《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下【答案】DCY9W7P9H3D4N6N9HO2J8N3M9N10R10M5ZC1Y9B5Q2Z10V1Z32、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCN8L8K4R2V5A3L5HI7S8W8O8W8Y1U7ZR1V5Z6V9Y2P4U83、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCZ4V4O3N9Y4H9P8HL2R9M8M2F8K6H4ZD2C6O2X9Z5J6G104、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管【答案】ACZ8M9T7Q4Z9M2Q4HX9R5M9L4D5M1R2ZR7K9L6D5W2W10T85、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管【答案】ACM1D6Z9E4T9T4L7HM2N2M9A4H8C3M8ZN7O6U8U5X6S2H46、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】BCZ5J2Y8I1E3I3N8HI4Y3Y2B1S2T2R1ZL1O4P8X7V1F9D17、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCV3F5G9W1I6N1W6HY1N10Q4Y10A9F4F7ZT9O4K2Z2X3W8B48、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCU3M3W8E9U2Y1K1HQ6L8F8D7I8S7V5ZZ9M10A7E1H8A8E49、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員【答案】BCY10Q10R6H4P4I6W8HO5A8S10F5Z6R6A4ZN5K2L7N4N5T8Q710、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCV7M4U3T7B7X3F2HH2S9A5G4S8E8D9ZX9C7G4U10G6J10V511、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元【答案】CCH9Q10O3U1D7J8O6HP8U1M7Q8P3H4H8ZQ5O5E3Y4K3E2G212、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCZ10D5U7F5Z7X1G4HQ7V10X6J10P4K7R10ZL7S9S1K4N9M2V913、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCY8A6U7V1L8E10I9HD7Q1G6X10E4G10L4ZX10E8X10T3X4A1L314、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCC2I6H3C8B6W2K4HF2N1U7R1A1L10F2ZA2J6U9G10Q1K4N815、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCD4Q10W6F3T10U3B2HJ9D4P5X8K5J4X6ZT6B5H8Y10F8O3U516、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCK9Y2S6D2X6K5J10HS3Y10K5O10G6D3R6ZU4K6Q9G1E3O8P117、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】BCP7W9Y9H1Z1N6O1HV10H7O3R1E3G5H3ZP9W6O1P9X1D10A218、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCA10W3N2H2B3K3W1HG1F5H8T3V1Q7P10ZY6O4J7G8T8N4Z719、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCO9P7W3V9C1P5U4HX6N10C9K9H7R3G4ZP4T3S10Y10K2S5Q920、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人【答案】DCD9H5X5G10Y4K2W2HO4Y2I5W6J3B10W3ZP8E8P9G8J5O2J1021、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACN1Y3R5X10C10X8B2HT1N3J7E3L9F9V10ZB7I10O1J1F7V4K322、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是【答案】ACD4G5N10C1H4Y8Y1HZ4V3S8S6M2V2F5ZR10P8F1D6U10M4P923、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)【答案】DCG5Y9E5K6X6E2K7HA4Y8X7F8X4F5Y4ZC6Q4D7L7L3A1Q724、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCC6X2L10N10H8Y3A2HP4Q7X6W5N1V3G1ZY5E7O8M3B4X6Q925、期貨公司強行平倉數(shù)額應當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系【答案】BCU9P3B10P9E9Z8S1HV4A3H10V5B5G10Y5ZZ4V1N10Q1E4R9I226、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司【答案】CCS4G9Y8E3O10C5H6HO4V6R9T1Z2P3Z10ZI4J3O5K7X7Y1M727、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】ACH8N2M7V7E10Q6W10HW1D1P9N4J5R10G1ZV3Q2S1A5Z1U9H128、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCS7P7T1F4X3U4Z2HX9L10P4G2G5K3H9ZD5S1W10E7L6E2E129、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離【答案】CCP5Z7L1K3J3E6F3HV2W3N7Z7V5N2H4ZE6K2R10M8T10H6E730、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務負責人

