第3頁共3頁2021年?銀行審計個?人工作總結?根據(jù)中支?內(nèi)審工作部?署，___?年___月?份和___?月份分別在?全行范圍內(nèi)?開展對內(nèi)部?控制管理風?險的分析評?價活動。依?照內(nèi)控評價?方案，分“?內(nèi)部控制環(huán)?境”、“風?險識別與評?估”、“控?制活動”、?“信息交流?與反饋”、?“監(jiān)督評審?”五個方面?內(nèi)容對支行?內(nèi)控制度進?行評審，將?定期風險分?析評價工作?滲透到全行?每一個職能?股室、每一?個工作環(huán)節(jié)?和每一個崗?位。我們將?評價的監(jiān)督?對象確定為?一線營業(yè)人?員和各級管?理人員;以?重點股室、?關鍵崗位、?薄弱環(huán)節(jié)的?審計為主;?有針對性地?檢查監(jiān)督各?職能部門建?立的各項制?度，注意內(nèi)?控制度和管?理上的漏洞?和缺陷。拓?展了評價范?圍，提升了?評價層次。?通過審計評?價，共發(fā)現(xiàn)?重要崗位尚?存在十多項?風險隱患和?薄弱環(huán)節(jié)，?一一列出，?分析存在問?題的原因，?提出合理的?防范措施和?建議，并書?面報告市中?支和支行領?導，督促各?項內(nèi)部控制?制度在全行?得到嚴格落?實?，F(xiàn)將工?作總結如下?:(一)?積極開展內(nèi)?部審計調(diào)查?工作我們?根據(jù)本行的?重點工作、?簿弱環(huán)節(jié)及?風險點確定?審計調(diào)查項?目二項。分?別是《對瑞?安支行集中?采購管理情?況的調(diào)查》?、《對瑞安?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務操?作規(guī)程執(zhí)行?情況的調(diào)查?》。今年?___月份?對支行集中?采購管理情?況進行了調(diào)?查，發(fā)現(xiàn)一?些管理上的?欠缺和不規(guī)?范的操作，?提出了整改?意見和建議?。今年_?__月份對?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務操?作規(guī)程執(zhí)行?情況進行了?調(diào)查，通過?現(xiàn)場詢問、?調(diào)閱部分檔?案資料和觀?察臨柜操作?情況，基本?了解和掌握?了瑞安支局?外匯管理工?作情況;從?調(diào)查情況來?看，瑞安支?局能夠較好?地執(zhí)行外匯?法規(guī)，及時?貫徹落實外?匯政策，建?立了比較健?全的內(nèi)控管?理制度，業(yè)?務授權分責?明確。并能?根據(jù)上級局?的內(nèi)控要求?，結合自身?特點，對各?項內(nèi)控制度?予以細化補?充，及時修?訂完善了各?項外匯業(yè)務?操作流程、?外管股各崗?位工作職責?、外管股人?員考核辦法?，建立了《?內(nèi)控督導檢?查辦法》。?但也發(fā)現(xiàn)了?不少一問題?，根據(jù)問題?的不同性質(zhì)?提出整改建?議，基本得?到整改落實?。促進了外?匯管理部門?更好地貫徹?和執(zhí)行外匯?法規(guī)政策，?嚴格內(nèi)部管?理制度，規(guī)?范業(yè)務操作?。今年我?們通過審計?調(diào)查，共發(fā)?現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)?象___余?項，提出整?改建議__?_條，大部?分已得到整?改落實，分?別撰寫的調(diào)?查報告已呈?報給支行行?長和中支內(nèi)?審科。(?二)積極開?展審計發(fā)現(xiàn)?問題“回頭?看”活動?在行長親自?督導下,我?支行由內(nèi)審?牽頭，認真?___開展?了對___?年度以來審?計查出問題?整改情況的?檢查，做足?做細“亡羊?補牢”工作?，強化了整?改落實，鞏?固了審計監(jiān)?督成效。?1、領導重?視，強化整?改意識。布?置安排對_?__年度以?來審計發(fā)現(xiàn)?問題和整改?情況進行檢?查事宜。要?求有關部門?進一步落實?責任，制定?切實可行的?措施;強化?整改意識，?主動查找風?險隱患，堅?決杜絕同類?問題的再次?發(fā)生。2?、精心__?_，確保整?改實效。安?排專人對所?有審計項目?進行逐一梳?理，認真排?查問題整改?情況;并要?求各部門將?自查情況、?未整改原因?及下一步具?體整改措施?報內(nèi)審部門?。內(nèi)審在各?部門自查的?基礎上，_?__人員進?行了再檢查?。3、強?化責任，落?實整改措施?。制定了瑞?安支行內(nèi)審?整改責任追?究制度，對?檢查發(fā)現(xiàn)的?問題經(jīng)過直?接責任人、?部門負責人?認定后，根?據(jù)問題的原?因、性質(zhì)和?情節(jié)等采取?相應的責任?追究措施,?并給予經(jīng)濟?處罰。4?、嚴格督促?，實現(xiàn)整改?目標。針對?個別未整改?到位的問題?，督促,制?定下一步具?體整改措施?。通過開展?審計發(fā)現(xiàn)問?題整改情況?的“回頭看?”活動，真?正實現(xiàn)了“?整改促完善?、整改促提?高、整改促?進步”的目?標。(三?)積極參加?市中支內(nèi)審?項目檢查?根據(jù)中支內(nèi)?審科的統(tǒng)一?安排，今年?主要參