內(nèi)審員培訓(xùn)講義1第一節(jié)審核與OSH/E/Q管理體系審核審核的定義審核（管理體系，要素，過程，產(chǎn)品，服務(wù)）質(zhì)量管理體系的審核職業(yè)安全健康管理體系的審核環(huán)境管理體系審核第一章管理體系審核慨論2審核：（ISO19001:2002）

為獲得審核證據(jù)，并對其客觀的進(jìn)行評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過程。結(jié)合審核:當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時，稱為“結(jié)合審核”

聯(lián)合審核:當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作共同審核一個受審核方時,這種情況稱為“聯(lián)合審核”31.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄，事實陳述或其它信息

文件審核

現(xiàn)場審核審核特點(diǎn)：審核內(nèi)容：符合性：有效性：獨(dú)立性:現(xiàn)場審核審核方式:系統(tǒng)性42.審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針,程序和要求要求:符合性.過程:有效性.方針:適合性.審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)

選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001

體系文件：

包括手冊、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書

法律、法規(guī)和其他要求

方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案53.審核發(fā)現(xiàn)：

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果4.審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果審核發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核結(jié)論所有審核發(fā)現(xiàn)審核目的6

審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核,也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過程的審核.7二.（OSH／E／Q)管理體系審核.(OSH／E／Q)管理體系審核:可理解“為獲得(OSH／E／Q)管理體系活動和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù),并對其進(jìn)行客觀地評價,以確定是否滿足質(zhì)量管理體系要求所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過程.”4.5.4/8.2.2指內(nèi)部Q/OHS／E環(huán)管理體系審核.2.管理體系審核的目的:符合性:有效性:適合性:3.審核與檢驗是不同的慨念8檢查、檢驗、審核9第二節(jié)

(OSH／E／Q)管理體系審核的分類第一方審核：（內(nèi)部審核）第二方審核：（外部審核）第三方審核：（外部審核）10第三節(jié)OHS/E/Q審核的目的第一方審核的目的：依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的OSH／E／Q管理體系驗證組織自身的OSH／E／Q管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求，并正在運(yùn)行證實適用法律法規(guī)的符合性重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制在外部審核前作好準(zhǔn)備11第二方審核的目的：當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時，對供方進(jìn)行初步評價在有合同的情況下，驗證供方OSH／E／Q體系是否持續(xù)滿足要求并正在運(yùn)行作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)溝通供需雙方對OSH／E／Q要求的共識12第三方審核的目的：確定OSH／E／Q管理體系是否符合要求確定現(xiàn)行的管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性確定受審方的管理體系是否能被予以認(rèn)證/注冊為受審方提供改進(jìn)其OSH／E／Q體系的機(jī)會減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競爭能力13第四節(jié)OSH／E／Q管理體系審核的范圍管理體系的過程（要素）管理體系的場所管理體系的活動環(huán)境管理體系審核的對象：對外部、社會的影響職業(yè)安全健康管理體系的對象：員工的安全和健康質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過程14第五節(jié)審核的依據(jù)/準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)方針、目標(biāo)手冊程序文件、其它文件合同適用法律法規(guī)15第六節(jié)審核的時機(jī)和頻次內(nèi)審第一次審核：體系建立之時常規(guī)：按預(yù)先編制的年計劃進(jìn)行，滾動式，集中式特殊情況：嚴(yán)重安全健康/環(huán)境/質(zhì)量問題、相關(guān)方投訴，內(nèi)部環(huán)境變化第二，三方審核之前證書到期前16審核的時機(jī)和頻次第二方審核：在編制合格供方或承包方名錄之前簽定合同后視供方安全／環(huán)境狀況第三方：企業(yè)或委托方提出申請認(rèn)證/注冊之后半年，一年后三年復(fù)評17第七節(jié)審核的順序外審提出審核文件初審審核準(zhǔn)備實施審核編寫審核報告跟蹤糾正措施監(jiān)督審核內(nèi)審確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報告糾正措施跟蹤編寫綜合報告匯總分析18第二章管理體系審核第一節(jié)審核的策劃領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵管理者代表親自抓具體職能部門來管理組織一支合格的審核員隊伍有一套正規(guī)的程序建立體系時要考慮內(nèi)審工作19審核方案的授權(quán)審核方案的建立——目的、范圍與程度——職責(zé)——資源——程序?qū)徍朔桨傅膶嵤才艑徍巳粘獭u價審核員——選擇審核組——指導(dǎo)審核活動——保持記錄審核方案的監(jiān)視和評審——監(jiān)視和評審——識別糾正和預(yù)防措施的需求——識別改進(jìn)的機(jī)會審核員的能力和評價審核活動審核方案改進(jìn)審核方案的管理檢查實施策劃處置20第二節(jié)內(nèi)審的準(zhǔn)備

