建設工程監(jiān)理 31建設工程監(jiān)理概述 31-1建設工程監(jiān)理的概念 31-2建設工程監(jiān)理制的提出 31-3建設工程監(jiān)理試點、發(fā)展和推行 41-4“FIDIC”合同條件與工程師 62工程監(jiān)理單位 102-1監(jiān)理單位的性質(zhì) 102-2監(jiān)理的范圍及內(nèi)容 122-3監(jiān)理單位應具備的條件 162-4監(jiān)理單位的資質(zhì)管理 162-5監(jiān)理單位守則 292-6監(jiān)理單位的民事責任 292-7罰則 302-8監(jiān)理單位與建設單位、承建單位、質(zhì)量監(jiān)督機構的關系 323監(jiān)理工程師 373-1監(jiān)理工程師的性質(zhì) 373-2監(jiān)理工程師的責任、權力和應具備的條件 373-3監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試 403-4監(jiān)理工程師注冊 423-5監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 443-6罰則 444工程建設項目的招標投標 464-1監(jiān)理工程師的招標投標知識 464-2監(jiān)理工程師在施工招標階段的工作 514-3監(jiān)理項目的招標投標 534-4建設工程委托監(jiān)理合同 664-5爭議調(diào)解 764-6法律責任 765項目監(jiān)理機構及其設施 825-1項目監(jiān)理機構 825-2監(jiān)理人員的職責 835-3監(jiān)理設施 865-4監(jiān)理人員守則 866項目監(jiān)理工作程序 886-1監(jiān)理工作程序的制定要點 886-2施工準備階段的監(jiān)理工作 896-3監(jiān)理規(guī)劃 926-4監(jiān)理實施細則 936-5監(jiān)理工作方法 956-6監(jiān)理工作報告制度 967項目質(zhì)量控制 1027-1質(zhì)量控制的原則和要求 1027-2監(jiān)理工程師的責任和任務 1047-3質(zhì)量控制的依據(jù)和內(nèi)容 1057-4質(zhì)量控制的方法和手段 1107-5對影響工程質(zhì)量因素的控制 1137-6工程質(zhì)量事故（或缺陷）的分析與處理 1157-7建筑工程施工質(zhì)量驗收與確認 1207-8建設工程質(zhì)量監(jiān)督機構的監(jiān)督工作 1407-9見證取樣和送檢的規(guī)定 1438項目投資控制 1458-1投資控制的原理 1458-2監(jiān)理工程師的任務、職責和權限 1468-3施工圖預算的編制與審核 1488-4工程計量與工程款支付 1508-5工程變更的控制 1518-6索賠管理 1558-7竣工結算與決算 1639項目進度控制 1679-1監(jiān)理工程師的任務、職責和權限 1679-2進度控制的程序和內(nèi)容 1719-3進度計劃的編制 1769-4進度計劃的檢查、分析與調(diào)整 17910合同管理 18010-1監(jiān)理工程師的合同管理知識 18110-2施工合同管理 18210合同管理 18910-1監(jiān)理工程師的合同管理知識 19010-2施工合同管理 19112工程竣工驗收 19812-1建設工程竣工驗收備案管理 19812-2監(jiān)理工程師在竣工驗收中的工作 20312-3保修期的監(jiān)理工作 204主要參考文獻 205建設工程監(jiān)理1建設工程監(jiān)理概述1-1建設工程監(jiān)理的概念建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設單位的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)，經(jīng)建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監(jiān)理合同及其他建設工程合同，對工程建設實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。實行建設工程監(jiān)理制，目的在于提高工程建設的投資效益和社會效益。這項制度已經(jīng)納入《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定范疇。監(jiān)理單位對建設工程監(jiān)理的活動是針對一個具體的工程項目展開的，是微觀性質(zhì)的建設工程監(jiān)督管理；對建設工程參與者的行為進行監(jiān)控、督導和評價，使建設行為符合國家法律、法規(guī)，制止建設行為的隨意性和盲目性，使建設進度、造價、工程質(zhì)量按計劃實現(xiàn)，確保建設行為的合法性、科學性、合理性和經(jīng)濟性。從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。1-2建設工程監(jiān)理制的提出進入20世紀80年代，我國的經(jīng)濟體制開始進行重大改革。隨著國家改革開放政策的不斷深入，商品經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國外投資、中外合資和外資貸款建設項目的不斷增加，工程建設領域中進行了一些以項目法人責任制、招標投標制、合同管理制等為主要內(nèi)容的重大改革實踐；同時又在工程建設領域參照國際慣例，試行建設工程監(jiān)理制，向社會主義商品經(jīng)濟新秩序邁開了關鍵一步；而這些試行建設監(jiān)理項目實踐的結果是工期、工程質(zhì)量和投資控制均取得了良好的效果。1988年7月，建設部發(fā)出《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》，該《通知》提出：參照國際慣例，建立具有中國特色的建設工程監(jiān)理制度，以提高投資效益和建設水平，確保國家建設計劃和建設工程合同的實施，逐步建立起建設領域社會主義商品經(jīng)濟的新秩序。幾十年來，我國的工程建設活動，基本上由建設單位自己組織進行。不僅負責組織設計、施工、申請材料設備，還直接承擔了工程建設的監(jiān)督和管理職能。這種由建設單位自行管理項目的方式，使得一批批的籌建人員剛剛熟悉項目管理業(yè)務，就隨著工程竣工而轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用單位；而另一批工程的籌建人員，又要從頭學起。為此周而復始在低水平上重復，嚴重阻礙了我國建設水平的提高。它在以國家為投資主體并采用行政手段分配建設任務的情況下，已經(jīng)暴露出許多缺陷，投資規(guī)模難以控制，工期、工程質(zhì)量難以保證，浪費現(xiàn)象比較普遍；在投資主體多元化并全面開放建設市場的新形勢下，就更為不適應了。在新形勢下，隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和基本建設投資體制、設計與施工管理體制的改革，迫切需要建立起一套能夠有效控制投資，嚴格實施國家建設計劃和建設工程合同的新格局，抑制和避免建設工作的隨意性。建立建設工程監(jiān)理制度，就是為適應這種新格局而提出來的。另外，為了加強對國外投資和貸款項目的管理，為了開拓國際建設市場，進入國際經(jīng)濟大循環(huán)，也需要參照國際慣例實行建設工程監(jiān)理制度，以便使我國的建設體制與國際建設市場相銜接。1-3建設工程監(jiān)理試點、發(fā)展和推行按照法規(guī)先導、慎重起步，先行試點、摸索經(jīng)驗、作出示范，再向面上推行的建設工程監(jiān)理實施方案，建設部在1988年11月提出了《關于開展建設監(jiān)理試點工作的若干意見》，確定北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和能源、交通二部的水電和公路系統(tǒng)作為全國開展建設工程監(jiān)理工作的試點單位。該文件同時對試點的指導思想和目的、試點工作的組織領導、工程監(jiān)理單位的建立和管理、建設工程監(jiān)理業(yè)務的取得和監(jiān)理內(nèi)容、試點工程的確定、監(jiān)理取費，工程監(jiān)理單位與建設單位和承建單位之間的關系等均提出了具體意見，使建設工程監(jiān)理試點工作順利開展。隨著建設工程監(jiān)理工作的試點和發(fā)展，開展建設工程監(jiān)理工作的地區(qū)和部門也逐步增加，不僅限于原試點的省市和部門。為了使建設工程監(jiān)理工作能更好地健康地發(fā)展，建設部在1989年7月又頒發(fā)了《建設監(jiān)理試行規(guī)定》，其內(nèi)容更為具體、實施方便；主要內(nèi)容包括總則、政府監(jiān)理機構及職責、社會監(jiān)理單位及監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理單位與建設單位和承建單位之間的關系、外資與中外合資和外國貸款建設項目的監(jiān)理等。通過幾年的實踐，一些地區(qū)和部門先后實行了建設工程監(jiān)理試點，并取得了顯著成效。我國的建設工程監(jiān)理隊伍在試點實踐中逐步成長起來，其中有些人已經(jīng)達到較高水平，成功地監(jiān)理了一批大型復雜的工業(yè)交通建設項目、市政和民用工程，達到了控制投資、進度和工程質(zhì)量，提高建設效益的目的。