工程內(nèi)控管理手冊工程內(nèi)控管理手冊工程內(nèi)控管理手冊第13章工程項目13.1工程項目管理綜述訂正記錄日期訂正狀態(tài)更正內(nèi)容更正人審察人同意人一、業(yè)務(wù)目標增強企業(yè)工程管理,貫徹國家法律法規(guī)及上司部門相關(guān)要求,落實企業(yè)的工程項目建設(shè)管理目標,保障項目建設(shè)工作順利睜開。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險立項、招招標、施工、投產(chǎn)使用及工程查收議論工作不到位，以致安全、質(zhì)量事故以及整體項目投資方向的偏移。三、適用范圍適用于在新興鑄管(新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)管轄范圍內(nèi)包含煤礦井巷工程在內(nèi)的所有工程建設(shè)項目。四、定義無五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限1。部門職責(zé)投資管理部是企業(yè)工程項目主管部門，有權(quán)對子企業(yè)工程建設(shè)項目立項、

招招標、工程建設(shè)、投產(chǎn)運轉(zhuǎn)及查收議論進行督查、檢查、核查、議論崗位權(quán)限負責(zé)項目招招標工作的參加、檢查，項目建設(shè)的現(xiàn)場檢查、項目進度的追蹤，以及年月季工程項目施工計劃的督促落實。六、管理控制程序工程項目建設(shè)進度計劃的編制1.1各子企業(yè)依據(jù)本單位上年度工程項目建設(shè)實質(zhì)狀況和本單位整體規(guī)劃擬定今年度工程項目建設(shè)計劃及保障措施

,報企業(yè)投資管理部統(tǒng)計、審察

.1.2投資管理部審察各子企業(yè)工程項目建設(shè)計劃，依據(jù)企業(yè)年度工程項目整體規(guī)劃進行均衡、審察，匯總形成企業(yè)年度項目建設(shè)管理目標，報主管領(lǐng)導(dǎo)審察，經(jīng)總經(jīng)理審察通過后實行。2。2。1

工程管理保障系統(tǒng)成立健全工程管理組織機構(gòu)

,明確工程建設(shè)管理責(zé)任，使各級責(zé)任人明確自己的責(zé)任，.2。2為實現(xiàn)企業(yè)整體規(guī)劃管理目標,企業(yè)及各子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)供應(yīng)人力資源、財力資源、物力資源、技術(shù)資源,以形成組織保障、思想保障、制度保障及經(jīng)濟保障。工程管理目標的實行3。1各級目標責(zé)任者充發(fā)散揮主觀能動性和創(chuàng)立性，實行自我控制和自我管理,的確落實各項保障措施，經(jīng)過上司的控制與協(xié)調(diào)，促使安全目標實現(xiàn)。3.2投資管理部經(jīng)過對計劃履行狀況的督查、檢查和議論，發(fā)現(xiàn)目標誤差，采納措施糾正誤差;發(fā)現(xiàn)單薄環(huán)節(jié),進行溝通調(diào)理，保障目標的順利實行。3.3投資管理部以要點點控制的方法,采納點上抽查與面上檢查相結(jié)合、合時抽查與按期檢查相結(jié)合的方式，對子企業(yè)工程目建設(shè)過程進行督查管理，隨時認識工程進度、質(zhì)量、安全等方面的狀況，協(xié)調(diào)解決實行過程中出現(xiàn)的矛盾和問題，并及時向主管領(lǐng)導(dǎo)報告目標達成狀況。工程項目管理議論工作4.1自評:子企業(yè)依照要求做好每日的進度表，認真組織睜開本單位月度工程項目調(diào)換會，對本月的項目睜開狀況進行解析總結(jié)，并于每個月

28日前將本單位工程建設(shè)項目月進度報至企業(yè)投資管理部，企業(yè)投資管理部對各子企業(yè)上報的月度工程進展狀況進行解析匯總，

及時上報至企業(yè)項目主管副總4。2季度議論:企業(yè)投資部牽頭，風(fēng)險審計部和財務(wù)部配合每半年對各子企業(yè)項目建設(shè)情況進行整體的解析、議論、總結(jié)，側(cè)重增強子企業(yè)招招標工作睜開狀況、項目施工的過程監(jiān)督、物質(zhì)采買以及項目的查收投產(chǎn)和資本支付狀況的督查、檢查、議論工作,并投資管理部編寫項目睜開解析報告，報至企業(yè)總經(jīng)理。4.3年度議論：每年12月31日前,各子企業(yè)對本單位年度工程項目睜開狀況進行綜合的統(tǒng)計、解析、議論，并編寫項目睜開狀況總結(jié)報告，報至企業(yè)投資部。次年1月份由企業(yè)計部牽頭，投資部、財務(wù)部配合對各子企業(yè)工程及物質(zhì)采買招招標狀況、合同履行情況以及工程進度款支付狀況進行檢查，由風(fēng)險審計部出檢查報告，報企業(yè)總經(jīng)理。4.4核查：工程建設(shè)管理核查依照工程管理各單項管理制度中的核查細則履行。對子企業(yè)年度整體項目規(guī)劃達成狀況的核查依照企業(yè)年度計劃規(guī)定的核查履行，由企業(yè)總經(jīng)理最后審批履行。七、要點控制點1.工程管理整體規(guī)劃目標的履行。2.項目立項.3。招招標工作.4。物質(zhì)采買工作。5。項目建設(shè)過程HSE、質(zhì)量管理。項目資本管控項目投產(chǎn)運轉(zhuǎn)及查收議論。八、相關(guān)文件和記錄1。企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范工程管理制度3。工程質(zhì)量管理制度工程建設(shè)HSE管理制度5。招招標管理制度6．物質(zhì)采買管理制度九、流程圖工程管理綜合流程工程管理流程開始解析行業(yè)風(fēng)險及發(fā)展形勢擬定項目投資管理目標部署年度項目管理工作組織實行、追蹤、議論、核查投資項目整體目標議論、核查年度投資工作總結(jié)、解析