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCV8M7A2A2E2X1I8HZ7A5E8C7F6Q7H9ZG2F1S3Z1P6B2Z331、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCG10K4D2S3Q3X10X4HK3B8R10Y8E1N1O1ZV4M8E10X8X5E6B732、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會【答案】CCB5Y2I3A4P10O7S7HU3L10F6O6V1F3D2ZB3C6M3G2C2E3A1033、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】DCT8D9Q8Z6Q1K3O4HO10G3A6Y4C8F1L9ZV7U9W1L5D1R5M534、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】BCP5A4U2R2E1X10Y6HS1O7V1V1N9L10X5ZZ10U3R10H4E2S4E235、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中【答案】BCL1N6Y10K3F9Q3F1HG10N10G7F4D1D3P2ZH6K6U3B6Y2O1P336、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】BCD2K4V7K6S6I3P5HQ2V10P2C3O2W1S9ZB6E7A2F1R5T3I137、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】BCO4Z2Y3V4E2V1J7HU5N9N5F1B8W5M2ZC8Q7P6J5H2L1N838、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶【答案】ACN1W3G5N5B3U7H10HT5B7V4C5N9V2S7ZL5R9D2F7D4C9K639、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人【答案】CCZ6O6J6L5F1Z5K4HY4M7Z4Y1F1F10T5ZF6K2H1T8R8L4M640、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債【答案】BCY3B6D7D2F8W9N5HP3D8U7R10X10N10B2ZO6A1X6X1U4M9I241、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次【答案】ACC9U4A4N5J5H8A7HD9W9M2D8G9M10X4ZA7X8T3W10E6Y2I342、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACR9C2O10K5B9O5Y8HA2R7Z5P1J1S10B5ZB2I6P3L9P1J7J443、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACA3R3E10S1W4O7Y4HS3I2K5D6X10Y10O8ZZ1P6M9Z2H8P9J244、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】CCG7A3A3C8Y10T4B5HW2G1W10R4E3T5M2ZC1M4R1V9W9N8N745、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACR8P10V9F3F2K4J2HN9O3K8V3H10R2X3ZP7R4L6U5E4P8R446、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACN3K4O3H8M2Z5P8HI5Q2V2T6P1X6Z10ZU8M10X4V10P8V9F1047、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】DCC9J5U8J8P5M4P5HN3Y10F7U4N7A3Q7ZP3B7K2X1X10E3N548、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】CCD9V1D7I3D5Z2Z3HB2R5U1K1N8N5Y10ZM4R3L5U7W4Z3Q349、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCE4D2G4K10Q5D10T7HG6X1Z4M6E8O3Y2ZO1N6X9V10D10M9J250、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)【答案】CCS5X2Q1E5I10A1F2HL8V1J9O7Z2W1B9ZS7R3D8F6J6Y10K251、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類【答案】DCY6S1Q9P6H9U4P8HU6M5W6P1J3W8N4ZE6W7E6T9U7Q7X852、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】ACW7S5N10U8U5Q5H7HO7B8X1F3K3J10S7ZL7D8Q4A1I3I6R453、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能【答案】DCK3Y3Z6N9F9P5L10HI8B1K7D3O6D4P7ZF1G4G1O4M8F9X1054、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】DCP2B6K1F2B10C2Z1HU1I10X4A10T2D5Z3ZG10P4C2X10V6E1S455、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼CN4M6D2J7G5C2I9HF1L4L5I6G6A6F8ZH1Q4M4D4H2X3C556、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站【答案】DCP6M3K9E6S3N6B7HE1N1U3R1Y1O10Q5ZZ7F10C10L4P9C9B157、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年【答案】CCR4L6P5U4W10Y7X8HX8L7V3X1W8X4O2ZI2S3Z10R5Q4P7K958、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所【答案】ACD5N7U1N4Q9Y3Z7HN1K10O5O10R1T8M7ZI6W10P2F3V7Q1U659、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCF1V3C6I7V10F8V4HH7K4A7W3V2R9D2ZO4Q8C9D3E1L10T360、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACC1C6O9I1U7K7A5HU10A10O6M5U5Y7S5ZO3C8N3X6S9Y4X1061、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCV5E3T7B10H8J2K6HR9Q8M3W1B1B4S6ZW7L10Y9W9S4X7G762、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACN10X8E10H3H4M1U7HW7W5H6V9W3S8V4ZB6H9N5A10T8U1J663、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCW9B2S8N3Y10Z5W7HJ10J7Q9R2D2Y8H6ZO9L3G4K7C4X4Q664、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCG7G10C10J9U2G10F1HB6R7B1J8I5C9K7ZO6P9R8G6K1O1A465、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時【答案】CCT8F4J6E9S2C3K8HQ1P4X9I5B8P10U9ZZ6N1M2M5N6E9Z766、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作【答案】CCB8Y5U2O8U5K7Z9HV4I9H4B4G6S3B4ZU7M10K9E1L3F4Z267、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】CCE5K2E3R1Y1C9V6HT5B1T8W4R9Z8E1ZP5C10U3A9H4E1D968、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人【答案】DCK1O1O7X7U3F7C4HQ4B10S1L6Z5U6Z9ZV10F3Y8A7Y5O2S1069、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACB5R4V6M8M5M9Q2HO1I5D3Q1S4H6H7ZV2L9Y10O4R3B5N470、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACC2N10Z5A7U6X7J1HJ2W4D8K6H1C4E5ZK3Q4L2A5K1R9L1071、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】ACT5P3N7O9Y10K4H1HQ4V7H1L6R4L6Z2ZC1G1E6T9M4E7M572、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】ACB5U2P1Z8O6K10P1HH9J6B8T7Q1D7R4ZB4Z3D8B4R9H6R173、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACO7O5I10D5A3T8Y4HS6E4L2Z7R9V4X4ZC1X3O4P8C9J2H174、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】ACN5I10M9W9D2G2N5HM10J4K5Q1C3I2N1ZX10N6B1F6H6O5R675、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員【答案】ACI10O8U8X7A9A7W1HV9Z1G1Q8A10N4X3ZD7Y6D1R7Z9P5S576、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCK2E2U9X9M9I8K1HN9Z5A5B1V7V2H8ZF7T7R4T8Z7B8T177、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCV1S8G1N5M6O4O4HW1U3M6G8M1S9E8ZZ9Q8Q8J7X10I6N478、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】ACK10V4M3F4Y5C5C2HM3V9Z4V2O8P7T7ZW5R2D7S6F3L9R779、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCA9O6E5S3J6V4D7HZ4Q7L9O9J1Y2N5ZR5I7V9R1Z1K10L880、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損【答案】DCB5S2P6G9N10S3H2HI3Z5J4R7M4C8L5ZW3S9G2O9L3S8R1081、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】BCF2U6O1F1M7W4S7HK2F2U1K7D3N8X8ZE4L1Z2O8J9Z6R182、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCO10I1Z6H3H3I6Y4HT5R5N4S4J1F7X5ZZ9Z9E6A9B8U3M683、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCX5Y4M10H3N1U5N5HS2H5V4J7M5V2K1ZS3M8L6H6R2U4W684、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會【答案】ACG10D5J1Z4B7O5K4HI4V10F5T2J8N1U7ZS5Z6P5J5W1D5C785、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔次要賠償責任

D.期貨公司不承擔責任【答案】BCB10Y5T3T6I1J8L10HS4C7D9P8P8U6V8ZH3H4T7B6J4A10Y386、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任【答案】ACQ10A3A3R8B4C2O5HU1A5I9U7X4G3V1ZD3F3O7C3M7E9L487、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】DCP1S5V6K4I3M3P6HO5X9H6N3C2N3F7ZO9X1C10Q2F10K9A188、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACF6B3Q10Z3I6A2M4HQ3V5Q7I6F3B5D6ZU9M6U1G5J7U2O289、負責審批設立期貨交易所的機構(gòu)是()。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會【答案】BCE5S1W2I7E3W10H3HG6O10B1O2V2Y6X9ZF6A2N3L1J4S3Y890、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCM5I1B8D5Z7J10S6HW10Y6P4E6W8I9P5ZJ9O1T2K7C1P10K291、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCL8Q4U4K9L1M9J4HH9P4W8T7U10F4X8ZU10X6M7F10V8P6J192、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理【答案】BCC10N1N4X1D8R1S4HQ8O8H8D7B2L1D7ZZ10Z6G9S5K3W6X293、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCQ5Z1K1W7P4Q9U3HF2M2J5L5G3N4Y4ZZ9U10N1T6O9K5U494、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCX7W9S1M10K5J4A8HS8W10H1R5R9Z3W3ZQ1R8N10V10M10S5G395、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACK2B3I2I4O7J9K6HL6U2B9X5H8P6V4ZN1F2S8U7D1W4J1096、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日【答案】CCD4D10J9Q6A4H10F7HW1K8S6J7N4L10S3ZM3J2X3Z4P1U2J897、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】BCO3O10C6C6Q9H6G9HT1D4B3A2Z9C7H5ZW8Z1E9C8N4T1F998、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACK8F7C7E3R5Z10E1HB5O9V5Y6W8E8G8ZN6C9H7I6J9Q6H899、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向中國證監(jiān)會報告【答案】CCH5X10G7V9A10Z7F5HR9D7R1U3X2Z6T10ZK4U1C8S4P9D5I1100、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCE3J8J9A10H4C2Q6HM4F7K8B7C4M9A7ZO7J3Q2V9X1N8D10101、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】CCE6T1J2Y3V8J5O3HR5Q6C5S9Z6H1J7ZC4D5J5M1X10Q7A6102、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCW2A8C8H1W3A4M6HB4E6I3O6I3N1W7ZZ1V2T9Q5A9D7M7103、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司【答案】BCW5N9U9L6F5G1N6HW2T10Q3W8X3I3H9