—證券公司實習報告經(jīng)過在X證券營業(yè)部兩個星期的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的學問有了感性的認識。下面就是給大家?guī)淼淖C券公司實習報告，希望能幫忙到大家!證券公司實習報告120X年4月份，我有幸被X證券選中，從而開頭了我一個月左右的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的進展歷程、公司文化的同時，更多的明白了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務；同時深化學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問，并且在與客戶溝通的過程中錘煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。正文部分：一、公司簡介二、詳細實習內容我被布置在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著X學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。其次，晨讀結束后，我就開頭忙著準備下前臺開戶要用的東西，由于前臺主要的工作就是開戶，再加上如今的股市始終牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異樣的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行具體的了解和認真的學習。下面就簡潔的介紹下個人開戶的流程：1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件；若是代理人，還需與托付人同時臨柜簽署《授權托付書》并提供代理人的身份證原件和復印件；2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》；3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶；4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬；機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶溝通，并按時了解客戶的需求。另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡潔的詢問服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀看學習，我們可以依據(jù)我們的學問對客戶的有關看法、相對簡潔的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券學問。由于平常在校學習比擬少關注股市，更精確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比擬少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時分，我們比擬關注股市動態(tài)。熟識了滬深兩市很多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和商量，把所學的相關學問又回憶了一遍，嫻熟并且能充足的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深入的認識。最終，當一天的工作根本結束后，我們就開頭了另一項重要的內容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：1、理清相關的客戶資料，并按時核對下當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完好精確、沒有遺漏。假如有什么缺失，肯定要按時的賜予訂正。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；2、把理清整理過的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；3、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。整理客戶資料在實習中占了肯定重量的工作。這是一個簡潔但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐煩；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠便利快速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。在我們實習的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱忱的接待和指導，感謝他們的關懷，在這里要特別感謝李婉姐，在批判和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理.三、自己的一些心得和建議實習之前，總感覺證券公司是有點神奇的，畢竟對證券市場還不太熟識，詳細到實務方面就更不清晰了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比擬深入的了解和認識，與此同時也思索了一些問題：1、關于工作時間股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心綻開，這有點難為了好多上班族，由于對他們來說，要辦理各種業(yè)務的話必需請假來營業(yè)部，真的很不便利。證券公司實習報告2一、實習目的面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨查找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快順應，必需把握更多的實踐學問和社會經(jīng)驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的時機；其次，高校三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側面反映什么樣的工作更合適自己，為自己定下所找工作性質，也能借高校最終一學期好好學習自己所欠缺的學問，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關學問，把從學校學到的理論學問與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎，利于以后職業(yè)生涯的進展。二、公司簡介國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于X年10月成立。20nn年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”勝利在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資詢問；與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀；證券承銷與保薦等業(yè)務。自X年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務行業(yè)排名第一，屢次榮獲年度“中國內地最正確經(jīng)紀業(yè)務機構”、“中國內地最正確債券承銷機構”、“最具影響力投行”等殊榮。國元太原營業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本?標準運作?客戶至上?優(yōu)質高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位獨特化的服務。三、實習過程（一）崗前培訓培訓內容主要包括：證券基礎學問的培訓；理財投資分析；營銷培訓；法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比方在基礎學問培訓過程中主要溫習所學的學問，對股票，基金，債券更為詳細了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫忙我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語，從而取得客戶的信任等。（二）詢問崗熟識開戶相關業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，詳細操作主要要求認真，保證客戶信息的真實完好，防止操作失誤。詢問柜臺主要是接電話，答復來電客戶詢問的問題，專業(yè)學問要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比方開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在詢問崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐煩，認真。