境、侖品安全問(wèn)題總結(jié)；?合同的執(zhí)行狀況報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議。（9） 生產(chǎn)車間?生產(chǎn)計(jì)劃完成情況報(bào)告；?生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量、衛(wèi)生控制情況報(bào)告；?生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生情況報(bào)告； '?生產(chǎn)中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學(xué)品的控制情況報(bào)告；?PRP、OPRP、HACCP計(jì)劃遵循情況總結(jié)，CCP監(jiān)控情況總結(jié)；?物料、能源消耗分析報(bào)告；?生產(chǎn)安全情況報(bào)告；?本部門目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；?改進(jìn)建議。（10） 總經(jīng)理必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)、質(zhì)量、環(huán)境、食品安全戰(zhàn)略提交報(bào)告。（11）管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）對(duì)各部門提交的報(bào)告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫《食品安全、質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》，內(nèi)容包括：?方針、目標(biāo)實(shí)施情況；?前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)；?驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析；?體系更新活動(dòng)的總結(jié)評(píng)價(jià)；?內(nèi)、外部審核的結(jié)果；?質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理體系文件的變動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化（如法律法規(guī)的變化等）；?質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評(píng)價(jià)；?改進(jìn)建議。管理評(píng)審會(huì)議議程1.總經(jīng)理主持會(huì)議，說(shuō)明管理評(píng)審的有關(guān)事項(xiàng)（9：00—9：10）各部門負(fù)責(zé)人報(bào)告本部門負(fù)貴的事項(xiàng)。在部門報(bào)告后，與會(huì)者對(duì)該部門工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進(jìn)建議進(jìn)行評(píng)價(jià)并做出改進(jìn)決策。a） 管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）（匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況，公司方針、目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施情況，前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)，內(nèi)、外部審核的總結(jié)及分析，可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評(píng)價(jià)，以及改進(jìn)的建議。）（9：10-9：25）b） 品質(zhì)部（9：25-9：40）（報(bào)告的內(nèi)容見(jiàn)評(píng)審輸入，這里不再詳述。）c） 生產(chǎn)部（9：40-9：55）d） 設(shè)備部（9：55-10：10）e） 營(yíng)銷部（10；10-10：25）f） 采購(gòu)部（10：25-10：40）（休息20分鐘）g） 食品研發(fā)部（11：00-11：15）h） 行政人事部（11：15-11：30）i） 倉(cāng)庫(kù)（11：30-11：45）（午餐和午休）j） 生產(chǎn)各車間（14：00-14：40）對(duì)管理體系實(shí)施和保持的整體效果進(jìn)行評(píng)審（14：40-15：20）a） 對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。b） 對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/食品安全方針、目標(biāo)與指標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審。c） 對(duì)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備是否適宜進(jìn)行評(píng)審。d） 對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/食品安全管理手冊(cè)及其支持性文件是否需要修改進(jìn)行評(píng)審?？偨?jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果（15：20-15：40）a） 管理體系的適宜性、充分性、有效性的蟲古論。b） 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整?管理體系及其過(guò)程（或要素）是否需要改進(jìn)？c） 管理體系文件（主要指質(zhì)量/環(huán)境/食品安全管理方針、程序文件）是否需要修改？d） 資源配備是否充足?是否需要調(diào)整增加？e） 產(chǎn)品是否需要改進(jìn)?環(huán)境因素、食品安全管理措施是否需要調(diào)整更新？f） 管理方針、目標(biāo)、管理方案是否適宜?是否需要修改？g） 提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。注：每次的管理評(píng)審會(huì)議，可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時(shí)間分配。管理評(píng)審報(bào)告編號(hào)：GPB2006—1評(píng)審目的：確保食品安全/質(zhì)量/環(huán)境方針、食品安全/質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性評(píng)審主持人：XX 評(píng)審時(shí)間：2006.12.28評(píng)審內(nèi)容現(xiàn)狀陳述存在問(wèn)題及改進(jìn)建議評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）2006年2次內(nèi)審、1次外審、3次國(guó)家抽檢的情況a）2次內(nèi)審開出的X項(xiàng)不合格項(xiàng)報(bào)告，已于X月X日驗(yàn)證完畢。???對(duì)于運(yùn)作過(guò)程中的問(wèn)題，能迅速米取糾正和預(yù)防措施相關(guān)方（顧客）投訴的處理情況a） 2006年1月份以來(lái)到現(xiàn)在，共收到顧客書面投訴XX次，電話投訴X次，具體內(nèi)容為…b） 2006年1月份以來(lái)到現(xiàn)在，共收到社區(qū)居民電話投訴5、次,其中3次是有關(guān)噪音問(wèn)題…c） 以上投訴均得到了及能及時(shí)處理相關(guān)方（顧客）投訴內(nèi)外溝通情況（略）溝通渠道暢通，能夠及時(shí)獲得食品安全方面食品安全驗(yàn)證結(jié)果的分析情況（略）PRP、OPRP、HACCP計(jì)劃、CCP的驗(yàn)證以及最終產(chǎn)品的微生物檢測(cè)表明，整個(gè)過(guò)程處于受控狀態(tài)食品安全緊急情況、事故和撤回的2006年未發(fā)生重大食品安全事故，沒(méi)發(fā)生產(chǎn)品撤回情況公司對(duì)食品安全事故的預(yù)防措施很得力產(chǎn)品質(zhì)量（含食品安全指標(biāo)）狀況（略）產(chǎn)品質(zhì)量處于上升狀態(tài)續(xù)表評(píng)審內(nèi)容現(xiàn)狀陳述存在問(wèn)題及改進(jìn)建議評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）過(guò)程質(zhì)量、食品安全績(jī)效趨勢(shì)（略）過(guò)程質(zhì)量、食品安全績(jī)效呈現(xiàn)逐步上升趨勢(shì)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的狀況a） 公司確定了10個(gè)重大琢境因素，應(yīng)該說(shuō)是很全面、很準(zhǔn)確的。b） 就10個(gè)重大環(huán)境因素，公司制定了環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和控制程序。這一系列措施使得所有重大環(huán)境因素得到了有效控制環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)充分、準(zhǔn)確。重大環(huán)境因素的控制措施得力環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)a） 2006年1月份以來(lái)到現(xiàn)在，公司的噪聲整改效果顯著，與去年同期相比.沖壓車間噪聲由84dB降到了79dBob） 公司能源消耗情況……a）環(huán)境污染的治理取得效果，污染物的排放濃度/強(qiáng)度不斷降低。b）公司單位產(chǎn)品的耗電量不斷減少重大環(huán)境事故的調(diào)查處理情況2006年未發(fā)生重大環(huán)境事故公司對(duì)重大環(huán)境事故的預(yù)防措施很得力體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果果、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況2006年1月份至今，共發(fā)出XX份《糾正和預(yù)防措施要求單》，已按時(shí)驗(yàn)證完畢公司自我完善能力較好上次管理評(píng)審跟蹤措施的完成情況5項(xiàng)糾正措施已按時(shí)驗(yàn)證完畢公司自我完善能力較好