審核準(zhǔn)備40%

審核實施40%

審核報告的編寫10%

糾正措施的跟

蹤10%審核方案的策劃/制訂計劃組成審核組收集并審閱有關(guān)文件編制檢查表通知受審部門并約定具體審核時間21審核策劃企業(yè)進(jìn)行的審核策劃以內(nèi)審為主，綜合考慮，確定審核的范圍；形成文件；考慮部門的重要性和以往審核過程中存在的問題；確定審核的方法：滾動、集中、按部門、按過程、不同體系分別進(jìn)行或同時進(jìn)行；編制審核的年度計劃，可不同體系分別或一起編制；審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時同時進(jìn)行，包括管理評審和管理體系工作的總體安排。22一.內(nèi)審方案的策劃/制定計劃1.年度計劃(見附表)滾動式集中式按部門按過程計劃審核己進(jìn)行糾正措施己有計劃糾正措施己完成糾正措施己驗證234523１月２月３月４月５月６月７月８月９月１０１１１２三車間月份辦公室人事科總師室機(jī)動科生產(chǎn)科一車間二車間儀表電氣計劃已審核糾正措施已有計劃糾正措施驗證糾正措施完成年度審核計劃表24審核的啟動—指定審核組長—確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則—選擇審核組—與受審方建立初步聯(lián)系文件評審的實施—評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性文件評審的實施—評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備—編制審核計劃—審核組分配工作—準(zhǔn)備工作文件現(xiàn)場審核活動的實施—舉行首次會議—審核中的溝通—向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)—信息的收集和驗證—形成審核發(fā)現(xiàn)—準(zhǔn)備審核結(jié)論—舉行未次會議審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)—審核報告的編制—審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)—審核報告的編制—審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核完成審核后續(xù)活動的實施典型審核活動過程25審核的實施計劃確定審核的目的和范圍；根據(jù)審核方案確定審核的方法；確定審核的人/日數(shù)；根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進(jìn)行分組；確定審核的日程安排；避免審核員審核與自己有關(guān)的工作；根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。2627公司質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表 職能部門

體系要求總經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)管理者代表計劃行政科品質(zhì)管理科營銷部研究所裝備部

設(shè)計部工程部自控部技術(shù)部生產(chǎn)管理部采購部分析中心倉貯中心銷售部客戶服務(wù)部分廠車間人力資源部4.1質(zhì)量管理體系總要求★★★○○○○○○○○○○○○○○○○○4.2.3文件控制★★●○○○○○○○○○○○○○○○○4.2.4記錄控制★●○○○○○○○○○○○○○○○○5.1管理承諾★○○○○○○○○○○○○○○○○○○○5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)★★★○○○○○○○○○○○○○●○○○5.3質(zhì)量方針★○○○○○○○○○○○○○○○○○○○5.4策劃○●○○○○○○○○○○○○○○○5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通★○●○○○○○○○○○○○○○○○○○5.6管理評審★○○○●○○○○○○○○○○○○○○○6.1資源提供★○○●○○○○○○○○○○○○○○○○6.2人力資源★○○○○○○○○○○○○○○○○○●6.3基礎(chǔ)設(shè)施★○○○●○○○○●○○○○6.4工作環(huán)境★○○○○○○●○●○○○○○○○7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃★○○○●○○○○○○○○○○○○7.2與顧客有關(guān)的過程★○○○○○○○○○○○○○●○○7.3設(shè)計和開發(fā)★○○○●○●○○○○○○○○○○7.4采購★○○○●○○●○○●○○○○○282.內(nèi)審的實施計劃列出具體日程安排審核部門和應(yīng)審核的過程,要求審核目的審核時間審核依據(jù)審核范圍審核組長審核組成員29質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審實施計劃審核目的：評價公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系是否符合準(zhǔn)則的要求，體系運(yùn)行是否有效。審核準(zhǔn)則：GB/T24001-1996idtISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；管理手冊、相關(guān)管理文件及適用的法律、法規(guī)和其他要求。審核范圍：位于江蘇省吳江經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路88號的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活動。審核組長：

