74/74第五章國際技術(shù)貿(mào)易法國際技術(shù)貿(mào)易法概述一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念（一）技術(shù)1.技術(shù)：是指制造某種產(chǎn)品、實(shí)施某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。2.技術(shù)能夠分為公有技術(shù)和專有技術(shù)兩大類。作為貿(mào)易標(biāo)的的技術(shù)通常限指專有技術(shù)，即具有專有權(quán)屬性的“私有”技術(shù)。（一些已進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)，因依法被認(rèn)為具有“公共物品”的屬性而為人類之共同財(cái)寶，即使該技術(shù)仍具有實(shí)施的價(jià)值，但任何人均可未經(jīng)授權(quán)而利用，因而不具有商品的屬性，不能成為貿(mào)易的標(biāo)的）3.具有商品屬性的“私有”技術(shù)一般可分為專利技術(shù)和非專利的專有技術(shù)。4.專利技術(shù)為--被授予專利權(quán)的發(fā)明、有用新型或外觀設(shè)計(jì)。非專利的專有技術(shù)為--不具備專利權(quán)的但具有專有屬性的技術(shù)，包括：①.已因申請(qǐng)專利而公開但尚未被授予專利的技術(shù)，②.具有保密性、有用性和價(jià)值性的商業(yè)秘密中的技術(shù)秘密，③.英文表述為“known-how”的技術(shù)（技術(shù)訣竅）。5.一般技術(shù)在法律屬性上既不屬于專利技術(shù)，也不屬于非專利專有技術(shù)，一般是由超過專利權(quán)期限的原專利技術(shù)和已被公開的原專有技術(shù)構(gòu)成的系統(tǒng)方案。（雖已不具備法律意義上的私權(quán)愛護(hù)，但可能以當(dāng)事人之間的契約為約束而體現(xiàn)相應(yīng)的交易對(duì)價(jià)）6.計(jì)算機(jī)軟件能夠分不納入專利權(quán)和著作權(quán)的愛護(hù)。（計(jì)算機(jī)軟件是能夠獨(dú)立于硬件而存在的計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔）7.我國技術(shù)進(jìn)出口活動(dòng)中以權(quán)益表現(xiàn)的“技術(shù)”要緊限指：①.專利權(quán)、②.專利申請(qǐng)權(quán)③.技術(shù)秘密。（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)貿(mào)易1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)所有人將自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移給他人的法律行為。2.依照技術(shù)轉(zhuǎn)讓是否有償，技術(shù)轉(zhuǎn)讓可分為有償轉(zhuǎn)讓和無償轉(zhuǎn)讓。（前者又稱為技術(shù)貿(mào)易）3.國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)貿(mào)易一般為狹義概念，即僅指具有商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。通常情況下，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓僅是指供方就某項(xiàng)技術(shù)向受方發(fā)出使用許可證而進(jìn)行的活動(dòng)。4.我國“技術(shù)進(jìn)出口”概念：以技術(shù)進(jìn)出口為目的的交易行為，包括①專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、②專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、③專利實(shí)施許可、④技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、⑤技術(shù)服務(wù)和⑥其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。（注：國際貿(mào)易三足鼎立的差不多格局為：國際物資貿(mào)易、國際服務(wù)貿(mào)易、國際技術(shù)貿(mào)易。（三）國際技術(shù)貿(mào)易1.國際技術(shù)貿(mào)易具有跨國性或國際性。--我國《技術(shù)進(jìn)出口治理?xiàng)l例》規(guī)定：“技術(shù)進(jìn)出口”：是指從中華人民共和國境外向中華人民共和國境內(nèi)，或者從中華人民共和國境內(nèi)向中華人民共和國境外，通過貿(mào)易、投資或經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為。這講明：我國產(chǎn)法也是以技術(shù)貿(mào)易是否跨越國境作為衡量是否屬于國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)。而轉(zhuǎn)讓的方式包括：貿(mào)易、投資、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。2.國際技術(shù)貿(mào)易關(guān)涉因素復(fù)雜，國家行為的干預(yù)明顯。3.盡管技術(shù)貿(mào)易本質(zhì)上是供需雙方商業(yè)交易，性質(zhì)上屬于民事行為，但因涉及國家的社會(huì)進(jìn)展戰(zhàn)略、國家安全和國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，被納入國家政策考慮范圍。--因此，國際技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的國際規(guī)則并不容易達(dá)成認(rèn)識(shí)一致，該領(lǐng)域的法律調(diào)整要緊是依靠于國內(nèi)法，國內(nèi)政策或法律制度起了主導(dǎo)性的協(xié)調(diào)作用。二、國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)為貿(mào)易標(biāo)的（即貿(mào)易對(duì)象）的國際貿(mào)易。國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的從廣義上講是技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從狹義上講要緊是特指專利技術(shù)、專有技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件。一些非專利且已公開的一般技術(shù)作為系統(tǒng)技術(shù)的一個(gè)組成部分，往往也會(huì)成為國際技術(shù)貿(mào)易標(biāo)的的一個(gè)組成部分。（一）專利技術(shù)專利技術(shù)是指享有專利權(quán)的技術(shù)。專利權(quán)：是指國家主管機(jī)關(guān)以頒布證書的形式授予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人或其所在單位在一定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明制造依法享有的獨(dú)占實(shí)施的專有權(quán)利。專利權(quán)具有鮮亮的獨(dú)占性，專利權(quán)被授予后，除非法律另有規(guī)定外，專利權(quán)人在專利期限內(nèi)有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可擅自實(shí)施其專利。--即：專利權(quán)被授予后，除法律另有規(guī)定外，專利權(quán)人在專利權(quán)期限內(nèi)有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可擅自實(shí)施其專利，即不得：（1）.為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者（2）.使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，或者（3）.不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)取得專利權(quán)人的許可。他人未經(jīng)許可擅自實(shí)施專利的，構(gòu)成侵犯專利權(quán)的行為，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。國際專利技術(shù)貿(mào)易中，供方應(yīng)保證其對(duì)所提供的技術(shù)享有合法、有效的專利權(quán)，或獲得了專利權(quán)人的特許授權(quán)。這是以專利技術(shù)為標(biāo)的國際技術(shù)貿(mào)易與非專利的專有技術(shù)為標(biāo)的的國際技術(shù)貿(mào)易在供方的義務(wù)上的最為要緊的不同3.專利有地域性，國際專利技術(shù)貿(mào)易須以該技術(shù)在引進(jìn)國獲得專利權(quán)愛護(hù)為前提。假如一項(xiàng)技術(shù)在供方所在國屬于專利技術(shù)，而在需方所在國屬于公有技術(shù)，則需方實(shí)施該技術(shù)自不必通過許可，也就沒有技術(shù)“引進(jìn)”或“轉(zhuǎn)讓”之必要或意義。4.專利還具有期限性。以專利技術(shù)作為貿(mào)易標(biāo)的的，該專利技術(shù)應(yīng)當(dāng)具備專利權(quán)的有效性，是專利權(quán)期限尚未屆滿的仍受到專利權(quán)愛護(hù)的技術(shù)。超過專利權(quán)期限、專利權(quán)終止、被宣告無效的技術(shù)不能再稱為專利技術(shù)。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》規(guī)定專利權(quán)的愛護(hù)期限不得少于自申請(qǐng)日起的20年，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的愛護(hù)期限至少為10年。我國《專利法》第42條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，有用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)之日起計(jì)算。（二）技術(shù)秘密世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《反不正當(dāng)競爭未范條款》規(guī)定：符合下列條件的信息應(yīng)視為商業(yè)秘密：①整體或者構(gòu)成其一部分的精確配置與組合不為同類信息的一般同業(yè)者所共知或易于獲得；②因其為秘密信息而具有商業(yè)價(jià)值；③由合法持有人采取了合理的保密措施。我國《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定：商業(yè)秘密是指：不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有有用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。其構(gòu)成條件：①.不為公眾所知悉；②.能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有有用性；③.權(quán)利人采取了保密措施。（三）計(jì)算機(jī)軟件1.計(jì)算機(jī)軟件，指計(jì)算機(jī)程序及有關(guān)文檔。2.軟件貿(mào)易既涉及軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可，也涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可。3.軟件貿(mào)易合同所涉及標(biāo)的包括通用軟件和專用軟件或定做軟件。三、國際技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)與限制（一）國際技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)是以特定知識(shí)信息為對(duì)象的一種私權(quán)，是指對(duì)制造性智力成果和識(shí)不性工商業(yè)顯著標(biāo)記依法享有的專有權(quán)利。2.國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)要緊分為兩類：（1）在國際有形物資貿(mào)易或國際無形服務(wù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)；（2）在國際投資或國際技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)。就前者而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為處理國際社會(huì)公共政策的一種工具，事實(shí)上差不多成為國際貿(mào)易自由化的一種新障礙。享有專有權(quán)愛護(hù)的知識(shí)信息的財(cái)產(chǎn)價(jià)值屬性決定了它作為交易對(duì)象的商品屬性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使技術(shù)創(chuàng)新者以外的他人必須就使用或?qū)嵤﹦?chuàng)新技術(shù)而獲得許可和支付酬勞或使用費(fèi)。從那個(gè)意義上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是決定國際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生和進(jìn)展的內(nèi)在因素。（二）國際技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制世界貿(mào)易組織的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》認(rèn)為：各成員能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施合理的限制措施，用以愛護(hù)公共健康和營養(yǎng)，促進(jìn)對(duì)其人社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)展死至關(guān)重要部門的公共利益；用以防止權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，防止限制貿(mào)易和對(duì)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓造成不利阻礙的不合做法國際技術(shù)貿(mào)易中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要緊限制有：①權(quán)利用盡原則、②強(qiáng)制許可制度、③對(duì)許可合同中反競爭行為的禁止。1.權(quán)利用盡原則：又稱為“權(quán)利窮竭”原則，指專利權(quán)人制造或許可他人制造的專利產(chǎn)品首次出售而進(jìn)入市場后，專利權(quán)人對(duì)這些產(chǎn)品的使用和再銷售不再享有任何意義上的支配權(quán)，即他人的使用和再銷售能夠不經(jīng)專利權(quán)人許可，也不須向?qū)＠麢?quán)人付費(fèi)，而不視為侵犯專利權(quán)的行為。關(guān)于“權(quán)利用盡”原則，①大陸法系國家的理性解釋是：專利權(quán)人的利益在首次銷售中差不多得以實(shí)現(xiàn)；②英美法系國家的理性解釋是：專利權(quán)人在行使銷售權(quán)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行首次銷售時(shí)，差不多以作為的默示方式授予對(duì)該專利產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售和使。“權(quán)利用盡”原則在各國的專利法中都應(yīng)相應(yīng)的體現(xiàn)，所不同的是對(duì)權(quán)利用盡的地域范圍的規(guī)定不同，并因此直接導(dǎo)致專利權(quán)人是否享有進(jìn)口權(quán)以及專利產(chǎn)品的“平行進(jìn)口”是否必須經(jīng)專利權(quán)人許可的問題。WTO框架下：①一方面承認(rèn)專利權(quán)權(quán)利用盡原則的合法性，同意進(jìn)行平行進(jìn)口貿(mào)易；②另一方面也不禁止成員給予專利權(quán)人進(jìn)口限制權(quán)而限制專利產(chǎn)品的平行進(jìn)口貿(mào)易。我國法律關(guān)于“權(quán)利用盡”原則的規(guī)定：（1）.我國《專利法》規(guī)定：①專利權(quán)人依法享有進(jìn)口權(quán)。②專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個(gè)人售出后，使用、許可銷售、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品的，不視為侵犯專利權(quán)。這表明：我國專利法充分利用了TRIPS留給各成員的自由空間，同意平行進(jìn)口行為。（2）2005.11.29我國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布并于2006.1.1起施行的《涉及公共健康問題的專利實(shí)施強(qiáng)制許可方法》規(guī)定：①治療某規(guī)定種傳染病的藥品在我國被授予專利權(quán)，我國不具有生產(chǎn)該藥口的能力或者生產(chǎn)能力不足的，國務(wù)院有關(guān)主管部門能夠請(qǐng)求國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予強(qiáng)制許可，同意被許可人進(jìn)口世界貿(mào)易組織成員利用總理事會(huì)決議確定的制度為我國解決公共健康問題而制造的該種藥口。