工程資管理內(nèi)容制辨制制制頒度度度度識布完合的建需實備理修設(shè)求施性性繕投確年資定費度審監(jiān)預(yù)投用項核督算資核目下執(zhí)管理項算預(yù)發(fā)行目算工工工手工程程程地程續(xù)規(guī)招立勘設(shè)辦劃投項計理標安施施施工整全工工HSE改施過管措、工程理施完設(shè)監(jiān)制善計督定工驗審整復(fù)核改驗程收，、、驗申驗完簽收請收善收整各工查項正試改程找手式運、投缺續(xù)投行完產(chǎn)陷辦產(chǎn)善理工統(tǒng)投程行預(yù)評計資資業(yè)算估、評料對對報分估收標標告析集結(jié)束新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)工程管理履行流程子企業(yè)投資部財務(wù)、審計部門經(jīng)理層開始建設(shè)單位負責(zé)人項目立項申請書依據(jù)本單位年度項目建設(shè)規(guī)劃編寫項目立項申請資料子企業(yè)工程部門項目立項審察依據(jù)子企業(yè)年度項目整體規(guī)劃填寫項目立項審察建議子企業(yè)工程副總項目立項審察建議子企業(yè)工程管理部工程設(shè)計工程招招標組織施工HSE管理質(zhì)量進度管理工程查收

資源企業(yè)投資部項目立項審察依照企業(yè)年度估量對峙項內(nèi)容進行審核、評估資源企業(yè)投資部過程督查、檢查

資源企業(yè)風(fēng)險審計部負責(zé)子企業(yè)工程合同、財務(wù)履行以及工程估量法律、風(fēng)險等方面審計工作

資源企業(yè)工程主管副總審察建議資源企業(yè)總經(jīng)理審察、批復(fù)企業(yè)工程副總審察工程結(jié)算資源企業(yè)投資部

資源企業(yè)財務(wù)部

企業(yè)財務(wù)總監(jiān)審察工程試運轉(zhuǎn)工程投產(chǎn)