審核組成員：A組：陳宇安B組：張家秋

C組：申健D組：E組：審核時間：2004年2月23日-2月25日30審核日程安排31審核原則道德行為:誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎；公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)；職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力；獨(dú)立性：不帶偏見、無利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上；基于證據(jù)的方法：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。32二.組成審核組1.內(nèi)審前,管理者代表任命審核組選擇組長:資格業(yè)務(wù)能力工作經(jīng)驗組織能力選擇組員:資格業(yè)務(wù)范圍專業(yè)知識工作中的協(xié)調(diào)為審核組所接受33質(zhì)量環(huán)境有關(guān)質(zhì)量的特性知識和技能有關(guān)環(huán)境的特性知識和技能通用的知識和技能教育工作經(jīng)歷審核員培訓(xùn)審核經(jīng)歷個人素質(zhì)能力342.具體職責(zé)組員職責(zé):遵守相應(yīng)的審核要求傳達(dá)和闡明審核要求策劃,履行職責(zé)觀察結(jié)果形成文件報告審核結(jié)果驗證糾正措施收存,保護(hù)審核有關(guān)文件提交,保密,謹(jǐn)慎處理特殊信息配合組長工作組長職責(zé)協(xié)助選擇審核組成員制定審核計劃同受審方管理者接觸提交審核報告353.審核員應(yīng)具備的素質(zhì)有道德,即公正、可靠、誠實和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境適應(yīng)性強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈；明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。36審核員應(yīng)具備的知識和技能通用知識和技能審核原則、程序和技術(shù)；管理體系和引用文件；組織狀況；適用法律、法規(guī)和與其領(lǐng)域相關(guān)的其他要求；37審核員應(yīng)具備的知識和技能質(zhì)量管理體系審核員特定的知識和技能與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)；質(zhì)量述語；質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用；質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用。過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）；行業(yè)特定的術(shù)語；過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的技術(shù)特性；行業(yè)特定的過程和慣例。38審核員應(yīng)具備的知識和技能環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能環(huán)境管理方法和技術(shù)；環(huán)境術(shù)語；環(huán)境管理原則及其應(yīng)用；環(huán)境管理工具（如：環(huán)境因素和／或環(huán)境影響評價、生命周期評價、環(huán)境表現(xiàn)評價等。環(huán)境科學(xué)和技術(shù)；運(yùn)作的技術(shù)因素和環(huán)境因素行業(yè)特點(diǎn)的術(shù)語；環(huán)境因素與環(huán)境影響；評價環(huán)境因素重要性的方法；運(yùn)作過程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性；監(jiān)測和測量技術(shù)；污染預(yù)防技術(shù)39應(yīng)具備的道德和修養(yǎng)正直,誠實客觀,公正尊重對方尊重別人冷靜的態(tài)度和堅毅的精神審核員應(yīng):勤奮,謹(jǐn)慎,嫻熟,明斷404.內(nèi)審員的作用對管理體系運(yùn)行起監(jiān)督作用對體系的保持和改進(jìn)起參謀作用在管理方面溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾的渠道和紐帶作用第二,三方審核時內(nèi)外接口的作用在體系有效實施方面起帶頭作用41三.收集文件重點(diǎn)收集與受審部門體系活動有關(guān)的程序文件,作業(yè)指導(dǎo)書審閱文件注意接口明確內(nèi)容協(xié)調(diào)外來標(biāo)準(zhǔn),文件的有效性重點(diǎn)記錄的預(yù)審調(diào)閱重要過程作業(yè)指導(dǎo)書42四.編寫檢查表1.檢查表的作用明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本使審核程序規(guī)范化按檢查表的要求進(jìn)行可使審核目標(biāo)始終保持明確保持審核過程進(jìn)度作為審核記錄存檔432.設(shè)計檢查表對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求選擇典型的質(zhì)量/安全/環(huán)境問題結(jié)合受審部門的特點(diǎn)抽樣應(yīng)有代表性,時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按部門→過程(要素)按過程(要素)→部門443.檢查表示例接審部門:接待人::目期:審核員:45受審核部門：編制人／日期：批準(zhǔn)人／日期審核準(zhǔn)則：ISO14001：1996審核日期審核員：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄4.2環(huán)境方針◆環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？◆環(huán)境方針的內(nèi)容◆環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？◆環(huán)境方針是否特技持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾◆環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架