必需要認真核對客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完好主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必需客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間留意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息精確完好，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶按時把三方連好。（三）客戶經(jīng)理崗作為一個實習期間的客戶經(jīng)理每天行根本業(yè)務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受力量，通過自己所學的專業(yè)學問和對所了解的市場信息為其講解如今市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而完成客戶的挖掘和開發(fā)。比方，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此賜予客戶推舉不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等；對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。四、實習總結及體會通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深入的了解，同時穩(wěn)固所學的學問，提高處理實際問題的力量，為自己能順當與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實習總結和體會：（一）證券公司應當強化證券經(jīng)紀人的分工與合作（1）明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息詢問等多方面，并以此來支持與協(xié)作證券經(jīng)紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。證券經(jīng)紀人應精確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術服務，強化新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財寶管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經(jīng)紀人擔當前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平常的日常服務損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應借鑒國外先進經(jīng)驗，采納市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充足尊重并理解客戶需求，提供量身定做的獨特化服務。證券公司與證券經(jīng)紀人通過精確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又互相獨立、互相制約的關系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁華。（2）信息技術與資源共享。強化證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，觸及到證券產(chǎn)業(yè)進展水平。證券公司應當恰當考慮開放電子信息平臺權限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。（二）客戶經(jīng)理應當擴寬營銷思路，把握將來的營銷趨勢客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理完成自我價值的時分——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，肯定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在。如今的客戶不僅僅只是滿意于前臺禮貌的服務，更希望有后續(xù)跟進的服務，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量；再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。證券公司要向理財方向進展，這是今后的必定趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種合適自己收入水平和風險承受力量的獨特化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后制造價值，使其最大化。在如今的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充足的信任和了解的基礎上，客戶經(jīng)理依據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，到達客戶收益最大化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實自己，不管是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及合適人群。與此同時，要在證券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必需要有扎實的專業(yè)基礎學問和純熟的業(yè)務技能。比方說如今傭金戰(zhàn)劇烈的時期，我們必需靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信任，這樣我們需要非常專業(yè)的學問和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必需保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午進行講課，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等。由于證券行業(yè)的全部東西都可以說是不確定的，許多的東西都是在不斷改變，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能合適以后時期進展的步伐。（三）投資者應當要樹立自己的投資觀念與原則作為一個股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫忙你做出明智的投資確定。巴菲特勝利的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常適用。在巴菲特眼里，注意股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票，長期持有，重視企業(yè)的贏利力量，不理睬市場改變，也不擔憂短期的股票波動.這樣，勝利就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜耍匦铇淞⒁粋€正確的投資觀念，然后堅持究竟.這一點，許多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服急躁的心情.其實巴菲插自己，也為勝利交納了很多學費，遭受失利使他立刻總結經(jīng)驗，漸漸樹立自己的投資觀念與原則?？傊?，還要要做到止損、分散風險我不明白該怎么樣強調這幾個字的重要，我也不明白該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最根本的行為準則。通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深入的了解，也是對這幾年高校里所學學問的穩(wěn)固與運用。從這次實習中，我體會到，假如將我們在高校里所學的學問與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個高校生具備較強的處理根本實務的力量與比擬系統(tǒng)的專業(yè)學問，這才是我們學習與實習的真正目的。這樣我們更有自信面對將來。證券公司實習報告3一、題記掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實習五個月了。對于過慣學校學期制生活的同學而言，五個月真是算上很長是一段時間。不過如今回頭看這五個月，感覺真是過得飛速，一切好像還是在暑假剛開頭實習的樣子，這期間發(fā)生的事情也歷歷在目，還未走遠?；蛟S真是印證這個道理：當你全心投入到一項事業(yè)上去的時分，你不會感覺到時間的流走。由于你的心思已不在此了。五個月的實習真的是一件很難忘的閱歷，一個很好的歷練，更是同學時期一個難以磨滅的印記。由于它將是你踏上社會之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你不再是一個同學，社會不會對你像從前一樣容忍。你應當像全部人一樣，成熟、認真、獨立和頑強。二、實習內容實習從報到開頭，首先是跟公司簽訂了實習協(xié)議。