法律法規(guī)遵循的狀況法律法規(guī)得到了嚴(yán)格執(zhí)行養(yǎng)成了遵紀(jì)守法的自覺(jué)性有無(wú)影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因不存在影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素不存在影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素續(xù)表評(píng)審內(nèi)容現(xiàn)狀陳述存在問(wèn)題及改進(jìn)建議評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）部門報(bào)告中的改進(jìn)建議（含相關(guān)方、部門員工的建議）無(wú)各部門在報(bào)告中未提出改進(jìn)建議方針、目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況（注：詳細(xì)說(shuō)明各項(xiàng)目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案的實(shí)施完成情況。）（注：可使用附件來(lái)說(shuō)明。）通過(guò)管理目標(biāo)與指標(biāo)的分析，可以看出公司的方車十、目標(biāo)與指標(biāo)是適宜的，制定的管理方案是可行的組織結(jié)構(gòu)、管理職能8月份，公司將物控部取消，在生產(chǎn)部設(shè)立計(jì)劃科，并設(shè)立獨(dú)立的采購(gòu)部。從運(yùn)作的效果來(lái)看，是合理的組織結(jié)構(gòu)、職能分配合理資源配置公司現(xiàn)有資源，總體上能夠滿足實(shí)現(xiàn)公司的方針和達(dá)到公司的管理目標(biāo)與指標(biāo)資源配置得當(dāng)食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件、HACCP計(jì)戈叭OPRP等體系文件（略）食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件、HACCP計(jì)劃、OPRP有很強(qiáng)的可操作性