為了促進我國建設監(jiān)理試點工作進一步深入，及早地改變“三資”工程主要由外國人監(jiān)理和我國監(jiān)理人員不能監(jiān)理國外工程的局面，建設部和人事部于1990年9月開始了確認監(jiān)理工程師崗位資格的工作。經(jīng)各地區(qū)、各部門推薦，監(jiān)理工程師崗位資格審定委員會審定，確認了首批100名同志具備監(jiān)理工程師崗位資格；正式確立了我國監(jiān)理工程師在建設工程中的作用和地位。以后又在培訓、考試的基礎上，陸續(xù)確認了一批批的．監(jiān)理工程師崗位資格，建立起了中國監(jiān)理工程師的隊伍。隨后幾年中，又陸續(xù)發(fā)布了《關于加強建設監(jiān)理培訓工作的意見》、《工程建設監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》、《關于進一步開展建設監(jiān)理工作的通知》、《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》、《關于發(fā)布工程建設監(jiān)理費有關規(guī)定的通知》等文件，使建設工程監(jiān)理工作由試點逐步轉(zhuǎn)向全國推行。各地區(qū)，各部門按照“擴大、完善、提高”的工作方針，加快了建設工程監(jiān)理工作的步伐；試行比較早的地區(qū)和部門，總結了試點經(jīng)驗，逐步普遍推行；試點工作開展得比較晚和尚未開展的地區(qū)和部門，也開始了試點，積極創(chuàng)造條件，迅速展開，為我國的建設工程監(jiān)理事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展創(chuàng)造了條件。從1996年開始，建設工程監(jiān)理轉(zhuǎn)入全面推行階段，明確國家計委和建設部共同負責推行建設工程監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，建設部歸口管理全國建設工程監(jiān)理工作；發(fā)布了《工程建設監(jiān)理規(guī)定》。與此同時，建設部和國家工商行政管理局先后頒發(fā)了《工程建設監(jiān)理合同示范文本》和《建設工程委托監(jiān)理合同》。這些都對建設工程監(jiān)理事業(yè)健康發(fā)展起了促進作用。1997年11月1日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過了《中華人民共和國建筑法》，以后幾年又陸續(xù)頒布了《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》等，將國家推行建設工程監(jiān)理制度等內(nèi)容明確列入有關章、節(jié)條文，確立了工程監(jiān)理單位的市場主體地位，使建設監(jiān)理工作有法可依，有章可循；標志著建設工程監(jiān)理制度已經(jīng)用國家法律的形式作了肯定，是工程建設管理中的重要制度之一，受到了社會的廣泛關注和普遍認可。建設工程監(jiān)理工作的主要內(nèi)容包括：協(xié)助建設單位進行工程項目可行性研究，優(yōu)選設計方案、設計單位和施工單位，審查設計文件，控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設工程合同的履行，以及協(xié)調(diào)建設單位與工程建設有關各方的工作關系等。1-4“FIDIC”合同條件與工程師“FIDIC”是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫，總部設在瑞士洛桑。它是一獨立的國際組織，目前有60多個代表不同國家和地區(qū)的咨詢工程師專業(yè)團體會員國（其會員在每個國家只有一個），是國際上最有權威的被世界銀行認可的咨詢工程師組織；中國工程咨詢協(xié)會代表中國于1996年10月加入了該組織。1．“FIDIC”合同條件“FIDIC”的本意是指國際咨詢工程師聯(lián)合會，習慣上有時也指“FIDIC”條款或“FIDIC”方法?！癋IDIC”的主要出版物有《土木工程施工合同條件》（通常俗稱為“FIDIC”條件或“FIDIC”合同條件）、《電氣和機械工程合同條件》、《業(yè)主與咨詢工程師標準服務協(xié)議書》等，又分別稱為“紅皮書”、“黃皮書”和“白皮書”，已獲得國際上的廣泛認可和推薦使用?！癋IDIC”的起源要追溯到19世紀，歐洲興起工業(yè)革命，建設工程的規(guī)模和投資擴大，技術日益復雜，因此業(yè)主聘用工程建設的專家為自己咨詢、顧問，甚至在工程實施階段代表業(yè)主進行組織、協(xié)調(diào)、項目管理、檢查與控制工程質(zhì)量和進度等。在1913年，歐洲4個國家的咨詢工程師協(xié)會開始組成了國際咨詢工程師聯(lián)合會，即“FIDIC”。隨著工程實踐中的應用，合同專家和法律專家的不斷修改和完善，產(chǎn)生了“合同條件標準文本”；特別是在1945年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）成立不久，制訂了國際性的工程承發(fā)包“通用合同條件”；以后經(jīng)過補充和修改，于1957年出版了“FIDIC”土木工程施工合同條件（第一版），由于該標準合同的封面為紅色，因此很快以“紅皮書”的俗稱而聞名于世。以后在1969年、1977年、1987年分別在修訂后出版了第二、三、四版，成為國際上通用的承包工程合同條件。今天，“FIDIC”合同條件已成為國際公認的標準合同示范本，在國際上被廣泛采用，所以又被稱為國際通用的承包工程合同條件。它以嚴謹性、科學性和公正性而為世界和有關業(yè)主、承包商、咨詢機構所接受；特別是由于世界銀行等國際金融機構的認可和應用，使該文本的影響不斷擴大，在國際上被廣泛采用。2．工程師國際上工程項目施工階段管理體制大都是“業(yè)主、工程師、承包商”的三元管理體制。業(yè)主是施工合同的簽約者之一，負責籌措建設資金并在工程建成后從中受益的工程所有者。承包商是其投標書被選中并與業(yè)主簽訂合同、按合同規(guī)定進行工程施工并保證工程按時按質(zhì)按量完成的工程建設者。工程師是受業(yè)主委托，在授權范圍內(nèi)公正地監(jiān)督合同實施、解決合同實施中出現(xiàn)的問題，是介于業(yè)主和承包商之間的中間人。“工程師”是其中獨立的一方，在合同中的概念是法人，在國際工程承包市場上是具有法定資格的專業(yè)稱號，與我國的工程師職稱是完全不同的概念，“工程師”的任務和職權是由業(yè)主與承包商之間簽訂的建設工程施工合同協(xié)議書和業(yè)主與“工程師”之間簽訂的技術服務合同協(xié)議書中所確定的；“工程師”不屬于業(yè)主和承包商之間的任何一方，而是受業(yè)主委托參與管理的第三方。從“FIDIC”合同條件中“工程師”的工作內(nèi)容和職權上理解，它與我國的監(jiān)理工程師相近。在國際上，工程師服務的范圍和深度、權力的大小、工作目標，隨具體項目的不同而具有很大的差異。按FIDIC合同條件的通用條件及習慣做法，在一般情況下，工程師的任務是監(jiān)督承包商按照合同要求完成工程，在工程質(zhì)量、工期、費用以及其他各方面滿足合同要求，也就是合同管理。FIDIC大部分條款都涉及到工程師的職責，如：（1）向承包商發(fā)布信息和指令；（2）要求承包商制訂詳盡的工程進度計劃，并予以審批。還要審查施工方案和用款計劃；（3）接收并檢驗承包商報送的材料樣品，批準或拒收材料。如果用了不合格材料，該部分工程應拆除；（4）對工程的每一工序、分項分部工程進行檢查、驗收；（5）巡視工程，重要工序旁站監(jiān)督；（6）審批分包合同；（7）審查工程進度；（8）處理索賠與反索賠；（9）處理工程變更事項；（10）核對工程量；（11）簽發(fā)付款憑證；（12）簽發(fā)工程移交證書；（13）簽發(fā)工程事故處理有關報告等。編制“FIDIC”合同條件的基本出發(fā)點，就是在合同履行的管理過程中，“工程師”處于核心的地位，也就是以“工程師”為核心的管理模式。這種項目管理模式，在業(yè)主與承包商為實施工程項目建設而簽訂的建設工程施工合同中，許多條款內(nèi)將管理的權力賦予非合同當事人的“工程師”，要求“工程師”獨立、公正地進行管理，既有利于減少合同糾紛，又可實現(xiàn)高效率的管理。3．“FIDIC”新出版物1999年，國際咨詢工程師聯(lián)合會正式出版了四本“FIDIC”合同條件（均標明1999年第一版，以示與過去版本的區(qū)別）：即《施工合同條件》（新紅皮書）、《工程設備和設計——建造合同條件》（新黃皮書）、《EPC（設計——采購——建造）交鑰匙項目合同條件》（銀皮書）和《合同的簡短格式》（綠皮書）?！妒┕ず贤瑮l件》（新紅皮書）適用于由業(yè)主或委托工程師進行設計，承包商只負責施工（或參加少量設計工作）的工程項目。在這種合同形式下，業(yè)主方和委托的工程師對項目的管理工作參與較多，對項目實施的全過程進行控制和監(jiān)督；工程師的地位相對獨立，其權力、職責在合同中有明確的規(guī)定；工程師的決定必須符合合同規(guī)定，并努力做到公正?！豆こ淘O備和設計——建造合同條件》（新黃皮書）適用于由承包商進行設計和施工的總承包項目。這種合同形式下，業(yè)主方只需在要求中說明工程的目的、范圍和設計等方面的技術標準，由承包商按要求進行設計、提供設備和施工，在達到業(yè)主的要求后交付業(yè)主。