工程實質(zhì)進度審察

工程款核算財務(wù)會計付款

企業(yè)總經(jīng)理批復(fù)項目建設(shè)后議論13。2工程項目立項流程訂正記錄日期訂正狀態(tài)更正內(nèi)容更正人審察人同意人一、業(yè)務(wù)目標保證投資意向吻合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,保證項目建議編制合規(guī)、完好，項目投資估量和進度安排協(xié)調(diào)；2.保證工程項目進行可行性研究，保證可行性研究的深度達到質(zhì)量標準和實質(zhì)要求,為項目決策供應(yīng)充分、靠譜的依照，保證立項資料的科學(xué)合理性;3。保證工程項目規(guī)范評審，合理設(shè)置決策權(quán)限、保證決策程序規(guī)范,保證立項決策的正確性,減少決策損失，供應(yīng)投資效益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險投資意向與國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；項目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完好，項目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標準不明確；缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式；4。可行性研究的深度達不到質(zhì)量標準和實質(zhì)要求；5。項目評審流于形式；6。權(quán)限配置不合理,也許決策程序不規(guī)范.三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和企業(yè)自己發(fā)展規(guī)劃需要立項的所有新建、改建、擴建工程項目.四、定義項目建議書：是企業(yè)（項目建設(shè)單位）依據(jù)工程投資意向、綜合考慮產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃等提出的建設(shè)某一項目的建議文件，是對擬建項目提出的整體框架性假想。五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限1。部門職責(zé)1.1設(shè)計單位：組織編寫項目建議書和可行性研究報告，編制工程項目立項資料。1.2子企業(yè)經(jīng)理層：審察項目建議書和可行性研究報告，組織項目審批會。1.3投資管理部：對項目建議書和可行性研究報告審察并最后報經(jīng)理層決策審批。2。崗位權(quán)限表投資部工程管理人員負責(zé)依據(jù)企業(yè)項目整體規(guī)劃審察子企業(yè)項目立項建議書的審察,結(jié)合企業(yè)項目建設(shè)實質(zhì)對項目立項進行均衡、調(diào)整，最后報經(jīng)理層審批后履行.六、管理控制程序1。編制項目建議書1。1子企業(yè)經(jīng)理層及相關(guān)生產(chǎn)事業(yè)部依據(jù)企業(yè)自己發(fā)展需要，充分考慮當前行業(yè)環(huán)境及企業(yè)自己營運環(huán)境、資本規(guī)劃等方面問題后提出工程建成立項意向并交由設(shè)計院進行項目解析并編寫項目建議書。1。2設(shè)計單位負責(zé)對項目建議書進行初步審察。1.3子企業(yè)對項目建議書進行初步審察,主要審察項目工藝性進行等專業(yè)內(nèi)容。1。4企業(yè)投資部負責(zé)各子企業(yè)項目立項項目建議書的核對和初步審察，主要若是依據(jù)企業(yè)年度項目投資計劃和估量審察項目建設(shè)內(nèi)容和時間安排的合理性。審察后報企業(yè)項目主管副總。1。5企業(yè)項目主管副總負責(zé)依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對子企業(yè)立項項目建議書進行最后的審核，以后經(jīng)總經(jīng)理決策、審批后履行。2?？尚行匝芯?.1項目建議書經(jīng)過審批后由子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)通知設(shè)計院進行可行性研究并編制項目可行性研究報告，內(nèi)容應(yīng)包含項目概算。2.2設(shè)計院將可研報告提交給子企業(yè)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo),主管領(lǐng)導(dǎo)對項目可行性研究報告進行審察，主要審察項目概算。2.3子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)將項目可行性研究報告報子企業(yè)經(jīng)理層進行評審;進成本花費的項目最后由企業(yè)進行審批；重要工程項目需要報股份企業(yè)經(jīng)理層審批.七、要點控制點編制項目建議書可行性研究3。項目評審與決策八、相關(guān)文件和記錄《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《工程管理制度》3。《招招標管理方法》5。項目立項建議書（子企業(yè)）6?？尚行匝芯繄蟾妫ㄗ悠髽I(yè))工程概算資料（子企業(yè)）九、流程圖（見工程管理綜合管理流程和子企業(yè)項目立項目管理流程）13。3工程設(shè)計管理流程訂正記錄日期訂正狀態(tài)更正內(nèi)容更正人審察人同意人一、業(yè)務(wù)目標1。保證設(shè)計單位資質(zhì)吻合要求，初步設(shè)計方案經(jīng)過多方案比選；保證設(shè)計人員對相關(guān)資料理解透辟，初步設(shè)計沒有較大疏忽，有足夠的設(shè)計深度；3。工程概算要吻合規(guī)范吻合實質(zhì)；保證工程設(shè)計與后續(xù)施工有效連接。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險設(shè)計單位不吻合項目資質(zhì)要求；2。初步設(shè)計未進行多方案比選；3.設(shè)計人員對相關(guān)資料研究不透辟，初步設(shè)計出現(xiàn)較大疏忽;設(shè)計深度不足；5。概估量嚴重離開實質(zhì);工程設(shè)計與后續(xù)施工未有效連接或過早連接。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)管轄范圍內(nèi)所有新建、改建、擴建工程項目。四、定義初步設(shè)計：是把擬建工程的建設(shè)的技術(shù)方案和經(jīng)濟指注明確下來總圖部署、工程總造價和主要技術(shù)經(jīng)濟指標。

