）有價的主要形式是商品B.實C.貨幣D.資）D.依有價的主體不同而形成的結構關系 A.地方債

D.債）A.國債市場B.市C.市場D.市普通股東要求分配公司資產的權利不是任意的， ）。

1好學教育從業(yè)資格課

）關 契約型基金于（）新加坡B.尼西C.D.中國12.（）A.B.金融C.金融D.金融互換 A.等于B.大于C.小于D.無法比較

）負責ADR的和過戶，安排ADR在存券公司的保管和

）存托憑證的級別越高，對投資者的B.C.D.下列說法不正確的是（）上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、能力、成長性、流動性和新興行A.B.公司發(fā)展前景C.公司的規(guī)模D.公司的地區(qū)

深證綜合指數(shù)以（））好學教育從業(yè)資格課 《《 ）從業(yè)資格考試）B.C.D.B.2C.3

）） 計劃

C.4不屬于服務機構的是 ）投資

）是為集易提供場所和設施，組織和監(jiān)督交易，實行自律管 C.中國業(yè)

D.中國 ）公司的最低資本額為5萬投資公司的資本在5年內繳足即3好學教育從業(yè)資格課 《《從業(yè)的禁人規(guī)定B.管理人重大事項的批準程C.基金管理人的職責及行為D.基金投資活動遵循的原進行。A.6B.7C.8

））A.25B.30C.35市場是指（）A.與交易市場B.的市C.的交易市場D.的流通市

B. 在市場上有價是在開展B.C.性D.投融

））D.公司進入資本市場獲得的能）A.B.C.D.）A.B.C.D. ）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨者經(jīng)營收益的變動而變償還 D.收益 好學教育從業(yè)資格課 ）金融債券的主體只能是銀公司債券的主體是公）都屬于有價B.權利相C.都是籌措的D.兩者的收益率相互影）債券基金、基金和基41.（）A.B.公司型基金C.D.下列不屬于債權類資產的遠期合約的是（）定期存款單B.價格指數(shù)的遠期合C.D.可轉換公司債券的回售條件一般是（））A.GDRB.ADR

）上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對進行綜合，從上證綜合指數(shù)中選擇前50位的組成樣本5好學教育從業(yè)資格課 000當樣本股發(fā)生變化 ）。 ） 以成分股的量為權恒生指數(shù)是由銀行于起編制，最初挑選了（代表性的上市為成分股。A.30C.65

）申請人符合《業(yè)從業(yè)資格管理辦定條件的，中國業(yè)應當）日內，向中國備案，頒發(fā)A.10C.30 A.中國業(yè)務C.交易

D.中國

53.公司券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結算總額的（A.1%B.2%C.3%下列不屬于公司未按期完成，派出機構應當采取的措施是（）

）好學教育從業(yè)資格課 ）

中 公開交易B.登

C.管轄D.管） 份的原則B.發(fā)起人的權利與義C.價格的確定D.的轉讓及轉讓方公司全體股東的首次出資額不得低于資本的（）A.10%B.20%C.30%從事投資基金活動應當遵循的原則不包括（）A.B.C.D.內資公司申請變更為參股公司，收購或者參股內資公司的）A.1／4B.1／5C.2/3基金管理人、基金托管人《投資基金定，未對基金實行分別管

）在國際資本市場募）可以 B.C.D.下列關于市場的說法正確的有（）票的市場價格除了與公司的經(jīng)營狀況和水平有關外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，因此，價格經(jīng)常處于波動之中7好學教育從業(yè)資格課 ）

A.認購

權A.價格B.認購比例C.D.在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.票面價值的幣種B.債券的票面利率C.債券的票面金額D.債券的市場利率關于公司型基金的說法，下列說法正確的有（）決定基金期限長短的因素有（）A.B.基金本身的性質C.國家的政策D.宏觀經(jīng)濟形勢根據(jù)基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）權類資產的遠期合約B.債權類資產的遠期合約C.D.金融與金融現(xiàn)貨交易的不同點有（）A.B.交易價格的含義不同C.交易方式不同D.結算方式不同金融交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）交易的程度不C.資本符合《法》的規(guī)

正確的有（）。好學教 從業(yè)資 課）《市場基礎知識傳統(tǒng)的交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充， ）以在紐約交易所、納斯達克市場或交易所上市的16只中國公司股 ）。）首次公開及上市B.上市公司召開股東大C.上市公司實行股權激勵計劃D.衍生品種的及上）的部門有

銀 D.交易D.已建立完善的處理機制9好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識（）A.B.C.D.）下列條件 從 我 市場融 A.B.B股C.H股D.N ）次級市場是交易市）B.