總結(jié)論?J出（低評(píng)審結(jié)論中必須有管理方針的適宜性，管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。）a） 公司的食品安全/質(zhì)量/環(huán)境方針是適宜的。b） 公司的食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系是適宜的、充分的和有效的。c） 就本次管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施……（注：需詳細(xì)說(shuō)明哪些改進(jìn)措施），希望有關(guān)部門盡快拿出計(jì)劃并實(shí)施。d） 制定下…年度管理目標(biāo)與指標(biāo)的建議：評(píng)審參加人員：評(píng)審人部門職位評(píng)審人部門職位編制/日期:審核/日期：批準(zhǔn)/日期：實(shí)例4-2：食品安全、質(zhì)量、環(huán)境一體化管理體系審核通用檢查表（適合各部門）NO.受審核部門：編制/日期:批準(zhǔn)/日期：審核準(zhǔn)則：ISO22000,ISO9001,ISO14001>體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.2.1總則?組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全,文件是書面形式還是電子形式？?與管理體系相關(guān)的文件有多少，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？?與受審核部門相關(guān)的文件有多少？?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、目標(biāo)、三同時(shí)報(bào)告等是否保存完好？?現(xiàn)有文件能否確保綜合管理體系的有效建立、實(shí)施和更新？?電子形式文件的使用是否有效？√√√√√?檢查有無(wú)ISO22000、ISO9001、ISO14001要求形成文件的程序和記錄？?有無(wú)3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求形成文作的程序和記錄？?一體化管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√?查詢相關(guān)文件的途徑?有無(wú)規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？?文件是否便于查閱？√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.4.4文件4.2.1總則?管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整?如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明是否合理？?管理手冊(cè)是否包括管理體系的范甬？?管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)說(shuō)明？剪裁是否合理？，普理手冊(cè)是否引用或包括程序文件？?管理手所是否包括管理體系過(guò)程（或要素）之間的*目互作用的表述？?手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)?是否有可操作性？√√√√√?管理手冊(cè)的控制情況?手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√4.2.2文件控制4.2.3文件控制445文件控制4.2.2文件控制?制定的文件控制程序是否符合要求？?文件控制程序內(nèi)容是否完整?是否有可操作性?程序中是否對(duì)文律的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？?程序文件是否為有效版本？?外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之內(nèi)？?是否規(guī)定了文件的保管辦法？?是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√注：1：文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢

4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制?文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況?所有文件是否字跡清楚？?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？?文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？?所有文件是否均注明制定或修訂日期？?文件修改后是否重新批準(zhǔn)？?識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？?使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？?文件的查找是否方便？?文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√?外來(lái)文件的控制?是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等做了規(guī)定？?執(zhí)行的如何？√√?作廢文件的管理?是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)件閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2錄控制4.4.2錄控制4.5.4適錄控制4.2.3適錄控制?是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序？?程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置有哪些？?3標(biāo)毒中要求的記錄是否全部震蓋？?與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？?是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否符合法規(guī)要求？√√√√√√?記錄管理的實(shí)況?是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要茉相一轂？?記錄是否填寫正確、字跡清楚？?貯存是否便于存取和檢谷姑存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜?防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？e過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行脈曾？?現(xiàn)行記錄是否完馨？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？?員工在需要時(shí)能否從組織帝記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√，賽囊胃%合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部1 續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查

5.1管理承諾5.1管理承諾441資蒲、作用、職責(zé)和權(quán)限5.1管理承諾?最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？?是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？，是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確律食品安圣、質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性？?是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？√√√√√√切和安關(guān)亍、客點(diǎn)顧境品為隹m5.2以環(huán)食全沆客注顧關(guān)點(diǎn)5.2以為黑4.3.1環(huán)境因素4.3.2注律法規(guī)和其他要求5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)7.4憑害分析?組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)的？?組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障食品安全的要求？?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、食品安荃的要味￥專化禺各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？√√√√5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針?食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針而制定?是否制定了文件化的管理方針？?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。

注：2：“檢查結(jié)果記錄''欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查5.35.34.25.2?食品安全、質(zhì)?是否與組織的宗旨相適√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針食品安全方針量、環(huán)境方針的內(nèi)容宜？是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)？?是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響的性質(zhì)和規(guī)模？?是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？?是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防做出承諾？?是否對(duì)逐守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全法律法規(guī)和其他要求做出承諾？?是否說(shuō)明溝通的安排？?是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？?是否與公司的其他方針一致？√√√√√√√

