第四章產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展IndustrialOrganizationTheoryIndustryeconomics第四章產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展IndustrialOrganizOutline4.1產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容4.2產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展4.3產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展Outline4.1產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容4.2產(chǎn)4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展羅賓遜（不完全競爭）張伯倫（壟斷競爭）馬歇爾(組織理論)亞當(dāng)·斯密(勞動分工、自由競爭)《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》《壟斷競爭理論》馬歇爾沖突《國富論》一、二十世紀(jì)三十年代以前4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展羅賓遜（不完全競爭）張伯倫（壟1.產(chǎn)業(yè)組織的基本含義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識作用的新的生產(chǎn)要素，內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。1.產(chǎn)業(yè)組織的基本含義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家2.競爭機(jī)制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。2.競爭機(jī)制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)亞當(dāng)·斯密對競爭機(jī)制的描述競爭機(jī)制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會。“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。亞當(dāng)·斯密對競爭機(jī)制的描述競爭機(jī)制使每個人都無意識地參加到促完全競爭所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進(jìn)入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。完全競爭所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況帕累托最優(yōu)狀態(tài)在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟(jì)力集中等問題進(jìn)行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系和研究方向，并在1939年出版了《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書和一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度的資料梅森（E·S·Mason）在哈佛大學(xué)建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，對市場競爭過程，組織結(jié)構(gòu)、競爭行為競爭結(jié)果進(jìn)行研究克拉克（J·M·Clark）發(fā)表了《論有效競爭的概念》對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立也產(chǎn)生了重大影響，提出了有效競爭的基本概念和標(biāo)準(zhǔn)1938年1939年1940年二、20世紀(jì)三十年代——七十年代4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體有效競爭所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實現(xiàn)條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。有效競爭所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮有效競爭繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。有效競爭繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分哈佛學(xué)派的初步形成1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。哈佛學(xué)派的初步形成1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展三、70年代以后哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善哈佛學(xué)派不斷受到批評和挑戰(zhàn)代表主流學(xué)派即哈佛學(xué)派沿著SCP范式繼續(xù)前進(jìn)的產(chǎn)業(yè)組織理論;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學(xué)派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。

4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展三、70年代以后4.2產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容Industryeconomics4.2產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容Industryec市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系一、哈佛學(xué)派的SCP分析框架

為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

哈佛學(xué)派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定行為、行為決定績效，影響方向固定，在分析方法上重視實證分析、重視市場結(jié)構(gòu)的作用。又被稱為“結(jié)構(gòu)主義學(xué)派”。市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效因果關(guān)系一、哈佛S-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)BusinessgoalsBusinessstrategyCompetitivepracticeMarketconcentrationproductdifferentiationbarrierstoentry

EfficiencyProfitabilityTechnicalprogressMarketstructureMarketConductMarketPerformanceS-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)S-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)指企業(yè)在市場競爭和相互博弈中所采取的策略和對策。包括產(chǎn)品政策、價格政策、促削策略和并購行為等。指在特定的市場中企業(yè)間數(shù)量、分額和規(guī)模上的關(guān)系以及由此而決定的競爭形式，是反映產(chǎn)業(yè)組織競爭性質(zhì)和壟斷程度的基本要素。指產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的效率，是企業(yè)的市場行為所形成的產(chǎn)業(yè)資源配置效率、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)程度等所達(dá)到的狀態(tài)，判斷市場結(jié)構(gòu)和市場行為和優(yōu)劣。市場結(jié)構(gòu)Marketstructure市場行為MarketConduct市場績效MarketPerformanceS-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)SCP分析范式的理論要點市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費(fèi)用等。SCP分析范式的理論要點市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成SCP分析范式的理論要點市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評價標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。SCP分析范式的理論要點市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條SCP分析范式的理論要點產(chǎn)業(yè)組織政策促進(jìn)競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。SCP分析范式的理論要點產(chǎn)業(yè)組織政策SCP分析范式的理論要點“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。SCP分析范式的理論要點“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或哈佛學(xué)派的政策主張1主張維護(hù)企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機(jī)制的作用，以最大限度地滿足市場需求和推動技術(shù)進(jìn)步。2制定嚴(yán)格的反壟斷政策，完善維護(hù)公平競爭的法律體系。法規(guī)包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業(yè)間的合并與兼并、取消歧視性價格等內(nèi)容3其理論主張對美國司法部兼并準(zhǔn)則和反壟斷內(nèi)容的出臺起了重要作用，這類準(zhǔn)則對各類兼并采取了采取了嚴(yán)厲的制裁措施哈佛學(xué)派的政策主張1主張維護(hù)企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機(jī)制的對哈佛學(xué)派的評價哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。對哈佛學(xué)派的評價哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）市場績效（Performance）二、新產(chǎn)業(yè)組織理論繼承了SCP分析范式，并進(jìn)行了改進(jìn)和發(fā)展，更注重市場行為的分析，強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為的重要性，認(rèn)為企業(yè)行為對市場結(jié)構(gòu)有反作用，市場運(yùn)行狀況對企業(yè)行為進(jìn)而對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生反作用。建立了雙向、動態(tài)分析框架，引入了博弈論研究方法，豐富了企業(yè)行為的研究。市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效二、新產(chǎn)業(yè)組織理三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)代表人物市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）市場績效（Performance）三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)認(rèn)為S-C-P之間沒有必然的因果關(guān)系,或者強(qiáng)調(diào)P-C-S之間的逆因果關(guān)系強(qiáng)調(diào)企業(yè)效率,注重效率標(biāo)準(zhǔn),壟斷利潤并非壟斷定價的結(jié)構(gòu),而是企業(yè)生產(chǎn)效率的差異市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）市場績效（Performance）or市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效三、芝加哥學(xué)派三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。信奉市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，反對政府過多干預(yù)績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)；如果一個企業(yè)出現(xiàn)高效率的話，完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟斷勢力的作用反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，即社會福利的最大化。保護(hù)競爭，而不是單純保護(hù)競爭者，維持競爭者的數(shù)量。主張消極的反托拉斯政策三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)1968三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競爭壓力。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)德姆塞茨三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格四、可競爭市場理論