②然而，被許可人以及其他任何單位或個(gè)人不得將依照該強(qiáng)制許可決定進(jìn)口的藥品出口到其他任何國家或地區(qū)。③治療某種傳染病的藥品在我國被授予專利權(quán)，任何單位或個(gè)人在其他國家或地區(qū)購買專利權(quán)人制造并售出的或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的這種藥品，將其進(jìn)口到我國的，無須請(qǐng)求國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予強(qiáng)制許可。這一規(guī)定實(shí)際是對(duì)藥品專利權(quán)人進(jìn)口限制權(quán)的限制，換言之，是對(duì)特定目的和條件下專利藥品的平行進(jìn)口的正當(dāng)性和合法性的確信。2.強(qiáng)制許可制度：又稱為“非自愿許可”，指由國家主管機(jī)關(guān)按照法定條件和程序，以頒發(fā)強(qiáng)制許可的方式同意知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以外的他人使用或?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)品的制度。強(qiáng)制許可制度是為平衡知識(shí)制造、利用和傳播過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益與社會(huì)公共利益的對(duì)立和矛盾及防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用而設(shè)置的一項(xiàng)限制性措施。在專利權(quán)愛護(hù)領(lǐng)域中，專利實(shí)施強(qiáng)制許可制度普遍存在，它是對(duì)專利權(quán)設(shè)置的一種反壟斷機(jī)制，其立法目的在于限制專利權(quán)人過度濫用專利技術(shù)的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，推動(dòng)發(fā)明制造的實(shí)施、應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與創(chuàng)新。世界貿(mào)易組織的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》規(guī)定：同意成員規(guī)定有關(guān)的例外情況以限制專利的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，但這種限制不得與專利的正常開發(fā)利用相抵觸，不得不合理地?fù)p害專利權(quán)人的合法權(quán)益。對(duì)專利的限制包括同意在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情形下，對(duì)一項(xiàng)專利的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容做其他使用，包括政府征用或者政府授權(quán)第三方使用，但這此限制的適用應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件。我國法律關(guān)于強(qiáng)制許可制度的規(guī)定：在我國，依照現(xiàn)行《專利法》、《專利實(shí)施強(qiáng)制許可方法》、《涉及公共健康問題的專利實(shí)施強(qiáng)制許可方法》的規(guī)定，專利實(shí)施強(qiáng)制許可要緊包括以下情形：因?qū)＠麢?quán)人在規(guī)定期限內(nèi)無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利，或者因?qū)＠麢?quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競爭產(chǎn)生的不利阻礙，從而給予的強(qiáng)制許可；依國家利益或公共利益而給予的強(qiáng)制許可；基于公共健康目的而對(duì)藥品專利權(quán)給予的強(qiáng)制許可；依從屬專利而給予的強(qiáng)制許可；基于公共利益或反壟斷目的而對(duì)半導(dǎo)體技術(shù)專利給予的強(qiáng)制許可。3.對(duì)許可合同中反競爭行為的禁止。對(duì)許可合同中反競爭行為的禁止，指在國際貿(mào)易合同中禁止采納限制性商業(yè)條款限制技術(shù)受方的正當(dāng)競爭行為的制度。在國際技術(shù)許可合同中設(shè)立限制性商業(yè)條款具有反競爭的性質(zhì)，并因此嚴(yán)峻阻礙技術(shù)的發(fā)展和傳播，因此許多國家的法律將此行為規(guī)定為應(yīng)予以禁止或操縱的權(quán)利濫用行為，從而形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的一種措施。對(duì)此種制度的分析詳見本章第四節(jié)之三“國際技術(shù)許可合同中的限制性條款”的相關(guān)內(nèi)容。（三）我國對(duì)外貿(mào)易法中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)規(guī)定2004.7.1起實(shí)施的《中化人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》增加了“第五章：與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)”，其包括3個(gè)條款。第29條件：國家依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)，愛護(hù)與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。進(jìn)口物資侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并危害對(duì)外貿(mào)易秩序的，國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門能夠采取在一定期限內(nèi)禁止侵權(quán)人生產(chǎn)、銷售的有關(guān)物資進(jìn)口等措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有阻止被許可人對(duì)許可合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑、進(jìn)行強(qiáng)制性一攬子許可、在許可合同中規(guī)定排他性返授條件等行為之一，并危害對(duì)外貿(mào)易公平秩序的，國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門能夠采取必要的措施消除危害。其他國家或者地區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)方面未給中華人民共和國的法人、其他組織或者個(gè)人國民待遇；或者不能對(duì)來源于中華人民共和國的物資、技術(shù)、服務(wù)提供充分有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的，國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門能夠依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定，對(duì)該國家或者地區(qū)的貿(mào)易采取必要的措施?？梢姡褐R(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)與限制已被列入我國調(diào)整對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的法律規(guī)范，是我國從事國際貿(mào)易必須遵循的一項(xiàng)規(guī)則。國際技術(shù)貿(mào)易的法律框架國際技術(shù)貿(mào)易法：是指調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系的一系列法律規(guī)范國際技術(shù)貿(mào)易法的淵源：國內(nèi)立法、法院判例、國際條約國際慣例。國際技術(shù)貿(mào)易法的內(nèi)容要緊體現(xiàn)在：①.各國政府對(duì)國際技術(shù)貿(mào)易的干預(yù)和管制；②.國際社會(huì)對(duì)此種干預(yù)和管制所采取的協(xié)調(diào)措施。從法律淵源上看，國際技術(shù)貿(mào)易法能夠分為：國內(nèi)法和國際法兩個(gè)層面。其中，國際層面的規(guī)定散見于各相關(guān)國際條約中，且多為非強(qiáng)制執(zhí)行的約定因此，調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系要緊依靠于各國的國內(nèi)法。從內(nèi)容構(gòu)成上看，國際技術(shù)貿(mào)易法包括：與國際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和治理或管制知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境貿(mào)易的法律。其中，國際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系既包括--靜態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)和愛護(hù)關(guān)系；也包括--動(dòng)態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)關(guān)系。治理或管制知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境貿(mào)易的法律--包括：--對(duì)技術(shù)進(jìn)口（進(jìn)展中國家較側(cè)重）--對(duì)技術(shù)出口（發(fā)達(dá)國家較側(cè)重）的治理和操縱。一、國內(nèi)法（一）國內(nèi)相關(guān)基礎(chǔ)性法律規(guī)范1.國際技術(shù)貿(mào)易基礎(chǔ)性法律規(guī)范包括①.專利法、計(jì)算機(jī)軟件愛護(hù)法、商業(yè)秘密愛護(hù)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法以及②.民法、合同法、公司法、對(duì)外貿(mào)易法、破產(chǎn)法、外商投資法、外匯治理法、銀行法、稅法、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法等直接或間接地與國際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的法律。2.此外，英美法系國家，權(quán)威法院的判決作為先例，關(guān)于其本身和下級(jí)法院日后處理同類案件均具有約束力，起著法律作用。（二）技術(shù)進(jìn)出口管制的國內(nèi)法律其立法內(nèi)容包括技術(shù)進(jìn)口管制和技術(shù)出口管制。進(jìn)展中國家對(duì)技術(shù)進(jìn)口治理體現(xiàn)兩種方式：①.是制定治理技術(shù)引進(jìn)工作的專門法規(guī)，要緊是頒布技術(shù)轉(zhuǎn)讓治理?xiàng)l例；②.是將治理技術(shù)引進(jìn)工作的內(nèi)容作為外國投資法或工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的一部分。在實(shí)踐中，以第一種形式較為多見。2.依照各國立法的具體實(shí)踐，政府對(duì)技術(shù)進(jìn)口管制，要緊包括以下方面的內(nèi)容：（1）對(duì)技術(shù)進(jìn)口項(xiàng)目治理審批；（2）對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的治理。3.各國對(duì)技術(shù)出口的法律管制要緊體現(xiàn)在以下方面：（1）對(duì)出口技術(shù)實(shí)行類不治理，制定特不的技術(shù)出口管制清單，禁止或限制某些技術(shù)的出口；（2）對(duì)出口技術(shù)實(shí)行國不管制，即禁止或限制技術(shù)向某些特定國家或地區(qū)出口。二、國際條約等國際條約：是國際法主體之間所締結(jié)的，以國際法為準(zhǔn)的，用以確立、變更和終止其相互關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)，并具有法律拘束力的國際書面協(xié)定。它也是國際技術(shù)貿(mào)易法的重要淵源。（一）聯(lián)合國體系下關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易專門法律文件等1.目前世界上關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的專門條約與協(xié)定并不多。差不多正式簽訂的只有幾個(gè)區(qū)域性協(xié)定。1978年10月《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》提交聯(lián)合國討論，但南北分歧嚴(yán)峻，迄今未獲得通過。除草案外，聯(lián)合國體系下其他有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易的法律文件還有《建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的宣言》、《聯(lián)合國海洋法》、《人類環(huán)境宣言》等有關(guān)環(huán)境愛護(hù)的宣言或條約、《跨國公司行動(dòng)守則》等。其中《聯(lián)合國海洋法公約》等公約具有法律約束力；各種宣言通常被認(rèn)為是一種“軟法”，其法律約束力一直存在爭議；至于作為討論對(duì)象的法律性文件，則是有待國際共同確認(rèn)的某些原則和規(guī)則，對(duì)有關(guān)國家不具實(shí)質(zhì)約束力。（二）世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織框架下與國際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約目前，與國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的世界性國際條約要緊是知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)方面的國際條約，其中，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管轄的國際條約包括《愛護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作條約》、《愛護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》、《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)條約》、《版權(quán)條約》、《表演和錄音制品條約》等。這些國際性條約均與國際技術(shù)貿(mào)易有著間接的關(guān)系，同時(shí)均具有較強(qiáng)的可執(zhí)行力。（三）世界貿(mào)易組織框架下與國際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的協(xié)定或規(guī)定1.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）。1993.12.15由物歸烏拉圭回合知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判小姐提出；全名為《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，簡稱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》或《TRIPS協(xié)定》于1993.12.15通過，于1994.4.15最后簽署，成為談判各國同意的正式文本。--《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的生效，使其成為目前解決包括國際技術(shù)貿(mào)易在內(nèi)的國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題的國際法律規(guī)范。2.除TRIPS外，世界貿(mào)易組織框架下的其他協(xié)定如：《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》（TBT）、《貿(mào)易服務(wù)總協(xié)定》（GATS）、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMS）《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定》（SPS）《多哈宣言》《TRIPS公共健康宣言》《關(guān)于TRIPS第66.2款的執(zhí)行決定》《執(zhí)行多哈宣言關(guān)于TRIPS與公共健康第六段決定》等，均有涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)援助的相關(guān)規(guī)定。三、國際慣例國際慣例：是在長期的國際交往中逐漸形成的不成文的行為規(guī)則，它只有通過當(dāng)事人明示或默示認(rèn)可，才對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。換言之，國際慣例作為國際技術(shù)貿(mào)易法的一項(xiàng)法律淵源，具有一定的靈活性。只有當(dāng)某項(xiàng)具體的國際技術(shù)貿(mào)易的雙方當(dāng)事人都一致承認(rèn)并以某種方式明示或默示地采納某一國際慣例時(shí)，這一國際慣例才對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。而且采納的國際慣例的具體內(nèi)容能夠由國際技術(shù)貿(mào)易的雙方當(dāng)事人的協(xié)定加以增刪或修改。

此外，在某些國家，國際慣例除了作為解釋與補(bǔ)充合同的工具之外，還有法律疏漏補(bǔ)充工具的法律意義。在另一些國家（瑞士、法國等），國際慣例為一種獨(dú)立自治的法律體系，故當(dāng)事人能夠選擇國際慣例作為合同準(zhǔn)據(jù)法。在國際技術(shù)貿(mào)易合同中，不得訂立限制性商業(yè)條款是多數(shù)國家普遍同意的重要國際慣例。在一些政府間及民間國際組織起草的建議性文件中的規(guī)定，在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中也常被作為國際慣例而引用。第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易的方式一、概述1.國際技術(shù)貿(mào)易要緊分為兩類：（1）以獨(dú)立的與技術(shù)有關(guān)的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可方式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移；（2）以技術(shù)為出資或投資等方式所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。2.我國國際技術(shù)貿(mào)易合同分為6類：（1）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；（2）專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；（3）專利實(shí)施許可合同；（4）技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同；（5）技術(shù)服務(wù)合同；（6）其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同。二、國際技術(shù)貿(mào)易的要緊方式--①.國際技術(shù)許可②.國際技術(shù)咨詢服務(wù)③.國際技術(shù)投資④.國際合作生產(chǎn)⑤.國際工程承包⑥.國際補(bǔ)償貿(mào)易⑦.國際BOT（一）國際技術(shù)許可國際技術(shù)許可也稱“許可證貿(mào)易”，是使用最廣泛的一種貿(mào)易方式。技術(shù)許可是指技術(shù)供方以技術(shù)許可協(xié)議方式，將自己有權(quán)處置的某項(xiàng)技術(shù)許可技術(shù)受方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)并獲得一定的使用費(fèi)或者其他獲酬的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。跨越國境的的技術(shù)許可為國際技術(shù)許可。通常情況下，國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)許可的方式進(jìn)行的。技術(shù)許可包括①.專利技術(shù)實(shí)施許可、②.技術(shù)秘密等非專利的專有技術(shù)實(shí)施許可。單純的商標(biāo)許可或版權(quán)許可不屬于技術(shù)許可的范疇。（二）國際技術(shù)咨詢服務(wù)1.技術(shù)咨詢服務(wù)定義：是指當(dāng)事人一方用自己的技術(shù)和勞務(wù)，為他方完成一定咨詢服務(wù)工作，并以此獲得一定酬勞的活動(dòng)。若此種咨詢服務(wù)是跨越國境提供的，即構(gòu)成國際技術(shù)咨詢服務(wù)。國際技術(shù)咨詢服務(wù)同時(shí)構(gòu)成是國際服務(wù)貿(mào)易的一種形式國際技術(shù)咨詢服務(wù)要緊適用于大中型工程項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建或技術(shù)改造。受托方所提供的通常是某種技術(shù)性的勞務(wù)，2.國際技術(shù)咨詢服務(wù)特點(diǎn)：（1）它不是一般勞務(wù)，而是具有相當(dāng)技術(shù)水平的勞務(wù)；（2）所涉及的“技術(shù)”通常是享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)或以保密措施維護(hù)的專有技術(shù)以外的一般技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。因此，以上國際技術(shù)咨詢服務(wù)的上述第二個(gè)特點(diǎn)也不排除在某些情況下，提供服務(wù)的受托方以其所有或持有的專有技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)為托付方完成其托付的服務(wù)任務(wù)。我國《合同法》將技術(shù)咨詢服務(wù)合同分為：①.技術(shù)咨詢合同–包括就特定技術(shù)項(xiàng)目提供：可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)報(bào)告等合同②.技術(shù)服務(wù)合同–指當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為另一方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同不包括：建設(shè)工程合同和承攬合同。一般來講，國際技術(shù)咨詢服務(wù)合同應(yīng)包括以下幾項(xiàng)要緊內(nèi)容和條款：