?管理方針的傳達(dá)與管理?如何向全體員工傳達(dá)的？?采取了哪些方式？?員工是否了解管理方針？?為公眾獲得管理方針提供了何種方便？?公眾如何獲得管理方針？√√√√√√√?管理方針是否得到實(shí)施？?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，檢查管理目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針?管理方針的評(píng)審與修訂?是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？?最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針？?如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？?評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√5.4.1環(huán)境因客注與有顧關(guān)點(diǎn)品5.2以為焦產(chǎn)4.3.1氤宣因素?是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？?有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？?程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？√√

要確品的的的的.2產(chǎn)關(guān)求審關(guān)求定7.2.與有要評(píng)?是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別？?是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？?是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？?是否有環(huán)境因素的清單？?受審部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√√?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別？?是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？?方法是否適宜？?識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢5.4.1環(huán)境因客注與有要確顧關(guān)點(diǎn)品的的5.2以為焦產(chǎn)關(guān)求4.3.1環(huán)境因素?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要占八、、?是否考慮3種狀態(tài)？?是否考慮3種時(shí)態(tài)？?是否考慮了環(huán)境因素的7種類型？?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？√√√√√

品的的.2產(chǎn)關(guān)求審定7.2與有要評(píng)?如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？?有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？?有無(wú)重大環(huán)境因素清單？?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？√√√√√?如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃？?是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？√√√√√?環(huán)境因素的信息是否及時(shí)更新？?有無(wú)更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實(shí)施更新？√√?在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素？?哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？?其他環(huán)境因素如何控制？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）

一體化管理體系要求檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款檢查內(nèi)容提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查法其次.2律手婪5.4法規(guī)他客注品的的顧關(guān)點(diǎn)J產(chǎn)關(guān)求定5.2以為隹7:2與有要規(guī)432注律法規(guī)和其他要求7.3實(shí)施危害分析的預(yù)客步驟?是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序？?程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？，程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)彳壬簞位和人員？是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？?程序中是否有法律法規(guī)和其他要求如何作用于公司的產(chǎn)品、環(huán)境因素、食品安全的規(guī)定？?該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？√√√√√√√√√√?適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些？?受審部門適用的法律法規(guī)有哪些？?是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無(wú)遺漏？?受審部門適用的法規(guī)有哪些?有無(wú)遺漏？√√√√?法規(guī)信息是否及時(shí)變更？?由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？√√?如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息？?法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)？?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？?員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查5.4.2法律法珈和其他要求客注品的的顧關(guān)點(diǎn)1-產(chǎn)關(guān)求定5.2以為隹7:2與有要規(guī)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實(shí)施危害分析的預(yù)客步驟?本組織的守法情況及守法證明性文件?過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？?爸項(xiàng)質(zhì)量/昧境/食品安全標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？看無(wú)違背情況？?有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？√√√√5.4.3萱理H標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1成量目標(biāo)4.3.3官標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針?組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)？?目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？?是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√5.4.3笆理日標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針?設(shè)定目標(biāo)和指稼時(shí)應(yīng)若慮的內(nèi)容?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求（含安全要求）及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考德了法律法規(guī)和其他要滎？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大坯境因素？?百標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要滎？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？一?宜標(biāo)和措標(biāo)的內(nèi)容是否件現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？?目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量桂,看羌測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法?一 一?是否為苜標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？√√√√√√√√√√√注：1：文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查

5.4.3笆理日標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針?目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況?審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)?一?宜株和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？?是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參藪？?是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？?是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？?有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√√√?有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)？?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目?標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？√√?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？?目，審"?依」?日］訂是，際和指標(biāo)是否定期評(píng)彥訂？、斜f么評(píng)審、修訂？示而指徐&勺評(píng)審、修否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？√√√√?是否制定了管理方案？?方案是如何制定、批準(zhǔn)的七?受審部門有否相應(yīng)的方案？?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√√√?管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？?是否明確了責(zé)任人？?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？?是否明確了時(shí)間要求？?是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢5.4.3萱理H標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針?如何監(jiān)督方案的實(shí)施？?由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？√√√√?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？?是否存在…個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？?有關(guān)人員是否參與方案的制定？√√√√?是否及時(shí)修訂方案？?什么情況下修訂方案？?是否進(jìn)行過(guò)修訂√√5.4.4管理體系策劃管系2量體劃5.4質(zhì)理策4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.3食品安全管理體系策劃?策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？?如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件？有多少份程序文件?是否滿足要求？?管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）?√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查5.4.4管理體系策劃管系2量體劃5.4質(zhì)理策4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.3食品安全管理體系策劃?是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源？?實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員?有茗少計(jì)量員？有象少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具?對(duì)竺質(zhì)量/環(huán)境/否品安圣肴關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？√√?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改辿？?現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)？√?管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？?文件的更改是否受控？√√5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限441資蒲、作用、職責(zé)和權(quán)限5.4職責(zé)和權(quán)限?是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？?是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？?相關(guān)職能部門或崗/立（尤其是從■管垣、執(zhí)行*口奪僉證工作的入員）百勺0只責(zé)是否得到規(guī)定并形依文件L?受審部門的職責(zé)是什么？?是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報(bào)與管理體系有關(guān)的1可題？√√√√√√

