以案說(shuō)法——談項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策集團(tuán)十公司鄭發(fā)龍2010.6以案說(shuō)法——談項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策集團(tuán)十公1

目錄目錄一、前言二、建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)1、合同標(biāo)的物的特殊性。2、合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性。3、合同文件的組合性及文件解釋的順序性三、投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)1、考察業(yè)主資信2、低于成本價(jià)投標(biāo)3、違法招標(biāo)強(qiáng)行壓價(jià)

目錄目錄2

目錄

4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投標(biāo)5、墊資及利息方面6、黑白合同四、施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)1.一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打2.簽證、索賠重視不夠的問(wèn)題3.不敢行使抗辯權(quán)來(lái)停工或解除合同以贏得主動(dòng)。4.不按時(shí)限遞結(jié)算報(bào)告的結(jié)算拖延5.工程款拖過(guò)時(shí)效6.發(fā)包人工期、質(zhì)量的反索賠

目錄4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投3目錄五、項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方印章、用工、分包、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)）1、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管2、非法用工的工資、工傷等風(fēng)險(xiǎn)3、工長(zhǎng)、施工員不按技術(shù)規(guī)范及清單報(bào)價(jià)為分包方重復(fù)計(jì)量4、材料采購(gòu)(設(shè)施料租賃)過(guò)程中收貨人惡意簽字、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)目錄五、項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方印章、用工、4前言前言5前言

做一切事情都具有目的性。我們做項(xiàng)目也不例外。項(xiàng)目從招投標(biāo)、簽訂合同，到具體施工、竣工決算、回收工程尾款等活動(dòng)都是過(guò)程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的最大化才是目的。當(dāng)然為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的最大化，必須保證工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度如期按約竣工才行，但這并不改變項(xiàng)目盈利目的性。盈利的最大化通俗的講就是賺更多的錢(qián)。那么賺錢(qián)依靠什么？這是各位所關(guān)心的，也是我今天要講的。依我的理解關(guān)鍵取決于防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。一個(gè)項(xiàng)目的贏利能力與其防范風(fēng)險(xiǎn)的能力是相輔相成的，要想贏利就必須學(xué)會(huì)防范風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)較大，化解風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目經(jīng)理非常關(guān)注的問(wèn)題。建筑工程周期較長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)較大。雖然參與工程的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小卻有所不同。具體來(lái)講，在一個(gè)工程中，在建設(shè)工程決策階段，業(yè)主承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，投資決策失誤意味著整個(gè)項(xiàng)目的失敗。在工程建造前言做一切6

前言

過(guò)程中，建筑企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。建筑行業(yè)正是這個(gè)原因才增大了建筑企業(yè)的索賠權(quán)限。建筑工程合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下兩點(diǎn)：一是非建筑企業(yè)原因造成的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)，如地震等自然災(zāi)害，這種風(fēng)險(xiǎn)一般難于預(yù)料和防范；二是主觀類風(fēng)險(xiǎn)，這里特指不講誠(chéng)信的欺詐類風(fēng)險(xiǎn)。從建筑企業(yè)的角度來(lái)劃分又表現(xiàn)為同業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和同其他各個(gè)參與方的風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目經(jīng)理要正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)對(duì)化解第二類風(fēng)險(xiǎn)，即同業(yè)主和參與方的合同風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?。在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合同是平等主體間各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶，它貫穿于工程施工建設(shè)的始終，是須臾不可離的一條主線，是權(quán)利、義務(wù)的準(zhǔn)繩。建筑承包商基于簽訂合同而攬到工程開(kāi)工履行，基于竣工依據(jù)合同進(jìn)行結(jié)算而履行終結(jié)。說(shuō)白了就是通過(guò)招投標(biāo)簽一個(gè)好的施工合同，靠合同創(chuàng)設(shè)的潛在條件做好索賠簽證及結(jié)算工作，前一階段的投標(biāo)及談判簽約工作稱作一次經(jīng)營(yíng)，后一階段的施工簽證及索賠等履約工作稱作二次

前言 過(guò)程中，建筑企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。建筑行7經(jīng)營(yíng)，竣工結(jié)算稱作第三次經(jīng)營(yíng)。這就是人們常說(shuō)的“三次經(jīng)營(yíng)”。因此必須樹(shù)立以項(xiàng)目經(jīng)理事前介入、全程跟蹤實(shí)施為主線，按系統(tǒng)論的方法使三次經(jīng)營(yíng)在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目管理中有機(jī)的結(jié)合并統(tǒng)一起來(lái)，形成首尾呼應(yīng)、經(jīng)營(yíng)管理一體化的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的理念，提高企業(yè)誠(chéng)信度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的整體利益?；庖允┕ず贤瑸橹鞯母黝惡贤L(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理首選的責(zé)任和目標(biāo)，那么究竟如何識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)呢？下面，將我在工作中遇到和處理的16類重大風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)簡(jiǎn)單案例的形式提出防范辦法與各位行家里手分享，若有不妥敬請(qǐng)賜教。

前言經(jīng)營(yíng)，竣工結(jié)算稱作第三次經(jīng)營(yíng)。這就是人們常說(shuō)的“三次經(jīng)營(yíng)”。8建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)9建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)

1、合同標(biāo)的物的特殊性。首先，建筑產(chǎn)品的固定性和施工生產(chǎn)的流動(dòng)性是區(qū)別于其他商品的根本特點(diǎn)；其次，是建筑產(chǎn)品的單體性和生產(chǎn)的單件性；再次，是一次性投資大。要求對(duì)建筑物的各類指標(biāo)必須一一規(guī)定清楚。

2、合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性。涉及主體復(fù)雜；項(xiàng)目復(fù)雜。要求合同條款必須具體、明確、完整。但基本內(nèi)容、實(shí)質(zhì)內(nèi)容僅三大塊：一是工期；二是質(zhì)量；三是價(jià)款。ＧＦ—1999?—0201示范文本的優(yōu)點(diǎn)：合法、公正、嚴(yán)密、可操作。形式上分為四大部分。其中第一部分為《協(xié)議書(shū)》，對(duì)標(biāo)的工程的概況、范圍、工期、質(zhì)量、價(jià)款、雙方承諾等最基本的方面作出約定；第二部分為《通用條款》,是根據(jù)法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為《專用條款》，是發(fā)包人與承建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)1、合同標(biāo)的物的特殊性。首先10包人法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為《專用條款》，是發(fā)包人與承包人雙方根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合具體工程實(shí)際，經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成一致意見(jiàn)的條款，是對(duì)通用條款的具體化、補(bǔ)充或修改。第四部分是三個(gè)附件：《承包人承攬工程項(xiàng)目一覽表》、《發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表》和《工程質(zhì)量保修書(shū)》，是雙方對(duì)這三個(gè)單項(xiàng)內(nèi)容的特別約定，也是整個(gè)合同的組成部分。

3、合同文件組合性、龐雜性，且有解釋順序。施工合同不像其他種類合同，僅一份協(xié)議，它是由一系列（10項(xiàng)）相互配套說(shuō)明的合同文件組成的文件集合體。按通用條款優(yōu)先順序依次為協(xié)議書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)及附件、專用條款、通用條款、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)以及合同履行中的商洽、變更。建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)包人法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程11投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)12投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、考察業(yè)主資信（xx案）防范對(duì)策：聽(tīng)其言，觀其行，查其實(shí)?？疾熳?cè)資本、目前經(jīng)營(yíng)狀況、網(wǎng)上查詢?cè)V訟及執(zhí)行情況、項(xiàng)目真實(shí)性、資金落實(shí)情況，法定代表人信譽(yù)等。2、低于成本價(jià)（負(fù)利潤(rùn)）投標(biāo)（xx案）防范對(duì)策：科學(xué)預(yù)算、守住底線原則。建筑企業(yè)在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，要定出最低的贏利目標(biāo)，當(dāng)?shù)谱畹偷内A利目標(biāo)線后達(dá)到成本線時(shí)，就可能引起經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)，最低的贏利目標(biāo)是一個(gè)底線，如投資方不能滿足時(shí)，可考慮拒絕對(duì)方。在確保經(jīng)濟(jì)利益的原則下，要對(duì)投資方的誠(chéng)信和社會(huì)信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)價(jià)和提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，對(duì)其提出的條件要加以審查和研究，以防陷阱。同時(shí)應(yīng)提高決策程序，不能單純由項(xiàng)目經(jīng)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、考察業(yè)主資13理說(shuō)了算。3、違法招標(biāo)強(qiáng)行壓價(jià)問(wèn)題（xx案）