（1）供方提供技術(shù)咨詢服務(wù)的清單，包括技術(shù)咨詢服務(wù)的項(xiàng)目、目的、范圍、內(nèi)容、履行技術(shù)咨詢服務(wù)的條件等；

（2）供方派遣工程師、專家、專門技術(shù)人員的級(jí)不、人數(shù)、具體的專業(yè)、工作量、應(yīng)完成的工作條件丿、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工作地點(diǎn)、工作期限、日工資標(biāo)準(zhǔn)以及其他待遇等；

（3）人員的培訓(xùn)；

（4）供方對(duì)完成技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目的擔(dān)保和保證；

（5）國際技術(shù)咨詢服務(wù)酬勞的計(jì)算和支付；

（6）與其他合同的關(guān)系；

（7）驗(yàn)收條款；

（8）其他條款，如違約補(bǔ)救和索賠條款、爭議解決條款、法律適用條款等。

（三）國際技術(shù)投資國際技術(shù)投資是指營業(yè)地或國籍位于不同國家或地區(qū)的自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織以技術(shù)作為資本相互進(jìn)行跨國投資。包括中國在內(nèi)的進(jìn)展中國家在引進(jìn)外資中，要緊采納：合營企業(yè)或者獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)二種方式，其中，合營企業(yè)又能夠分為合資經(jīng)營企業(yè)和合作經(jīng)營企業(yè)二種。

1.合資經(jīng)營：指外國投資者和東道國投資者共同投資經(jīng)營某一項(xiàng)業(yè)務(wù)的活動(dòng)，因此成立的企業(yè)稱為合資經(jīng)營企業(yè)。合資經(jīng)營要緊法律特點(diǎn)是：投資各方共同投資、共同治理、共負(fù)盈虧。以合資經(jīng)營方式實(shí)現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易一般有兩種類型：（1）技術(shù)的資本化，即供方將技術(shù)作為出資，以技術(shù)使用權(quán)益折價(jià)作為其投資資本的一部分，能夠參與利潤分成；（注：在合資雙方股份比例已確定的情況下，外方以這種無形資本投資，相應(yīng)減少了資金和有形資本的投入，事實(shí)上際承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也就減少了。）（2）以投資者為供方（一般為外國投資者），以合資企業(yè)為受方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。該合同中，受方當(dāng)事人并非合資經(jīng)營的任何一方，而是合資經(jīng)營企業(yè)本身（外國投資者既具有合資經(jīng)營企業(yè)合同一方當(dāng)事人（即合資經(jīng)營企業(yè)投資者），又具有技術(shù)貿(mào)易合同一方當(dāng)事人（技術(shù)轉(zhuǎn)讓供方）的雙重身份。）2.合作經(jīng)營：指外國投資者和東道國經(jīng)營者依照合同的約定，合作經(jīng)營某項(xiàng)投資活動(dòng)，因此成立的企業(yè)稱為合作經(jīng)營企業(yè)。以合作經(jīng)營方式實(shí)現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易，一般是以合作經(jīng)營合同中技術(shù)條款體現(xiàn)的。合作經(jīng)營企業(yè)的要緊法律特征是：合營各方是按照合同約定來確定各自參與利潤分配和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)虧損的比例，而不是按各方投資折算的股份。即：合資經(jīng)營企業(yè)—“資合”合作經(jīng)營企業(yè)—“人合”此外，合作經(jīng)營并不必須成立具有獨(dú)立法資格的合營企業(yè)。即合作經(jīng)營各方能夠成立具有獨(dú)立法資格的合營企業(yè)；也能夠不成立具有獨(dú)立法資格的合仆營業(yè)，而由合營各方對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。在該種情形下，合營企業(yè)不具有獨(dú)立的法律實(shí)體地位。以合作經(jīng)營方式實(shí)現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易的，一般是以合作經(jīng)營合同中的技術(shù)條款來體現(xiàn)。其所涉及的方式一般有以下幾種：①.②.③獨(dú)資經(jīng)營。國際投資中的獨(dú)資經(jīng)營一般表現(xiàn)為設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)。外商獨(dú)資企業(yè)是全部資金由外國投資者投資而在東道國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)。它往往是外國公司（母公司）在東道國設(shè)立的子公司。以獨(dú)資經(jīng)營方式實(shí)現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易，一般僅表現(xiàn)為由外國母公司所有或持有的技術(shù)在設(shè)在東道國子公司使用或?qū)嵤?。（四）國際合作生產(chǎn)1.國際合作生產(chǎn)，通常指兩國企業(yè)通過相互提供或由一方向另一方提供技術(shù)和產(chǎn)品部件，由另一方或雙方共同生產(chǎn)組裝某種機(jī)器、設(shè)備或產(chǎn)品。國際合作生產(chǎn)是國際化分工深化的產(chǎn)物，其要緊表現(xiàn)為產(chǎn)品原材料或零部件供應(yīng)等生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)品銷售上的合作，合作各方依照合作合同享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，一般不設(shè)立獨(dú)立或非獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和財(cái)務(wù)上的“聯(lián)合”。因而與合作經(jīng)營存在實(shí)質(zhì)性區(qū)不。國際合作生產(chǎn)一般采納兩種方式：①.一種是由完全獨(dú)立的本國企業(yè)與完全獨(dú)立的外國企業(yè)，依照雙方共同簽訂的合同，各自制造同一產(chǎn)品的不同部件，然后由一方或雙方共同組裝成某種產(chǎn)品；②.另一種是各自獨(dú)立按照合同各自制造對(duì)方所需要的部件，然后各自組裝為不同的產(chǎn)品。