?最高管理者的職責(zé)、權(quán)限?最高管理者是否明確其各項(xiàng)甘只責(zé)？?最高管理者是否指定了管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）?是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）的職責(zé)和權(quán)限？√√√囊胃合——。，輕微不符合一一M嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.4職責(zé)和權(quán)限?管理者的作用?管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源？包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？?管理者如何參與和支持質(zhì)量/環(huán)境/食品安全活動(dòng)？√√√√

?處理問(wèn)題人員的職責(zé)、權(quán)限?組織是否指定了負(fù)責(zé)處理問(wèn)題的人員？是否明確了指定人員的職責(zé)和權(quán)限？?指定人員接到問(wèn)題匯報(bào)后，是否適時(shí)米取了措施并記錄了所采取的措施？√√√?有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的？?各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？，各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查

5.5.2管理者代表與食品安全小組組長(zhǎng)5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.5食品安全小組組長(zhǎng)?管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）的職責(zé)和權(quán)限?管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？?是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況？?是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作？?是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育？√√√√√√√5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通?是否制定了溝通的程序？?組織是否有溝通的程序？程序中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定?程序制定過(guò)程中是否聽取了員工的意見(jiàn)？?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？?外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是參檢查方法檢查

一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款F口適用亍文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通?外部溝通的內(nèi)容?是否與供方和分包商進(jìn)行了溝通？?是否與顧客或消費(fèi)者進(jìn)行了溝通？溝通的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息（包括有關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以及適宜時(shí)含保質(zhì)期的說(shuō)明書）、問(wèn)詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨鬲預(yù)客反饋？?是否與食品主管部門進(jìn)行溝通？如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？?是否與對(duì)組，織食品安圣、質(zhì)量、環(huán)境看影浦的相關(guān)方以及受緝織食品安荃、質(zhì)量、環(huán)境影疏1街相關(guān)方進(jìn)行交流？?如何處理顧客（相關(guān)方）投訴？√√√√√

?外部溝通的要求?外部溝通是否能確保給組織提供充分的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方面的信目??hB知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時(shí)，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的信息？?溝通時(shí)是否做好了記錄？?是否通過(guò)外部溝通，獲得了顧客和主管部門對(duì)食品安全、質(zhì)量、環(huán)保的要滎？?是否指定專門人員進(jìn)行外部溝通？是否明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評(píng)審的輸入？√√√√√√囊胃合——°，輕微不符合一一M嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部工 續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢

5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通?內(nèi)部溝通的內(nèi)容?員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？?員工是否了解誰(shuí)是管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）？?是否就影響食品安全、質(zhì)量、環(huán)境的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部溝通？?食品安全小組是否及時(shí)獲得了變更的信息？√√√√√√?內(nèi)部溝通的要求?食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色？是否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息？?是否將有關(guān)信息體現(xiàn)在管理體系的更新上？?最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入？√√√√?溝通的記錄?信息通報(bào)采取何種方式？?涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和i己??是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？?受審部門涉及哪些信息交流？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）一體化管理體系要求檢查內(nèi)容文件檢查方法ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)查閱5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審5.8管理評(píng)審?是否有定期次行管瑾評(píng)審的規(guī)定？?評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？一?是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？?管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√?受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？?管理評(píng)審的輸入是否充分？?受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提佚什么資料？?管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果，以前管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施情況的報(bào)告;_一方群、苜標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況；③驗(yàn)證活務(wù)結(jié)果的分析情況，體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果.世緊急情況、事故和撤回的情況，不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況；對(duì)溝通活動(dòng)（包括顧客等擔(dān)關(guān)方的反饋、建議等）鬲評(píng)價(jià)情況的；監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告，過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性痕告，環(huán)境績(jī)效趨蠢法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告；來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理忱縈總體運(yùn)行情況的報(bào)告，來(lái)自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總體報(bào)告；可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要親，如建律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等；改進(jìn)的建議√√營(yíng)毓燮胃*合——°，輕微不符合——M嚴(yán)重不符合——X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查

