大連華銳重工集團股份有限公司收購報告書摘要上市公司：大連華銳重工集團股份有限公司股票上市地點：深圳證券交易所收購人：大連市國有資本管理運營有限公司住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)聯(lián)合路6A號國資創(chuàng)新大廈通訊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)聯(lián)合路6A號國資創(chuàng)新大廈二〇二二年六月PAGEPAGE17收購人聲明大連華銳重工集團大連華銳重工集團（大國資產(chǎn)權[2022]74號）決策實施。發(fā)出要約。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u收購人聲明 1第一節(jié)釋義 4第二節(jié)收購人介紹 5第三節(jié)收購的決定及收購目的 10第四節(jié)收購方式 12第五節(jié)免于發(fā)出要約的情況 14收購人聲明 15第一節(jié)釋義在本報告書摘要中，除非另有說明，下列簡稱具有如下含義：本報告書摘要指《大連華銳重工集團收購人、市國資運營公司、本公司指大連市國有資本管理運營有限公司大連市國資委指大連市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會上市公司、大連重工指大連華銳重工集團股份有限公司（002204.SZ）本次收購、本次權益變動、本次無償劃轉指（大國資產(chǎn)權[2022]74號構成上市公司間接收購事宜《公司法》指《中華人民共和國公司法》《證券法》指《中華人民共和國證券法》《收購管理辦法》指《上市公司收購管理辦法》《公司章程》指《大連華銳重工集團股份有限公司章程》中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會深交所、交易所指深圳證券交易所元、萬元、億元指人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元第二節(jié)收購人介紹一、收購人基本情況公司名稱：大連市國有資本管理運營有限公司注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)聯(lián)合路6A號國資創(chuàng)新大廈法定代表人：張威注冊資本：5億元統(tǒng)一社會信用代碼：91210200MA7G7LHLXW企業(yè)類型：（國有獨資）股東：100%經(jīng)營范圍：一般項目：國有資本運營管理（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）經(jīng)營期限：自2021年12月24日至長期通訊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)聯(lián)合路6A號國資創(chuàng)新大廈二、收購人的股權及控制情況大連市國資委截至本報告書摘要簽署之日，大連市國資委直接持有市國資運營公司100%股權，為市國資運營公司控股股東、實際控制人。產(chǎn)權及控制關系如下：大連市國資委市國資運營公司100%市國資運營公司三、收購人從事的主要業(yè)務及最近三年財務狀況（一）收購人從事的主要業(yè)務月截至本報告書摘要簽署之日，收購人控制的核心企業(yè)基本情況如下：序號公司名稱注冊資本（萬元）持股方式持股比例主營業(yè)務1大連中科英歌石科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司500000直接持股80%許可項目：房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結果為準）一般項目：私募股權投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動），以自有資金從事投資活動，非居住房地產(chǎn)租賃，住房租賃，物業(yè)管理，機械設備租賃，土地使用權租賃，充電控制設備租賃，辦公設備租賃服務，停車場服務，城市綠化管理，園區(qū)管理服務，土地整治服務，對外承包工程，創(chuàng)業(yè)空間服務，創(chuàng)業(yè)投資（限投資未上市企業(yè)），企業(yè)管理，科技中介服務，物聯(lián)網(wǎng)應用服務，技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣，信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務），電動汽車充電基礎設施運營，商業(yè)綜合體管理服務，房屋拆遷服務（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動2大連裝備300000直接持100%項目投資及管理；受托國有資產(chǎn)管理；企業(yè)管理服務；礦山、冶金、建筑、起重、鋼結構設備的設計、制造、安裝、維修、技術咨詢、技股術服務；房屋租賃；國內(nèi)一般貿(mào)易。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動。）直接持股一般項目：以自有資金從事投資活動，私募股3大連創(chuàng)業(yè)投資有限公司20000100%權投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動），創(chuàng)業(yè)投資（限投資未上市企業(yè)）（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）（二）收購人最近三年的財務數(shù)據(jù)及指標市國資運營公司財務狀況如下：單位：元項目截止2022年5月31日總資產(chǎn)96,479,418.54凈資產(chǎn)96,463,899.53營業(yè)收入-凈利潤-3,535,916.47資產(chǎn)負債率0.016%凈資產(chǎn)收益率-四、收購人最近五年所受處罰及涉及訴訟、仲裁情況截至本報告書摘要簽署之日，收購人未受過與證券市場相關的行政處罰、刑事處罰，亦不存在涉及與經(jīng)濟糾紛有關的重大民事訴訟或者仲裁。五、收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員基本情況截至本報告書摘要簽署之日，收購人董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本情況如下：姓名職務國籍長期居住地是否取得其他國家或地區(qū)居留權張威董事長、總經(jīng)理中國中國大連否王敬副總經(jīng)理中國中國大連否李一平副總經(jīng)理中國中國大連否（與證券市場明顯無關的除外六、收購人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況序號上市公司股票簡稱股票代碼持權比例1瓦房店軸承股份有限公司瓦軸B200706.SZ60.61%2大連熱電股份有限公司ST熱電600719.SH32.91%3獐子島集團股份有限公司ST獐子島002069.SZ15.46%4大商股份有限公司大商股份600694.SH8.52%5冰山冷熱科技股份有限公司冰山冷熱000530.SZ20.67%截至本報告書摘要簽署日，除上述持股情況外，收購人不存在其他在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況。七、收購人持股5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的簡要情況體如下：序號公司名注冊資本（萬元）持股單位持股比例1大連高新園區(qū)裝備科技小額貸款有限公司20000大連裝備投資集團有限公司70.00%大連鹽化集團有限公司10.00%2大連沙河口國匯小額貸款股份有限公司1500040.33%大連國聯(lián)信投資有限公司5.00%大連國有資源投資集團有限公司10.00%大連橡膠塑料機械有限公司10.00%3大連港航小額貸款股份有限公司20000大連裝備投資集團有限公司10.00%4大連裝備融資租賃有限公司100000大連裝備投資集團有限公司46.64%大連國有資源投資集團有限公司9.16%5國投建恒融資租賃股份有限公司10000040%6中國融資租賃有限公司1385855.05%7大連金州聯(lián)豐村鎮(zhèn)銀行股份有限公司11444.6510%第三節(jié)收購的決定及收購目的一、本次收購的目的本次收購系為深入貫徹落實國企改革三年行動，優(yōu)化國有資本布局，進一步提升國有企業(yè)運營管理效率和水平，促進大連市國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)》，大連市人民政府決定將劃轉二、關于收購所履行及尚需履行的相關程序（一）本次收購已履行的決策程序及批準情況。（二）本次收購尚需履行程序12個月內(nèi)繼續(xù)增加或處置其在上市公司擁有權益的股份的計劃第四節(jié)收購方式一、本次收購情況（一）收購方式本次收購的方式為國有股權無償劃轉。（二）收購人本次權益變動情況本次無償劃轉后，上市公司產(chǎn)權關系如下所示：二、本次收購的主要內(nèi)容成同一控制下上市公司間接收購。三、被收購上市公司權益的權利限制公告日期股東名稱質權人質權人類型質押股數(shù)(萬股)質押起始日期質押股份性質質押截止日2022-01-29大連市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營集團有限公司上海浦東發(fā)展銀行大連分行銀行4,900.002022-01-27流通股--第五節(jié)免于發(fā)出要約的情況一、免于發(fā)出要約的事項及理由100%股權無償劃轉至市國資運營公司。62.18%。構成同一控制下上市公司間接收購。（一有下列情形之一的，本次收購