建設(shè)工程施工合同往往通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)而締結(jié)合同，既要遵循《合同法》更要遵循《招標(biāo)投標(biāo)法》，前者是一般法，后者是特別法。因此不允許在確定中標(biāo)人前后對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商談判。體現(xiàn)了投標(biāo)報(bào)價(jià)的特點(diǎn)必須一次性、密封性。而該高層住宅屬《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第三條關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍中第（五）項(xiàng)中的商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住房；且施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；屬必須依法招投標(biāo)項(xiàng)目，不允許議標(biāo)。故要求簽約前調(diào)整報(bào)價(jià)是違反《招標(biāo)投標(biāo)法》43條的。防范對(duì)策：要求對(duì)方承擔(dān)違法招標(biāo)的締約過(guò)失責(zé)任，有投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）理說(shuō)了算。投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）14權(quán)訴訟撤銷或變更該報(bào)價(jià)，也可舉報(bào)投訴；若業(yè)主改變中標(biāo)人則構(gòu)成對(duì)我方侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，挽回?fù)p失。4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投標(biāo)（xx案、xx案等）防范對(duì)策：根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目工程結(jié)算編審規(guī)程》4.2.2條合同是工程結(jié)算的基礎(chǔ)和依據(jù)，故應(yīng)在通過(guò)合同談判價(jià)格將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整因素約定在合同中。而回避一次包死的不利條款，應(yīng)在不影響相應(yīng)招標(biāo)的前提下，通過(guò)報(bào)價(jià)說(shuō)明（要約）中潛在表達(dá)，利用建設(shè)部的規(guī)章，《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》第十三條發(fā)承包雙方在確定合同價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)環(huán)境和生產(chǎn)要素價(jià)格變化對(duì)合同價(jià)的影響。報(bào)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）權(quán)訴訟撤銷或變更該報(bào)價(jià)，也可舉報(bào)投訴；若業(yè)主改變中標(biāo)人則構(gòu)成15價(jià)說(shuō)明中的潛在描述應(yīng)在談判中解決；去年元月4日陜建發(fā)[2009]3號(hào)《關(guān)于主要建筑材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)約定及調(diào)整的通知》，要求發(fā)包方和承包方在合同中約定建材漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。否則，不予備案。是有利于建筑企業(yè)改善合同價(jià)格條件，改變過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的重要政策依據(jù)，一定要緊抓不放。5、墊資及利息不約定或高約定（xx案）防范對(duì)策：

（1）墊資時(shí)要求業(yè)主提供充分、適當(dāng)?shù)膿?dān)保（如銀行保函、抵押、第三人保證等）。

（2）通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)讓將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給材料商和分包商。我國(guó)《合同法》規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓，建筑企業(yè)的工程款項(xiàng)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給分包商和材料商不需經(jīng)業(yè)主同意，只需通知業(yè)主就行了。但債權(quán)轉(zhuǎn)讓必須注意以下幾點(diǎn)：①分包合同、材投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）價(jià)說(shuō)明中的潛在描述應(yīng)在談判中解決；去年元月4日陜建發(fā)[20016料購(gòu)銷合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進(jìn)度款的支付額度。②分包工程的核對(duì)量和材料購(gòu)銷的對(duì)帳要及時(shí)準(zhǔn)確。③分包合同和材料購(gòu)銷合同應(yīng)明確約定：當(dāng)業(yè)主拖欠總包工程款的額度大于分包欠款或材料欠款比例時(shí)，或者由于非總包人原因致使總包工程款不能按合同規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)時(shí)，分包商、材料商收到總包人債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，同意受讓債權(quán)額度為總包所欠分包或材料商的債務(wù)額度。

（3）涉及軟墊的也應(yīng)以確認(rèn)量與實(shí)際進(jìn)度付款額之間的差額應(yīng)在合同中約定貸款利息，同時(shí)對(duì)明墊應(yīng)轉(zhuǎn)化為民間借貸，增加一個(gè)自然人進(jìn)入合同，以規(guī)避高出銀行利息以上部分無(wú)效，較有利于風(fēng)險(xiǎn)的防范。6、黑白合同風(fēng)險(xiǎn)（xx案、xx案、xx案）投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）料購(gòu)銷合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進(jìn)度款的支付額17防范對(duì)策：

（1）備案合同（白合同）對(duì)結(jié)算造價(jià)有利，黑合同也有利，無(wú)論如何結(jié)算都有利才行，同時(shí)業(yè)主承諾表明簽訂兩份合同是基于業(yè)主逃避規(guī)費(fèi)的違法性所致方可。

（2）白合同在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)只能減量而不能壓價(jià)，因?yàn)榍鍐瘟孔兛烧{(diào)而價(jià)不能調(diào)。否則，黑白合同對(duì)施工企業(yè)極為不利。司法解釋第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！边@就是對(duì)“黑白合同”限制性，甚至是“懲罰性”規(guī)定。注意：這里有個(gè)黑白合同與正常變更的關(guān)系，涉及到投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）防范對(duì)策：投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）18了一個(gè)關(guān)鍵的界限區(qū)別，即中標(biāo)后改變合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與正常的合同變更的區(qū)別。招標(biāo)投標(biāo)法是特別法，合同法是一般法，工程變更必須事出有因，同招標(biāo)時(shí)客觀情況相比發(fā)生的正常變化（比如工程量增減、政策、市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)等）而非改變，而非主觀的無(wú)緣無(wú)故的任意增減。從理論上說(shuō)重大的涉及中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更簽證，仍應(yīng)進(jìn)行備案。至于變更簽證是否應(yīng)經(jīng)過(guò)備案，如何備案，目前尚無(wú)行政管理規(guī)定，據(jù)悉建設(shè)部正在研究制定這一新規(guī)定。原則上對(duì)于改變投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性變更應(yīng)備案方可變更，這樣就限制了業(yè)主。（3）對(duì)市場(chǎng)的不了解而隨意承諾放棄利益的“黑合同”帶來(lái)的陷阱還啟示我們：到一個(gè)新地區(qū)經(jīng)營(yíng)必須了解其當(dāng)?shù)卦靸r(jià)、定額政策，材料（特別是地材）、人工價(jià)格情況。投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）了一個(gè)關(guān)鍵的界限區(qū)別，即中標(biāo)后改變合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與正常的合19施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）20

1、一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打（xx案、xx案）(分因業(yè)主違約拖期、價(jià)格異常波動(dòng)兩種情形)防范對(duì)策：（1）業(yè)主原因違約比如延期開(kāi)工、圖紙遲延、工程進(jìn)度款支付遲延等，可依據(jù)《合同法》按違約提出調(diào)價(jià)索賠（xx學(xué)院7、9號(hào)樓當(dāng)時(shí)如此操作）。建筑造價(jià)是在政府指導(dǎo)價(jià)下通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格，《合同法》第六十三條執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，在合同約定的交付期限內(nèi)政府價(jià)格調(diào)整時(shí)，按照交付時(shí)的價(jià)格計(jì)價(jià)。逾期交付標(biāo)的物的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行。逾期提取標(biāo)的物或者逾期付款的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打（xx案、xx21