◆環(huán)境方針的傳達(dá)與管理

◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了體積方便？◆公眾如何獲得環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否得到實施◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？◆環(huán)境方針的評審修訂◆是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？◆如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？46內(nèi)審檢查表編號：

部門：企管部 接待人：李紅 日期：2004年元月28日47五.通知受審部門提前3--5天與受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸約定時間部門發(fā)言人陪同人員雙方關(guān)心其它問題集中式提前發(fā)通知,作迎審準(zhǔn)備48第三節(jié)內(nèi)審實施1.召開首次會議2.進(jìn)行現(xiàn)場審核3.確定不合格項并編寫不合格報告4.匯總分析審核結(jié)果5.召開未次會議6.編寫審核報告49信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗證對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價評審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)從收集信息到得出審核結(jié)論的過程50一.召開首次會議參加人員最高領(lǐng)導(dǎo),管理者代表,各部門領(lǐng)導(dǎo),內(nèi)審組成員等會議簽到審核組長主持簡要介紹實施審核所采用的方法和程序澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話會議簡明扼要51二.現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核需注意之處審核組長要控制審核的全過程控制審核計劃控制審核進(jìn)度控制氣氛控制客觀性控制記律控制審核結(jié)果要相信樣本選擇樣本要有代表性,由審核員隨機(jī)抽取52現(xiàn)場審核需注意之處依靠檢查表,若要偏離檢查表,須謹(jǐn)慎要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時,要調(diào)查研究到必要的深度與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實始終保持客觀,公正,有禮貌客觀證據(jù)存在事實可作客觀證據(jù)(主觀分析,推斷,臆測不能)被訪問對象的談話(傳聞,陪同人員,無關(guān)人員不能)現(xiàn)行有效文件的規(guī)定,記錄(作廢文件,擅自修改記錄)53審核的路線和方法自上而下和自下而上的方法正向和逆向的審核方法按過程審核和按部門審核的方法54審核員的正確工作方法少講,多看,多問,多聽(避免就題咨詢,請作裁判,重復(fù)闡述)選擇正確的對象提問正確地提出問題封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合開啟式:主題式,擴(kuò)展式,征求意見式,設(shè)想問題封閉式:有或無,誘導(dǎo)式(慎用)提問題與索看相結(jié)合聯(lián)想和追溯創(chuàng)造一個良好的審核氣氛553.4職業(yè)安全健康體系要素審核重點(diǎn)分析方針員工理解執(zhí)行遵守法律法規(guī)、其他要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾56

環(huán)境因素識別和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃識別和辨識結(jié)果的全面性、完整性（清單）環(huán)境因素、危險源是否包括三種時態(tài)、三種狀態(tài)、類型重要環(huán)境因素和風(fēng)險評價是否合理重大危險源的控制計劃法律和其他要求法律法規(guī)清單的完整性法律法規(guī)的更新要求57重大危險源控制包括所有類型

機(jī)械傷害電氣傷害

安全裝置危險化學(xué)品

危險作業(yè)勞動防護(hù)

職業(yè)病預(yù)防電磁和射線

道路交通相關(guān)方

采購的設(shè)備和服務(wù)58環(huán)境因素識別內(nèi)容向大氣排放向水體排放廢物管理原材料與自然資源的使用其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題可施加影響:合同方、供貨方、服務(wù)提供方594.2方針4.4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識與能力4.4.3協(xié)商與溝通4.3.2法律法規(guī)及要求4.4.4文件化4.4.5文件與資料控制4.5.2事故事件不符合糾正和預(yù)防措施4.3.3目標(biāo)4.3.4管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)4.5.1績效測量與監(jiān)測4.6管理評審3.5.4審核4.3.1危害辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃4.5.3記錄和記錄管理604.4.4文件化4.4.5文件控制4.2方針4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識與能力4.4.3信息交流4.3.2法律與其他要求4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施4.3.3目標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.5.1監(jiān)視和測量4.6管理評審4.5.4環(huán)境管理體系審核4.3.1環(huán)境因素4.5.3記錄61法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)的獲取，法律法規(guī)清單；適用性的識別；及時更新；傳達(dá)到相關(guān)人員和相關(guān)方。62目目標(biāo):目標(biāo)與方針的一致性目標(biāo)可檢查性目標(biāo)層層分解與實施與總目標(biāo)的一致性目標(biāo)實現(xiàn)狀況63