2.在實(shí)施國際合作生產(chǎn)過程中，作為合作一方的外國企業(yè)向另一方即本國企業(yè)提供合作生產(chǎn)中使用的技術(shù)，在實(shí)際上產(chǎn)生跨越國境的國際技術(shù)貿(mào)易。在國際合作生產(chǎn)中涉及技術(shù)實(shí)施問題的，一般在合作生產(chǎn)協(xié)定中訂有技術(shù)許可條款，或在合作生產(chǎn)協(xié)定主合同以外另行簽訂技術(shù)許可合同。在雙方相互提供零部件及有關(guān)技術(shù)的情況下，還會(huì)出現(xiàn)相互許可實(shí)施技術(shù)的交叉許可協(xié)定。5.在合作生產(chǎn)項(xiàng)目涉及合作研究開發(fā)時(shí)還會(huì)出現(xiàn)合作進(jìn)行技術(shù)研究的協(xié)定。除合同另有特不約定外，合作研究所獲得技術(shù)成果屬于共同合作研究的各方共有，并按照合同約定實(shí)施和使用。（五）國際工程承包1.國際工程承包跨越國境而提供的工程承包稱為國際工程承包，因此而簽訂的協(xié)議稱為國際工程承包合同。例如：中國承包“坦贊鐵路”的建設(shè)國際工程承包要緊適用于大型的新建項(xiàng)目，例如礦山開采、石油勘探、機(jī)場建設(shè)、大型水利、發(fā)電設(shè)施建設(shè)等按照承包人承擔(dān)責(zé)任的不同，國際工程承包合同能夠分為：①.分項(xiàng)承包合同--在此合同中發(fā)包人將總項(xiàng)目公成若干項(xiàng)目。發(fā)包人再與若干承包人簽訂承包合同②.“交鑰匙”工程承包合同。--由承包人總包各項(xiàng)目建設(shè)全過程在“交鑰匙”合同中，由承包人全程建設(shè)，涉及技術(shù)許可環(huán)節(jié)（六）國際補(bǔ)償貿(mào)易1.補(bǔ)償貿(mào)易指一方（設(shè)備出口方）向另一方（設(shè)備進(jìn)口方）提供先進(jìn)機(jī)器設(shè)備或技術(shù)，另一方以一定期限內(nèi)的使用該設(shè)備或技術(shù)而生產(chǎn)的產(chǎn)品或收益償還設(shè)備價(jià)款或技術(shù)使用費(fèi)的一種貿(mào)易方式。國際補(bǔ)償貿(mào)易跨越國境的補(bǔ)償貿(mào)易，稱為國際補(bǔ)償貿(mào)易。這種貿(mào)易方式是物資貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易及信貸業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。依照技術(shù)引進(jìn)方（或稱設(shè)備進(jìn)口方）用于抵償設(shè)備或技術(shù)價(jià)款的不同：補(bǔ)償貿(mào)易能夠分為--“產(chǎn)品返銷”（又稱“回購”）--以引進(jìn)的設(shè)備或技術(shù)生產(chǎn)出的產(chǎn)品償還“抵償貿(mào)易”（又稱“互購”）--以當(dāng)事人雙方約定的其他產(chǎn)品或利益償還

2.國際補(bǔ)償貿(mào)易兩個(gè)特點(diǎn)：（1）補(bǔ)償貿(mào)易是技術(shù)的供方和技術(shù)的需方用設(shè)備或技術(shù)與該設(shè)備或技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品或所得收益的交換，具有以貨易貨屬性；（2）補(bǔ)償貿(mào)易具有延期支付的性質(zhì)。（需方對(duì)供方所支付的對(duì)價(jià)是在使用該設(shè)備或技術(shù)而生產(chǎn)出產(chǎn)品或產(chǎn)出收益后支付的。需方除了需要償還設(shè)備價(jià)款或技術(shù)使用費(fèi)外，還需按照約定支付一定利息。）（七）國際BOT1.“BOT”意即“建設(shè)—經(jīng)營—移交”。國際BOT投資方式是國際私人資本直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施或公共工程的一種綜合性國際投資方式。這種投資方式的差不多內(nèi)容是：由東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)通過與私營部門簽訂特許協(xié)定，將應(yīng)由政府投資、建設(shè)、經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施或公共工程項(xiàng)目交由私營部門的項(xiàng)目公司籌資、建設(shè)，并在一定期限內(nèi)擁有、經(jīng)營和維護(hù)該項(xiàng)目以獲得投資回報(bào)，特許期限屆滿后，該項(xiàng)目所有權(quán)無償移交東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)。2.以BOT方式進(jìn)行的國際技術(shù)貿(mào)易要緊體現(xiàn)為以國際投資方式所進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)。以國際BOT方式進(jìn)行的國際技術(shù)貿(mào)易要緊體現(xiàn)為以國際投資方式所進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)。具體地表現(xiàn)為兩方面：①.是在BOT建設(shè)和運(yùn)營過程中發(fā)生的技術(shù)服務(wù)、咨詢和培訓(xùn)；②.是協(xié)定期限屆滿后包含與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)在內(nèi)的整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目向東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)的移交。這種技術(shù)貿(mào)易一般不以單獨(dú)的技術(shù)許可合同來體現(xiàn)，而是包含在東道國政府或其指定機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司間的特許協(xié)議中。第四節(jié)國際技術(shù)許可合同一、國際技術(shù)許可合同的概念和種類（一）國際技術(shù)許可合同概念1.國際技術(shù)許可合同：確切地講，應(yīng)稱為國際技術(shù)使用許可合同，一般稱為國際技術(shù)許可證協(xié)議。它是指跨越國境的當(dāng)事人一方準(zhǔn)許另一方使用自己所有或持有的技術(shù)并收取使用費(fèi)，另一方獲得該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)并支付使用費(fèi)的書面協(xié)議。合同中：許可他人使用其技術(shù)的一方稱為：許可方/輸出方/售證方獲得許可使用他人技術(shù)一方稱為：被許可方/輸入方受證方/受方在我國技術(shù)進(jìn)出口治理規(guī)定中，相關(guān)當(dāng)事人稱為：讓與方–受讓方技術(shù)供方–技術(shù)受方2.特點(diǎn)：（1）國際技術(shù)許可合同發(fā)生在跨越國境的當(dāng)事人之間；（2）國際技術(shù)許可合同的貿(mào)易對(duì)象為無體的技術(shù)；（3）依照國際技術(shù)許可合同，被許可方取得某項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)占性或非獨(dú)占性的實(shí)施或使用權(quán)利，并受合同約定的地域和期限的限制；（4）與一般技術(shù)合同相比，國際技術(shù)許可合同條款多，涉及面廣，關(guān)于技術(shù)輸入國和輸出國的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展都關(guān)系重大。屬于限制性的技術(shù)許可，往往需要通過審批；屬于自由的技術(shù)許可，也往往實(shí)行登記治理。（二）國際技術(shù)許可合同的種類國際技術(shù)許可合同依照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，能夠做不同的分類。學(xué)理上，一般依照供方授予受方的技術(shù)使用權(quán)的內(nèi)容和范圍不同，能夠分為以下幾類：1.獨(dú)占性許可合同在一定的地域和期限內(nèi)，受方對(duì)受讓的技術(shù)享有獨(dú)占的使用權(quán)，供方和任何第三方在規(guī)定的期限內(nèi)都不得在該地域使用該項(xiàng)技術(shù)制造和銷售相關(guān)產(chǎn)品。（此處的地域能夠是一個(gè)國家或幾個(gè)國家，也能夠是特定的區(qū)域）（即供方將自己在該地域的銷售市場讓與受方，為此受方需要付相當(dāng)高的使用費(fèi)或提成費(fèi)）（此種許可合同在日本、歐美國家使用較為普遍）2.排他性許可合同在一定的地域和期限內(nèi)，受方對(duì)受讓的技術(shù)享有排他的使用權(quán)，供方在規(guī)定的期限內(nèi)不得在該地域再將該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方使用，但供方自己仍然保留在該地域內(nèi)使用該項(xiàng)技術(shù)制造和銷售相關(guān)產(chǎn)品的權(quán)利。3.一般性許可合同在一定的地域和期限內(nèi)，受方對(duì)受讓的技術(shù)享有使用權(quán)，同時(shí)，供方在該地域內(nèi)不僅自己有權(quán)接著使用該項(xiàng)技術(shù)，制造和銷售合同相關(guān)產(chǎn)品，而且還有權(quán)將該項(xiàng)技術(shù)的實(shí)施再許可給任何第三方。（這種許可合同也叫非獨(dú)占性許可合同）（受方基于這種許可合同所支付的使用費(fèi)或提成費(fèi)要比獨(dú)占性許可合同廉價(jià)得多）4.分售性許可合同受方從供方獲得的技術(shù)，除自己使用外，還有權(quán)在約定的地域和期限內(nèi)將全部技術(shù)或部分技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方使用。（受方與第三方簽訂的許可合同稱為“從屬許可合同”或“再轉(zhuǎn)讓許可合同”）（第三方獲得使用的權(quán)利是由受方許可的，與技術(shù)所有人沒有直接合同關(guān)系）（除合同另有約定外，技術(shù)的受方不得許可第三方實(shí)施或使用技術(shù)的供方給予的技術(shù)）5.交叉性許可合同技術(shù)許可合同的雙方當(dāng)事人相互許可對(duì)方使用自己的技術(shù)，雙方技術(shù)價(jià)值相當(dāng)?shù)模ゲ恢Ц顿M(fèi)用；雙方技術(shù)價(jià)值不等價(jià)的，一方向另一方支付一定的補(bǔ)償費(fèi)用。（當(dāng)事人在簽訂交叉性許可合同，實(shí)質(zhì)上是在平等互利的基礎(chǔ)上，互惠地交換技術(shù)的使用權(quán)和產(chǎn)品的銷售權(quán)）