（TheoryofContestableMarkets）1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。四、可競爭市場理論

（TheoryofContestab四、可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。四、可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退四、可競爭市場理論在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。四、可競爭市場理論在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此四、可競爭市場理論可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，并強(qiáng)調(diào)長期分析。按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。四、可競爭市場理論可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾、龐巴維克始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。新奧地利學(xué)派的突出特點：突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強(qiáng)調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派1、新奧地利學(xué)派的主要理論觀點（米塞斯和哈耶克是兩位代表人物）認(rèn)為必須對市場的動態(tài)過程進(jìn)行分析，在“過程”中認(rèn)識競爭和企業(yè)家的作用分析了可能形成壟斷的因素。認(rèn)為除了對天然資源的壟斷外，其他因素都不能形成長期壟斷在規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的集中度上升，不是形成壟斷的直接原因，政府以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的名義對產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的限制才是壟斷的原因所在五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派1、新奧地利學(xué)派分析了可能形成壟五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派2.新奧地利學(xué)派的政策主張新奧地利學(xué)派是市場萬能主義者，信賴市場的自組織能力，主張市場可以解決所有的經(jīng)濟(jì)問題，對各種反托拉斯的法規(guī)和制裁措施持否定的態(tài)度。社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。政府作為管理社會公共資源的機(jī)構(gòu)，不必去關(guān)心企業(yè)是否壟斷了稀缺資源，而要重視的是企業(yè)是否擁有支配潛在的競爭者的權(quán)力，尤其是借助法律和制度形成的權(quán)力。不要讓被政府管制的壟斷成為被政府保護(hù)的壟斷；政府應(yīng)把供給交給市場機(jī)制。與SCP范式所認(rèn)為的廣告、產(chǎn)品差別化和市場集中度是決定市場結(jié)構(gòu)和構(gòu)成市場壟斷的主要因素這一觀點不同，新奧地利學(xué)派認(rèn)為，廣告、產(chǎn)品差別化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是正常競爭的重要組成部分，并不構(gòu)成進(jìn)入壁壘；至于企業(yè)通過兼并提高集中度，只要不存在法律上的市場進(jìn)入限制，可以實現(xiàn)節(jié)省成本、提高生產(chǎn)效率。五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派2.新奧地利學(xué)派的政策主張4.3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展分析框架理論基礎(chǔ)研究方法研究重心改變了單向和靜態(tài)的研究模式強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為對市場結(jié)構(gòu)的反作用和市場運(yùn)行狀況對企業(yè)行為進(jìn)而對市場結(jié)構(gòu)的影響廣泛吸取了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展，修正了正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假設(shè)引進(jìn)博弈論、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，推動了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展從產(chǎn)業(yè)組織分析的結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向廠商主義，即從最重視市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向最重視企業(yè)行為的分析4.3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展分析框架理論基礎(chǔ)研究方法研究重心改一、新制度學(xué)派等對產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用與發(fā)展新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒斯（J.Commons）的“交易”和“未來性”的概念、科斯（R.Coase）的“交易費(fèi)用”的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析，從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異以及對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果的影響。伯爾和米恩斯認(rèn)為，隨著股票市場的興起以及大公司的增多，以股份制為特征的現(xiàn)代大公司日益成為不受市場制約的力量，對這種廠商行為的變異，新古典理論沒有解釋清楚，需要通過制度分析，從廠商內(nèi)部產(chǎn)權(quán)制度的改變（所有權(quán)分離）對廠商行為的影響加以說明。