在一般情況下，業(yè)主委托工程師進行合同管理，把好工程完工后的檢驗關。這種合同方式多用于機械設備工程、電力等建設項目?！禘PC（設計——采購——建造）交鑰匙項目合同條件》（銀皮書）適用于在交鑰匙的基礎上進行的工廠、電廠的實施以及其他相關設施的提供或基礎設施項目和其他類型的工程項目的實施。承包商應負責項目的設計、采購和建造工作；交“鑰匙”時，應提供一個設施配備完整、投產(chǎn)運行正常并達到要求的規(guī)模的項目。在一般情況下，業(yè)主對項目的最終造價和施工的時間要求較高，業(yè)主派出代表管理合同?！逗贤暮喍谈袷健罚ňG皮書）適用于投資小、不需要分包的建筑工程項目（或雖然投資較大，但工作內(nèi)容較簡單、重復，周期較短的工程項目）。這一種合同形式靈活，可以由業(yè)主（或另行委托工程師設計），也可以由承包商提供部分或全部設計；文字比較簡明，條款也比較簡單；其項目管理可由業(yè)主指派代表或另行委托工程師進行合同管理。由于“FIDIC”合同只是一個約束施工經(jīng)濟行為的法律文件，而“FIDIC”合同條件的各個版本各有特點和側重，使用者一方面對老版本使用已經(jīng)習慣，另一方面對新版本需要一個學習、理解和熟悉的過程，因此并非后一版本出版后就能簡單地取代前一版本?！癋IDIC”條款的使用前提是工程項目應采用競爭性招標方式選擇承包商；把競爭機制引進工程建設，對提高建設工程管理水平、降低工程成本、確保工程質(zhì)量和建設速度都有好處?！癋IDIC”有關條款規(guī)定，構成合同的文件包括合同協(xié)議書、中標函、投標書、合同條件第二部分（即特別應用條款）、合同條件第一部分（即一般條款）以及構成合同文件的任何其他文件（包括技術規(guī)范、圖紙和其他設計文件、標價的工程量清單等）；在實際應用中，它們有先后順序，且互為說明。2工程監(jiān)理單位工程監(jiān)理單位是由社會上建設工程監(jiān)理企業(yè)（稱謂工程建設監(jiān)理公司或工程建設監(jiān)理事務所）受業(yè)主的委托和授權，以自己合格的技能和豐富的經(jīng)驗為基礎，依照國家有關工程建設的法律、法規(guī)、政策、技術標準和設計文件、建設工程委托監(jiān)理合同、建設工程施工合同等，對工程項目建設的活動所實施的監(jiān)督、管理，包括對工程建設活動的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督控制和服務等一系列技術服務活動；亦即實現(xiàn)工程項目建設活動監(jiān)督管理的專業(yè)化和社會化。工程監(jiān)理單位是建筑市場的主體之一，建設工程監(jiān)理是一種高智能的有償技術服務。它受業(yè)主的委托，可以對工程建設的全過程實施監(jiān)理，也可以對工程建設的某一階段或某一階段部分工程實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理工作的主要內(nèi)容包括：協(xié)助建設單位進行工程項目可行性研究，優(yōu)選設計方案、設計單位和施工單位，審查設計文件，控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設工程合同的履行，以及協(xié)調(diào)建設單位與工程建設有關各方的工作關系等。由于建設工程監(jiān)理工作具有技術管理、經(jīng)濟管理、合同管理、組織管理和工作協(xié)調(diào)等多項業(yè)務職能，因此對其工作內(nèi)容、方式、方法、范圍和深度均有特殊要求。鑒于目前監(jiān)理工作在建設工程投資決策階段和設計階段尚未形成系統(tǒng)、成熟的經(jīng)驗，需要通過實踐進一步研究探索，因此，本章內(nèi)容未涉及工程項目前期可行性研究和設計階段的監(jiān)理工作。2-1監(jiān)理單位的性質(zhì)在我國，工程監(jiān)理單位是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，除具有我國社會主義企業(yè)的共性外，還有其本身服務性、獨立性、科學性、公正性等特性。1．服務性工程監(jiān)理單位是依法成立的、具有法人資格的、獨立的、智力密集型的、從事建設工程監(jiān)理事務的經(jīng)濟實體，它本身并不是建設產(chǎn)品的直接生產(chǎn)者，也不是產(chǎn)品的經(jīng)營者，既不向業(yè)主承包工程造價，又不參與工程承包商的盈利分成，它根據(jù)業(yè)主的需要，以自己的知識和經(jīng)驗為其工程建設的事務提供技術服務，并根據(jù)投入的人員、力量和取得的成果，按規(guī)定收取相應的技術服務報酬。技術服務是社會監(jiān)理單位的重要特征之一。實施建設工程監(jiān)理前，工程監(jiān)理單位必須與建設單位簽訂書面建設工程委托監(jiān)理合同，以明確雙方的權利、義務、責任和監(jiān)理報酬等；監(jiān)理工程師應當按照建設工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取檢查驗收、簽發(fā)指令、書面報告、批準有關文件、見證、旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理。2．獨立性（1）工程監(jiān)理單位在實施工程建設監(jiān)理活動的過程中，是處于建設工程合同簽約雙方之外的第三方，是獨立的一方，其工作職能是受建設單位委托管理施工合同、監(jiān)督施工合同的履行，其工作依據(jù)主要是法律、法規(guī)及施工合同和委托監(jiān)理合同，其工作方式是依靠自身的專業(yè)技術知識管理工程建設的實施；它以自己的名義，行使依法成立的委托監(jiān)理合同和建設工程合同所確認的職權，客觀公正、獨立自主地開展監(jiān)理工作，并承擔相應的法律責任。（2）業(yè)主和監(jiān)理單位之間是委托與被委托的關系，是平等的合同約定關系；監(jiān)理單位所承擔的任務是雙方事先按平等協(xié)商的原則確立于合同之中的；委托監(jiān)理合同一經(jīng)確定，業(yè)主不得干涉監(jiān)理工程師的正常工作。（3）工程監(jiān)理單位具有依法成立的法人資格，在人事關系、業(yè)務關系和經(jīng)濟關系上必須獨立；監(jiān)理單位或監(jiān)理人員，不得同參與被監(jiān)理工程項目建設的各方發(fā)生直接利益關系或隸屬關系。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系時，不得承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務。3．科學性建設工程監(jiān)理是一種高智能的技術服務；工程監(jiān)理單位是知識密集型的技術服務企業(yè)，它必須具有一批工程建設方面的專家，他們具有深厚的科學理論基礎和豐富的工程設計與施工技術、管理經(jīng)驗，具有能發(fā)現(xiàn)與解決工程項目建設過程中的技術與管理方面問題的能力；同時，擁有一定數(shù)量的監(jiān)理工程師。而監(jiān)理工程師均必須具有相當?shù)膶W歷，并有長期從事工程建設工作的豐富實踐經(jīng)驗，經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務培訓、經(jīng)權威機構考試合格、并經(jīng)政府部門登記注冊，發(fā)給證書，才能取得公認的合法資格。只有具備上述條件，才能夠提供高水平的專業(yè)技術服務；它的服務才能夠滿足工程建設越來越高、技術越來越復雜的要求。工程監(jiān)理單位應當根據(jù)工程的具體情況和建設工程委托監(jiān)理合同的要求選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等進駐施工現(xiàn)場。4．公正性工程監(jiān)理單位開展工作的依據(jù)是國家政策、技術標準、設計文件和建設工程合同、委托監(jiān)理合同等；在工作的過程中，監(jiān)理工程師是建設工程合同管理的主要承擔者，應維護合同的雙方合法權益，應組織各有關方面協(xié)作、配合；當業(yè)主與承包商之間、或與分包商之間有合同爭議或糾紛時，監(jiān)理工程師是爭議的第一調(diào)解人，應站在公正的立場上幫助協(xié)商、調(diào)解或作出決定；但其決定不是終局性的，對業(yè)主和承包商沒有強制約束力。無論哪一方對監(jiān)理工程師的決定不滿，都可以根據(jù)施工合同規(guī)定的解決爭議程序?qū)で蠛侠斫鉀Q；但在得到最終解決前，雙方都必須執(zhí)行監(jiān)理工程師的決定。監(jiān)理工程師作出公正性決定的前提是必須保持自己獨立性和處理問題時的科學性。2-2監(jiān)理的范圍及內(nèi)容監(jiān)理單位承擔的監(jiān)理業(yè)務，是由業(yè)主根據(jù)需要委托一個監(jiān)理單位承擔工程建設項目全過程或若干階段的監(jiān)理工作，也可以委托數(shù)個監(jiān)理單位承擔不同階段的監(jiān)理工作；監(jiān)理工程師在建設項目上進行的一切工作，包括組織、管理和協(xié)調(diào)等工作，都必須是在被委托的權限之內(nèi)，而不能取代業(yè)主（委托方）的決策權；監(jiān)理工程師的工作更不能取代政府管理部門的審批權和監(jiān)督管理權。2-2-1監(jiān)理范圍1．