,同時確定工藝流程、施工圖設(shè)計：是指經(jīng)過圖紙

,把設(shè)計者的企圖和所有設(shè)計結(jié)果表達出來

,作為施工建筑的依照.設(shè)計概算：在投資估量的控制下由設(shè)計單位依據(jù)初步設(shè)計的圖紙及說明，利用國家或地區(qū)公布的概算指標、概算定額或綜合指標估量定額、設(shè)施資料估量價格等資料，運用科學(xué)的方法計算和確定建筑安裝工程所有建設(shè)花費的經(jīng)濟文件。施工圖估量：是在施工圖設(shè)計達成后、工程動工前，依據(jù)已同意的施工圖紙、現(xiàn)行的預(yù)算定額、花費定額和所在地區(qū)人工、資料、設(shè)施與機械臺班等資源價格，依照規(guī)定的計算程序確定工程造價的技術(shù)經(jīng)濟文件五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限1。部門職責(zé)1.1設(shè)計單位(內(nèi)部/外面)：工程項目的初步設(shè)計以及施工圖的設(shè)計，包含安全、節(jié)能減排、消防等的初步設(shè)計。1.2項目設(shè)計評審人員：對項目的初步設(shè)計進行評審。1。3子企業(yè)經(jīng)理層：對項目初步設(shè)計進行審批。2。崗位權(quán)限表（無)六、管理控制程序1。自行設(shè)計1.1項目立項審批通過后，子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)工程施工項目難度的大小,確定由本企業(yè)設(shè)計院還是外委設(shè)計企業(yè)進行工程項目設(shè)計。1。2項目建議書審批通過后,設(shè)計院安排專項設(shè)計小組依照國標和行業(yè)標準進行項目的初步設(shè)計和設(shè)計概算。1.3設(shè)計院達成設(shè)計底稿后，交由企業(yè)設(shè)計評審會（業(yè)主代表、設(shè)計代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門構(gòu)成)審批，重要項目設(shè)計一定報企業(yè)，由企業(yè)項目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參加審察。設(shè)計院應(yīng)進行技術(shù)交底，介紹設(shè)計企圖和技術(shù)要求，及時溝通問題，更正不吻合實質(zhì)和有錯誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀要。1.4初步設(shè)計審批后，設(shè)計院把建設(shè)項目分解為若干單項工程、把單項工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進行詳細設(shè)計，形成施工圖紙。1。6施工圖設(shè)計達成后,設(shè)計院進行施工圖審察。審察后將圖紙交給子企業(yè)工程部并記錄。1。5子企業(yè)財務(wù)部審察估量處依照施工圖、國家擬定的定額標準及其余相關(guān)文件，測算出各個工程單位所需的建筑花費編制工程估量文件。拜托設(shè)計2.1子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)工程施工項目難度的大小，確定由本企業(yè)設(shè)計院還是外頭企業(yè)進行工程項目設(shè)計。2。2項目建議書審批通過后，設(shè)計院依照企業(yè)《招招標管理管理方法》確定設(shè)計單位，簽訂工程設(shè)計合同，明確設(shè)計單位的權(quán)益和義務(wù),向設(shè)計單位供應(yīng)睜開設(shè)計院需的資料。2。3設(shè)計單位達成設(shè)計底稿后，交由企業(yè)設(shè)計評審會（業(yè)主代表、設(shè)計代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門構(gòu)成）審批，重要項目設(shè)計一定報企業(yè),由企業(yè)項目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參加審察。設(shè)計單位應(yīng)進行技術(shù)交底，介紹設(shè)計企圖和技術(shù)要求，及時溝通問題，更正不吻合實質(zhì)和有錯誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀要。2.4初步設(shè)計審批后,設(shè)計單位把建設(shè)項目分解為若干單項工程、把單項工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進行詳細設(shè)計，形成施工圖紙.2.5施工圖設(shè)計達成后,設(shè)計院進行施工圖審察.審察后將圖紙交給子企業(yè)工程部并記錄。2。6計劃財務(wù)部審察估量處依照施工圖紙、國家擬定的定額標準及其余相關(guān)文件，測算出各個工程單位所需的建筑花費編制工程估量文件。七、要點控制點初步設(shè)計評審2。施工圖審察八、相關(guān)文件和記錄1。《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》2。《工程管理制度》3?！墩姓袠斯芾矸椒ā?。工程項目設(shè)計合同(子企業(yè)）工程設(shè)計底稿(子企業(yè)）6。施工圖紙（子企業(yè))工程概算資料（子企業(yè)）8。工程估量資料（子企業(yè)）9。評審報告（子企業(yè)）九、流程圖（無）13。4工程物質(zhì)采買與施工單位招選流程訂正記錄日期訂正狀態(tài)更正內(nèi)容更正人審察人同意人一、業(yè)務(wù)目標1。成立吻合國家規(guī)范和企業(yè)制度的工程招標管理流程,保證工程項目的完好招標，防備投標資格條件因人而設(shè)、相關(guān)人員泄漏標底和招標人與招標人串連;2。保證招標過程公開、透明，保證招標人的資質(zhì)條件吻合制度要求。3。保證評標委員會成員擁有專業(yè)水平，防備評標委員會與招標人串連作弊。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1。招標人肢解建設(shè)項目,或躲避公開招標；2。