（這種許可合同實(shí)際上是一種取得技術(shù)使用權(quán)的方式，不是依照受方取得技術(shù)使用權(quán)的不同而進(jìn)行的分類，同時(shí)它只是在特定的情況下采納，在國際技術(shù)貿(mào)易中不具有普遍意義）二、國際技術(shù)許可合同的要緊條款（一）序文1.序文是國際技術(shù)許可合同的開頭部分，是合同必不可少差不多條款。2.序文包括合同名稱、當(dāng)事人名稱和法定地址、簽約日期和地點(diǎn)以及鑒于條款。（二）關(guān)鍵性詞語定義條款為了幸免在履行合同過程中發(fā)生歧義，相互推諉責(zé)任，釀成糾紛，就需要在合同中對(duì)所使用的一些關(guān)鍵性詞語，“如合同產(chǎn)品”、“技術(shù)情報(bào)”、“差不多技術(shù)”、“凈銷售額”、“銷售地區(qū)”等的含義作出明確規(guī)定，作為雙方當(dāng)事人履行合同和解決合同爭議的依據(jù)。（三）項(xiàng)目條款1.合同項(xiàng)目實(shí)際上確實(shí)是供方轉(zhuǎn)讓技術(shù)的范圍和內(nèi)容，是合同的中心內(nèi)容，包括供方許可受方使用的對(duì)象和提供技術(shù)的途徑，供方授予受方權(quán)利的范圍和合同區(qū)域等。合同項(xiàng)目又稱為合同標(biāo)的、合同對(duì)象。2.項(xiàng)目條款一般由兩部分組成：一是合同的對(duì)象范圍；二是授權(quán)條款。（四）合同的價(jià)格和支付方式1.在國際技術(shù)許可合同中計(jì)價(jià)的方法通常有：統(tǒng)包價(jià)格（或稱固定價(jià)格、總付價(jià)格）、提成價(jià)格、初付費(fèi)（或稱入門費(fèi)）+提成費(fèi)（又稱為固定與提成相結(jié)合價(jià)格）三種形式。合同價(jià)格是整個(gè)國際技術(shù)許可合同的核心。2.國際技術(shù)許可合同中還應(yīng)規(guī)定計(jì)價(jià)、支付使用的幣種，一般使用同一種貨幣，如需使用多種貨幣，就要規(guī)定這些貨幣之間的兌換率或兌換依據(jù)。3.同時(shí)要規(guī)付款方式，是技術(shù)資料交付后付款，依舊按項(xiàng)目進(jìn)度付款，或是分期付款以及付款使用的單據(jù)等。（五）技術(shù)資料交付和產(chǎn)品考核驗(yàn)收條款1.技術(shù)資料既是表達(dá)、體現(xiàn)、講明供方轉(zhuǎn)讓技術(shù)內(nèi)容的文件，又是受方得以實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目目的的依據(jù)。假如供方不交付技術(shù)資料，也就無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。2.產(chǎn)品考核驗(yàn)收，是指考核驗(yàn)收受方按供方提供的技術(shù)資料制造的產(chǎn)品是否符合合同規(guī)定的產(chǎn)品技術(shù)性能指標(biāo)。是愛護(hù)受方利益的一項(xiàng)重要條款。（六）技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)條款1.在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)是不容忽視的重要環(huán)節(jié)。受方單靠技術(shù)資料是不夠的，需要供方派遣有關(guān)技術(shù)人員到受方處所進(jìn)行實(shí)際操作，傳授技術(shù)，培訓(xùn)受方的技術(shù)骨干以掌握受讓的技術(shù)。2.受方人員的培訓(xùn)通常有兩種方式，一是將自己的人員派往供方處所實(shí)習(xí)培訓(xùn)；二是供方派有關(guān)技術(shù)人員到受方處所講授，指導(dǎo)實(shí)際操作，進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)。（七）關(guān)于技術(shù)改進(jìn)成果的歸屬和分享?xiàng)l款1.國際技術(shù)許可合同是一種長期的協(xié)定，在合同有效期內(nèi)，雙方對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)都有可能取得新的改進(jìn)和進(jìn)展，因此，對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)改進(jìn)成果應(yīng)歸屬哪一方所有，以及雙方是否有互相交換技術(shù)改進(jìn)成果的義務(wù)及其交換條件等，都應(yīng)在合同中做出明確規(guī)定。2.關(guān)于技術(shù)改進(jìn)成果的所有權(quán)，一般應(yīng)規(guī)定屬于做出此項(xiàng)改進(jìn)的一方所有。至于雙方交換技術(shù)改進(jìn)成果的條件，一般應(yīng)按互惠或?qū)Φ鹊脑瓌t，采取互相許可的方法，即規(guī)定任何一方應(yīng)無償?shù)貙⒆约核〉玫募夹g(shù)改進(jìn)成果提供對(duì)方使用，這是一種公平合理的方法。（注：我國《技術(shù)進(jìn)出口治理?xiàng)l例》規(guī)定：在技術(shù)進(jìn)口合同有效期內(nèi)，改進(jìn)技術(shù)的成果屬于改進(jìn)方②.技術(shù)進(jìn)口合同期滿后，技術(shù)讓與人和受讓人能夠依照公平合理的原則，就技術(shù)的接著使用進(jìn)行協(xié)商）（八）保證和索賠條款1.在國際技術(shù)許可合同中，保證和索賠條款要緊是愛護(hù)受方的利益，防止供方在履行合同時(shí)以次充好，以假充真或者對(duì)履行其合同義務(wù)采取不認(rèn)真和不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。假如供方違反這些保證，受方有權(quán)向供方索賠。保證條款確實(shí)是合同中規(guī)定供方對(duì)其提供的技術(shù)及其所擁有的權(quán)利做出擔(dān)保的條款。它包括技術(shù)保證和權(quán)利保證兩方面的內(nèi)容。2.技術(shù)保證包括對(duì)技術(shù)資料的保證，即供方應(yīng)當(dāng)保證其所提供的技術(shù)或文件資料的完整、準(zhǔn)確、有效，能達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)目標(biāo)，技術(shù)文件交付的時(shí)刻應(yīng)當(dāng)符合受方工程的打算進(jìn)度要求。3.權(quán)利保證條款是指為了愛護(hù)受方的利益，供方應(yīng)保證其所提供的專利技術(shù)是合法、有效的。合同中必須明確規(guī)定，供方保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者，或者保證自己有權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)。--假如受方使用受讓或者被許可的技術(shù)生產(chǎn)或者銷售產(chǎn)品被第三方指控為侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)由供方負(fù)責(zé)應(yīng)訴；假如被第三方指控的侵權(quán)成立，受方的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由供方負(fù)責(zé)賠償。（注：我國《技術(shù)進(jìn)出口治理?xiàng)l例》規(guī)定：技術(shù)進(jìn)口合同的讓與人應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者或者有權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可者。技術(shù)進(jìn)口合同的受讓人按照合同約定使用讓與人提供的技術(shù)，被第三方指控侵權(quán)的，受讓人應(yīng)當(dāng)立即通知讓與人；讓與人接到通知后，應(yīng)當(dāng)協(xié)助受讓人排除阻礙。③.技術(shù)進(jìn)口合同的受讓人按照合同約定使用讓與人提供的技術(shù)，侵害他人合法權(quán)益的，由讓與人承擔(dān)責(zé)任。）