（2）適用情勢(shì)變更原則，以情勢(shì)變化，顯失公平為由，申請(qǐng)變更合同內(nèi)容或解除合同，保護(hù)自己的利益。自2009年5月13日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》。本解釋對(duì)合同法施行后成立的合同發(fā)生糾紛的案件，本解釋施行后尚未終審的，具有溯及力。該解釋第二十六條規(guī)定合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。本條是關(guān)于合同履行中有關(guān)情勢(shì)變更的解釋。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）（2）適用情勢(shì)變更原則，以情勢(shì)變化，顯失公平為施工合同22A、情勢(shì)變更原則的概念情勢(shì)變更原則是指合同有效成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。如發(fā)生情勢(shì)變更的情形下，會(huì)造成一方當(dāng)事人的重大損害，在這種情況下雙方就應(yīng)重新協(xié)商，如果達(dá)不成協(xié)議，受損害方可以請(qǐng)求人民法院解除合同、變更合同。所謂情勢(shì)，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實(shí)，如災(zāi)難、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政策調(diào)整等?？陀^事實(shí)的發(fā)生要與合同有關(guān)，與合同無(wú)關(guān)或?qū)贤绊懮跷ⅲ筒粚儆谇閯?shì)。所謂變更，是指合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動(dòng)。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動(dòng)有可能導(dǎo)致合同當(dāng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）A、情勢(shì)變更原則的概念施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（23事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，從而使原先的合同失去其本來(lái)的意義。情勢(shì)變更原則的法理基礎(chǔ)是法律的公平原則，如果說(shuō)在合同訂立時(shí)是公平的，在合同生效后由于社會(huì)環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當(dāng)事人遭受重大的損害，造成雙方當(dāng)事人顯失公平。此時(shí)適用情勢(shì)變更原則就是借助法院來(lái)變更合同的內(nèi)容或者解除合同，以此來(lái)平衡由于社會(huì)異常變動(dòng)所引起的當(dāng)事人雙方的利益失衡。在具體的司法實(shí)踐中，在確認(rèn)時(shí)應(yīng)該采取具體問(wèn)題具體分析的態(tài)度。梁慧星教授提出就以是否導(dǎo)致合同基礎(chǔ)喪失，是否致使目的落空，是否造成對(duì)價(jià)關(guān)系障礙，作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。B、情勢(shì)變更原則的適用條件、效力情勢(shì)變更的適用條件：1、應(yīng)有情勢(shì)變更的事實(shí)；（金融危機(jī)）2、情勢(shì)變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見(jiàn)；3、情勢(shì)變施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，從而使原先的合同失去其本來(lái)的意24更必須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；4、情勢(shì)變更事實(shí)發(fā)生于合同成立之后，履行完畢之前；5、如果繼續(xù)維持合同，則會(huì)對(duì)當(dāng)事人顯失公平。適用情勢(shì)變更原則對(duì)于當(dāng)事人來(lái)講兩個(gè)效力：一是變更合同，通過(guò)合同變更可以使合同雙方權(quán)利義務(wù)重新達(dá)到平衡，要注意《合同法》的立法精神體現(xiàn)了當(dāng)事人自治的當(dāng)事人主義，雖然情勢(shì)變更規(guī)定是對(duì)合同自由的一種修正，其目的是為了實(shí)現(xiàn)合同正義，但如果允許法官依職權(quán)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，這顯然是對(duì)合同自治的干涉。因此，對(duì)于情勢(shì)變更，法院應(yīng)按照當(dāng)事人的請(qǐng)求，根據(jù)公平和誠(chéng)實(shí)信用原則并結(jié)合案件實(shí)際進(jìn)行確定，而不能依職權(quán)直接進(jìn)行認(rèn)定。二是解除合同，如果為變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可能解除合同。解除合同的場(chǎng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）更必須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；4、情勢(shì)變更事實(shí)發(fā)生于合同成立之25合通常包括：在合同目的因情勢(shì)變更而不能實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)合，或者合同履行因情勢(shì)變更而成為不可期待的場(chǎng)合，或者合同履行因情勢(shì)變更而喪失意義的場(chǎng)合。一般兩個(gè)效力的層次不同，法院在認(rèn)定時(shí)應(yīng)遵循一定順序，優(yōu)先考慮合同變更的可能。注意：《合同法》沒(méi)有明文規(guī)定情勢(shì)變更，但最高人民法院在（1992）第29號(hào)函中寫(xiě)到：“由于發(fā)生了當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止的情勢(shì)變更，仍按原合同約定的價(jià)格，顯失公平”，當(dāng)事人可以變更或解除合同。所以，可以認(rèn)為我國(guó)司法上根據(jù)合同法的基本原則已確認(rèn)了情勢(shì)變更。早在《合同法》出臺(tái)前的1993年，最高人民法院印發(fā)的關(guān)于《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》的通知就提出，“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）合通常包括：在合同目的因情勢(shì)變更而不能實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)合，或者合同履26的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更的原則變更或解除合同?！倍逗贤ā烦雠_(tái)后的2002年，最高人民法院關(guān)于《審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見(jiàn)》第二十七條也明確提出，“因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人可請(qǐng)求增加工程款。但建材漲價(jià)屬正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇，漲價(jià)部分應(yīng)由承包人承擔(dān)?！盋、相關(guān)概念的區(qū)別a、情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。正確劃分兩者較為困難，先應(yīng)正確認(rèn)識(shí)何為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指在商業(yè)活動(dòng)中，由于各種不確定因素引起的，給商業(yè)主體帶來(lái)獲利或損失的機(jī)會(huì)或可能性的一種客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。兩者的不同之處在施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致按原合同履27于：（1）兩者性質(zhì)不同，情勢(shì)變更屬于作為合同成立的基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生了異常變動(dòng)，所造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于意外的風(fēng)險(xiǎn)；而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況的變化未達(dá)到異常的程度，一般的市場(chǎng)供求變化，價(jià)格漲落等屬于此類。（2）對(duì)兩者是否能預(yù)見(jiàn)不同，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是行為人能夠預(yù)見(jiàn)或應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)客觀情況的發(fā)生。當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)能力的判斷應(yīng)堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，即合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所處的客觀環(huán)境下，作為一個(gè)普通從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)具有的認(rèn)識(shí)能力和所發(fā)生事件的性質(zhì)。（3）兩者是否可歸責(zé)不同，情勢(shì)變更的雙方當(dāng)事人在主觀上都沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，當(dāng)事人盡了最大注意義務(wù)仍不可避免。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由于具有可預(yù)見(jiàn)性，故此可以說(shuō)當(dāng)事人對(duì)此存有過(guò)失。（4）兩者的后果不同。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）于：（1）兩者性質(zhì)不同，情勢(shì)變更屬于作為合同成立的基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)28情勢(shì)變更會(huì)產(chǎn)生顯失公平的效果，與誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則相違背。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，合同基礎(chǔ)沒(méi)有發(fā)生根本變化，繼續(xù)履行合同不會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，只是造成一定條件下的履行困難及履行合同費(fèi)用的增加，利潤(rùn)的減少或并非重大的一般性虧損。b、情勢(shì)變更與不可抗力。不可抗力造成的結(jié)果是致使合同無(wú)法履行，情勢(shì)變更造成的結(jié)果是對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的；不可抗力是免責(zé)事由，不履行合同無(wú)需承擔(dān)責(zé)任，而情勢(shì)變更使履行合同顯失公平，合同雙方應(yīng)當(dāng)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不可抗力是法定條款，情勢(shì)變更則由法院加以判斷。c、情勢(shì)變更與可撤銷合同?？沙蜂N合同是指合同訂立時(shí)就顯失公平，而情勢(shì)變更是在合同生效履行中，因客施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）情勢(shì)變更會(huì)產(chǎn)生顯失公平的效果，與誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則相違背29觀情勢(shì)發(fā)生重大變化而產(chǎn)生的顯失公平。特別說(shuō)明：以前，苦于沒(méi)有出臺(tái)作為異常價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)幅度范疇的政策界定，且根據(jù)清單計(jì)價(jià)規(guī)則承包人承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，難以適用。目前合同法司法解釋（二）應(yīng)金融危機(jī)而出臺(tái)，加之招標(biāo)文件格式條款及最高限價(jià)未考慮風(fēng)險(xiǎn)，以及省建設(shè)廳去年調(diào)價(jià)文件的出臺(tái)為尚未決算工程索賠提供了契機(jī)。但情勢(shì)變更原則適用條件嚴(yán)格。因此，對(duì)于政策調(diào)價(jià)及材料價(jià)格異常上漲的價(jià)格調(diào)整的條件最好事先在合同中約定，利用談判和建設(shè)廳文件解決。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）觀情勢(shì)發(fā)生重大變化而產(chǎn)生的顯失公平。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)302、簽證、索賠重視不夠的問(wèn)題（xx案、xx案等）設(shè)計(jì)（或額外工程）及工期發(fā)生變更卻未及時(shí)辦理簽證變更（補(bǔ)充）手續(xù)；以及簽證未遂卻不搜集資料進(jìn)而索賠的問(wèn)題在建筑企業(yè)比比皆是。在履約過(guò)程中合同變更是正常的事情，不少負(fù)責(zé)履約的管理人員缺乏及時(shí)變更簽證、索賠的意識(shí)，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)，也因無(wú)法舉證而敗訴。99版示范文本中的簽證的期限性質(zhì)。在合同履行過(guò)程中未及時(shí)辦理簽證手續(xù)，在結(jié)算時(shí)能否事后主張，這不能一概而論，而要看99版示范文本中對(duì)每一項(xiàng)簽證手續(xù)期限的具體規(guī)定。在99版示范文本通用條款中共計(jì)60多項(xiàng)簽證對(duì)期限的規(guī)定是不相同的。主要區(qū)別是簽證過(guò)期是否視為已表示了一種意見(jiàn)，結(jié)果導(dǎo)致施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）2、簽證、索賠重視不夠的問(wèn)題（xx案、xx案等）施工合同履行31了損失。同時(shí)在施工當(dāng)中，發(fā)包人經(jīng)常避開(kāi)監(jiān)理，設(shè)計(jì)單位直接口頭通知承包人進(jìn)行工程某一部位的設(shè)計(jì)變更或施工標(biāo)準(zhǔn)變更，承包人要求發(fā)包人補(bǔ)充書(shū)面資料，發(fā)包人置之不理，承包人又不敢不執(zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中承包人提出的價(jià)款追加，監(jiān)理和發(fā)包人均不予簽收。承包人已實(shí)際完成這部分變更工程價(jià)款，但拖到后來(lái)時(shí)效已過(guò)，利益喪失。這種情況怎樣從法律上保護(hù)承包人利益？防范對(duì)策：（1）應(yīng)按合同約定（含通用條款）的時(shí)效辦理簽證。若監(jiān)理或發(fā)包人對(duì)承包人提出的設(shè)計(jì)變更或施工變更加價(jià)的簽證不予確認(rèn)，這就可以使用司法解釋第19條的情況。該條司法解釋明確規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過(guò)程中形成的簽證等書(shū)面文件確認(rèn)。承包人能夠證施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）了損失。同時(shí)在施工當(dāng)中，發(fā)包人經(jīng)常避開(kāi)監(jiān)理，設(shè)計(jì)單位直接口頭32明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！?，當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的按照施工過(guò)程中形成的書(shū)面簽證確定。該條后半句的意思是只要承包人能證明發(fā)包人同意其施工，即使沒(méi)有書(shū)面簽證，承包人也可以通過(guò)其它的證據(jù)來(lái)證明實(shí)際發(fā)生的工程量。

（2）簽證不成，則應(yīng)收集證據(jù)索賠，并注意索賠期限。司法解釋第19條是一個(gè)非常好的法條，它把履行工程合同實(shí)踐中工程簽證和工程索賠的關(guān)系在這里明確了，也是第一次在具有執(zhí)法效力的法律文件中明確了工程簽證和索賠，因?yàn)樵摋l后半句的情形指的就是工程索賠。關(guān)于索賠期限，這是一個(gè)亟待引起承包人高度重視的法律問(wèn)題，案件中經(jīng)常遇到超過(guò)索賠時(shí)效而不能索賠的情況。關(guān)于索賠施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以33時(shí)效有三種情況。第一種當(dāng)事人約定了索賠期限，沒(méi)有同時(shí)規(guī)定過(guò)期不能索賠，那么其索賠時(shí)效為發(fā)生索賠事件后二年；第二種是當(dāng)事人約定了索賠期限，并明確規(guī)定超過(guò)了約定的期限就不能索賠，那么索賠時(shí)效就是約定的期限，過(guò)期就作廢了；第三種是當(dāng)事人對(duì)索賠時(shí)效沒(méi)有規(guī)定，這屬于索賠期限約定不明，按《民法通則》第88條第二款和《合同法》第62條第四款的規(guī)定，承包人隨時(shí)有權(quán)提出索賠，沒(méi)有時(shí)效的限制。