管理方案

制訂的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的完整性。確定：時間、方法、職責(zé)、資源可操作性、可檢查性實施的情況對方案的評審和修改

64機(jī)構(gòu)職責(zé)職責(zé)規(guī)定是否明確最高管理者管理者代表各部門重要崗位資源提供持續(xù)改進(jìn)的承諾實施情況65培培訓(xùn)、意識和能力

確定資格和能力要求培訓(xùn)的需求培訓(xùn)計劃培訓(xùn)記錄有效性評價：能力、意識66

協(xié)商與交流

交流的渠道和方法：外部、內(nèi)部、員工協(xié)商內(nèi)容：方針、目標(biāo)、環(huán)境和安衛(wèi)狀況，現(xiàn)場的風(fēng)險等；工會、員工代表、職業(yè)安全健康委員會協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄67

文件和資料

完整性，包括對重要環(huán)境因素和危險源的控制和管理文件文件與資料的控制：重要崗位得到有效文件受控文件標(biāo)識及清單文件評審、修改和批準(zhǔn)68運(yùn)運(yùn)行控制:重要環(huán)境因素控制包括所有類型

大氣排放水體排放廢棄物處置土地污染噪聲排放能源、資源的消耗其他環(huán)境問題69運(yùn)行控制：（GB／T28001）針對職業(yè)安全健康風(fēng)險；購買的貨物，設(shè)備，服務(wù)標(biāo)明的風(fēng)險；建筑物、機(jī)械、作業(yè)活動、生產(chǎn)的組織指揮；安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程；實施情況，現(xiàn)場狀況。70應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

針對評價的風(fēng)險；

確定潛在事故和緊急情況；

應(yīng)急計劃的制訂和完整性；

應(yīng)急物資、通道；

應(yīng)急計劃的演練；

應(yīng)急計劃的演練的記錄；

有效性的評審。71績績效測量與監(jiān)測目標(biāo)實現(xiàn)的監(jiān)測和跟蹤主動性監(jiān)測:安全檢查（法規(guī)、規(guī)章制度）等反應(yīng)性監(jiān)測、事故、事件、職業(yè)病、財產(chǎn)損失監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)72事事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件和不符合的處理；事故發(fā)生后的四不放過證據(jù)；糾正和預(yù)防措施的識別、實施；對糾正、預(yù)防措施的風(fēng)險評價；有效性的驗證；73記記錄和記錄管理記錄的控制、清單記錄的規(guī)范性、完整性記錄的保存74審審核審核計劃審核記錄審核報告審核跟蹤75管管理評審管理評審的內(nèi)容的完整性管理評審記錄管理評審報告持續(xù)改進(jìn)76審核發(fā)現(xiàn)客觀證據(jù):支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)證據(jù)的獲得：觀察到的事實和有責(zé)任人員的談話規(guī)定的記錄從現(xiàn)象追溯到原因和本質(zhì),查有一定的深度77三.不合格項的確定和不合格報告的編寫1.不合格的定義和類型定義:未滿足要求(不符合:任何能夠直接或間接造成人員傷亡,疾病,財產(chǎn)損失,或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),慣例,程序,規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差)不合格的分類(兩種方法)第一種方法體系性不合格實施性不合格效果性不合格78不合格的分類(兩種方法)第二種方法嚴(yán)重不合格項體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性不合格出現(xiàn)影響產(chǎn)品/重大傷害事故或體系運(yùn)行的嚴(yán)重后果的不合格一般不合格對體系，文件而言是個別，偶然，孤立性質(zhì)輕微對保證體系有效性，是次要的其它未構(gòu)成不合格的：觀察項，不開書面報告79不符合報告的內(nèi)容受審核部門不符合事實描述不符合的性質(zhì)不符合依據(jù)原因分析及糾正措施計劃糾正措施的實施記錄糾正措施的驗證803.不合格報告的編寫要求:不合格事實的描述應(yīng)力求具體不合格問題的性質(zhì)要用一兩名話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)(或幾點(diǎn))做得不對違反標(biāo)準(zhǔn)或OSH／E手冊的哪個條款應(yīng)力求判斷確切81不符合項報告

82內(nèi)部審核不合格項報告

表號：SHE3-822-3

編號：

05

受審核部門

工務(wù)處

陪同人員

張建華

審

核

員

申健

審核日期

2004年2月23日

不合格事實描述：現(xiàn)場使用的木工電鋸無安全防護(hù)罩,也未見對木工電鋸使用的安全規(guī)定.