（九）保密條款1.保密條款只適用于以轉(zhuǎn)讓非專利的專有技術(shù)使用權(quán)為內(nèi)容的國際技術(shù)許可合同，在轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)或附帶轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用權(quán)的國際技術(shù)許可合同中不存在保密問題。2.在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中如涉及專有技術(shù)和其他保密性技術(shù)情報(bào)資料使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，供方為了維護(hù)自身利益，往往要求受方承擔(dān)保密義務(wù)。3.在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，保密是雙方當(dāng)事人的共同責(zé)任，不僅受方對(duì)供方提供技術(shù)中尚未向社會(huì)公開的秘密部分負(fù)有保密義務(wù)，而且供方對(duì)受方提供的合同工廠的有關(guān)情況也應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。（十）違約及補(bǔ)救方法條款1.在國際技術(shù)許可合同簽訂后，雙方當(dāng)事人應(yīng)依照合同規(guī)定認(rèn)真履行義務(wù)，若一方當(dāng)事人不按約定履約或不完全履約，違約一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，受損害一方當(dāng)事人有權(quán)采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。2.在國際技術(shù)許可合同中，對(duì)各種違約情況及補(bǔ)救方法，都應(yīng)有具體規(guī)定，能夠在有關(guān)條款中分不加以規(guī)定，也可單獨(dú)列為一個(gè)條款集中加以規(guī)定。（十一）不可抗力條款1.不可抗力是指在國際技術(shù)許可合同簽訂后，由于不能歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)的不能預(yù)見、不能幸免并不能克服的客觀情況，以致于一方當(dāng)事人不能履行或不能如期履行合同。遭受此種客觀情況阻礙的一方當(dāng)事人能夠免除不履行合同或延遲履行合同的責(zé)任，另一方當(dāng)事人也無權(quán)要求其履行合同或賠償損失。2.不可抗力條款要緊包括以下內(nèi)容：（1）不可抗力的范圍；（2）發(fā)生不可抗力時(shí)應(yīng)采取什么措施；（3）確定不可抗力所引起的法律后果。（十二）爭議解決條款在履行國際技術(shù)許可合同過程中，由于主觀和客觀因素的阻礙，雙方當(dāng)事人之間難免會(huì)發(fā)生如此或那樣的爭議，因此，在合同條款中應(yīng)當(dāng)規(guī)定發(fā)生爭議時(shí)的解決方法。當(dāng)前在國際技術(shù)許可交易中，解決爭議的方法通常有四種：1.雙方當(dāng)事人友好協(xié)商解決；2.由雙方當(dāng)事人指定一名與該項(xiàng)國際技術(shù)許可合同無利害關(guān)系的第三方進(jìn)行調(diào)解；3.提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。4.通過司法程序解決。具體采納哪一種方法，由當(dāng)事人自行商定，在合同中訂明。（十三）法律適用條款1.有些國家，特不是西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家主張國際技術(shù)許可合同應(yīng)適用供方所屬國法律或由雙方當(dāng)事人自行選擇處理合同爭議所適用的法律。2.有些進(jìn)展中國家主張適用受方國家法律。3.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，我國對(duì)國際技術(shù)許可合同的法律適用問題，是采取堅(jiān)決的原則性和適當(dāng)?shù)撵`活性相結(jié)合的原則。我國同意雙方當(dāng)事人選擇處理合同爭議所適用的法律；但在應(yīng)適用的法律為外國法律時(shí)，假如適用該外國法律違反我國法律差不多原則和我國社會(huì)公共利益的，則不予適用，而應(yīng)適用我國相應(yīng)的法律。（十四）合同的生效、有效期限、終止及其他1.我國法律規(guī)定，合同自依法成立時(shí)生效，不以登記為合同生效的條件。2.國際技術(shù)許可合同的終止條款一般涉及終止的條件和終止后的處理兩方面內(nèi)容。3.國際技術(shù)許可合同一般應(yīng)規(guī)定合同終止后的處理方法。1.國際許可合同的簽訂日期和生效日期，應(yīng)在合同在分明訂明，這是決定合同成立和生效的生要因素。（注：我國《技術(shù)進(jìn)出口治理?xiàng)l例》規(guī)定：屬于限制進(jìn)口或出口的技術(shù)，實(shí)行許可證治理；未經(jīng)許可，不得進(jìn)口或出口。技術(shù)進(jìn)口或出口經(jīng)許可的，由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門頒發(fā)技術(shù)進(jìn)口或出口許可證。技術(shù)進(jìn)口或出口合同自技術(shù)進(jìn)口或出口許可證頒發(fā)之日起生效。屬于自由進(jìn)口或出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記治理。進(jìn)口或出口屬于自由進(jìn)口或出口的技術(shù)，合同自依法成立時(shí)生效，不以登記為合同生效期。2.合同應(yīng)有效期限。有效期的長短可由雙方當(dāng)事人依照合同的具體情況商定，一般不超過10年。合同期限屆滿時(shí)，如雙方當(dāng)事人協(xié)商一致同意，能夠適當(dāng)予以延長。3.國際技術(shù)許可合同的終止條款一般涉及終止的條件和終止后的處理兩方面內(nèi)容。合同的終止有兩種情況：合同規(guī)定的期限屆滿，雙方當(dāng)事人不再延長或者申請(qǐng)延長未獲得批準(zhǔn)，合同因期限屆滿而告終止合同在規(guī)定的期限屆滿往常，由于一方嚴(yán)峻違約或者不可抗力阻礙造成合同被提早終止。4.國際技術(shù)許可合同一般應(yīng)規(guī)定合同終止后的處理方法：①.假如合員自然終止的，雙方當(dāng)事人的合員關(guān)系即告結(jié)束，但合同中未付清的債務(wù)（如合同期最后一年的提成費(fèi)支付等）不受合同終止的阻礙，應(yīng)接著履行完畢；②.假如合同是中途被提早終止的，要區(qū)不不同情況，在有關(guān)條款中規(guī)定終止后的處理方法。三、國際技術(shù)許可合同中的限制性條款（一）限制性商業(yè)慣例與限制性條款

從法律關(guān)系上分析，國際技術(shù)許可活動(dòng)中出現(xiàn)的限制性貿(mào)易做法一般體現(xiàn)為：技術(shù)的供方依據(jù)其擁有的合法的技術(shù)專有之壟斷地位，對(duì)技術(shù)的受方的相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施不合理的限制。其目的在于限制對(duì)方的技術(shù)或市場競爭力以維護(hù)其技術(shù)或市場競爭優(yōu)勢(shì)，或帶動(dòng)其他商業(yè)的銷售或過時(shí)技術(shù)的出口。事實(shí)上質(zhì)性后果是導(dǎo)致對(duì)自由貿(mào)易的限制。關(guān)于“限制性商業(yè)慣例”的解釋，發(fā)達(dá)國家與進(jìn)展中國家存在普遍分歧。