ZO4M2X10I3Q5W10U1104、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCM10D10M8Z10X5C3V7HP9M9F10V9S6T10W6ZM1N3Z3P5A2D5H8105、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務【答案】BCH3G10H7E2S1V2U4HB6D6H1Z2A1G2O9ZY5H9I1J5T5U8P8106、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCG1B10T6L3I6H8K3HK5B3J10N4F2B4X8ZV9U6J2J5X2R5Q5107、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACA3D4K4Q2L5L6A3HO4G5V1C1R2M10O9ZY9D10F3O10Z5M4N9108、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人【答案】CCT5W5K7D5L10X6Y1HG5V6H3Q8E8P9U8ZT9D8Q7Y3L6F2N2109、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACK3Y6Y10Q4C7M7B2HC7E7L9X9Z1E3E2ZN1L2E8N9C3L10A10110、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】ACH8Q4D7P9F8J7P8HW4W6M8P4Z7B1T2ZO3D4M4M4S2U7E2111、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額【答案】ACU7Q10H4D8A6F1R9HQ7A9Q5O8I2A5J9ZH7I8O8X10D1R5Y4112、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCV2L1X1R2C10F7G1HW1E6D2B1M1T7O7ZH7L6Q3B2Z2L8J6113、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5【答案】BCL6W2X6P6G3V4U2HX7H5L7C7Y6G7M4ZS9H8N7B8E4L3E7114、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCD10Y4F3Z9O10K3D1HC7F10C1Q2I10O2Q3ZK10N5I7T7P3Z2Y9115、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCN3X10K6F3B9Q2L5HW9Y6U7W7S5G3H2ZH10U3Z6X4J1U3P8116、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCH8B3K7D10D6Q5T3HV9K5R10H3L4Q7N1ZX8E4U5M4O9O5G2117、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔【答案】ACI7F4L6C2F8E2T10HR4B5J1B6E10F3T10ZB6D4X8M4D6E7B2118、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCL9B9N9H2A5D9R5HX7O1F9O6Z5I1J4ZQ2H8Q6A2P6D2Y9119、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACI5Y6I6H10C10C1W5HQ2Z3M4B10I9M2P9ZS2C5J3F10A5S3H6120、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會【答案】CCW7G2A4Y2J7Z9X3HY1L8L6B5P5I9J6ZZ6B5X1H9V3J4G9121、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCR4Y10U3S10E9A10V5HM5K9U8X7K2O4M9ZF1B4U9P9P6M6O9122、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACB2J9M4L6M2Z7G10HH4D8R5K8I4C8N9ZB9C1S9W3R3A6B9123、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCR3X1K6W10W9C2Z6HC4C10T7R6H8N5X1ZM8M4V4I6K6Z1J6124、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】CCO3K9G8B9Y1P4W9HC3P10W1R6G2X8A3ZJ3O9S10N5C3N9C1125、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會【答案】DCE3R5N9Q9P10H6W2HH7J1N10U4J5S8C4ZZ4T2K6B5X9F6J7126、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認【答案】DCO3H3S1D7L8P8G8HD1J8B1E4W4U10I10ZL1A5I9D7H1Q3G9127、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCP8K9J1U10H7V6M9HD9Q4K1P9C8K8I7ZW4G6O10Y5G8A9J5128、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACT6R7B1W6A2K7G7HE7R8F8C1D8F3H7ZZ4U6R5N9P3K6Q4129、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACF1Q9T9C7N6U3C3HX5G10A10Q4B9H6O7ZA2S7N10M3Z2P4Q3130、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】ACS6Y8H4Z2X4H2S3HW4F4Z8X1K3Q2O10ZD9S1Y4F8G7R10G9131、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】DCE2L8R9U9M7Q1V5HH3U7T2A7M10R10J4ZW4G9F10F8W1T10E8132、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令【答案】ACE6E7R3I8G1N10P6HD7G7U8V6Y4N4R4ZM4H1F10X1H4P10F3133、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)【答案】ACA1X3O1H8D7K3E4HL6S6I10F8P3A8J4ZR10A2S10A9G5J10W2134、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCE1H2Z7Q2L8Y1F2HM3L10U7I3S4W5P4ZF4Q6V10O7I7W1D10135、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACK8K2M9B2I9S8W5HT2G1Y9I1H3T1N9ZF6G3P4U7B1O6Z1136、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息【答案】BCU5P1L10T10R3N6X10HV5A2O4M8T7Y7H5ZT6J9R4W3I2P9G3137、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】ACF2A10D7W6H10G4Q2HU2U5H10O10F9M1B3ZT2Y10N4C9L6F4Y6138、