一、新制度學(xué)派等對產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用與發(fā)展新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組二、波特的競爭優(yōu)勢與競爭戰(zhàn)略研究“競爭三部曲”：《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》、《國家競爭優(yōu)勢》。獲取競爭優(yōu)勢的三種策略：總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差別化戰(zhàn)略、目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。價值鏈理論：基本活動和輔助活動。“五力模型”。鉆石理論。產(chǎn)業(yè)集聚：“鉆石理論”與區(qū)位理論相結(jié)合。產(chǎn)業(yè)集聚：“鉆石理論”與區(qū)位理論相結(jié)合，產(chǎn)業(yè)集聚帶來的競爭優(yōu)勢：一是外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；二是空間交易成本的節(jié)約；三是學(xué)習(xí)與創(chuàng)新效應(yīng)；四是品牌與廣告效應(yīng)。二、波特的競爭優(yōu)勢與競爭戰(zhàn)略研究“競爭三部曲”：《競爭戰(zhàn)略》潛在進(jìn)入者產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭替代者與互補(bǔ)者顧客（消費(fèi)者）供應(yīng)商（賣方）驅(qū)動產(chǎn)業(yè)競爭的五種力量潛在進(jìn)入者產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭替代者與互補(bǔ)者顧客（消費(fèi)者）供應(yīng)商（賣方企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)結(jié)構(gòu)同業(yè)競爭相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素需求條件國家優(yōu)勢的關(guān)鍵要素企業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)與國家優(yōu)勢的關(guān)鍵要素三、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過去幾年來在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時，博弈論及機(jī)制設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強(qiáng)。經(jīng)典教材是法國學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。三、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用博弈論方法是20世紀(jì)70年代以三、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當(dāng)困難。三、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分

復(fù)習(xí)思考題（Questions）1、什么是“馬歇爾沖突”？2、簡述產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)過程；3、簡述哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論的主要內(nèi)容和政策主張；4、簡述芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論的主要內(nèi)容和政策主張。5、如何理解競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的動力？6、你能用某一行業(yè)為例，說明市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效相互之間的關(guān)系嗎？復(fù)習(xí)思考題（Questions）1、什么是“馬第四章產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展IndustrialOrganizationTheoryIndustryeconomics第四章產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展IndustrialOrganizOutline4.1產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容4.2產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展4.3產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展Outline4.1產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容4.2產(chǎn)4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展羅賓遜（不完全競爭）張伯倫（壟斷競爭）馬歇爾(組織理論)亞當(dāng)·斯密(勞動分工、自由競爭)《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》《壟斷競爭理論》馬歇爾沖突《國富論》一、二十世紀(jì)三十年代以前4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展羅賓遜（不完全競爭）張伯倫（壟1.產(chǎn)業(yè)組織的基本含義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識作用的新的生產(chǎn)要素，內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。1.產(chǎn)業(yè)組織的基本含義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家2.競爭機(jī)制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。2.競爭機(jī)制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)亞當(dāng)·斯密對競爭機(jī)制的描述競爭機(jī)制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會?！翱床灰姷氖帧?，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。亞當(dāng)·斯密對競爭機(jī)制的描述競爭機(jī)制使每個人都無意識地參加到促完全競爭所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進(jìn)入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。完全競爭所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況帕累托最優(yōu)狀態(tài)在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟(jì)力集中等問題進(jìn)行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。3.“馬歇爾沖突”與不完全競爭1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系和研究方向，并在1939年出版了《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書和一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度的資料梅森（E·S·Mason）在哈佛大學(xué)建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，對市場競爭過程，組織結(jié)構(gòu)、競爭行為競爭結(jié)果進(jìn)行研究克拉克（J·M·Clark）發(fā)表了《論有效競爭的概念》對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立也產(chǎn)生了重大影響，提出了有效競爭的基本概念和標(biāo)準(zhǔn)1938年1939年1940年二、20世紀(jì)三十年代——七十年代4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體有效競爭所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實現(xiàn)條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。有效競爭所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮有效競爭繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。有效競爭繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分哈佛學(xué)派的初步形成1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。哈佛學(xué)派的初步形成1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展三、70年代以后哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善哈佛學(xué)派不斷受到批評和挑戰(zhàn)代表主流學(xué)派即哈佛學(xué)派沿著SCP范式繼續(xù)前進(jìn)的產(chǎn)業(yè)組織理論;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學(xué)派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。

4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展三、70年代以后4.2產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容Industryeconomics4.2產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派及其理論內(nèi)容Industryec市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系一、哈佛學(xué)派的SCP分析框架