為了確定必須實行監(jiān)理的建設工程項目具體范圍和規(guī)模標準，規(guī)范建設工程監(jiān)理活動，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》和《建設工程質(zhì)量管理條例》，下列建設工程必須實行監(jiān)理：（1）國家重點建設工程；（2）大中型公用事業(yè)工程；（3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。2．國家重點建設工程，是指依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。3．大中型公用事業(yè)工程，是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：（1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；（2）科技、教育、文化等項目；（3）體育、旅游、商業(yè)等項目；（4）衛(wèi)生、社會福利等項目；（5）其他公用事業(yè)項目。4．成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程，建筑面積在5萬m2以上的住宅建設工程必須實行監(jiān)理；5萬m2以下的住宅建設工程，可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標準，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門規(guī)定。為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。5．利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程范圍包括：（1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；（2）使用國外政府及其機構貸款資金的項目；（3）使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。6．國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程是指：（1）項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：1）煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；2）鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目；3）郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等項目；4）防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目；5）道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目；6）生態(tài)環(huán)境保護項目；7）其他基礎設施項目。（2）學校、影劇院、體育場館項目。7．國務院建設行政主管部門商同國務院有關部門后，可以對本規(guī)定確定的必須實行監(jiān)理的建設工程具體范圍和規(guī)模標準進行調(diào)整。8．省、自治區(qū)、直轄市的政府和建設行政主管部門根據(jù)本地區(qū)的情況，對建設工程監(jiān)理范圍還有補充規(guī)定的，按補充規(guī)定執(zhí)行。2-2-2監(jiān)理內(nèi)容建設工程監(jiān)理分為建設前期階段、勘察設計階段、施工招標階段、施工階段和保修階段的監(jiān)理；各階段監(jiān)理的主要內(nèi)容包括控制工程建設的投資、建設工期和工程質(zhì)量，進行工程建設的合同管理，協(xié)調(diào)有關單位間的工作關系等。在一般的情況下，監(jiān)理工作的主要業(yè)務內(nèi)容；1．建設前期階段的監(jiān)理工作（1）投資項目的決策內(nèi)容和建設項目的可行性研究；（2）參與設計任務書的編制等。2．勘察設計階段的監(jiān)理工作（1）協(xié)助業(yè)主提出設計要求，組織評選設計方案；（2）協(xié)助選擇勘察、設計單位，協(xié)助簽訂建設工程勘察、設計合同，并監(jiān)督合同的履行；（3）督促設計單位限額設計、優(yōu)化設計；（4）審核設計是否符合規(guī)劃要求，能否滿足業(yè)主提出的功能使用要求；（5）審核設計方案的技術、經(jīng)濟指標的合理性，審核設計方案是否滿足國家規(guī)定的具體要求和設計規(guī)范；（6）分析設計的施工可行性和經(jīng)濟性。3．工程施工招標階段的監(jiān)理工作（1）受業(yè)主委托組織招標，編制與發(fā)送招標文件（包括編制標底）；（2）協(xié)助業(yè)主考查投標單位的承包能力和水平，提出考查意見；（3）協(xié)助業(yè)主依法招標、評標和定標；（4）協(xié)助業(yè)主與承建單位簽訂建設工程施工合同。4．工程施工階段的監(jiān)理工作（1）協(xié)助業(yè)主與承建單位編寫開工報告，協(xié)助業(yè)主辦理開工手續(xù)；（2）確認承建單位選擇的分包單位；（3）參加施工圖會審和設計交底；（4）審查承建單位提出的施工組織設計、施工技術方案、施工進度計劃、施工質(zhì)量保證體系和施工安全保證體系，并提出審查意見；（5）督促、檢查承建單位執(zhí)行建設工程施工合同和國家工程技術規(guī)范、標準，協(xié)調(diào)業(yè)主和承建單位之間的關系和爭議；（6）審核承建單位或業(yè)主提供的材料、構配件和設備的清單及所列規(guī)格、技術性能與質(zhì)量；（7）審批承建單位報送的施工總進度計劃；審批承建單位編制的年、季、月度施工計劃；分階段協(xié)調(diào)施工進度計劃，及時提出調(diào)整意見，督促承建單位實施進度計劃；（8）根據(jù)施工進度計劃協(xié)助業(yè)主編制用款計劃；審核經(jīng)質(zhì)量驗收合格的工程量，并簽證工程支付申請表；協(xié)助業(yè)主進行工程竣工結算工作；（9）督促承建單位嚴格按現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程、強制性質(zhì)量控制標準和設計要求施工，控制工程質(zhì)量；（10）檢查工程使用的材料、構：配件和設備的規(guī)格、技術性能和質(zhì)量；（11）督促、檢查、落實施工安全保證措施和防護措施；（12）負責施工現(xiàn)場簽證；（13）檢查工程進度和施工質(zhì)量，進行技術復核和隱蔽工程驗收，組織有關單位人員進行檢驗批和分項工程、分部（子分部）工程的驗收，編寫地基與基礎、主體結構和其他主要分項工程、分部（子分部）工程和單位（子單位）工程的質(zhì)量評估報告（或分階段工程質(zhì)量評估報告，報政府質(zhì)量監(jiān)督機構進行備案）；（14）參加、督促和檢查對工程質(zhì)量事故的調(diào)查、分析和處理；（15）督促整理合同文件、施工技術檔案資料和竣工資料；（16）協(xié)助業(yè)主組織設計、施工和有關單位進行工程竣工初步驗收，編寫工程竣工驗收報告，協(xié)助業(yè)主辦理工程竣工的備案手續(xù)；（17）協(xié)助業(yè)主審查工程結算；（18）督促承建單位及時完成未完工程尾項，維修工程出現(xiàn)的缺陷。5．工程保修階段的監(jiān)理工作負責檢查工程，鑒定質(zhì)量問題的責任，督促承建單位回訪和保修。2-3監(jiān)理單位應具備的條件工程監(jiān)理單位是技術密集型企業(yè)，是依法成立的法人，除有自己的名稱、組織機構、場所、必要的財產(chǎn)和經(jīng)費外，還必須具有與承擔監(jiān)理業(yè)務相適應的人員素質(zhì)、監(jiān)理手段、專業(yè)技能和管理水平等。符合條件的單位，經(jīng)申請得到政府有關部門的資格認證，確定可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別及等級，并經(jīng)工商行政管理機關注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照，就具有進行工程項目監(jiān)理的資格，成為可以從事工程建設監(jiān)理業(yè)務的經(jīng)濟實體。2-4監(jiān)理單位的資質(zhì)管理監(jiān)理單位資質(zhì)是指從事建設工程監(jiān)理業(yè)務的工程監(jiān)理企業(yè)，應當具備的注冊資本、專業(yè)技術人員的素質(zhì)、管理水平及工程監(jiān)理業(yè)績等。2-4-1一般規(guī)定1．為了加強對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，維護建筑市場秩序，保證建設工程的質(zhì)量、工期和投資效益的發(fā)揮，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》，建設部在2001年制定發(fā)布了《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以下簡稱《規(guī)定》。在中華人民共和國境內(nèi)申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，實施對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，適用該規(guī)定。