C.知識D.土地使用）優(yōu)

）可交換債券是指上市公司的股東依法、）與向銀 數(shù)額.時間C.成本低D.不受銀行的條件限契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）A.的性質不同B.投資方式不C.D.好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識（）B.現(xiàn)貨交易C.遠期交易D.交易自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）A.1M×4MB.3M×6MC.2M×4M金融合約的基礎工具包括（）B.債券C.外匯D.非公開向特定對象，其特定對象包括（）B.C.投資基金D.公司董首次公開并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合的條件有（）人應當具備一定的能關于轉讓系統(tǒng)的敘述，正確的有（）以具有系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的公司為上市提供規(guī)范轉讓服務的轉讓平轉讓系統(tǒng)由中國業(yè)負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、） 可分為國可以采取的措施有 ）

好學教 從業(yè)資 課

） B.有安全保管基金的條） 措施有B.C.談話D.認定為不適當人股東可以用來出資的包括（）A.貨幣B.實物C.知識D.土地使用基金管理人不得有的行為有（）將其固有或者他人混同于基金從事投公開披露基金信息，不得有的行為包括（）B.對投資業(yè)績進行預測C.承諾收益或者承擔損在公司分配順序上，優(yōu)先排在普通之后使利息的計算復利化。（好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識實行核準制的目的在于，部門能盡法律賦予的職能，保證的符合在債券的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿額為止的中深證新指數(shù)的樣本股由在交易所上市的、完成股權分置的、正常交易的各類行業(yè)的組成。公司控制是券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對公司經(jīng)營與管理過的風險進行識別、交易所，任何單位和個人不得發(fā)布交易即時行情事后處理是券監(jiān)督管理機構對市場行為者的處理及者對受損當事人的信息披露制度是券前的披露短期債券是補充流動的重要好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識可贖回優(yōu)先和不可贖回優(yōu)先的分類依據(jù)是優(yōu)先在一定的條件下能否轉交易所和中證指數(shù)于發(fā)布上證380指數(shù) 債券的價格可以分為平價、折價和溢價中證指數(shù)由中國、中國業(yè)共同發(fā)起設立公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務與管理支公司券承銷與保薦、自營、資產管理、其他業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于1億元。（交易又稱為“知者交易”（。信息披露制度也被稱為制度。（公司經(jīng)營狀況對預期收益水平具有影響。（1.D[資本的持有人有一定的收入請求權，它是有價的主要形式。析 好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識3.D[解析]由于擁有、貨幣等，通常情況下，債券不存是上最重要的價格指標休金，這部分的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。5.B[解析]普通股東行使剩余資產分配權有一定的先決條件。第一，普通股東要求將債券賣回給人的權利；8.B[解析]根據(jù)主體的不同，債券可以分為債券、金融債券和公司債券。根據(jù)債券條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，9.D解析用戶通過腦系統(tǒng)成債券交易及兌的全過。憑證債券的式是債權認購債的一種款憑證而不是券人制定標準格的債券。于市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于市場的穩(wěn)定。第二，基金作為一種 好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識公司的保管和，資者的就越大。故本題選B。它以為基期，以全部上市為樣本，以量為權數(shù)，按平會，中國業(yè)，、交易所，地方業(yè)，所在機構及其他有關部門和組織表彰、的情況，包括表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或等級、表彰時間。公司限期改正，在5個工作日內制定并報送計劃，期限最長不超過20個工作日；公司未按送計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。包括投 好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識26.B[解析]《法》第102條規(guī)定，交易所是為集易提供場所和設施，投資公司可以在5年內繳足。公司資本的最低限額為3萬元。法律、行政對公司資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。28.D[解析]《投資基金法》中關于基金管理人的規(guī)定的主要內容有：基金管理人的級管理的任職資格及審核程序；基金管理人的職責及行為；基金管理人整頓、取消30.B[解析]《投資基金法》第73條規(guī)定，召開基金份額持有會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表33.B[解析]機構參與投資的目的主要是為了調劑余缺和進行宏觀調控。央銀行以公開市場操作作為政策，34.B[解析]普通股東行使資產收益權有一定的限制條件。第一，法律上的限制。一般原則是公司只能用留存收益支付紅利；的，該股東享有優(yōu)先認股權；在此日期后認購普通的，該股東不享有優(yōu)先認股權。好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識券持有者與債券人之間的經(jīng)濟關系是債權關系?；鸱绞讲煌?，可分為封閉式基金和開放式基金；按投資標的劃分，可分為債券基金、基金、基金等；按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基據(jù)等固定收益的遠期合約。價格指數(shù)的遠期合約屬于股權類資產的遠期合約。