不符合文件：

□文件編號：

條款號：標(biāo)準(zhǔn)：

■

GB/T28001條款號：4.4.6

□GB/T24001idtISO14001條款號：不合格類型：

□A■B□C嚴(yán)重程度：

□嚴(yán)重

■一般審核員：

申健

2004年2月25日

部門負(fù)責(zé)人：

李明2004年2月

25日;原因分析：該工具是由協(xié)作方從外面帶進(jìn)來的,工務(wù)處未對協(xié)作方所使用的設(shè)施進(jìn)行管理.

部門負(fù)責(zé)人：李明

2004年2月25日

83注：不合格類型：A—體系性不合格；B—實施性不合格；C—效果性不合格

建議的糾正措施計劃：立即停止使用該木工電鋸,建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理規(guī)定,對協(xié)作方進(jìn)行教育,定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查.

部門負(fù)責(zé)人：李明

2004年2月28日

審核員認(rèn)可:申健

2004年2月28日

糾正措施完成情況：該電動工具以從公司清理出去,已建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理制度,對所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進(jìn)行通報,并組織一次安全教育.工務(wù)處每月對協(xié)作使用的工、器具和設(shè)備的安全裝置進(jìn)行檢查并做好記錄.

部門負(fù)責(zé)人：李明

2004年3月10日

糾正措施的驗證：已按糾正措施計劃的要求進(jìn)行糾正,各項措施均已落實,

審核組組長：

陳宇安2004年3月15

日

管理者代表：所采取的措施有效,工務(wù)處要按此規(guī)定保持,人資處定期檢查實施情況.朱金龍

2004年3月20

日

84四.審核結(jié)果的匯總分析1.從發(fā)現(xiàn)的不合格項來匯總分析2.從發(fā)展的歷史和趨勢來分析3.從這兩次內(nèi)審之間該部門對最終產(chǎn)品安全／環(huán)境/質(zhì)量績效的影響來分析4.總結(jié)部門OSH／E/Q工作上的優(yōu)點(diǎn)5.以上是按滾動式對部門/條款審核的匯總,若集中式進(jìn)行:應(yīng)是對整個體系,全面的總結(jié)分析85不合格項分布表86五.召開未次會議1.未次會議由審核組長主持原參加首次會議的全體人員參加會議簽到2.在會議前進(jìn)行溝通3.提出不合格報告數(shù),分布情況,4.宣讀不合格報告,并確認(rèn)不合格報告內(nèi)容5.澄清或回答受審核方提出的問題6.集中式審核:報告審核結(jié)果,要求及時完成糾正措施7.最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話,強(qiáng)調(diào)重要性87

末次會議參加者：受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員內(nèi)容：審核組長報告審核過程、審核分析及審核結(jié)論記錄：會議記錄88六.編寫審核報告1.審核的目的和范圍2.審核組成員和受審部門名稱及其負(fù)責(zé)人3.審核日期4.審核所依據(jù)的文件5.不合格項的情況6.OSH／E/Q體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見7.審核報告可以規(guī)范化9.審核集中式進(jìn)行,審核報告應(yīng)是全面的,針對整個系統(tǒng)的,審核報告由審核組長編寫,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā)89審核報告的編制審核目的和范圍審核組成員和受審核部門審核日期審核準(zhǔn)則審核過程、審核分析及審核結(jié)論審核報告編制人及批準(zhǔn)人90內(nèi)審報告審核目的范圍審核組成員受審部門審核日期審核準(zhǔn)則審核過程審核分析審核結(jié)論編制人：批準(zhǔn)人：91第四節(jié)糾正措施糾正措施

糾正措施的制訂糾正措施的實施糾正措施的的跟蹤和驗證糾正措施的引起的文件更改92

糾正措施的制訂原因分析針對原因確定所需的措施計劃舉一反三

糾正措施的實施責(zé)任部門按計劃實施做好實施記錄確定實施期限2.修改措施計劃更改須經(jīng)批準(zhǔn)3.措施計劃的協(xié)調(diào)和仲裁4.糾正措施的實施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄.9