為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

哈佛學(xué)派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定行為、行為決定績效，影響方向固定，在分析方法上重視實證分析、重視市場結(jié)構(gòu)的作用。又被稱為“結(jié)構(gòu)主義學(xué)派”。市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效因果關(guān)系一、哈佛S-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)BusinessgoalsBusinessstrategyCompetitivepracticeMarketconcentrationproductdifferentiationbarrierstoentry

EfficiencyProfitabilityTechnicalprogressMarketstructureMarketConductMarketPerformanceS-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)S-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)指企業(yè)在市場競爭和相互博弈中所采取的策略和對策。包括產(chǎn)品政策、價格政策、促削策略和并購行為等。指在特定的市場中企業(yè)間數(shù)量、分額和規(guī)模上的關(guān)系以及由此而決定的競爭形式，是反映產(chǎn)業(yè)組織競爭性質(zhì)和壟斷程度的基本要素。指產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的效率，是企業(yè)的市場行為所形成的產(chǎn)業(yè)資源配置效率、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)程度等所達(dá)到的狀態(tài)，判斷市場結(jié)構(gòu)和市場行為和優(yōu)劣。市場結(jié)構(gòu)Marketstructure市場行為MarketConduct市場績效MarketPerformanceS-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)SCP分析范式的理論要點市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費(fèi)用等。SCP分析范式的理論要點市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成SCP分析范式的理論要點市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評價標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。SCP分析范式的理論要點市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條SCP分析范式的理論要點產(chǎn)業(yè)組織政策促進(jìn)競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。SCP分析范式的理論要點產(chǎn)業(yè)組織政策SCP分析范式的理論要點“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。SCP分析范式的理論要點“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或哈佛學(xué)派的政策主張1主張維護(hù)企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機(jī)制的作用，以最大限度地滿足市場需求和推動技術(shù)進(jìn)步。2制定嚴(yán)格的反壟斷政策，完善維護(hù)公平競爭的法律體系。法規(guī)包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業(yè)間的合并與兼并、取消歧視性價格等內(nèi)容3其理論主張對美國司法部兼并準(zhǔn)則和反壟斷內(nèi)容的出臺起了重要作用，這類準(zhǔn)則對各類兼并采取了采取了嚴(yán)厲的制裁措施哈佛學(xué)派的政策主張1主張維護(hù)企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機(jī)制的對哈佛學(xué)派的評價哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。對哈佛學(xué)派的評價哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）市場績效（Performance）二、新產(chǎn)業(yè)組織理論繼承了SCP分析范式，并進(jìn)行了改進(jìn)和發(fā)展，更注重市場行為的分析，強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為的重要性，認(rèn)為企業(yè)行為對市場結(jié)構(gòu)有反作用，市場運(yùn)行狀況對企業(yè)行為進(jìn)而對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生反作用。建立了雙向、動態(tài)分析框架，引入了博弈論研究方法，豐富了企業(yè)行為的研究。市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效二、新產(chǎn)業(yè)組織理三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)代表人物市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）市場績效（Performance）三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)認(rèn)為S-C-P之間沒有必然的因果關(guān)系,或者強(qiáng)調(diào)P-C-S之間的逆因果關(guān)系強(qiáng)調(diào)企業(yè)效率,注重效率標(biāo)準(zhǔn),壟斷利潤并非壟斷定價的結(jié)構(gòu),而是企業(yè)生產(chǎn)效率的差異市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）市場績效（Performance）or市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效三、芝加哥學(xué)派三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。信奉市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，反對政府過多干預(yù)績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)；如果一個企業(yè)出現(xiàn)高效率的話，完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟斷勢力的作用反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，即社會福利的最大化。保護(hù)競爭，而不是單純保護(hù)競爭者，維持競爭者的數(shù)量。主張消極的反托拉斯政策三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)1968三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競爭壓力。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)德姆塞茨三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。三、芝加哥學(xué)派(ChicagoSchool)以施蒂格四、可競爭市場理論

（TheoryofContestableMarkets）1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。四、可競爭市場理論

（TheoryofContestab四、可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。四、可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退四、可競爭市場理論在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。四、可競爭市場理論在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此四、可競爭市場理論可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，并強(qiáng)調(diào)長期分析。按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。四、可競爭市場理論可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾、龐巴維克始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。新奧地利學(xué)派的突出特點：突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強(qiáng)調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)五、產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派1、新奧地利學(xué)派的主要理論觀點（米塞斯和哈耶克是兩位代表人物）認(rèn)為必須對市場的動態(tài)過程進(jìn)行分析，在“過程”中認(rèn)識競爭和企業(yè)家的作用分析了可能形成壟斷的因素。認(rèn)為除了對天然資源的