43.C[解析]可轉換公司債券的回售是指公司在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到44.B[解析]GDR”IDR”46.B[解析]上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對進行綜合，從上證18050.C[解析]申請人符合《業(yè)從業(yè)資格管理辦定條件的，中國業(yè)應當自收到申請之日起30日內，向中國備案，頒發(fā)；不符合《業(yè)從業(yè)資格管理辦定條件的，不予頒發(fā)，自收到申請之日起30日內通知好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識53.C[解析]公司券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結算總額的3%高級管理支付、包括投資、財務顧問機構、資信機構、資產評估機構、會計師等從事證的原則；②價格的確定；③采用的形式及載明的主要事項；④記名和無記名，記名的記載事項；⑤公司新股需要股東大會決議的事項，新股的58.B[解析]《投資基金法》第4條規(guī)定，從事投資基金活動，應當遵循自愿、未對基金實行分別管理或者分賬保管，或者將基金挪作他用的，責令改正，處5任；對直接負責的主管和其他直接責任給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款；構成的，依法刑事責任。好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識普通；二是將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的；三是不行使此權利而聽任其過ABD[解析]附認股權證的公司債券是公司的一種附有認購該公司權利的債券。投資公司。公司型基金以的方式募金，投資者基金公司的后，以基金持有人的成為投資公司的股東，進行短期投資（如基金）ABCD[解析]作為一種標準化的遠期交易，金融交易與普通遠期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場所和交易組織形式不同；②交易的程度不同；③金融交易是標準好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識制市場行為；二是完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等指標，并將異常波動納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露情況，提高信息披露的有效性；三是完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化價量異常判定指標，及時揭示市上市；上市公司的收購、重大資產重組及回購；上市公司實行股權激勵計劃；上市公司召開股東大會；境內企業(yè)直接或者間接到，將其在上市交易；公A解析為了規(guī)范會計在市的執(zhí)業(yè)行，資者、權人和社會眾的合權益，政部、國于200年6月制并發(fā)布會師執(zhí)業(yè)、相關務管理規(guī)》所執(zhí)行、相關業(yè)務實行證管理。會計師、會計師執(zhí)行、相BD[解析]A項應為券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。項應為最近2年各項風險控制指標AD[解析]《公司法》第32條規(guī)定，公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱；公司成立日期；公司資本；股東的 ABCD[解析]《公司定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的除外。ABC[解析]可轉換公司債券是指人依照法定程序好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識社會經(jīng)濟活動中必然會產生對的需求，從融通角度看，債券和都是籌資。與向銀行間接融資相比，債券和籌資的數(shù)額大，時間長，成本低，且不受ABD[解析]根據(jù)銀行間同業(yè)拆借中心的數(shù)據(jù)，2007年11月以來ABCD[解析]金融合約的基礎工具是各種金融工具利能力；②人應當具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間；③人應當主營業(yè)務突出；④對ABD[解析]轉讓系統(tǒng)是為非上市提供規(guī)范轉讓服務的服AC[解析]債券的招標實質通過招標方式確定債券承銷商和條件的方式。BC[解析]《公司風險控制指標管理辦法》第39條規(guī)定，公司風險控制指標無法達標，嚴重危害市場秩序、損害投資者利益的，中國可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①責令停業(yè)整頓；②指定其他機構托管、接管；③撤銷券業(yè)務；④ABCD[解析]《投資基金法》第26條規(guī)定，申請取得基金托管資格，應當具備下好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識和風險控制制度；⑧法律、行政規(guī)定的和經(jīng)批準的監(jiān)督管理機構、國下措施：責令改正；談話；出具警示函；將其違法、不履行公開承諾等情況記入誠信并；認定為不適當人選；依法可以采取的其他措施。政規(guī)定不得作為出資的除外。ABCD[解析]《投資基金法》第20條規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：①將其固有或者他人混同于基金從事投資；諾收益或者承擔損失；⑤依照法律、行政有關規(guī)定，由監(jiān)督管理機構規(guī)定禁虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；對投資業(yè)績進行預測；承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構；依照法律、行政有關規(guī)定，由監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。1.B[解析]能提供高率的一般來自那些經(jīng)營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些的預期率高，其市場價格相應也高，從而籌資能力3.B[解析]業(yè)是業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。業(yè)的權力機4.B[解析]中國登記結算公司是為交易提供集中登記、存管與結算服務，不以的不再享有本期股利。6.B[解析]在公司分配順序上，優(yōu)先排在普通之前。各國公司法對此好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識司債券應當申請在上市公司上市的交易所上市交易，符合交易所上市條件的，應當分別上市交易。17.B[解析]上證B股指數(shù)以為基期符合《公司法》和《法》所規(guī)定的條件，而且要求人將申請報請部門 好學教育從業(yè)資格課 《市場基礎知識22.A[解析]交易所于正式編制和發(fā)布深證新指數(shù)。23.B[解析]獨立董事除具有《公司法》和其他法律、行政賦予董事的職權外，還可25.B[解析]股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司章明確規(guī)定。26.A[