招標資格條件因人而設(shè);相關(guān)人員違紀違紀泄漏標底；4。招標人與招標人串連招標，存在作弊行為；5。招標人的資質(zhì)條件不吻合要求或掛靠、冒用別人名義招標。開標不公開、不透明，傷害招標人利益；7。評標委員會成員缺乏專業(yè)水平，也許建設(shè)單位向評標委員會施加影響；8。評標委員會成員與招標人串連作弊.9.兩方不得另行訂立背叛招標文件實質(zhì)性內(nèi)容的其余協(xié)議.工程物質(zhì)采買過程控制不力，資料和設(shè)施質(zhì)次價高，不吻合設(shè)計標準和合同要求。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管(新疆)資源發(fā)展有限企業(yè)所有新建、改建、擴建工程的工程物質(zhì)采買與施工單位招選業(yè)務(wù).四、定義工程招標：是指建設(shè)單位在立項以后、項目發(fā)包從前，依照法定程序，以公開招標或邀請招標等方式，鼓舞潛伏的招標人依照招標文件參加競爭，經(jīng)過評標擇精選定中標人的一種經(jīng)濟活動。五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限1。部門職責(zé)1.1子企業(yè):負責(zé)招標文件的編制、初審、組織會審及發(fā)放。負責(zé)招標單位資質(zhì)初審以及牽頭組織招標.1.2風(fēng)險審計部：參加子企業(yè)招標文件的審察，并對整個招標過程進行督查。1。3財務(wù)部：參加子企業(yè)招標文件的審察，并審察工程資本的使用狀況、工程結(jié)算方式、付款方式及比率。1。4企業(yè)招標委：負責(zé)子企業(yè)限額外招標文件審察，招標評審和議標評審以及工程合同審察.1。5經(jīng)理層:招標形式的選擇以及工程合同的審批。崗位權(quán)限表（無）六、管理控制程序1。招標1。1子企業(yè)依據(jù)工程項目的實質(zhì)狀況，指定該工程項目的甲方代表。子企業(yè)工程部牽頭組織成立招標委員會，招標委員會由紀委代表、業(yè)主代表、估量處代表、財務(wù)代表、子公司工程部甲方代表等相關(guān)單位代表構(gòu)成.1。2子企業(yè)工程部甲方代表依據(jù)工程項目的詳細要求，參照規(guī)范的招標文件模板，編制招標文件稿本并報工程部部長初審。1.3初審后，由子企業(yè)工程部甲方代表將招標文件初審稿發(fā)給招標委員會的評委、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會審。會審后再次更正完美招標文件并公開公布。1。4子企業(yè)工程部甲方代表對報名的招標單位進行資格初審并報告子企業(yè)工程部部長.1。5子企業(yè)工程部甲方代表發(fā)放招標文件，組織招標單位踏勘現(xiàn)場，并組織相關(guān)單位對圖紙進行答疑。1.6招標人應(yīng)當依照招標文件的要求在規(guī)定的時間內(nèi)將招標文件帶到開標現(xiàn)場交招標委員會。1.7開標前，甲方代表應(yīng)向招標委員會主要成員、相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)報告招標基本狀況。按企業(yè)《招招標管理暫行規(guī)定》確定開標時間和地點并通知招標人。1。8子企業(yè)工程部甲方代表按規(guī)準時間組織招標委、審計處和招標單位舉行開標。開標時,招標單位先獨立唱標，其余招標單位人員回避。第一輪開標后,招標委一致招標平臺，并就地見告招標單位進行第二次招標（可更正報價、工期、質(zhì)量、施工人數(shù)、承諾等相關(guān)內(nèi)容），招標委成員依據(jù)企業(yè)《招招標管理暫行規(guī)定》和《評分標準》對招標單位的第二次招標狀況進行綜合打分并匯總。1。9子企業(yè)工程部甲方代表將各招標單位的匯總得分和招標呈批件報項目負責(zé)人、工程主管領(lǐng)導(dǎo)定標。1。10上述管理控制程序，子企業(yè)審計人員全程督查，企業(yè)風(fēng)險審計部負責(zé)參加子企業(yè)重要項目招招標工作，并做好各子企業(yè)招招標工作階段性的督查檢查工作。2。工程物質(zhì)采買2.1施工單位提出資料采買計劃，子企業(yè)工程部甲方代表初審.工程物質(zhì)供應(yīng)范圍為合同兩方商定的甲供資料。2.2資料采買計劃由子企業(yè)工程部部長審察后，由施工單位報送給采買部相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人員,采買中心依照采買流程,經(jīng)過招招標方式進行采買.2。3設(shè)施采買由子企業(yè)工程部依據(jù)設(shè)計院下發(fā)的工程設(shè)施訂貨表（圖）、生產(chǎn)單位依據(jù)生產(chǎn)要求向采買中心提出采買計劃,采買中心依照采買標準流程進行采買.2。4采買物質(zhì)運抵庫房后，由施工單位負責(zé)自行領(lǐng)用、保留。七、要點控制點1。標書編制、審批招標過程管理4。定標5。合同簽訂6。物質(zhì)采買管理八、相關(guān)文件和記錄《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《工程管理制度》3。《招招標管理方法》4。施工圖紙（子企業(yè)存檔）招標通知(子企業(yè)存檔）招標文件（子企業(yè)存檔)7。施工單位資質(zhì)證明相關(guān)資料(子企業(yè)存檔）評分表（子企業(yè)存檔）9。中標通知書（子企業(yè)存檔)合同九、流程圖新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)招招標管理流程子企業(yè)投資部主管副總總經(jīng)理開始否否建設(shè)單位負責(zé)人招招標工作申請招招標項目資料準備Ⅰ級招標是依據(jù)企業(yè)綜合規(guī)劃進行審察子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)投資部負責(zé)人招招標審批表依據(jù)投資審察招投是標工作的吻合性是項目招招標申請表項目招招標建議書Ⅱ級招標限額內(nèi)限額外投資部工程專員項目招招標批復(fù)表子企業(yè)招招標委員會組織招標資源企業(yè)招標委員會招招標資料準備參加招標招標單位及招標時間確定