（3）簽證和索賠均應(yīng)注意及時(shí)向業(yè)主發(fā)出交其簽收（發(fā)）的書(shū)函(會(huì)議紀(jì)要)，并搜集保存具有法律效力的證據(jù)(資料)。在履約過(guò)程中及時(shí)地發(fā)出業(yè)主簽收的書(shū)函，是合同動(dòng)態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是建筑企業(yè)自施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）時(shí)效有三種情況。第一種當(dāng)事人約定了索賠期限，沒(méi)有同時(shí)規(guī)定過(guò)期34我保護(hù)的一種招數(shù)，可惜這一點(diǎn)往往遭到忽視，結(jié)果受到懲罰?！督ㄔO(shè)工程施工合同(示范文本)》，把雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議或文件視為合同的組成部分。且一些函件的發(fā)出根據(jù)通用條件構(gòu)成合同默認(rèn)條款，業(yè)主的疏忽本身就完成簽證。因此必須給予足夠的重視。在合同履行過(guò)程中要注意取證。并不是所有書(shū)面證據(jù)都具有法律效力的。有效的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是原件的、與事實(shí)有關(guān)的、有蓋章和(或)簽名的、有明確內(nèi)容的?，F(xiàn)代科技發(fā)展到今天利用影像資料完全可以解決業(yè)主口頭承諾及送達(dá)不簽字的問(wèn)題。應(yīng)時(shí)刻注意收集和保存好相關(guān)的證據(jù)，因?yàn)閾?jù)民事訴訟證據(jù)規(guī)則，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人如果不能提供有效證明自己的主張或反駁對(duì)方訴請(qǐng)的證據(jù)，將承擔(dān)不利的施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）我保護(hù)的一種招數(shù)，可惜這一點(diǎn)往往遭到忽視，結(jié)果受到懲罰。《建35后果。所以，為了更好維護(hù)自己的合法利益，在合同履行過(guò)程中就應(yīng)具備證據(jù)意識(shí)，加強(qiáng)合同和資料的管理，注意做好以下各類資料的收集和保存：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他的各種簽證等，發(fā)包人認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙，技術(shù)規(guī)范等；（2）來(lái)往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對(duì)承包人問(wèn)題的答復(fù)信等；（3）各種會(huì)談紀(jì)要；（4）建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)，使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等；（5）市場(chǎng)行情資料，包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)等公布材料（此類證據(jù)是對(duì)情事變更的最好證明）；(6)國(guó)家政策文件性等等。這些資料應(yīng)保存完整、詳細(xì)，符合證據(jù)的有效性要求。根據(jù)收集到的能夠證明造成對(duì)己方的影響或者是損失有多大的證據(jù)采取相應(yīng)法律的施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）后果。所以，為了更好維護(hù)自己的合法利益，在合同履行過(guò)程中就應(yīng)36行動(dòng)。

這在我2004年12月21日發(fā)表于陜西建筑報(bào)的《試談建筑企業(yè)的施工索賠》一文中已詳細(xì)闡述，可參閱，不再贅述。3、不敢行使抗辯權(quán)來(lái)停工或解除合同以贏得主動(dòng)。（xx案）防范對(duì)策：

（1）行使先履行抗辯權(quán)及不安抗辯權(quán)，采取停工措施。《合同法》賦于了合同當(dāng)事人的抗辯權(quán)，但大多數(shù)建筑公司不懂、不敢行使。發(fā)包方不按合同約定支付不程進(jìn)度款，建筑公司可以行使抗辯權(quán)停工，但卻沒(méi)有行使，怕單方面停工要承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來(lái)愈大，問(wèn)題更難解決。[先履行抗辯權(quán)]第六十七條當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）行動(dòng)。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）37行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。[不安抗辯權(quán)]第六十八條應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：一、經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；二、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；三、喪失商業(yè)信譽(yù)；四、有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。當(dāng)事人沒(méi)有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。工程合同是有履行順序的，《合同法》第269號(hào)規(guī)定：“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。”因此，承包人應(yīng)先履行完工義務(wù)，發(fā)包人應(yīng)后履行付款義務(wù)。但是在形象進(jìn)度款方面，當(dāng)承包人完成了一個(gè)階段形象進(jìn)度，發(fā)包人應(yīng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先38當(dāng)支付相應(yīng)形象階段的進(jìn)度款。如果發(fā)包人未支付的是進(jìn)度款，則承包人就享有抗辯權(quán)，可以不履行繼續(xù)施工的義務(wù)。有否后履行抗辯權(quán)及如何行使應(yīng)該看合同約定，示范文本對(duì)這個(gè)問(wèn)題有明確的規(guī)定。示范文本第26條第4款規(guī)定：“發(fā)包人不按合同約定支付工程進(jìn)度款的，雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議的，承包人可以停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任?！痹摋l約定參照了國(guó)際承包工程的FIDIC文本。注意：這里有一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，就是承包人行使中止或解除合同的抗辯權(quán)，有一個(gè)合同約定的附隨義務(wù)就是應(yīng)該通知。如果承包人用書(shū)面方式通知了發(fā)包人，發(fā)包人仍不履行，然后有權(quán)行使抗辯權(quán)，有權(quán)按照合同約定停工，還可以進(jìn)一步解除合同。所以拖欠工程進(jìn)度款必須發(fā)函（進(jìn)度款申請(qǐng)表及拖延的催促函）催促有三大好處：為停工做準(zhǔn)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）當(dāng)支付相應(yīng)形象階段的進(jìn)度款。如果發(fā)包人未支付的是進(jìn)施工合同履39備，便于計(jì)算停工損失，順延工期，便于計(jì)算墊資及進(jìn)度款利息，可謂一石三鳥(niǎo)，必須高度重視。

（2）運(yùn)用合同解除權(quán)，以解除合同為談判籌碼。《合同法》第九十三條當(dāng)事人可以約定一方解除合同的條件。解除合同的條件成立時(shí)，解除權(quán)人可以解除合同。第九十四條有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：一、因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；二、在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；三、當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；四、當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；五、法律規(guī)定的其他情形。除了雙方約定的合同解除情形外，按照最高人民法院《解釋》第9條的規(guī)定，承包施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）備，便于計(jì)算停工損失，順延工期，便于計(jì)算墊資及進(jìn)度施工合同履40人在發(fā)包人具有以下三種情形之一，且經(jīng)承包人催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，致使承包人無(wú)法施工的，承包人享有法定解除權(quán)：（一）未按約定支付工程價(jià)款的；（二）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；（三）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。

注意：行使抗辯權(quán)和解除權(quán)的書(shū)面通知義務(wù)。

4、不按時(shí)限遞送結(jié)算報(bào)告致使結(jié)算遙遙無(wú)期案例：舉一個(gè)提交工程結(jié)算報(bào)告未讓發(fā)包人簽字致使不能及時(shí)結(jié)算案。2003年5月，B建筑公司與A房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司簽訂了總價(jià)款1300萬(wàn)元的公寓建設(shè)施工合同，2004年10月工程竣工驗(yàn)收合格后，A公司尚有275萬(wàn)元的工程尾款尚未支付。雙方約定的付款條件是，由B公司提交竣工結(jié)算報(bào)告交施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）人在發(fā)包人具有以下三種情形之一，且經(jīng)承包人催告的合施工合同履41由A公司審核無(wú)誤后，A公司支付其中的210萬(wàn)元（其余款項(xiàng)作為工程質(zhì)量保證金）。B公司于當(dāng)年10月將竣工結(jié)算報(bào)告提交A公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人后，A公司遲遲未有回音。2005年初，催要欠款未果的B公司不得不就此款項(xiàng)按合同的約定提請(qǐng)仲裁。仲裁中，A公司提出其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已辭職離開(kāi)公司，A公司從未收到B公司提交的結(jié)算報(bào)告。而此時(shí)B公司也拿不出A公司的簽收回執(zhí)，舉證不能的B公司只得在仲裁庭的主持下，重新提交了工程結(jié)算報(bào)告，經(jīng)協(xié)商，最后雙方達(dá)成A公司在10日內(nèi)付款180萬(wàn)元的和解協(xié)議而結(jié)案。防范對(duì)策：

（1）及時(shí)編制報(bào)送完整的竣工結(jié)算報(bào)告是施工企業(yè)預(yù)防工程款拖欠的首要工作，在約定時(shí)限內(nèi)（28天內(nèi)）提交工程結(jié)算文件時(shí)一定要讓發(fā)包人蓋章簽收，若對(duì)方不予施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）由A公司審核無(wú)誤后，A公司支付其中的210萬(wàn)元（其余款項(xiàng)作為42簽收，則應(yīng)通過(guò)郵政快遞或者公證送達(dá)的方式保留證據(jù)。如果這樣操作，上述案例中B公司的尷尬局面就不會(huì)出現(xiàn)了。分析與提示：為了遏制在工程結(jié)算中發(fā)包人收到承包人提交的工程結(jié)算文件后遲遲不予答復(fù)而拖欠工程款的現(xiàn)象，2001年我國(guó)建設(shè)部發(fā)布的《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》中規(guī)定，“發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)予以答復(fù)。逾期未答復(fù)的，竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可”。該辦法還規(guī)定，雙方合同對(duì)答復(fù)期限沒(méi)有明確約定的，可認(rèn)為約定期限均為28天。為了增強(qiáng)建設(shè)部這些規(guī)定的效力和可操作性，《解釋》第20條明確規(guī)定：“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請(qǐng)求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，應(yīng)予施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）簽收，則應(yīng)通過(guò)郵政快遞或者公證送達(dá)的方式保留證據(jù)。如果這樣操43支持。”而我們需要注意的是，盡管這些規(guī)定對(duì)于承包人非常有利，但是如果承包人不能提供其已向發(fā)包人提交完整結(jié)算文件的證據(jù)，則承包人將無(wú)法利用這些規(guī)定有效地保護(hù)自己。