2．工程監(jiān)理企業(yè)應當按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。3．國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。國務院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。2-4-2資質(zhì)等級和業(yè)務范圍1．資質(zhì)等級工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干工程類別。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準如下：（1）甲級1）企業(yè)負責人和技術負責人應當具有15年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書；2）取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于25人；3）注冊資本不少于100萬元；4）近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目。（2）乙級1）企業(yè)負責人和技術負責人應當具有10年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書；2）取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于15人；3）注冊資本不少于50萬元；4）近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目。（3）丙級1）企業(yè)負責人和技術負責人應當具有8年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書；2）取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于5人；3）注冊資本不少于10萬元；4）承擔過二個以上房屋建筑工程或者一個以上專業(yè)工程項目。2．業(yè)務范圍（1）甲級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程（工程類別及等級見表1）。（2）工程監(jiān)理企業(yè)可以根據(jù)市場需求，開展家庭居室裝修監(jiān)理業(yè)務。具體管理辦法另行規(guī)定。工程類別及等級表1序號工程類別一等二等三等一房屋建筑工程一般房屋建筑工程28層以上；36m跨度以上（輕鋼結構除外）；單項工程建筑面積30000m2以上14~18層；24~36m跨度（輕鋼結構除外）；單項工程建筑面積10000~30000m214層以下；24m跨度以下（輕鋼結構除外）；單項工程建筑面積10000m2以下高聳構筑工程高度120m以上高度70~120m高度70m以下住宅小區(qū)工程建筑面積12萬m2以上建筑面積6~12萬m2建筑面積6萬m2以下二冶煉工程鋼鐵冶煉、連鑄年產(chǎn)100萬t以上或單座高爐爐容1000m3以上或單座公稱容量轉(zhuǎn)爐50t以上或電爐50t以上年產(chǎn)100萬t以下或單座高爐爐容1000m3以下或單座公稱容量轉(zhuǎn)爐50t以下或電爐50t以下軋鋼工程年產(chǎn)25萬t以上或裝備連續(xù)、半連續(xù)軋機年產(chǎn)25萬t以下煉焦工程年產(chǎn)50萬t以上或碳化室高度4.3m以上年產(chǎn)50萬t以下成碳化室高度4.3m以下燒結工程單臺燒結機90m2以上單臺燒結機90m2以下制氧工程小時制氧10000m3以上小時制氧10000m3以下氧化鋁加工工程年產(chǎn)30萬t以上年產(chǎn)10~30萬t年產(chǎn)10萬t以下有色金屬冶煉、電解年產(chǎn)10萬t以上年產(chǎn)5~10萬t年產(chǎn)5萬t以下有色金屬加工工程年產(chǎn)3萬t以上年產(chǎn)1~3萬t年產(chǎn)1萬t以下水泥工程日產(chǎn)2000t以上日產(chǎn)1000~2000t日產(chǎn)1000t以下浮法玻璃工程日熔量400t以上日熔量300~400t日熔量300t以下三礦山工程井巷礦山工程年產(chǎn)120萬t以上年產(chǎn)45~120萬t年產(chǎn)45萬t以下洗選煤工程年產(chǎn)120萬t以上年產(chǎn)45~120萬t年產(chǎn)45萬t以下立井井筒工程深度800m以上深度300~800m深度300m以下露天礦山工程年產(chǎn)400萬t以上年產(chǎn)100~400萬t年產(chǎn)100萬t以下鐵礦采、選工程年產(chǎn)100萬t以上年產(chǎn)60~100萬t年產(chǎn)60萬t以下黑色礦山采選工程年產(chǎn)200萬t以上年產(chǎn)60~200萬t年產(chǎn)60萬t以下有色砂礦采、選工程年產(chǎn)100萬t以上年產(chǎn)60~100萬t年產(chǎn)60萬t以下有色脈礦采、選工程年產(chǎn)60萬t以上年產(chǎn)30~60萬t年產(chǎn)30萬t以下磷礦、硫鐵礦工程年產(chǎn)60萬t以上年產(chǎn)30~60萬t年產(chǎn)30萬t以下鈾礦工程年產(chǎn)30萬t以上年產(chǎn)20~30萬t年產(chǎn)20萬t以下石膏礦、石英礦工程年產(chǎn)20萬t以上年產(chǎn)10~20萬t年產(chǎn)10萬t以下石灰石礦工程年產(chǎn)70萬t以上年產(chǎn)40~70萬t年產(chǎn)10萬t以下四化工、石油工程煉油化工工業(yè)工程原油處理能力在500萬t/年以上的一次加工及相應二次加工裝置和后加工裝置原油處理能力在50~500萬t/年的一次加工及相應二次加工裝置和后加工裝置原油處理能力在50萬t/年以下的一次加工及相應二次加工裝置和后加工裝置油田工業(yè)工程原油處理能力150萬t/年以上、天然氣處理能力150萬m3/d以上、產(chǎn)能50萬t以上及配套設施原油處理能力80~150萬t/年、天然氣處理能力50~150萬m3/d、產(chǎn)能30~50萬t及配套設施原油處理能力80萬t/年以下、天然氣處理能力50萬m3/d以下、產(chǎn)能30萬t以下及配套設施輸油氣管道工程100km以上30~100km30km以下儲油氣容器設備安裝工程壓力容器8MPa以上；大型油氣儲罐10萬m3/臺以上壓力容器1~8MPa；大型抽氣儲罐1~10萬m3/臺壓力容器1MPa以下；大型油氣儲罐1萬m3/臺以下乙烯工程年產(chǎn)30萬t以上年產(chǎn)11~30萬t年產(chǎn)11萬t以下合成橡膠、合成樹脂及塑料和化纖年產(chǎn)4萬t以上年產(chǎn)2~4萬t年產(chǎn)2萬t以下有機原料、農(nóng)藥、染料投資額2億元以上投資額1~2億元投資額1億元以下輪胎工程年產(chǎn)30萬套以上年產(chǎn)20~30萬套年產(chǎn)20萬套以下制酸工業(yè)工程年產(chǎn)硫酸16萬t以上年產(chǎn)硫酸8~16萬t年產(chǎn)硫酸8萬t以下制堿工業(yè)工程年產(chǎn)燒堿5萬t以上；年產(chǎn)純堿40萬t以上年產(chǎn)燒堿2~5萬t；年產(chǎn)純堿20~40萬t年產(chǎn)燒堿2萬t以下；年產(chǎn)純堿20萬t以下化肥工業(yè)工程年產(chǎn)20萬t以上合成氨及相應后加工裝置；年產(chǎn)24萬t以上磷氨工程年產(chǎn)8~20萬t合成氨及相應后加工裝置；年產(chǎn)12~24萬t磷氨工程年產(chǎn)8萬t以下合成氨及相應后加工裝置；年產(chǎn)12萬t以下磷氨工程五水利水電工程水庫工程總庫容1億m3以上總庫容1千萬~1億m3總庫容1000萬m3以下運河工程流域面積1萬km2以上流域面積1000~10000km2流域面積1000km2以下水利發(fā)電站工程總裝機容量250MW以上總裝機容量25~250MW總裝機容量25MW以下六電力工程火力發(fā)電站工程單機容量30萬kW以上單機容量5~30萬kW單機容量5萬kW以下核力發(fā)電站工程核電站輸變電工程330kV以上220~330kV220kV以下七林業(yè)及生態(tài)工程林業(yè)局（場）總體工程面積35萬hm2以上面積35萬hm2以下林產(chǎn)工業(yè)工程投資額5000萬元以上投資額5000萬元以下生態(tài)建設工程投資額3000萬元以上投資額3000萬元以下八鐵路工程鐵路綜合工程新建、改建一級干線，單線鐵路40km以上；雙線30km以上及樞紐新建、改建一級干線，單線鐵路40km以下；雙線30km以下，二級干線及站線專用線、專用鐵路鐵路橋梁工程橋長500m以上橋長100~500m橋長100m以下鐵路隧道工程單線3000m以上，雙線1500m以上單線2000~3000m，雙線1000~1500m單線2000m以下，雙線1000m以下鐵路通信、信號、電力電氣化工程新建、改建鐵路（含樞紐，配、變電所，分區(qū)亭）單雙線2000m及以上新建、改建鐵路（不含樞紐，配、變電所，分區(qū)亭）單雙線2000m及以下九公路工程公路工程高速公路；一級公路高速公路路基；一級公路二級公路及以下各級公路公路橋梁工程獨立大橋工程；特大橋總長500m以上或單跨跨徑100m以上大橋總長100~150m或單跨跨徑40~100m中橋及以下橋梁工程總長100m以