投資部工程專員組織召開招標會

對子企業(yè)限額內(nèi)外招標工作的督查檢查和議論核查確定中標單位限額外合同報資源簽訂合同企業(yè)審計部審察招標資料存案通知建設(shè)單位資源企業(yè)工程專員組織施工招招標工作的析、招招標資料存案議論、核查工作13.5工程施工過程管理流程訂正記錄日期訂正狀態(tài)更正內(nèi)容更正人審察人同意人一、業(yè)務(wù)目標保證工程項目建設(shè)過程管理規(guī)范，保證施工質(zhì)量、進度和安全；2。保證項目順利進行,依照施工進度需要,及時購置資料和設(shè)施，保證工程物質(zhì)吻合要求；經(jīng)過計劃、實行、督查、調(diào)理和控制,依照早先擬定的目標計劃,保證工程投資控制在計劃成本內(nèi),并盡可能的降低成本和耗費；保證工程項目改正程序規(guī)范,保證工程造價、工期受控在正常范圍內(nèi).二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1。盲目趕進度，犧牲質(zhì)量、花費目標,以致質(zhì)量低質(zhì),花費超支；2.質(zhì)量、安全看守不到位，存在質(zhì)量隱患;3。建設(shè)資本使用管理凌亂，項目資本不落實；4?，F(xiàn)場控制不妥,工程改正屢次。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管(新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)管轄范圍內(nèi)所有施工過程管理所涉及的土建、設(shè)施、電氣、管道等施工管理各業(yè)務(wù).四、定義工程價款結(jié)算：是指對建設(shè)工程的發(fā)包承包合同價款進行商定和依照合同商定進行工程預(yù)支款、工程進度款、工程完工價款結(jié)算的活動。施工合同簽訂后，建設(shè)單位按周期或項目目標撥付工程進度款。實質(zhì)工作中,工程進度款大部分按月結(jié)算。年關(guān)或工程完工后進行清理.簽證:施工單位依照圖紙施工時現(xiàn)場發(fā)生的圖紙外工作量，如小量拆掉，場所清理、地基辦理等，如需方案改正、設(shè)計增補或改正，則由設(shè)計人員發(fā)圖紙或改正單。甲方代表:發(fā)包人指定的履行合同的代表,其詳細身份和職權(quán)由發(fā)包人承包人在專用條款中商定。其職權(quán)為:（1）負責(zé)安全、質(zhì)量、工期、現(xiàn)場簽證、現(xiàn)場文明施工、承包人資質(zhì)審察及參加查收。(2)工程款支付初步確認.（3)現(xiàn)場協(xié)調(diào)等.五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限1。部門職責(zé)1.1子企業(yè)工程部：負責(zé)對所擔(dān)當項目動工報告、施工方案、安全措施、資料計劃、現(xiàn)場工程量、達成投資等進行審察檢查,對現(xiàn)場施工進行踴躍組織、協(xié)調(diào)。負責(zé)工程項目施工中的安全、質(zhì)量、工程進度、投資花費和施工現(xiàn)場的管理。1。2子企業(yè)采買中心：按施工單位及業(yè)主單位報送的工程物質(zhì)及設(shè)施采買計劃，實行工程物質(zhì)及設(shè)施采買。1.3子企業(yè)財務(wù)部：依照工程資本付款進度審察月度資本計劃表。1.4財務(wù)部:負責(zé)子企業(yè)工程月度資本計劃的審察支付.1。5投資部負責(zé)子企業(yè)施工過程管理的督查、檢查.并達成子企業(yè)工程進度的追蹤核實,以及子企業(yè)月度資本計劃的審察。2。崗位權(quán)限表(無）六、管理控制程序施工過程進度質(zhì)量安全管理流程1.1工程項目合同審批后施工單位到子企業(yè)工程部辦理動工手續(xù),填寫動工報告。1。2施工單位將詳細的施工方案報子企業(yè)工程部審批，子企業(yè)工程部甲方代表組織業(yè)主代表、設(shè)計代表、企業(yè)項目主管領(lǐng)導(dǎo)等對施工方案進行會審?fù)狻?。3子企業(yè)工程部甲方代表負責(zé)督查管理工程進度，審批施工單位的進度安排，督查施工進度的達成狀況，對進度履行狀況進行核查.1.4子企業(yè)工程部甲方代表負責(zé)督查管理工程質(zhì)量，組織業(yè)主代表和專業(yè)負責(zé)人對單體設(shè)施、階段性項目進行查收，簽訂質(zhì)量查收單.對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題要求馬上整頓并提出核查.1。5子企業(yè)安全環(huán)保部負責(zé)督查管理工程過程的安全環(huán)保工作。施工單位設(shè)置專職安全員管理施工現(xiàn)場的安全管理工作，接收安全環(huán)保部的督查檢查。安全環(huán)保部現(xiàn)場檢查人員依照《工程安全管理規(guī)定》按期對施工工程進行現(xiàn)場安全環(huán)保檢查,對違規(guī)事件提出核查并要求馬上整頓。1．6投資管理部負責(zé)子企業(yè)施工過程中施工質(zhì)量、安全管理的督查檢查議論核查工作.1.7施工單位接受業(yè)主代表、安全環(huán)保部代表和甲方代表提出的各項整頓要求并履行。