（2）行使未結(jié)清價(jià)款拒交工程的后履行合同抗辯權(quán)是避免工程款拖欠的有效途徑（3）以訴訟或直接申請(qǐng)執(zhí)行等法律手段行使建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)作為補(bǔ)充

這在我2005年9月20日發(fā)表于陜西建筑報(bào)的《施工企業(yè)防范工程款拖欠的對(duì)策》一文中已詳細(xì)闡述，可參閱，不再贅述。5、工程款拖過(guò)時(shí)效案（xx案、xx案，xx案）施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）支持?！倍覀冃枰⒁獾氖牵M管這些規(guī)定對(duì)于承包人非常有利，44防范對(duì)策：債權(quán)可采取書(shū)面催討方式使時(shí)效中斷，債務(wù)超時(shí)效則不予對(duì)賬和確認(rèn)。建筑行業(yè)被拖工程款的情況相當(dāng)嚴(yán)重，有些拖欠沒(méi)有訴諸法律，但當(dāng)起訴時(shí)才發(fā)現(xiàn)已超過(guò)了兩年（特殊為一年，譬如租賃費(fèi)結(jié)算）的訴訟時(shí)效，無(wú)法挽回?fù)p失。超過(guò)了訴訟時(shí)效等于放棄債權(quán)主張，等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。6、發(fā)包人質(zhì)量及工期反索賠（xx案、xx反訴案）

由于自身證據(jù)資料收集不規(guī)范、不齊全，建設(shè)單位往往以質(zhì)量和工期違約為借口，拖欠工程款，處于有理無(wú)據(jù)的尷尬境地。xx工程未按設(shè)計(jì)施工工藝要求擅自將水泥砂漿貼轉(zhuǎn)變成混合砂漿造成質(zhì)量大額賠償，教訓(xùn)應(yīng)記??；xx案雖反敗為勝，搬回勝局，實(shí)屬不易。但地下室防水施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）防范對(duì)策：債權(quán)可采取書(shū)面催討方式使時(shí)效中斷，債45未閉合，一樓陽(yáng)臺(tái)未按結(jié)構(gòu)圖施工造成裂縫、以及軸線偏差之大的質(zhì)量問(wèn)題，值得反思，也是業(yè)主不予付款的客觀理由，加之加層不加工期及缺乏工期順延簽證造成業(yè)主工期反索賠。就工程款竣工結(jié)算后業(yè)主工期的反索賠問(wèn)題，關(guān)鍵是看工程款結(jié)算時(shí)對(duì)工期延誤是否已經(jīng)核扣工程款或者是否豁免違約責(zé)任。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的答案，在所謂的“書(shū)面同意”中，對(duì)工期問(wèn)題是否有豁免違約的責(zé)任的意思表示，是工程款結(jié)算后能否繼續(xù)索賠的主要依據(jù)。在實(shí)踐中，工期在施工過(guò)程中的延誤有多種情形，有發(fā)包人的責(zé)任，也有承包人的責(zé)任，或者承發(fā)包雙方都有責(zé)任，以及承發(fā)包雙方中的任何一方與第三方例如分包、材料供應(yīng)方的共同責(zé)任等等。防范對(duì)策：施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）未閉合，一樓陽(yáng)臺(tái)未按結(jié)構(gòu)圖施工造成裂縫、以及軸線偏施工合同履46（1）最終結(jié)算時(shí)，各方會(huì)對(duì)上述各種責(zé)任進(jìn)行綜合評(píng)估、協(xié)調(diào)，得出一個(gè)調(diào)解意見(jiàn)，并在調(diào)解意見(jiàn)中明確對(duì)各方工期延誤責(zé)任的處理，當(dāng)事人往往在文件或書(shū)面結(jié)算協(xié)議中加一句話，叫做“雙方其它無(wú)爭(zhēng)議”。如這樣，則當(dāng)事人任何一方事后就不能再提出工期違約索賠。

（2）對(duì)質(zhì)量則要按技術(shù)規(guī)范和施工工藝進(jìn)行不得隨意更改；注意簽證工期，收集和保存證據(jù)，必要時(shí)達(dá)成工期諒解備忘錄。這是由于結(jié)算收款是施工合同的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，工程交付后的主動(dòng)權(quán)掌握在業(yè)主手中，因此始終要記住一點(diǎn)只有質(zhì)量和工期不違約，才可構(gòu)成結(jié)算和回收工程款的順利、主動(dòng)。否則，在忍氣吞聲中讓利妥協(xié)，把微薄的利益，拱手讓人，只能充當(dāng)楊白勞的角色。記住毛澤東的名言：“抓戰(zhàn)略主要抓兩點(diǎn)，一是抓主動(dòng)權(quán)，二是抓戰(zhàn)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）（1）最終結(jié)算時(shí)，各方會(huì)對(duì)上述各種責(zé)任進(jìn)行綜合評(píng)估、施工合47略方向。失去了主動(dòng)權(quán)，就等于被打敗?！辈拍苷莆战Y(jié)算收款時(shí)談判、訴訟的主動(dòng)權(quán)。

因此，唯有自身嚴(yán)格履約才能減少違約并要求別人按約辦事。嚴(yán)格履行合同是緩解自身風(fēng)險(xiǎn)的最大法寶，而這種風(fēng)險(xiǎn)也是自身相對(duì)可控的。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）略方向。失去了主動(dòng)權(quán)，就等于被打敗。”才能掌握結(jié)算施工合同履48項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）491、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管風(fēng)險(xiǎn)（xx案）防范對(duì)策：此乃管理風(fēng)險(xiǎn)。印章不會(huì)講話，但在法律上的地位和效力與法定代表人別無(wú)二致。因?yàn)椤逗贤ā芬?guī)定合同簽字或蓋章生效。而我們有的單位竟將項(xiàng)目部印章交給掛靠人，試想若被用于賒欠材料、拖欠工資、借款、抵押其后果不堪設(shè)想。有人可能會(huì)講借款、擔(dān)保合同無(wú)效。殊不知合同無(wú)效，并不是一風(fēng)吹，而是要根據(jù)過(guò)錯(cuò)分擔(dān)責(zé)任。因此項(xiàng)目經(jīng)理特別是聯(lián)營(yíng)掛靠人作為相關(guān)承包利益一方對(duì)于其利用公司名義用印應(yīng)得到相應(yīng)監(jiān)督控制。原則上項(xiàng)目經(jīng)理（承包人）承包經(jīng)營(yíng)后應(yīng)以自己的名義簽訂分包、勞務(wù)、材料采購(gòu)、機(jī)械、設(shè)施料租賃等項(xiàng)目資源配置合項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）1、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管風(fēng)險(xiǎn)（xx案）項(xiàng)目資501、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管風(fēng)險(xiǎn)xx案）防范對(duì)策：此乃管理風(fēng)險(xiǎn)。印章不會(huì)講話，但在法律上的地位和效力與法定代表人別無(wú)二致。因?yàn)椤逗贤ā芬?guī)定合同簽字或蓋章生效。而我們有的單位竟將項(xiàng)目部印章交給掛靠人，試想若被用于賒欠材料、拖欠工資、借款、抵押其后果不堪設(shè)想。有人可能會(huì)講借款、擔(dān)保合同無(wú)效。殊不知合同無(wú)效，并不是一風(fēng)吹，而是要根據(jù)過(guò)錯(cuò)分擔(dān)責(zé)任。因此項(xiàng)目經(jīng)理特別是聯(lián)營(yíng)掛靠人作為相關(guān)承包利益一方對(duì)于其利用公司名義用印應(yīng)得到相應(yīng)監(jiān)督控制。原則上項(xiàng)目經(jīng)理（承包人）承包經(jīng)營(yíng)后應(yīng)以自己的名義簽訂分包、勞務(wù)、材料采購(gòu)、機(jī)械、設(shè)施料租賃等項(xiàng)目資源配置合同，項(xiàng)目部印章不得用于以上業(yè)務(wù)，更不得用于借款、擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。項(xiàng)目印章盡量刻制菱形或方形技術(shù)資料專項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）1、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管風(fēng)險(xiǎn)xx案）項(xiàng)目資源51用章，確需行政印章應(yīng)由公司、分公司派專人（經(jīng)培訓(xùn)并簽責(zé)任書(shū)的財(cái)務(wù)或工程技術(shù)人員亦可兼任）巡回用印或駐項(xiàng)目監(jiān)管用印，用印只限于向業(yè)主報(bào)送資料、往來(lái)信函。對(duì)于特殊情況下的個(gè)別合同用印，監(jiān)印人在項(xiàng)目經(jīng)理同意的同時(shí)必須報(bào)項(xiàng)目管理委員會(huì)（小組）審批，抄報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)監(jiān)督優(yōu)先付款，防止造成債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。印章的管理包括對(duì)項(xiàng)目部自身的印章和分包人印章的管理。要嚴(yán)格印章使用制度，防止項(xiàng)目部人員擅自在分包人提供的材料上加蓋項(xiàng)目部印章，或分包人盜蓋項(xiàng)目部印章，更不能為分包人刻制帶有企業(yè)番號(hào)的印章。一旦發(fā)現(xiàn)分包人以項(xiàng)目部下屬施工隊(duì)伍的名義刻制印章或以項(xiàng)目部的名義與第三人從事交易，應(yīng)及時(shí)制止，以避免不必要的麻煩。因?yàn)椤睹穹ㄍ▌t》第66條第1款中項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）用章，確需行政印章應(yīng)由公司、分公司派專人（經(jīng)培訓(xùn)并簽責(zé)任書(shū)的52規(guī)定：“本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意”。另外，盡量不要為分包人包括其工地負(fù)責(zé)人開(kāi)具介紹信。若因特殊需要需開(kāi)具時(shí)，在文字表述上必須仔細(xì)斟酌，因?yàn)榻榻B信在很多情況下具有委托授權(quán)的意義。2、非法用工的工資、工傷等風(fēng)險(xiǎn)（xx案、xx案）