5.65.64.65.65.64.65.8?管理評(píng)管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審審的實(shí)施情況。?管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分？?如何參加管理評(píng)審？?是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：①方針是否適宜?方針實(shí)現(xiàn)程度如何?是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜?現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效，現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜?現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？過(guò)程控制情況如何？（包括過(guò)程是否受控?某些過(guò)程是否需要改善琉優(yōu)化?）產(chǎn)品窟量察況如何?（有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題?）環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)如何？法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。溝通的情況（含顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他情況）；相關(guān)方的投訴、建議及其要求。資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？組織結(jié)梅、管理職責(zé)是否合適和協(xié)調(diào)?活劫及其相應(yīng)文件中是否需要修正？?盲前次管理評(píng)審以來(lái)驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析情，自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效，生；自前次管理評(píng)審以來(lái)管瑾體索的裹新情謳'前次管理評(píng)審跟蹤措矚應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)公$摩°改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什

；將合一一o,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審5.8管理評(píng)審?管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？?有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？?《管理評(píng)審報(bào)告》中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？?方針、目標(biāo)、產(chǎn)品、食品安全、環(huán)境保護(hù)、資源以及管理體系的其他要求章（或過(guò)程）是否需要改進(jìn)？?有無(wú)不符合？是否提出了糾正要求？√√√√?管理評(píng)審的后續(xù)管理?評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？?對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.1資源提供?組織怎樣確定并提供所需的資源？?組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？?對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？?如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√?提供的資源是否滿足體系的要求？?是否配備足夠的資源？有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√營(yíng)蠹灌嫁翳菊胃合一一o,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查6.2人力資源6.2R力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)6.2人力資源?是否確定了影響質(zhì)量/環(huán)境/食品安全的各類人員的能力要求？?對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)、技能及經(jīng)驗(yàn)的要求？?是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足要求？√√√

?是否建立了福定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的弟呈序？?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃？?應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)？?有無(wú)培訓(xùn)程序？培訓(xùn)需求是如何確定的？是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、食品安全的不同情況的要求？培訓(xùn)是否關(guān)注顧客的特定要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？?有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)?有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？?對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？?對(duì)負(fù)責(zé)管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?受審部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查

6.2人力資源6.2R力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)6.2人力資源?培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施？?是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？?的記錄?上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？?培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否M核？?以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性?實(shí)際效果如何？?員工是否知道自己工作的相關(guān)性和重要性？是否知道怎樣為實(shí)現(xiàn)B標(biāo)做出貢獻(xiàn)？?培訓(xùn)是否使員工認(rèn)識(shí)到有效溝通的必要性，并熱悉掌握有效溝通的要求？√√√√√√?供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？?培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？?培訓(xùn)的效果如何？√√?對(duì)從事可能產(chǎn)生董夭球埴影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？效果如何？?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些?是否明確？?這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？?這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.3基礎(chǔ)設(shè)施?組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？?組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？√√?提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？?組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？?設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？?設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√囊將%合―°，輕微不符合——M嚴(yán)重不符合——X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部

續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.4工作環(huán)境?工作環(huán)境是否合適？?如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃4.4.6運(yùn)行控制7.1總則?產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？?是否形成了必要的文件？沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？?驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？?是否規(guī)定了必要的記錄？?有哪些過(guò)程，是否充分？?有哪些描述過(guò)程的文件?是否充分、適用？?沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？?是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？?是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？?有哪些記錄？是否適用？?組織是否實(shí)施、運(yùn)行策劃的活動(dòng)及其更改？是否通過(guò)確認(rèn)、監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施？√√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃4.4.6運(yùn)行控制7.1總則?是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？?質(zhì)量計(jì)劃的內(nèi)容是否完整？?針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃?是如何編制的？?質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)；所需的過(guò)程及其控制方法；所需的文件和記錄；所需提供的資源；驗(yàn)收的準(zhǔn)則；驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等√√?質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況?如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？?有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是參檢查方法檢查