下或單跨跨徑40m以下公路隧道工程長度3000m以上長度250~3000m長度250m以下交通工程通訊、監(jiān)控、收費等公路機電工程；高速公路環(huán)保工程標志、標線、護欄、護網(wǎng)、反光路標、輪廓標、防眩設施等公路交通安全設施；一級公路環(huán)保工程二級公路及以下各級公路的標志、標線等公路交通安全設施；二級公路及以下各級公路環(huán)保工程十港口與航道工程港口年吞吐能力海港：雜貨150萬t以上，散貨300萬t以上；河港：雜貨250萬t以上，散貨300萬t以上海港：雜貨100~150萬t，散貨200~300萬t；河港：雜貨200~250萬t，散貨250~300萬t海港：雜貨100萬t以下，散貨200萬t以下；河港：雜貨200萬t以下，散貨250萬t以下碼頭噸位海港：2.5萬t級以上碼頭；河港：5000t級以上碼頭海港：1~2萬t級碼頭；河港：1000~5000t級碼頭海港：5000t級以下碼頭；河港：500t級以下碼頭航道、疏浚通航萬噸級以上船舶的沿海復雜航道；通航1000t級以上船舶的內(nèi)河航運工程項目通航萬噸級以上船舶的沿海及長江干線航道；通航300~1000t級船舶的內(nèi)河航運工程項目通航萬噸級以下船舶的沿海航道；通航300t級以下船舶的內(nèi)河航運工程項目投資額投資額在8000萬元以上的其他水運工程項目（指建安費）投資在5000~8000萬元的其他水運工程項目（指建安費）投資在5000萬元以下的其他水運工程項目（指建安費）十一航天航空工程民用機場工程風洞工程飛行區(qū)指標為4E及以上，大型跨音速、超音速風洞及特種風洞飛行區(qū)指標為4D，中型跨音速、超音速風洞及特種風洞飛行區(qū)指標為4C及以下，低速風洞和各類小型風洞航空專用試驗設備工程大型整機、系統(tǒng)模擬試驗設備工程大型部件模擬試驗設備、整機試驗設備工程中、小型模擬試驗設備、部件試驗設備工程航天器及運載工具總裝車間，發(fā)射試驗裝置工程研制、生產(chǎn)航天飛行器、運載火箭、大型動力裝置等基地總體設計部（所），總裝廠，發(fā)動機、控制系統(tǒng)、慣性器件、地面設備及大型試驗臺、試車臺等綜合性建設項目各類試驗室、計算中心、仿真中心、地面測控站、研究用房和試制生產(chǎn)車間等單項工程十二通信工程有線、無線傳輸通信工程，衛(wèi)星、綜合布線省際通信、信息網(wǎng)絡工程省內(nèi)通信、信息網(wǎng)絡工程地市以下通信、信息網(wǎng)絡工程郵政、電信、廣播樞紐及交換工程省會城市郵政、電信樞紐地市級城市郵政、電信樞紐縣級郵政、電信樞紐發(fā)射臺工程總發(fā)射功率500kW以上短波或600kW以上中波發(fā)射臺；高度200m以上廣播電視發(fā)射臺總發(fā)射功率150~500kW短波或200~600kW中波發(fā)射臺；高度100~200m廣播電視發(fā)射臺總發(fā)射功率150kW以下短波或200kW以下中波發(fā)射臺；高度100m以下廣播電視發(fā)射臺十三市政公用工程城市道路工程各類市政公用工程（地鐵、輕軌單獨批）各類城市道路、單孔跨徑20~40m的橋梁：500~3000萬元的隧道工程城市道路（不含快速路）、給水排水建筑安裝工程2~10萬t/日的給水廠；1~5萬t/日污水處理工程；0.5~3m3/s的給水、污水泵站；1~5m3/s的雨水泵站；各類給排水管道工程單孔跨徑20m以下的橋梁；熱力及燃氣建筑安裝工程總儲存容積500~1000m3液化氣貯罐場（站）；供氣規(guī)模5~15萬m3/日的燃氣工程；中壓以下的燃氣管道、調(diào)壓站；供熱面積50~150萬2m的熱力工程500萬元以下的隧道工程垃圾處理各類城市生活垃圾工程2萬t/日以下的給水廠；1萬t/日以下污水處理工程；0.5m3/s以下的給水、污水泵站；1m3/s以下的雨水泵站；直徑1m以下的給水管道；直徑1.5m以下的污水管道十四機電安裝工程各類一般工業(yè)、公用工程及公共建筑的機電安裝工程投資額3000萬元以下的一般工業(yè)、公用工程及公共建筑的機電安裝工程說明：1．表中的“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。2．表中“機電安裝工程是指未列入前13項工程的機械、電子、輕工、紡織及其他工程工業(yè)機電安裝工程；3．未列入本表中的國務院工業(yè)、交通、信息等部門的其他工程，由國務院有關工業(yè)、交通、信息等部門按照有關規(guī)定在相應的工程類別中劃分等級。2-4-3資質(zhì)申請和審批1．資質(zhì)申請（1）工程監(jiān)理企業(yè)應當向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質(zhì)。（2）中央管理的企業(yè)直接向國務院建設行政主管部門申請資質(zhì)，其所屬的工程監(jiān)理企業(yè)申請甲級資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國務院建設行政主管部門申請，同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門報告。（3）直接向建設部申請工程監(jiān)理企業(yè)甲級資質(zhì)的中央管理企業(yè)目前是指如下企業(yè)：中國建筑工程總公司、中國核工業(yè)集團公司、國家電力公司、中國石油天然氣集團公司、中國石油化工集團公司、中國化學工程總公司、中國兵器工業(yè)（裝備）集團公司、中國船舶工業(yè)（重工）集團公司、中國航空工業(yè)集團公司、中國國際信托公司、中國國際工程咨詢公司、中國輕工國際工程設計院。上述企業(yè)的所屬監(jiān)理企業(yè)是指：1）全資子公司；2）持股比例超過50%的子公司；3）以上1）、2）所列企業(yè)的全資子公司和其持股比例超過50%的子公司。2．工程監(jiān)理企業(yè)的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)（1）按照《規(guī)定》的要求，工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為14個工程類別。工程監(jiān)理企業(yè)可以申請一項或者多項工程類別資質(zhì)。申請多項資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，應當選擇一項為主項資質(zhì)，其余為增項資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)的增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。（2）工程監(jiān)理企業(yè)申請多項工程類別資質(zhì)的，其注冊資金應達到主項資質(zhì)標準，從事過其增項專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務的注冊監(jiān)理工程師人數(shù)應當符合國務院有關專業(yè)部門的要求。（3）工程監(jiān)理企業(yè)的增項資質(zhì)可以與其主項資質(zhì)同時申請，也可以在每年資質(zhì)審批期間獨立申請。（4）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)經(jīng)批準后，資質(zhì)審批部門應當在其資質(zhì)證書副本的相應欄目中注明經(jīng)批準的工程類別范圍和資質(zhì)等級。工程監(jiān)理企業(yè)應當按照經(jīng)批準的工程類別范圍和資質(zhì)等級承接監(jiān)理業(yè)務。3．資質(zhì)申請材料（1）工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當如實填報《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》。企業(yè)法定代表人須在《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》上簽字，對申請材料的真實性負責。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請材料應當齊全，手續(xù)完備。凡出現(xiàn)填報不符合要求，包括主要數(shù)據(jù)、印鑒不全及關鍵性文字難以辨認等情況的，資質(zhì)審批部門將不予受理。工程監(jiān)理企業(yè)，申請資質(zhì)，須報送《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》一式兩份，有關附件材料一份。其中，申請鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航方面資質(zhì)的，每申請一項資質(zhì)，須增填一份《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》，并將相應的附件材料單獨裝訂成冊。附件材料中的企業(yè)資質(zhì)證書、監(jiān)理工程師注冊證書、監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃和總結、監(jiān)理業(yè)務手冊等可用復印件，但對申請材料中要求加蓋公章或法定代表人印章、簽字的，復印件無效。（2）監(jiān)理工程業(yè)績是指已竣工工程，并應出具由業(yè)主簽字的工程驗收意見（復印件）。