此乃管理風(fēng)險(xiǎn)?！秳趧?dòng)合同法》及其配套規(guī)定的全面實(shí)施進(jìn)一步加大了施工單位的用工成本和“包工頭”作為非法用工主體后農(nóng)民工工資及工傷法律風(fēng)險(xiǎn)。

2004年9月《建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資支付管理暫行辦法》：“七、企業(yè)應(yīng)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴(yán)項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）規(guī)定：“本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，53禁發(fā)放給“包工頭”或其他不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。八、企業(yè)支付農(nóng)民工工資應(yīng)編制工資支付表，如實(shí)記錄支付單位、支付時(shí)間、支付對(duì)象、支付數(shù)額等工資支付情況，并保存兩年以上備查。九、工程總承包企業(yè)應(yīng)對(duì)勞務(wù)分包企業(yè)工資支付進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法支付農(nóng)民工工資。十二、工程總承包企業(yè)不得將工程違反規(guī)定發(fā)包、分包給不具備用工主體資格的組織或個(gè)人，否則應(yīng)承擔(dān)清償拖欠工資連帶責(zé)任?！笔聦?shí)上建筑業(yè)企業(yè)及其項(xiàng)目部（項(xiàng)目經(jīng)理）與施工作業(yè)隊(duì)簽訂內(nèi)部分部項(xiàng)勞務(wù)合同只能作為企業(yè)一種內(nèi)部經(jīng)濟(jì)承包形式，不能取代勞動(dòng)合同，且應(yīng)當(dāng)先與其所涉人員分別簽訂勞動(dòng)合同后，方可簽訂內(nèi)部經(jīng)濟(jì)承包協(xié)議。2005年《關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》，勞社部發(fā)（2005）12號(hào)項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）禁發(fā)放給“包工頭”或其他不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。八、54第四條：建筑施工、礦山企業(yè)等用人單位將工程（業(yè)務(wù)）或經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對(duì)該組織或自然人招用的勞動(dòng)者，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔(dān)用工主體責(zé)任。防范對(duì)策：

（1）應(yīng)簽訂勞務(wù)、專業(yè)分包合同，避免大量組織協(xié)調(diào)、重復(fù)用工、丟失浪費(fèi)問(wèn)題，并轉(zhuǎn)嫁工資、工傷風(fēng)險(xiǎn)，避免直接使用不具備用工主體資格的農(nóng)民工包工頭。特殊情況應(yīng)建立班組名冊(cè)，工資發(fā)放應(yīng)備案上月，再撥次月；（2）購(gòu)買人身意外傷害保險(xiǎn)；（3）轉(zhuǎn)換合同形式，比如能簽買賣合同，盡量不簽定做承攬合同，能簽定做承攬合同不簽勞務(wù)合同，能簽勞務(wù)合同不簽勞動(dòng)合同。項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）第四條：建筑施工、礦山企業(yè)等用人單位將工程（業(yè)務(wù)）或經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)553、不按技術(shù)規(guī)范及清單報(bào)價(jià)為分包方重復(fù)計(jì)量（x項(xiàng)目隨意計(jì)量案）防范對(duì)策：

（1）應(yīng)明確總、分包管理人員各自權(quán)限和職責(zé)，特別是將擁有重要簽字權(quán)的（比如項(xiàng)目變更、簽證、材料認(rèn)證、價(jià)格確認(rèn)等）人員、簽字范圍、程序、生效條件等作出明確具體的約定，防止總包方人員（特別是工長(zhǎng)、施工員等臨時(shí)聘用人員）隨意給分包方簽字造成損失。（2）對(duì)于分包管理，作為總包方項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場(chǎng)工長(zhǎng)（技術(shù)人員）現(xiàn)場(chǎng)工程量計(jì)量計(jì)算書(shū)所列子目應(yīng)與工程量清單和技術(shù)規(guī)范的要求對(duì)應(yīng)一致，防止計(jì)量計(jì)算書(shū)將清單分項(xiàng)工程量拆分、重復(fù)計(jì)算，忽略了計(jì)量分項(xiàng)應(yīng)同綜合單價(jià)對(duì)應(yīng)，為結(jié)算服務(wù)的根本原則。項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）3、不按技術(shù)規(guī)范及清單報(bào)價(jià)為分包方重復(fù)計(jì)量（x項(xiàng)目隨意計(jì)量案564、材料采購(gòu)(設(shè)施料租賃)過(guò)程中收貨人惡意簽字、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)常有材料商起訴承包人的案例，法院拿出由工程項(xiàng)目材料員出具的收據(jù)或欠條（收據(jù)內(nèi)容大多為收到某物品多少，單價(jià)多少、價(jià)值多少，未付款等證據(jù)）并得到了法院的確認(rèn)，判決由建筑企業(yè)承擔(dān)。很難說(shuō)這些證據(jù)都是真實(shí)的，而這些訴案總是發(fā)生在項(xiàng)目經(jīng)理部解體后而項(xiàng)目不能控制時(shí)，致使企業(yè)相當(dāng)被動(dòng)。防范對(duì)策：要在合同中約定：材料（設(shè)施料）數(shù)量、價(jià)格的確認(rèn)必須以材料員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人兩人共同簽名為準(zhǔn)，否則不能作為材料商供應(yīng)材料的依據(jù)。項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方）4、材料采購(gòu)(設(shè)施料租賃)過(guò)程中收貨人惡意簽字、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)57以上主要是企業(yè)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目常見(jiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及其防范，后金融危機(jī)的時(shí)代對(duì)建筑企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)又提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)。但只要我們針對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)研究對(duì)策，借鑒和總結(jié)各種不同經(jīng)驗(yàn)，并提出治理措施，同時(shí)與國(guó)家政策緊密相聯(lián)，做到合法、合理、合情并舉，施工項(xiàng)目無(wú)論遇到何種風(fēng)險(xiǎn)，都能將風(fēng)險(xiǎn)化解或?qū)L(fēng)險(xiǎn)降至最低點(diǎn)。聯(lián)系人：鄭發(fā)龍，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，具有律師、法律顧問(wèn)資格。陜建十公司黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、總法律顧問(wèn)西安、漢中仲裁委仲裁員TEL-mail：zflon@163.com

謝謝大家！結(jié)束語(yǔ)結(jié)束語(yǔ)58作業(yè)題：1、簡(jiǎn)述建設(shè)施工合同的特點(diǎn)？并指出建設(shè)部、工商總局《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》GF-1999-0201與《陜西省工程施工合同（示范文本）》通用條款在文件解釋順序上的異同？2、結(jié)合自身所管項(xiàng)目實(shí)際，試舉出一個(gè)你在項(xiàng)目管理的履行施工合同履行階段同業(yè)主或項(xiàng)目資源配置分供方的重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范的成功案例？（要求寫(xiě)出風(fēng)險(xiǎn)事件的背景、識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估及采取防范措施、取得效果)作業(yè)題：1、簡(jiǎn)述建設(shè)施工合同的特點(diǎn)？并指出建設(shè)部、工商總局《59以案說(shuō)法——談項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策集團(tuán)十公司鄭發(fā)龍2010.6以案說(shuō)法——談項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策集團(tuán)十公60

目錄目錄一、前言二、建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)1、合同標(biāo)的物的特殊性。2、合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性。3、合同文件的組合性及文件解釋的順序性三、投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)1、考察業(yè)主資信2、低于成本價(jià)投標(biāo)3、違法招標(biāo)強(qiáng)行壓價(jià)

目錄目錄61

目錄

4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投標(biāo)5、墊資及利息方面6、黑白合同四、施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)1.一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打2.簽證、索賠重視不夠的問(wèn)題3.不敢行使抗辯權(quán)來(lái)停工或解除合同以贏得主動(dòng)。4.不按時(shí)限遞結(jié)算報(bào)告的結(jié)算拖延5.工程款拖過(guò)時(shí)效6.發(fā)包人工期、質(zhì)量的反索賠

目錄4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投62目錄五、項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方印章、用工、分包、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)）1、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管2、非法用工的工資、工傷等風(fēng)險(xiǎn)3、工長(zhǎng)、施工員不按技術(shù)規(guī)范及清單報(bào)價(jià)為分包方重復(fù)計(jì)量4、材料采購(gòu)(設(shè)施料租賃)過(guò)程中收貨人惡意簽字、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)目錄五、項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方印章、用工、63前言前言64前言

做一切事情都具有目的性。我們做項(xiàng)目也不例外。項(xiàng)目從招投標(biāo)、簽訂合同，到具體施工、竣工決算、回收工程尾款等活動(dòng)都是過(guò)程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的最大化才是目的。當(dāng)然為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的最大化，必須保證工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度如期按約竣工才行，但這并不改變項(xiàng)目盈利目的性。盈利的最大化通俗的講就是賺更多的錢(qián)。那么賺錢(qián)依靠什么？這是各位所關(guān)心的，也是我今天要講的。依我的理解關(guān)鍵取決于防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。一個(gè)項(xiàng)目的贏利能力與其防范風(fēng)險(xiǎn)的能力是相輔相成的，要想贏利就必須學(xué)會(huì)防范風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)較大，化解風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目經(jīng)理非常關(guān)注的問(wèn)題。建筑工程周期較長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)較大。雖然參與工程的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小卻有所不同。具體來(lái)講，在一個(gè)工程中，在建設(shè)工程決策階段，業(yè)主承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，投資決策失誤意味著整個(gè)項(xiàng)目的失敗。在工程建造前言做一切65