工程改正流程2。1施工過程出現(xiàn)的施工圖之外的工程量由施工單位提出工程改正申請,報給子企業(yè)工程部甲方代表。2.2提出的改正如不涉及設(shè)計改正則甲方代表、業(yè)主代表等簽證會簽單位簽訂的簽證單作為工程改正的審批依照。2.3提出的改正如涉及設(shè)計改正則由甲方代表審察后提交給子企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審批,重要改正項目需報企業(yè)主管副總審批2.4改正申請審批通過后,設(shè)計院針對改正申請和現(xiàn)場狀況進行改正設(shè)計，出具設(shè)計變更、增補通知單交給子企業(yè)工程部.子企業(yè)工程部甲方代表將改正通知單交給施工單位并記錄。2。5施工單位依照現(xiàn)場簽證單或設(shè)計改正、增補通知單組織施工。3。工程進度款支付流程3.1施工單位依據(jù)工程達成進度，按合同商定提出工程進度款申請，報給子企業(yè)工程部甲方代表。3。2子企業(yè)工程部甲方代表和子企業(yè)工程部計劃統(tǒng)計員編制工程進度款支付計劃表，經(jīng)子企業(yè)工程部部長審察后，報企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3。3財務(wù)總監(jiān)應(yīng)付款計劃進行復(fù)核，要點是核實資本狀況。3.4子企業(yè)財務(wù)部將審察過的工程進度款計劃表報至企業(yè)投資部進行核實，核實達成后挨次經(jīng)項目主管副總、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批后，由財務(wù)部會計進行資本支付。七、要點控制點工程進度管理工程質(zhì)量管理工程安全管理4。施工方案的審批5。單體設(shè)施或階段項目工程質(zhì)量查收6。工程改正的審批7。工程進度核實8。工程款項的支付管理八、相關(guān)文件和記錄《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》2?！豆こ坦芾碇贫取??！痘üこ蘃SE管理方法》4。項目動工報告、安全協(xié)議、環(huán)保協(xié)議(子企業(yè))5。項目施工組織設(shè)計或施工方案、施工網(wǎng)絡(luò)圖（子企業(yè))工程物質(zhì)查收入庫單（子企業(yè)）進度、質(zhì)量、安全檢查記錄(投資部、子企業(yè)）8。改正申請（子企業(yè)）設(shè)計改正、增補通知書（子企業(yè)）10。進度款付款計劃（子企業(yè)）發(fā)票（子企業(yè))12。工程進度款申請表（子企業(yè)）13。工程進度款支付計劃表（子企業(yè)）九、流程圖13。6工程查收及完工決算管理流程訂正記錄日期訂正狀態(tài)更正內(nèi)容更正人審察人同意人一、業(yè)務(wù)目標經(jīng)過預(yù)查收，及時發(fā)現(xiàn)遺留問題,早先予以返修或返工；規(guī)范完工查收程序，判斷工程質(zhì)量，保證施工項目順利投產(chǎn)、使用;。初步判斷工程質(zhì)量,保證施工項目順利投產(chǎn)、使用；4。成立科學(xué)的后評估制度，完美工程責(zé)任追究制度.二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1.完工查收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗把關(guān)不嚴;虛報項目投資達成額、虛列建設(shè)成本也許隱蔽結(jié)余資本，完工決算失真；3。固定財富達到預(yù)約可使用狀態(tài)后,未及時進行估價、結(jié)轉(zhuǎn)；4。沒有后評估制度，后評估方法不科學(xué)，走形式以致后評估結(jié)果不擁有可用性。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管(新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)所有新建、改建、擴建工程的完工查收、結(jié)算及決算轉(zhuǎn)資。四、定義完工查收：工程項目完工后由建設(shè)單位會同設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量督查部門等，對該項目能否吻合規(guī)劃設(shè)計要求以及建筑施工和設(shè)施安裝質(zhì)量進行全面檢驗的過程。完工查收一般成立在分階段查收的基礎(chǔ)之上，前一階段已經(jīng)達成查收的工程項目在所有工程查收時原則上不再重新查收.完工查收是全面檢驗建設(shè)項目質(zhì)量和投資使用狀況的重要環(huán)節(jié)。工程完工結(jié)算：指承包單位依照合同規(guī)定的內(nèi)容所有達成所承包的工程，經(jīng)查收質(zhì)量合格并吻合合同要求以后，與建設(shè)單位進行的最后工程價款結(jié)算；完工結(jié)算由承包單位編制,建設(shè)單位可直接進行審察，也可以拜托擁有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)進行審察.