一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款否適用考文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄客的顧關(guān)程7.2與有過(guò)客的顧關(guān)程7.2與有過(guò)4.4.6運(yùn)行控制7.3.4預(yù)期用途5.6.1外部溝通?如何確定產(chǎn)品要求？?與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些？?產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定？?是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？?組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？?有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單?其文本是否有效？?產(chǎn)品要求是否形成文件？?說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、開發(fā)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）

一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.27.24.4.67.3.4?產(chǎn)品要求評(píng)?是否在向顧客做出提供√與顧客有關(guān)的過(guò)程與顧客有關(guān)的過(guò)程運(yùn)行控制預(yù)期用途5.6.1外部溝通審的情況。?產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？?評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？?評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么?有無(wú)效果？?評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？?評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)?評(píng)審是否有效果？?顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？?產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？?修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？?修訂記錄是否完整？√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.27.24.4.67.3.4?與顧客進(jìn)行?組織是如何在產(chǎn)品提供√與顧客與顧客運(yùn)行控制預(yù)期用途溝通的方式是的前、中、后與顧客進(jìn)行有關(guān)的過(guò)程有關(guān)的過(guò)程5.6.1外部溝通什么？?是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂單？?是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？溝通的？?是否對(duì)溝通的方式做出了規(guī)定？是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)?人員、資源配備是否合適？是否有效地進(jìn)行？?怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？?如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單以及顧客的投訴？?是否建立用戶檔案？是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？√√√√√√

7.3前提方案6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運(yùn)行控制7.2前提方案(PRPs)?有無(wú)建立前提方案？?有無(wú)建立、實(shí)施和保持前提方案？√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查

7.3前提方案6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運(yùn)行控制7.2前提方案(PRPs)?前提方案的要求?前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜？?前提方案是否與組織運(yùn)行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜？?前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施？?前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)？?組織是否識(shí)別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求并在制定前提方案時(shí)，對(duì)這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？?是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動(dòng)？?是否對(duì)前提方案實(shí)施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證？是否根據(jù)需要對(duì)前提方案進(jìn)行了改正？?是否保持了前提方案驗(yàn)證和更改的記錄？√√√√√√√√√注：1：文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表

一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3前提方案6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運(yùn)行控制7.2前提方案(PRPs)?前提方案的要求?前提方案是否包括以下的內(nèi)容：建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)；包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供；包括廢棄物和污水處理的支持性服務(wù)；設(shè)備的適宜性及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性；對(duì)采購(gòu)材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）、供給（如水、空氣、蒸氣、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存和運(yùn)輸）的管理；交叉污染的預(yù)防措施；清潔和消毒；蟲害控制；人員衛(wèi)生；（11）其他適用的方面√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部

門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢7.47.34.4.67.4?是否進(jìn)行食?是否對(duì)每項(xiàng)食品開發(fā)活√食品開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)運(yùn)行控制危害分析5.6.2內(nèi)部溝通品開發(fā)策劃？?是否明確了參與開發(fā)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理，溝通的效果如何？?開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨開發(fā)進(jìn)展而適時(shí)修改？動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了：階段的劃分；評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限。?策劃的輸出是否形成食品開發(fā)計(jì)劃？?不同開發(fā)組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？?不同開發(fā)組、不同部門之間的重要聯(lián)絡(luò)信息是否形成文件加以傳遞？?產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？√√√√

?食品開發(fā)輸入是否完整異形成文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)審？?食品開發(fā)輸入要求是如何確定的？食品開發(fā)輸入的形式是什么？?《食品開發(fā)任務(wù)書》《食品開發(fā)輸入的形式》的內(nèi)容是否完整？是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？?《食品開發(fā)任務(wù)書》有無(wú)與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處？矛盾與含糊不清之處是否得到解決？?《食品開發(fā)任務(wù)書》是否通過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否適當(dāng)？相關(guān)部門的人員是否參加了評(píng)審？√√√√嫌密燮普I曹合——。，輕微不符合一一△，嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查