專業(yè)工程是指《規(guī)定》的工程類別表中除房屋建筑工程外的其他各類工程。注冊資本金是指工程監(jiān)理企業(yè)在工商行政管理部門登記并在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上注明的注冊資本金。工程監(jiān)理企業(yè)的注冊監(jiān)理工程師是指具有全國監(jiān)理工程師注冊證書，并在本企業(yè)注冊的人員。注冊監(jiān)理工程師不得在兩個以上（含兩個）工程監(jiān)理企業(yè)任職或兼職。（3）工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當逐步實現(xiàn)通過“中國工程建設信息網(wǎng)”申報。近期可暫實行“中國工程建設信息網(wǎng)”和文字材料兩種方式進行申報。但《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》、監(jiān)理工程師有關情況、監(jiān)理工程業(yè)績要從“中國工程建設信息網(wǎng)”上申報。4．新設立企業(yè)申請新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當向建設行政主管部門提供下列資料：（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表；（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（3）企業(yè)章程；（4）企業(yè)負責人和技術負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書等有關證明材料；（5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書；（6）需要出具的其他有關證件、資料。5．資質(zhì)升級申請工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設行政主管部門提供新設立企業(yè)申請所列資料外，還應當提供下列資料：（1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本；（2）企業(yè)的財務決算年報表；（3）《監(jiān)理業(yè)務手冊》及已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結。6．資質(zhì)審批（1）甲級審批1）甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門審核同意后，由國務院建設行政主管部門組織專家委員會進行評審，并提出初審意見；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航工程等方面監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門商同級有關專業(yè)部門審核同意后，報國務院建設行政主管部門，由國務院建設行政主管部門送國務院有關部門初審。國務院建設行政主管部門根據(jù)初審意見審批。審核部門應當對工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實。2）申請甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，國務院建設行政主管部門每年定期集中審批一次。國務院建設行政主管部門應當在工程監(jiān)理企業(yè)申請材料齊全后3個月內(nèi)完成審批。由有關部門負責初審的，初審部門應當從收齊工程監(jiān)理企業(yè)的申請材料之日起1個月內(nèi)完成初審。國務院建設行政主管部門應當將審批結果通知初審部門。國務院建設行政主管部門應當將經(jīng)專家評審合格和國務院有關部門初審合格的甲級資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)名單及基本情況，在中國工程建設和建筑業(yè)信息網(wǎng)上公示。經(jīng)公示后，對于工程監(jiān)理企業(yè)符合資質(zhì)條件的，予以審批，并將審批結果在中國工程建設和建筑業(yè)信息網(wǎng)上公告。（2）乙、丙級審批乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門征得同級有關部門初審同意后審批；涉及鐵道、民航方面的乙、丙級資質(zhì)審批，鑒于目前各省、自治區(qū)、直轄市人民政府未設立相應的行政主管部門，其審批程序暫與甲級資質(zhì)相同。申請乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，實行即時審批或者定期審批，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門規(guī)定。（3）新設立企業(yè)的審批新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定。并設一年的暫定期。新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，應符合丙級監(jiān)理企業(yè)標準的前三項要求，企業(yè)技術負責人和監(jiān)理工程師應當具有《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》。（4）企業(yè)改制，分立、合并后的審批由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件，按照規(guī)定的審批程序核定。（5）增項資質(zhì)的審批甲級工程監(jiān)理企業(yè)申請甲級增項資質(zhì)，其申請、審批程序與資質(zhì)升級相同；甲級工程監(jiān)理企業(yè)申請乙、丙級增項資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責審批，并于每年的年檢工作完成后通過“中國工程建設信息網(wǎng)”報建設部備案。中央管理企業(yè)所屬的甲級工程監(jiān)理企業(yè)申請乙、丙級增項資質(zhì)，由中央管理企業(yè)向建設部提出申請，由建設部負責審批。其中，涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航方面資質(zhì)的，由建設部送國務院有關部門初審。（6）晉升資質(zhì)的審批附加條件工程監(jiān)理企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級，在申請之日前一年內(nèi)有下列行為之一的，建設行政主管部門不予批準：1）與建設單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；2）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；3）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的；4）超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務的；5）允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程的；6）轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務的；7）因監(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設質(zhì)量事故的；8）其他違反法律法規(guī)的行為。7．資質(zhì)證書（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且未發(fā)生晉升資質(zhì)的審批附加條件所列行為的，建設行政主管部門頒發(fā)相應資質(zhì)等級的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》?！豆こ瘫O(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》分為正本和副本，由國務院建設行政主管部門統(tǒng)一印刷，正、副本具有同等法律效力。（2）工程監(jiān)理甲級資質(zhì)證書加蓋建設部公章后有效。乙、丙級資質(zhì)證書按照審批權限，加蓋建設部或省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門的公章后有效。（3）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書實行統(tǒng)一編號。資質(zhì)證書編號為：[]工監(jiān)企第（*****）號。其中，[]中由建設部頒發(fā)的證書是[建]，其余的是地區(qū)簡稱，如上海市為[滬]。（）中為六位數(shù)，前兩位為年份代號，如2001年為01；第三位為資質(zhì)等級代號，甲級為1，乙級為2，丙級為3；后三位為流水號。（4）工程監(jiān)理企業(yè)的名稱、地址、法定代表人、企業(yè)負責人、技術負責人等內(nèi)容發(fā)生變化的，應當在發(fā)生變化后30日內(nèi)持原資質(zhì)證書和已變更的營業(yè)執(zhí)照、有關變更批準文件等材料，向原資質(zhì)審批部門申辦變更手續(xù)。