完工結(jié)算辦理達成，將相關(guān)結(jié)算資料轉(zhuǎn)交企業(yè)審計處進行工程結(jié)算審計.完工決算：是以實物數(shù)目和錢幣指標為計量單位，綜合反響完工項目從籌建開始到項目完工交付使用為止的所有建設(shè)花費、財務(wù)狀況和投資成效的總結(jié)性文件。建設(shè)單位應(yīng)在收到工程完工查收報告后,及時編制完工決算。完工決算是辦理固定財富交付使用手續(xù)的依照。五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限部門職責(zé)1.1相關(guān)事業(yè)部:配合子企業(yè)工程部看守工程查收,工程結(jié)算等相關(guān)事項。1.2子企業(yè)工程部門：及時組織相關(guān)方進行工程完工查收,配合計劃財務(wù)部達成工程決算工作。1.3計劃財務(wù)部:負責(zé)工程完工結(jié)算審察，辦理結(jié)算相關(guān)手續(xù)，并配合審計。依據(jù)工程進度支付工程結(jié)算價款，辦理工程決算轉(zhuǎn)資.1.4施工單位：工程查收前自查提出查收申請，編制工程結(jié)算資料.2。崗位權(quán)限表（無）六、管理控制程序施工單位初檢1。1項目達成后,施工單位進行項目自檢.1.2施工單位自檢合格后，向子企業(yè)工程部提出項目完工查收申請。子企業(yè)工程部甲方代表組織業(yè)主單位、設(shè)計單位、監(jiān)理和施工單位等相關(guān)方進行項目初步查收并提出整頓項，整頓結(jié)束后進行正式查收。完工查收及決算轉(zhuǎn)資2.1子企業(yè)工程部收到申請后,子企業(yè)工程部甲方代表全面審察施工單位的查收資料,對工程進行質(zhì)量評估，勘查、設(shè)計單位對施工單位提交的設(shè)計改正良行檢查。2。2子企業(yè)工程部甲方代表組織業(yè)主單位、設(shè)計單位、監(jiān)理和施工單位對項目進行竣工查收,簽訂項目完工查收單。審計處對完工查收組織形式、查收程序、履行查收標準等情況進行督查。施工單位依照各方提出整頓項目進行整頓，重新查收合格后，整理存案存檔.2.3查收合格的工程交付使用,子企業(yè)工程部向施工單位簽發(fā)工程完工查收證書，竣薪水料轉(zhuǎn)交資料室存檔。2.4施工單位依據(jù)施工圖等依照，結(jié)合施工設(shè)計或施工方案及相關(guān)估量定額、花費標準等基礎(chǔ)資料,計算出來的該項工程的預(yù)（結(jié))算價格，上報至計劃財務(wù)部估量處進行工程結(jié)算審察。2.5工程結(jié)算審察工作達成后，由計劃財務(wù)部基建室對各施工單位關(guān)于甲供材超領(lǐng)扣款、水電費扣款、資料退庫、邊角料送繳廢鋼以及企業(yè)修建部和其余各事業(yè)部的相關(guān)工程花費等款項按其規(guī)定履行，同時將設(shè)施、備件采買花費、設(shè)計花費及其余花費等同意后，匯總得出實質(zhì)的最后決算結(jié)果。七、要點控制點1。監(jiān)理查收審察完工查收3。結(jié)算審察八、相關(guān)文件和記錄1?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》2?！豆こ坦芾韰R編》《建設(shè)工程施工及查收規(guī)范》自檢報告（子企業(yè)）5。工程完工報告（子企業(yè))6.完工查收報告（子企業(yè))7.工程決算資料（子企業(yè))九、流程圖新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)基建工程HSE管理流程施工單位監(jiān)理單位各子企業(yè)資源企業(yè)不合格編制HSE施工組初步審察復(fù)審合格審察、存案織設(shè)計存案平常巡檢平常巡檢整頓措施能否吻合要整改求按措施整頓合格整頓合格形成議論結(jié)論突發(fā)事件應(yīng)急營救協(xié)助辦理一般事故安全事故編制報告審察上報施工單位內(nèi)部辦理

周檢查月檢查督查、檢查督查、議論議論、存檔協(xié)助辦理存檔督查、議論責(zé)任認定及處理重要事故責(zé)任認定及處協(xié)助檢查理辦理審察后上報政府部門新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限企業(yè)工程管理流程施工單位監(jiān)理單位子企業(yè)資源企業(yè)開始否施工單位

監(jiān)理工程師

子企業(yè)工程部編寫質(zhì)量監(jiān)理和施工質(zhì)量保障措施

組織審察施工單位質(zhì)量督查措施，并擬定相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)理措施。

組織審察施工單位質(zhì)量督查措施，并擬定相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)理措施。施工單位合格成立質(zhì)量管理系統(tǒng)，并依照質(zhì)量督查實行方案進行質(zhì)量管理資源