聯(lián)合國大會(huì)于1980.12通過的《一套多邊協(xié)定的操縱限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》中對(duì)限制性商業(yè)慣例所下定義如下：1.限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)下述行動(dòng)或行為：①.通過濫用或謀取市場力量的支配地位，限制進(jìn)入市場或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘偁?，或?通過企業(yè)之間的正式或非正式、書面或非書面的協(xié)定或其他安排造成了同樣的阻礙的一切行動(dòng)或行為。2.限制性條款當(dāng)限制性商業(yè)慣例或限制性貿(mào)易做法被具體地訂入國際技術(shù)許可合同，則被稱為“限制性條款”。在WTO框架下，雖未對(duì)限制性條款形成統(tǒng)一的規(guī)定和推斷標(biāo)準(zhǔn)，但同意其成員對(duì)限制性條款作出適當(dāng)?shù)姆烧{(diào)整。3.我國對(duì)國際技術(shù)許可合同中禁止限制性條款的規(guī)定①.《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有阻止被許可人對(duì)許可合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑、進(jìn)行強(qiáng)制性一攬子許可、在許可中規(guī)定排他性返授條件等行為之一，并危害對(duì)外貿(mào)易公平競爭秩序的，國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門能夠采取必要的措施消除危害；②.我國現(xiàn)行的《技術(shù)進(jìn)出口治理?xiàng)l例》第29條也詳細(xì)規(guī)定了在技術(shù)進(jìn)出口合同中不得含有的限制性條款。（二）限制性條款的要緊內(nèi)容限制性條款的要緊內(nèi)容有發(fā)下10種：⑴搭售條款。⑵限制競爭條款。⑶限制技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售。⑷限制合同期限。⑸限制被許可方正當(dāng)使用許可技術(shù)。⑹限制被許可方改進(jìn)或進(jìn)展許可技術(shù)。⑺限制被許可方的商標(biāo)使用以及廣告宣傳等商業(yè)行為。⑻限制被許可方企業(yè)經(jīng)營治理自主權(quán)。⑼限制被許可方使用技術(shù)的技術(shù)人員范圍及技術(shù)使用范圍。⑽限制被許可方就許可技術(shù)的有效性提出異議。詳情分析：搭售條款即技術(shù)許可方要求被許可方從許可方或其指定處購買被許可方不需要的技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品或服務(wù)，以此作為被許可方獲得技術(shù)許可的條件。限制競爭條款即不合理地限制被許可方獲得與許可技術(shù)類似或具有競爭性的技術(shù)，以維護(hù)許可方獨(dú)家經(jīng)營之壟斷。--但：該限制為因確保許可方的合法利益或維持許可技術(shù)的秘密性所需要的除外。限制技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售即不合理地限制實(shí)施許可技術(shù)而生產(chǎn)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，包括限制產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種和價(jià)格、銷售渠道以及出口。限制合同期限即許可方強(qiáng)迫被許可方同意較長的合同期限以達(dá)到保證合同長期有效之目的，從而可能導(dǎo)致被許可方為過時(shí)的不再具有技術(shù)價(jià)值的技術(shù)接著付費(fèi)之事實(shí)。--但：依照專利法的規(guī)定，專利技術(shù)許可合同的期限不得超過專利權(quán)的期限，否則應(yīng)當(dāng)視為合同的部分無效。限制被許可方正當(dāng)使用許可技術(shù)即許可方不合理地要求被許可方在專利技術(shù)的專利期滿后或保密性技術(shù)信息泄密后仍承擔(dān)接著付費(fèi)的義務(wù)，或者其他限制被許可方在該技術(shù)進(jìn)入公共領(lǐng)域后接著使用該技術(shù)。限制被許可方改進(jìn)或進(jìn)展許可技術(shù)即許可方限制被許可方對(duì)許可技術(shù)進(jìn)行研究、改良和進(jìn)展，或者禁止按照當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的需要汲取、消化和改進(jìn)許可技術(shù)，或者限制被許可方從事相關(guān)新產(chǎn)品、新工藝及新設(shè)備方面的研究和開發(fā)工作，或者雖同意被許可方對(duì)許可技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，然而規(guī)定被許可方的“回授義務(wù)”，即規(guī)定被許可方在對(duì)許可技術(shù)作出改進(jìn)后，有義務(wù)通知許可方，并將該改進(jìn)部分及其所有權(quán)轉(zhuǎn)讓或回授給許可方或許可方指定的企業(yè)享有，且許可方無須給任何的補(bǔ)償和承擔(dān)互惠義務(wù)。限制被許可方的商標(biāo)使用以及廣告宣傳等商業(yè)行為許可方要求被許可方必須在其產(chǎn)品上使用許可方指定的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記或廠商名稱等，或者要求被許可方在進(jìn)行相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的廣告宣傳時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征得許可方的同意。限制被許可方企業(yè)經(jīng)營治理自主權(quán)即許可方迫使被許可方提供合股資本與許可方共同經(jīng)營，或者向被許可方派出董事長、總經(jīng)理等經(jīng)營治理人員從而實(shí)際參與或操縱被許可方企業(yè)的經(jīng)營治理活動(dòng)，以此作為技術(shù)許可的先決條件。--但，前者若屬于雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)止成立合資經(jīng)營企業(yè)的，則一般屬于法律同意的范圍限制被許可方使用技術(shù)的技術(shù)人員范圍及技術(shù)使用范圍即不合理地要求被許可方在一些關(guān)鍵性生產(chǎn)部門必須使用許可方指定的技術(shù)人員而不得任用被許可方自己的技術(shù)人員操作、使用該技術(shù)，甚至要求被許可方在合同期滿后的相當(dāng)時(shí)刻內(nèi)仍接著使用許可方指定的技術(shù)人員。或者不合理的限定被許可方實(shí)施、使用技術(shù)的范圍，要求被許可方不得擴(kuò)散和傳播許可技術(shù)，不得擅自擴(kuò)大該技術(shù)的使用范圍。限制被許可方就許可技術(shù)的有效性提出異議許可方要求被許可方不得就許可方所提供的技術(shù)的有效性提出異議，不得就該技術(shù)的有效性提起訴訟或協(xié)助他人進(jìn)行訴訟，也不得就許可方取得的其他權(quán)利表示異議第五節(jié)與國際貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)一、國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題的提出和解決方案（一）美國的立場態(tài)度及其對(duì)國際社會(huì)的阻礙1.美國是最先將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題引入貿(mào)易政策的國家。20世紀(jì)70年代末80年代初的“經(jīng)貿(mào)危機(jī)”是導(dǎo)致美國政府將知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)上升到國家戰(zhàn)略考慮的最為要緊和直接的緣故。2.伴隨著對(duì)“經(jīng)貿(mào)危機(jī)”的不斷反思，美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策也在不斷地調(diào)整，而這其中的進(jìn)展與演變一直是圍繞著知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)“最大利己”原則進(jìn)行的。3.美國在《1984年貿(mào)易與關(guān)稅法》中第一次把把“301條款”所轄的“不公平貿(mào)易做法”擴(kuò)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)領(lǐng)域；而《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》則系統(tǒng)地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題納入“301條款”體系，專門針對(duì)美國貿(mào)易伙伴是否給予美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)以足夠的愛護(hù)而設(shè)立一種新的貿(mào)易制裁措施，這確實(shí)是所謂的“特不301條款”。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題被認(rèn)為事關(guān)美國在全球經(jīng)濟(jì)競爭中的地位和在高科技產(chǎn)業(yè)上的利益。因此，美國不僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題引人本國對(duì)外貿(mào)易法律或政策，不僅采取雙邊措施，還注重通過締結(jié)多邊協(xié)定，以謀求美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球獲得愛護(hù)。（二）北美自由貿(mào)易區(qū)的建立及《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的簽訂1.1992年.8，美國、加拿大、墨西哥三國簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》-簡稱NAFTA。2.該協(xié)定的簽訂目的除了取消三國間的貿(mào)易壁壘、促進(jìn)商品與服務(wù)的跨國流通、增加投資機(jī)會(huì)和制造更好的公平競爭環(huán)境外，另一個(gè)重要的目的確實(shí)是愛護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3.該協(xié)定于1994年1月1日生效，這就意味著北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)體系的形成。（三）南北國家的分歧及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的最后形成1.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》于1994年4月15日正式簽署。2.該協(xié)定的生效，使其成為目前解決國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題的國際貿(mào)易規(guī)范。3.協(xié)定強(qiáng)調(diào)了--知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)對(duì)國家貿(mào)易進(jìn)展的推動(dòng)作用。進(jìn)一步擴(kuò)大了--知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)范圍，增強(qiáng)了--愛護(hù)力度，同時(shí)也考慮了--進(jìn)展中國家具體情況而給予必要的差不待遇，從而調(diào)和了--進(jìn)展中國家與發(fā)達(dá)國家彼此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題上的對(duì)抗情緒。4.該協(xié)定還使關(guān)貿(mào)總協(xié)定差不多原則在日益增多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的有形商品的國際貿(mào)易中得以體現(xiàn)，建立了與原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)體系既有聯(lián)系，又有區(qū)不的另一新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)原則。5.有助于全面解決現(xiàn)存國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)問題，從而有利于國際貿(mào)易的健康進(jìn)展。二、WTO組織體制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)規(guī)則（一）世界貿(mào)易組織體制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的特點(diǎn)1.世界經(jīng)濟(jì)一體化決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)國際化的進(jìn)程加快；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際愛護(hù)的范圍擴(kuò)大、標(biāo)準(zhǔn)提高、具體措施更加完善；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)在國際貿(mào)易領(lǐng)域得到普遍承認(rèn)、貫徹和改善；4.世界貿(mào)易組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際愛護(hù)中的地位和作用得到確認(rèn)并不斷強(qiáng)化；5.注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的有效執(zhí)行以及有關(guān)的國際爭端的解決。（二）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的差不多原則1.國民待遇原則和最惠國待遇原則；2.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約，以求多邊貿(mào)易體制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約相接軌；3.限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。（三）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》在世界貿(mào)易組織范圍內(nèi)確立了提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的對(duì)象及其愛護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。該協(xié)定的實(shí)體部分的要緊內(nèi)容包括：1.著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利愛護(hù)；2.商標(biāo)權(quán)愛護(hù)；3.地理標(biāo)記愛護(hù)；4.工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)愛護(hù)；5.專利權(quán)愛護(hù)；6.集成電路布圖設(shè)計(jì)愛護(hù)；7.未公開信息愛護(hù)。（四）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》還就知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的實(shí)施制度等問題作出規(guī)定，要緊包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的實(shí)施制度等問題作出規(guī)定要緊包括1.實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的一般義務(wù)；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事和行政救濟(jì)程序；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的臨時(shí)性措施；4.與知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)有關(guān)的邊境監(jiān)管措施；5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得與維持程序；6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的預(yù)防和解決。三、后TRIPS時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際愛護(hù)體制的變革自進(jìn)入后TRIPS時(shí)代，國際社會(huì)十分關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)與差不多人權(quán)的關(guān)系問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際愛護(hù)體制的變革要緊是圍繞著解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張與限制、相關(guān)利益平衡和分享的矛盾與協(xié)調(diào)這一進(jìn)展目標(biāo)進(jìn)行的，要緊涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保障公共健康的關(guān)系、地理標(biāo)志愛護(hù)的擴(kuò)大適用、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》與傳統(tǒng)資源愛護(hù)（包括遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)愛護(hù)）的關(guān)系三方面的問題。與之相對(duì)應(yīng)，發(fā)達(dá)國家則進(jìn)一步強(qiáng)