由建設部負責審批的工程監(jiān)理企業(yè)辦理資質(zhì)變更手續(xù)，除按照前款要求提供材料外，還應當持省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門同意變更的文件或中央管理企業(yè)出具的變更報告，向建設部申請。（5）任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》，不得非法扣壓、沒收《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》。（6）工程監(jiān)理企業(yè)在領取新的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》的同時，應當將原資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關予以注銷。工程監(jiān)理企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應當將資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關予以注銷。（7）工程監(jiān)理企業(yè)遺失資質(zhì)證書，可以向原資質(zhì)審批部門申請補辦。向建設部申請補辦資質(zhì)證書的，應當在“中國工程建設信息網(wǎng)”上刊登遺失作廢聲明，并提供下列材料：1）遺失情況說明；2）申請補辦報告；3）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門或中央管理企業(yè)同意補辦的文件。向省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門申請補辦資質(zhì)證書的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門參照有關要求規(guī)定。2-4-4監(jiān)督管理1．縣級以上人民政府建設行政主管部門和其他有關部門應當加強對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理。禁止任何部門采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建筑市場準入限制。2．建設行政主管部門對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)實行年檢制度。甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門會同國務院有關部門聯(lián)合年檢。乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設行政主管部門會同同級有關部門聯(lián)合年檢。3．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢按照下列程序進行：（1）工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設行政主管部門提交《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》、《監(jiān)理業(yè)務手冊》以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關資料，并交驗《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。（2）建設行政主管部門會同有關部門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)，對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢作出結論，并記錄在《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》副本的年檢記錄欄內(nèi)。4．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢的內(nèi)容，是檢查工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、市場行為等方面的違法違規(guī)行為。工程監(jiān)理企業(yè)年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種。5．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生晉升資質(zhì)的審批附加條件所列行為的，年檢結論為合格。6．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)標準，但不低于資質(zhì)等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生晉升資質(zhì)的審批附加條件所列行為的，年檢結論為基本合格。7．有下列情形之一的，工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢結論為不合格：（1）資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準；（2）有晉升資質(zhì)的審批附加條件所列行為之一的。已經(jīng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定予以降低資質(zhì)等級處罰的行為，年檢中不再重復追究。8．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設行政主管部門應當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應當?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì)。9．工程監(jiān)理企業(yè)連續(xù)兩年年檢合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。10．降級的工程監(jiān)理企業(yè)，經(jīng)過一年以上時間的整改，經(jīng)建設行政主管部門核查確認，達到規(guī)定的資質(zhì)標準，且在此期間內(nèi)未發(fā)生晉升資質(zhì)的審批附加條件所列行為的，可以按照本規(guī)定重新申請原資質(zhì)等級。11．在規(guī)定時間內(nèi)沒有參加資質(zhì)年檢的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)證書自行失效，且一年內(nèi)不得重新申請資質(zhì)。2-5監(jiān)理單位守則1．正確執(zhí)行國家建設法規(guī)，守法、公正、誠信、科學，維護國家利益；2．必須嚴格按照企業(yè)資質(zhì)等級和監(jiān)理范圍承接工程監(jiān)理業(yè)務；嚴格按照委托監(jiān)理合同規(guī)定的權限開展監(jiān)理活動；3．不得與被監(jiān)理工程的施工單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位發(fā)生經(jīng)營性隸屬關系或其他利害關系，也不得是這些單位的合伙經(jīng)營者；4．監(jiān)理單位負責人和監(jiān)理工程師必須專職從事本單位的監(jiān)理業(yè)務，不得在政府機關、受監(jiān)工程的設計、施工單位、設備制造和材料供應單位任職；5．獨立承擔受委托的監(jiān)理業(yè)務，不得轉(zhuǎn)讓；也不允許其他單位假借監(jiān)理單位的名義執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務。如經(jīng)建設單位同意，監(jiān)理單位可以將部分專業(yè)監(jiān)理業(yè)務再委托給其他專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理；委托專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理的，總監(jiān)理工程師應當由接受建設單位委托的監(jiān)理單位承擔；6．接受有關工程建設監(jiān)理主管機關的管理與監(jiān)督；7．監(jiān)理單位應按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設監(jiān)理工作，公平地維護業(yè)主和被監(jiān)理單位的合法權益。2-6監(jiān)理單位的民事責任監(jiān)理單位對建設單位或者有關該建設工程項目的單位（如勘察設計、施工單位等）提供的資料和文件，承擔保密責任。監(jiān)理單位未履行監(jiān)理義務或者由于監(jiān)理單位指令錯誤，給建設單位造成損失的，應當承擔相當?shù)馁r償責任。監(jiān)理單位與承接該建設工程項目的單位串通，給建設單位造成損失的，應當與承接該建設工程項目的單位承擔連帶賠償責任。2-7罰則1．監(jiān)理單位有下列行為之一的，由資質(zhì)管理部門根據(jù)情節(jié)，分別給予警告、通報批評、罰款、降低資質(zhì)等級、