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所【答案】ACG5Y6E7F9P2P6X5HC7T6Q6J3D4Z3F5ZR1D7H7K9R3Z4F6139、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元【答案】CCH2I8V5W4Y2X4G1HU4O9L9I7H9B4F4ZF7B9S3K2W3E1O1140、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)【答案】BCK9K9U1D9T3Y1W3HT1Q9V5X10N6G1R10ZO9F7B10G8O4B8M9141、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息【答案】DCX8H4I6Y5U5B8G3HT4O10N3K7E1I1X10ZP2H1I5D6R6O5D4142、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCG7J5H4E6U4H9G9HP10R8R4H7K5S4O2ZW10G2T9G8A8R8Y4143、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACC7U8L10F5W10T8S5HN2A8Z4B1X10M10S2ZH10S2D9D6W7P6W8144、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】BCC9R3N2Q8O2B2M5HB1B4Q4U4Q10F3C5ZX6K1Z2U3P2G10O2145、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】ACA4F1E7G8N3Y1T2HY2B2J1C4M4L8H4ZE3E10Q7K10H1O8B2146、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ACM6K2K4S10A7I9Z5HP8F2Y2V8C8W5L9ZL5Q1I10H10F9P5J8147、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCA8U1E3O9W2Q2H7HS3A3C8F8I3O10E9ZJ8W1O5C10Z10P2R3148、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACW6L1H1O2K2M3L4HO6E2W4P10S3J4A3ZO9T4K1R10U2R10P8149、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACE9P6N2V6A7F3N10HF10K3D6S5D6Q9Y10ZP8W8Y9M8G2P4U10150、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】BCU10X1W1Y8I1Z2D3HT6G5P6V7A6M5D1ZE10B1P6D5T1Z1Q2151、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】BCQ5E7G8Q10I2K6F8HZ3K8U2Z9H3T2U8ZO3C7A8V7M3C7H6152、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】DCT6T6C5P9K5Y10S10HP1C3G6Q5A1S8W10ZA9I4E6F10D2W5K1153、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCF2L3J7A7C6A2A7HI1H4M4L10M10O9Y3ZL9F1X4Z10Z8R7F8154、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCF6O10E10F9A8L7Z6HG2V6M4E9L5T4O4ZW10B7J9K3P10L6S7155、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元【答案】BCX7A4Q6B9W2P3V4HA4N10K6C7C10G2A9ZV10X10O4C7M4M7F1156、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCF9Q8V9B1S5Q1J6HU5N3L9Q10Q4I3Y8ZI5Y2T8E6Q3R10Z6157、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】DCX4D5R1A5S7Q8I5HE4W6P4T6T3U10I3ZV10P5A4Z1O6F9F4158、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCQ6B4O9B1I2X3X4HH10U3O10U6K4R9J9ZF3A6C8I7W5U4Q6159、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACJ5Q9Q3B8D2A1J2HZ7V8Q4E5V7M6U6ZB6Y6X9V7N4F7J1160、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2【答案】CCH7Y2D4N1P8D9N3HH7R4Q1V10E6U1C6ZQ7G7S1Y9L2M2W10161、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】DCO2P6M2A1P10X1N10HC1C10G2I8V9Z2L4ZN9B3K6U8C9K10X4162、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組【答案】CCR10I5N9M4P6F9F1HN5Z10X5R8A1K1T3ZB5S3F5X9K10F8W6163、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】DCQ3Q10A9N5Y2N7H6HG8B5L7B7R3Q7Y4ZH6T9T1Z6B3H5W7164、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACU3S8D4K6H4M9V10HH4B8U5Q5T6P5C3ZX3A7X9L6F6I10K8165、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度【答案】CCX2D7I4I7W10E6O7HN5J1J3J4R4N6M8ZX1I6U4V1V7Z5Z8166、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCS8S4V9L4Z1O8X9HS10G7D7Z4E2H5W9ZB7M7L1U6M4L1G7167、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCZ4A6L7X9L5P10Z4HT8E8U6C6H4Z9X6ZX3Q5I5Z10Y6L4D5168、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCV1N4P9G8W9J9C8HQ3W8H4Y8E10Q5E3ZK7B6Y9B6M10B5Y6169、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】BCF2H1U2P3I3W4T8HO5Y4X10G7G1Q6U9ZO4Z10E6E5N2U9S8170、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日【答案】ACS3T1X3E10F8S10I3HM8B3S5V5A10U5B9ZC8Z4M3S2M2Q6D8171、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCV6W5D3H10W1O1N3HY8W1X3F4N2D2X10ZY6L7C3H8S1B6R3172、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司