7.4食品開發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)4.4.6運(yùn)行控制7.4危害分析5.6.2內(nèi)部溝通?食品開發(fā)輸出文件有哪些？?文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？?食品開發(fā)輸出文件是否滿足食品開發(fā)輸入的要求？?食品開發(fā)輸出是否都形成文件？食品開發(fā)輸出文件是否以能針對(duì)食品開發(fā)斬入進(jìn)行驗(yàn)壺商方式策表達(dá)？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？?食品開發(fā)輸出文件有哪些?輸出的文件是否完整？?食品開發(fā)輸出文件是否：符合輸入要求；為米貝打、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息；包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則；規(guī)定了對(duì)安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值√√√?如何進(jìn)行食品開發(fā)評(píng)審？?評(píng)審的參加者是否具有代表性？?是否在食品開發(fā)的適當(dāng)階段進(jìn)行了食品開發(fā)評(píng)審？是否對(duì)評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄？評(píng)審中識(shí)別的問(wèn)題是否得到解決？?評(píng)審的內(nèi)容是否完整合適?是否有環(huán)保、食品安全方面的內(nèi)容？?各階段評(píng)審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹？?食品開發(fā)評(píng)審的參加者是否包括與所評(píng)審的階段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門（生產(chǎn)、采購(gòu)、品管、營(yíng)銷等部門）代表是否參加？√√√√√√囊胃合——。，輕微不符合一一△，嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查7.4食品開發(fā)73設(shè)計(jì)和開發(fā)4.4.6運(yùn)行控制7.4危害分析5.6.2內(nèi)部溝通?如何進(jìn)行食品開發(fā)驗(yàn)證？?是否對(duì)食品開發(fā)輸出符合食品開發(fā)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？?采用何種驗(yàn)證方法？是否能滿足驗(yàn)證要求？?驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？√√√√√?如何進(jìn)行食品開發(fā)確認(rèn)？?是否進(jìn)行了食品開發(fā)確認(rèn)?米用何神確認(rèn)方法？?麻認(rèn)潔遍能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？?確認(rèn)的2面、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？√√√√√?食品開發(fā)的更改?食品開發(fā)的更改是否形成文作？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？?技術(shù)資料更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批？?是否對(duì)食品開發(fā)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？?更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?技術(shù)資料的更改如何下達(dá)和救行？√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢危析備施分預(yù)驟7.5實(shí)害的步73設(shè)計(jì)和開發(fā)432法律法規(guī)和其他要親7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟?危害分析準(zhǔn)備工作的總原則?是否收集、保持和更新了實(shí)施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件？?是否保存了收集、保持和更新信息的記錄？√√√

?食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求？?食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識(shí)的人員組成？?有無(wú)能夠證明人員能力（知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）的證據(jù)？?食品安全小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過(guò)程、設(shè)備和食品安全危害？√√√?產(chǎn)品特性描述的基本要求?在對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行描述時(shí)，是否識(shí)別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求？?產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？?產(chǎn)品特性的描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化?必要時(shí)，是否更新？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查

7.5實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟?原料、輔料以及與產(chǎn)品接觸材料的特性描述?是否對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進(jìn)行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？?適用時(shí)，特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面：①化學(xué)、生物和物理特性；①配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑；產(chǎn)地；生產(chǎn)方法；包裝和交付方式；貯存條件和保質(zhì)期；使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理；原料和輔料的接收準(zhǔn)則或規(guī)范，接收準(zhǔn)則和規(guī)范中應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途相適宜的食品安全要求√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴(yán)重不符合一一X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是參檢查方法檢查

一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款*用3件提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查結(jié)果記錄7.5實(shí)施危害分折的預(yù)備步驟73設(shè)計(jì)和開發(fā)432法律法規(guī)和其他要親賣施危害分析的預(yù)客步驟?產(chǎn)品特性的描述?是否對(duì)終產(chǎn)品的特性進(jìn)行了括述?描述蔭詳暗程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？?適用時(shí)，終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面：①產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)識(shí)；商成分；烏食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性；預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件；包技.與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)和（或）處理、制客友梗用的說(shuō)明書；分銷方法√√?預(yù)期用途描述時(shí)的基苯要求?預(yù)期用途描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？?必要時(shí)，是否對(duì)預(yù)期用途的描述進(jìn)行了更新？√√√

?預(yù)期用途的內(nèi)容?在終產(chǎn)品的特性描述√?預(yù)期用途的內(nèi)容?預(yù)期用途中是否說(shuō)明了"產(chǎn)品的適用人群？是否對(duì)其中的易感人群（不宜使用本產(chǎn)品的人群）做了特別的說(shuō)明？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結(jié)一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱場(chǎng)查現(xiàn)檢危析備施分預(yù)驟7.5實(shí)害的步7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.