前言

過(guò)程中，建筑企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。建筑行業(yè)正是這個(gè)原因才增大了建筑企業(yè)的索賠權(quán)限。建筑工程合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下兩點(diǎn)：一是非建筑企業(yè)原因造成的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)，如地震等自然災(zāi)害，這種風(fēng)險(xiǎn)一般難于預(yù)料和防范；二是主觀類風(fēng)險(xiǎn)，這里特指不講誠(chéng)信的欺詐類風(fēng)險(xiǎn)。從建筑企業(yè)的角度來(lái)劃分又表現(xiàn)為同業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和同其他各個(gè)參與方的風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目經(jīng)理要正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)對(duì)化解第二類風(fēng)險(xiǎn)，即同業(yè)主和參與方的合同風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?。在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合同是平等主體間各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶，它貫穿于工程施工建設(shè)的始終，是須臾不可離的一條主線，是權(quán)利、義務(wù)的準(zhǔn)繩。建筑承包商基于簽訂合同而攬到工程開(kāi)工履行，基于竣工依據(jù)合同進(jìn)行結(jié)算而履行終結(jié)。說(shuō)白了就是通過(guò)招投標(biāo)簽一個(gè)好的施工合同，靠合同創(chuàng)設(shè)的潛在條件做好索賠簽證及結(jié)算工作，前一階段的投標(biāo)及談判簽約工作稱作一次經(jīng)營(yíng)，后一階段的施工簽證及索賠等履約工作稱作二次

前言 過(guò)程中，建筑企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。建筑行66經(jīng)營(yíng)，竣工結(jié)算稱作第三次經(jīng)營(yíng)。這就是人們常說(shuō)的“三次經(jīng)營(yíng)”。因此必須樹(shù)立以項(xiàng)目經(jīng)理事前介入、全程跟蹤實(shí)施為主線，按系統(tǒng)論的方法使三次經(jīng)營(yíng)在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目管理中有機(jī)的結(jié)合并統(tǒng)一起來(lái)，形成首尾呼應(yīng)、經(jīng)營(yíng)管理一體化的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的理念，提高企業(yè)誠(chéng)信度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的整體利益。化解以施工合同為主的各類合同風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理首選的責(zé)任和目標(biāo)，那么究竟如何識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)呢？下面，將我在工作中遇到和處理的16類重大風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)簡(jiǎn)單案例的形式提出防范辦法與各位行家里手分享，若有不妥敬請(qǐng)賜教。

前言經(jīng)營(yíng)，竣工結(jié)算稱作第三次經(jīng)營(yíng)。這就是人們常說(shuō)的“三次經(jīng)營(yíng)”。67建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)68建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)

1、合同標(biāo)的物的特殊性。首先，建筑產(chǎn)品的固定性和施工生產(chǎn)的流動(dòng)性是區(qū)別于其他商品的根本特點(diǎn)；其次，是建筑產(chǎn)品的單體性和生產(chǎn)的單件性；再次，是一次性投資大。要求對(duì)建筑物的各類指標(biāo)必須一一規(guī)定清楚。

2、合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性。涉及主體復(fù)雜；項(xiàng)目復(fù)雜。要求合同條款必須具體、明確、完整。但基本內(nèi)容、實(shí)質(zhì)內(nèi)容僅三大塊：一是工期；二是質(zhì)量；三是價(jià)款。ＧＦ—1999?—0201示范文本的優(yōu)點(diǎn)：合法、公正、嚴(yán)密、可操作。形式上分為四大部分。其中第一部分為《協(xié)議書(shū)》，對(duì)標(biāo)的工程的概況、范圍、工期、質(zhì)量、價(jià)款、雙方承諾等最基本的方面作出約定；第二部分為《通用條款》,是根據(jù)法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為《專用條款》，是發(fā)包人與承建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)1、合同標(biāo)的物的特殊性。首先69包人法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為《專用條款》，是發(fā)包人與承包人雙方根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合具體工程實(shí)際，經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成一致意見(jiàn)的條款，是對(duì)通用條款的具體化、補(bǔ)充或修改。第四部分是三個(gè)附件：《承包人承攬工程項(xiàng)目一覽表》、《發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表》和《工程質(zhì)量保修書(shū)》，是雙方對(duì)這三個(gè)單項(xiàng)內(nèi)容的特別約定，也是整個(gè)合同的組成部分。

3、合同文件組合性、龐雜性，且有解釋順序。施工合同不像其他種類合同，僅一份協(xié)議，它是由一系列（10項(xiàng)）相互配套說(shuō)明的合同文件組成的文件集合體。按通用條款優(yōu)先順序依次為協(xié)議書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)及附件、專用條款、通用條款、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)以及合同履行中的商洽、變更。建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)包人法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程70投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)71投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、考察業(yè)主資信（xx案）防范對(duì)策：聽(tīng)其言，觀其行，查其實(shí)。考察注冊(cè)資本、目前經(jīng)營(yíng)狀況、網(wǎng)上查詢?cè)V訟及執(zhí)行情況、項(xiàng)目真實(shí)性、資金落實(shí)情況，法定代表人信譽(yù)等。2、低于成本價(jià)（負(fù)利潤(rùn)）投標(biāo)（xx案）防范對(duì)策：科學(xué)預(yù)算、守住底線原則。建筑企業(yè)在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，要定出最低的贏利目標(biāo)，當(dāng)?shù)谱畹偷内A利目標(biāo)線后達(dá)到成本線時(shí)，就可能引起經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)，最低的贏利目標(biāo)是一個(gè)底線，如投資方不能滿足時(shí)，可考慮拒絕對(duì)方。在確保經(jīng)濟(jì)利益的原則下，要對(duì)投資方的誠(chéng)信和社會(huì)信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)價(jià)和提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，對(duì)其提出的條件要加以審查和研究，以防陷阱。同時(shí)應(yīng)提高決策程序，不能單純由項(xiàng)目經(jīng)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、考察業(yè)主資72理說(shuō)了算。3、違法招標(biāo)強(qiáng)行壓價(jià)問(wèn)題（xx案）

建設(shè)工程施工合同往往通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)而締結(jié)合同，既要遵循《合同法》更要遵循《招標(biāo)投標(biāo)法》，前者是一般法，后者是特別法。因此不允許在確定中標(biāo)人前后對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商談判。體現(xiàn)了投標(biāo)報(bào)價(jià)的特點(diǎn)必須一次性、密封性。而該高層住宅屬《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第三條關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍中第（五）項(xiàng)中的商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住房；且施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；屬必須依法招投標(biāo)項(xiàng)目，不允許議標(biāo)。故要求簽約前調(diào)整報(bào)價(jià)是違反《招標(biāo)投標(biāo)法》43條的。防范對(duì)策：要求對(duì)方承擔(dān)違法招標(biāo)的締約過(guò)失責(zé)任，有投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）理說(shuō)了算。投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）73權(quán)訴訟撤銷或變更該報(bào)價(jià)，也可舉報(bào)投訴；若業(yè)主改變中標(biāo)人則構(gòu)成對(duì)我方侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，挽回?fù)p失。4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投標(biāo)（xx案、xx案等）防范對(duì)策：根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目工程結(jié)算編審規(guī)程》4.2.2條合同是工程結(jié)算的基礎(chǔ)和依據(jù)，故應(yīng)在通過(guò)合同談判價(jià)格將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整因素約定在合同中。而回避一次包死的不利條款，應(yīng)在不影響相應(yīng)招標(biāo)的前提下，通過(guò)報(bào)價(jià)說(shuō)明（要約）中潛在表達(dá)，利用建設(shè)部的規(guī)章，《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》第十三條發(fā)承包雙方在確定合同價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)環(huán)境和生產(chǎn)要素價(jià)格變化對(duì)合同價(jià)的影響。報(bào)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）權(quán)訴訟撤銷或變更該報(bào)價(jià)，也可舉報(bào)投訴；若業(yè)主改變中標(biāo)人則構(gòu)成74價(jià)說(shuō)明中的潛在描述應(yīng)在談判中解決；去年元月4日陜建發(fā)[2009]3號(hào)《關(guān)于主要建筑材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)約定及調(diào)整的通知》，要求發(fā)包方和承包方在合同中約定建材漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。否則，不予備案。是有利于建筑企業(yè)改善合同價(jià)格條件，改變過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的重要政策依據(jù)，一定要緊抓不放。5、墊資及利息不約定或高約定（xx案）防范對(duì)策：

（1）墊資時(shí)要求業(yè)主提供充分、適當(dāng)?shù)膿?dān)保（如銀行保函、抵押、第三人保證等）。

（2）通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)讓將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給材料商和分包商。我國(guó)《合同法》規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓，建筑企業(yè)的工程款項(xiàng)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給分包商和材料商不需經(jīng)業(yè)主同意，只需通知業(yè)主就行了。但債權(quán)轉(zhuǎn)讓必須注意以下幾點(diǎn)：①分包合同、材投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）價(jià)說(shuō)明中的潛在描述應(yīng)在談判中解決；去年元月4日陜建發(fā)[20075料購(gòu)銷合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進(jìn)度款的支付額度。②分包工程的核對(duì)量和材料購(gòu)銷的對(duì)帳要及時(shí)準(zhǔn)確。③分包合同和材料購(gòu)銷合同應(yīng)明確約定：當(dāng)業(yè)主拖欠總包工程款的額度大于分包欠款或材料欠款比例時(shí)，或者由于非總包人原因致使總包工程款不能按合同規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)時(shí)，分包商、材料商收到總包人債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，同意受讓債權(quán)額度為總包所欠分包或材料商的債務(wù)額度。