然后依據(jù)公司的布置，我被派到上海嘉定一個化工企業(yè)的ipo工程上，工程開頭不久，這也讓我很慶幸能夠比擬早的介入到一個工程。指導老師待人很好，跟想象中的嚴格形象有些不一樣。剛開頭過去時，由于對工程情況和投行的主要工作內容和形式不是很了解，所以老師派的任務相對簡潔。但后來伴著實習深化，我慢慢擔當起更多和職責更重大的工作。細細數(shù)來，在這五個月的實習過程中，我確是做了許多事情，其中不乏瑣碎和無趣，但更重要的還是一些富有挑戰(zhàn)和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個。（一）整理工作底稿工作底稿的整理是一個相對繁瑣但是極其重要的基礎性工作。工作底稿是收錄工程團隊在從事保薦工作中取得和編寫的與保薦業(yè)務相關各種重要資料的檔案文件。工作底稿作為整個保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦看法和驗證招股書的基礎。我把整理工作底稿分成三個部分流程。第一階段是文件搜集?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》中將工作底稿分成十章，分別從各個方面列舉了有關企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、組織、管理、財務及將來進展等保薦工作需要核查的內容。我需要依據(jù)這些名目里的內容要求企業(yè)提供相應文件和憑證。這事實上是一個溝通的過程，由于上述工作底稿指引是依據(jù)工業(yè)企業(yè)的特點制定，并不是適用于全部企業(yè)。所以，需要通過跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實際情況以做出相應調整。通過這個溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作底稿指引里的要求是原則性的規(guī)定，企業(yè)通常難以做出精確的理解。所以，我自己得事先非常了解我們的工作要求。我體會到在文件搜集的過程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無所適從。第二個階段是推敲、琢磨所搜集資料的過程。依據(jù)工作底稿搜集的文件是涵蓋了企業(yè)建立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營有關的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過深化閱讀這些文件，我們對企業(yè)的根本情況將會有些全面的了解和把握，這將是我們開展以后各項工作的基礎。而且這個過程中，我們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在的問題，并據(jù)此針對性的提出方案予以解決。第三個階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市過程中搜集到的工作底稿一般會有幾十本，內容多、信息量大，而且這里面的資料會被反復利用。為了便利在如此巨量的信息中定位我們需要的資料，我需要依據(jù)工作底稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。（二）盡職調查《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理方法》及其它相關法規(guī)對于擬上市獨立性、完好性、持續(xù)盈利力量、關聯(lián)交易等有嚴格的規(guī)定。而且，整個發(fā)行審核過程也以合規(guī)性審核為主，所以工程團隊需要依據(jù)現(xiàn)有法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定，結合自己的工程經(jīng)驗和專業(yè)推斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進行整改。但這樣做的前提是我們對公司的情況非常的了解。這就是我們盡職調查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部分內容：（1）是否存在重大的關系交易？我們要調查企業(yè)存在的全部關聯(lián)方，關注關聯(lián)間的往來是否必要、價格是否公允，關聯(lián)交易的數(shù)額是否漸漸降低。（2）實際掌握人掌握的企業(yè)與上市主體是否存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是否有了處理對策。（3）主要資產(chǎn)的獨立性和完好性，企業(yè)是否擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營有關的土地、廠房、裝備。租賃關聯(lián)方土地的情形，影響是否重大。是否擁有主要無形資產(chǎn)的產(chǎn)權，是否具備獨立盈利力量。（4）報告期及將來企業(yè)是否持續(xù)符合高新技術企業(yè)的條件。（5）社會保險的繳納情況，是否按規(guī)定、足額繳納了社會保險。（6）董、監(jiān)、高的資格及競業(yè)條件調查。（7）財政補貼的合法性，企業(yè)盈利力量對稅收優(yōu)待及財政補貼是否存在重大依靠。（8）pe核查，pe的資格、人數(shù)，是否存在腐-敗、代持的嫌疑。（三）招股書的撰寫招股書是上市申報的一個重要文件，其撰寫也是工程團隊工作的一個重點和難點。在對整個企業(yè)有了全面了解及大量訪談工作之后，指導老師讓我單獨撰寫其中的幾章，以通過這種方式讓我快速進步。風險因素一節(jié)是關于生產(chǎn)、經(jīng)營中可能存在不確定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點留意的方面。要完成該節(jié)的寫作需要對企業(yè)的經(jīng)營模式，各風險點有較深入的認識。董、監(jiān)、高及核心技術人員一節(jié)主要關于董、監(jiān)、高及核心技術人員履歷，持有發(fā)行人股份及對外投資情況，是否具備任職資格。公司管理一節(jié)相對簡潔，主要是股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況。財務會計信息及和管理層商量兩節(jié)，前者是企業(yè)三年一期的財務數(shù)據(jù)及主要會計制度等內容，后者主要是對企業(yè)的財務狀況及盈利力量等情況進行分析。其它重要事項一節(jié)是對企業(yè)有重大影響的借款情況、選購銷售合同、擔保等其它重要事項。除以上內容外，我還負責過輔導備案材料的撰寫，參與過立項問題的答復。三、實習感想與體會雖然只是五個月的實習，但是完全不同于學校里的感覺。這五個月與我從前的閱歷是那么的不一樣，讓我感受良多。（一）關于如何學習參與實習工作后，感覺在學校里學習方式還是有點書生意氣。太注意理論的把握，而不太考慮其應用價值和在現(xiàn)實中的可操作性。學習的更高層次要求就是在于學以致用，在于解決人們遇到的實實在在的問題，但在在學校里根本不行能存在這種時機。實習工作讓我認識到實踐工作的重要性。（二）關于投行這個職業(yè)實習工作讓我體會到投行這個職業(yè)的任務感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務機構，其專業(yè)力量、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質量。投行人士的勤勉盡責、老實守信對于證券市場的健康進展起著極端重要的作用。（三）關于工作方法學習和工作是兩個差異很大的過程。學習主要是一個自主的過程，學什么、如何學都是你自己可以確定的事情。而如今的工作，首先，有時間上的限制；其次，需要許多人的協(xié)作和支持才可以完成。在需要企業(yè)幫助的工作，如何與其溝通是一個很需要技巧的事情：選擇恰當?shù)臏贤▽ο蟆⒚鞔_溝通意圖等。而且，向企業(yè)提要求要采納循序漸近的方式，將目標分解依次提出。作為中介機構，培育服務意識很重要，切實為企業(yè)解決問題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶看到我們的努力和專業(yè)水準，以贏得客戶的信任。在客戶對上市前景感到迷茫時，賜予心理支持等。以上是我實習工作的主要內容及感想和體會，想法難免偏頗和不當，謹作為個人實習心得。謝謝。證券公司實習報告4前言X年11月份，我有幸到X證券公司，從而開頭了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間里，我近距離接觸了X證券X營業(yè)部，在了解X證券進展歷程、公司文化的同時，更多的明白了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務流程，以及營業(yè)部的特色服務，同時深化學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問，并且在與客戶溝通中錘煉了自己的溝通、溝通和處理問題的力量。二、實習內容我被布置在營銷部工作，主要跟X學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作；首先是每