（3）涉及軟墊的也應(yīng)以確認(rèn)量與實(shí)際進(jìn)度付款額之間的差額應(yīng)在合同中約定貸款利息，同時(shí)對(duì)明墊應(yīng)轉(zhuǎn)化為民間借貸，增加一個(gè)自然人進(jìn)入合同，以規(guī)避高出銀行利息以上部分無(wú)效，較有利于風(fēng)險(xiǎn)的防范。6、黑白合同風(fēng)險(xiǎn)（xx案、xx案、xx案）投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）料購(gòu)銷合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進(jìn)度款的支付額76防范對(duì)策：

（1）備案合同（白合同）對(duì)結(jié)算造價(jià)有利，黑合同也有利，無(wú)論如何結(jié)算都有利才行，同時(shí)業(yè)主承諾表明簽訂兩份合同是基于業(yè)主逃避規(guī)費(fèi)的違法性所致方可。

（2）白合同在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)只能減量而不能壓價(jià)，因?yàn)榍鍐瘟孔兛烧{(diào)而價(jià)不能調(diào)。否則，黑白合同對(duì)施工企業(yè)極為不利。司法解釋第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。”這就是對(duì)“黑白合同”限制性，甚至是“懲罰性”規(guī)定。注意：這里有個(gè)黑白合同與正常變更的關(guān)系，涉及到投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）防范對(duì)策：投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）77了一個(gè)關(guān)鍵的界限區(qū)別，即中標(biāo)后改變合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與正常的合同變更的區(qū)別。招標(biāo)投標(biāo)法是特別法，合同法是一般法，工程變更必須事出有因，同招標(biāo)時(shí)客觀情況相比發(fā)生的正常變化（比如工程量增減、政策、市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)等）而非改變，而非主觀的無(wú)緣無(wú)故的任意增減。從理論上說(shuō)重大的涉及中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更簽證，仍應(yīng)進(jìn)行備案。至于變更簽證是否應(yīng)經(jīng)過(guò)備案，如何備案，目前尚無(wú)行政管理規(guī)定，據(jù)悉建設(shè)部正在研究制定這一新規(guī)定。原則上對(duì)于改變投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性變更應(yīng)備案方可變更，這樣就限制了業(yè)主。（3）對(duì)市場(chǎng)的不了解而隨意承諾放棄利益的“黑合同”帶來(lái)的陷阱還啟示我們：到一個(gè)新地區(qū)經(jīng)營(yíng)必須了解其當(dāng)?shù)卦靸r(jià)、定額政策，材料（特別是地材）、人工價(jià)格情況。投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）了一個(gè)關(guān)鍵的界限區(qū)別，即中標(biāo)后改變合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與正常的合78施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）79

1、一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打（xx案、xx案）(分因業(yè)主違約拖期、價(jià)格異常波動(dòng)兩種情形)防范對(duì)策：（1）業(yè)主原因違約比如延期開(kāi)工、圖紙遲延、工程進(jìn)度款支付遲延等，可依據(jù)《合同法》按違約提出調(diào)價(jià)索賠（xx學(xué)院7、9號(hào)樓當(dāng)時(shí)如此操作）。建筑造價(jià)是在政府指導(dǎo)價(jià)下通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格，《合同法》第六十三條執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，在合同約定的交付期限內(nèi)政府價(jià)格調(diào)整時(shí)，按照交付時(shí)的價(jià)格計(jì)價(jià)。逾期交付標(biāo)的物的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行。逾期提取標(biāo)的物或者逾期付款的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打（xx案、xx80

（2）適用情勢(shì)變更原則，以情勢(shì)變化，顯失公平為由，申請(qǐng)變更合同內(nèi)容或解除合同，保護(hù)自己的利益。自2009年5月13日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》。本解釋對(duì)合同法施行后成立的合同發(fā)生糾紛的案件，本解釋施行后尚未終審的，具有溯及力。該解釋第二十六條規(guī)定合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。本條是關(guān)于合同履行中有關(guān)情勢(shì)變更的解釋。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）（2）適用情勢(shì)變更原則，以情勢(shì)變化，顯失公平為施工合同81A、情勢(shì)變更原則的概念情勢(shì)變更原則是指合同有效成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。如發(fā)生情勢(shì)變更的情形下，會(huì)造成一方當(dāng)事人的重大損害，在這種情況下雙方就應(yīng)重新協(xié)商，如果達(dá)不成協(xié)議，受損害方可以請(qǐng)求人民法院解除合同、變更合同。所謂情勢(shì)，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實(shí)，如災(zāi)難、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政策調(diào)整等?？陀^事實(shí)的發(fā)生要與合同有關(guān)，與合同無(wú)關(guān)或?qū)贤绊懮跷ⅲ筒粚儆谇閯?shì)。所謂變更，是指合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動(dòng)。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動(dòng)有可能導(dǎo)致合同當(dāng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）A、情勢(shì)變更原則的概念施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（82事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，從而使原先的合同失去其本來(lái)的意義。情勢(shì)變更原則的法理基礎(chǔ)是法律的公平原則，如果說(shuō)在合同訂立時(shí)是公平的，在合同生效后由于社會(huì)環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當(dāng)事人遭受重大的損害，造成雙方當(dāng)事人顯失公平。此時(shí)適用情勢(shì)變更原則就是借助法院來(lái)變更合同的內(nèi)容或者解除合同，以此來(lái)平衡由于社會(huì)異常變動(dòng)所引起的當(dāng)事人雙方的利益失衡。在具體的司法實(shí)踐中，在確認(rèn)時(shí)應(yīng)該采取具體問(wèn)題具體分析的態(tài)度。梁慧星教授提出就以是否導(dǎo)致合同基礎(chǔ)喪失，是否致使目的落空，是否造成對(duì)價(jià)關(guān)系障礙，作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。B、情勢(shì)變更原則的適用條件、效力情勢(shì)變更的適用條件：1、應(yīng)有情勢(shì)變更的事實(shí)；（金融危機(jī)）2、情勢(shì)變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見(jiàn)；3、情勢(shì)變施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，從而使原先的合同失去其本來(lái)的意83更必須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；4、情勢(shì)變更事實(shí)發(fā)生于合同成立之后，履行完畢之前；5、如果繼續(xù)維持合同，則會(huì)對(duì)當(dāng)事人顯失公平。適用情勢(shì)變更原則對(duì)于當(dāng)事人來(lái)講兩個(gè)效力：一是變更合同，通過(guò)合同變更可以使合同雙方權(quán)利義務(wù)重新達(dá)到平衡，要注意《合同法》的立法精神體現(xiàn)了當(dāng)事人自治的當(dāng)事人主義，雖然情勢(shì)變更規(guī)定是對(duì)合同自由的一種修正，其目的是為了實(shí)現(xiàn)合同正義，但如果允許法官依職權(quán)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，這顯然是對(duì)合同自治的干涉。因此，對(duì)于情勢(shì)變更，法院應(yīng)按照當(dāng)事人的請(qǐng)求，根據(jù)公平和誠(chéng)實(shí)信用原則并結(jié)合案件實(shí)際進(jìn)行確定，而不能依職權(quán)直接進(jìn)行認(rèn)定。二是解除合同，如果為變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可能解除合同。解除合同的場(chǎng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）更必須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；4、情勢(shì)變更事實(shí)發(fā)生于合同成立之84合通常包括：在合同目的因情勢(shì)變更而不能實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)合，或者合同履行因情勢(shì)變更而成為不可期待的場(chǎng)合，或者合同履行因情勢(shì)變更而喪失意義的場(chǎng)合。一般兩個(gè)效力的層次不同，法院在認(rèn)定時(shí)應(yīng)遵循一定順序，優(yōu)先考慮合同變更的可能。注意：《合同法》沒(méi)有明文規(guī)定情勢(shì)變更，但最高人民法院在（1992）第29號(hào)函中寫(xiě)到：“由于發(fā)生了當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止的情勢(shì)變更，仍按原合同約定的價(jià)格，顯失公平”，當(dāng)事人可以變更或解除合同。所以，可以認(rèn)為我國(guó)司法上根據(jù)合同法的基本原則已確認(rèn)了情勢(shì)變更。早在《合同法》出臺(tái)前的1993年，最高人民法院印發(fā)的關(guān)于《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》的通知就提出，“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）合通常包括：在合同目的因情勢(shì)變更而不能實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)合，或者合同履85的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更的原則變更或解除合同。”而《合同法》出臺(tái)后的2002年，最高人民法院關(guān)于《審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見(jiàn)》第二十七條也明確提出，“因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人可請(qǐng)求增加工程款。但建材漲價(jià)屬正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇，漲價(jià)部分應(yīng)由承包人承擔(dān)。”C、相關(guān)概念的區(qū)別a、情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。正確劃分兩者較為困難，先應(yīng)正確認(rèn)識(shí)何為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指在商業(yè)活動(dòng)中，由于各種不確定因素引起的，給商業(yè)主體帶來(lái)獲利或損失的機(jī)會(huì)或可能性的一種客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。兩者的不同之處在施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致按原合同履86于：（1）兩者性質(zhì)不同，情勢(shì)變更屬于作為合同成立的基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生了異常變動(dòng)，所造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于意外的風(fēng)險(xiǎn)；而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況的變化未達(dá)到異常的程度，一般的市場(chǎng)供求變化，價(jià)格漲落等屬于此類。（2）對(duì)兩者是否能預(yù)見(jiàn)不同，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是行為人能夠預(yù)見(jiàn)或應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)客觀情況的發(fā)生。當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)能力的判斷應(yīng)堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，即合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所處