第二章產(chǎn)業(yè)組織理論第三章產(chǎn)業(yè)主體：企業(yè)第四章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析框架第五章產(chǎn)業(yè)組織：策略性行為

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章產(chǎn)業(yè)組織理論第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章產(chǎn)業(yè)組織理論※

知識體系

一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述

二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成（★★★）

三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展（★★）第二章產(chǎn)業(yè)組織理論※知識體系一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述知識體系（一）產(chǎn)業(yè)組織（二）產(chǎn)業(yè)組織理論一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述知識體系（一）產(chǎn)業(yè)組織——指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在同一市場上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用關(guān)系，即交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系等，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)決定了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的實現(xiàn)與企業(yè)競爭活力的發(fā)揮之間的平衡。——產(chǎn)業(yè)組織的三要素：企業(yè)個體、企業(yè)相互作用形成的市場關(guān)系和產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境。（一）產(chǎn)業(yè)組織——指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在同一市場上集合而成的同（二）產(chǎn)業(yè)組織理論知識體系1、產(chǎn)業(yè)組織理論2、研究對象3、研究內(nèi)容（二）產(chǎn)業(yè)組織理論知識體系（二）產(chǎn)業(yè)組織理論

在國外，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(IndustrialOrganization)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（IndustrialEconomics）是同一學(xué)術(shù)領(lǐng)域。美國流行“產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”，而歐洲和日本常見的是“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

在國內(nèi)，產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵大于國外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。1、產(chǎn)業(yè)組織理論（二）產(chǎn)業(yè)組織理論在國外，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(Indu——產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，即資源占有關(guān)系、交易關(guān)系、利益關(guān)系、行為關(guān)系等，從而得出對特定市場績效和競爭秩序狀態(tài)的判斷，為政府維持基本的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論指導(dǎo)和實證依據(jù)?！a(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。（一）產(chǎn)業(yè)組織理論1、產(chǎn)業(yè)組織理論——產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，即資源占有關(guān)系（一）產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論以“市場與企業(yè)”為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為，或者說從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。2、研究對象（一）產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論以“市場與企業(yè)”（一）產(chǎn)業(yè)組織理論（1）產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)的市場行為與有效競爭；（2）產(chǎn)業(yè)組織的市場結(jié)構(gòu)及其對市場行為的影響；（3）產(chǎn)業(yè)組織的市場績效及其影響因素；（4）市場結(jié)構(gòu)（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）分析模式和經(jīng)濟(jì)評價；（5）產(chǎn)業(yè)組織合理化標(biāo)準(zhǔn)與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策。3、研究內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)組織理論（1）產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)的市場行為與有效競爭二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識體系（一）萌芽期——馬歇爾沖突（二）成長期——壟斷競爭理論（三）形成期——SCP分析框架二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識體系（一）萌芽期知識體系1、市場競爭機制2、馬歇爾沖突（一）萌芽期知識體系（一）萌芽期1、市場競爭機制時間：1776年代表人物：亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）基本觀點：自由競爭機制和市場秩序，即“看不見的手”原理歷史地位：最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論（一）萌芽期1、市場競爭機制時間：1776年（一）萌芽期1、市場競爭機制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論和市場競爭理論?！偁幨巧唐飞a(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到了貫徹。（一）萌芽期1、市場競爭機制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵（一）萌芽期1、市場競爭機制

——競爭機制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。——競爭機制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會。“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系；

（一）萌芽期1、市場競爭機制——競爭機制是市場經(jīng)濟(jì)條（一）萌芽期1、市場競爭機制——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。Note:帕累托最優(yōu)——在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。（一）萌芽期1、市場競爭機制——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求2、馬歇爾沖突時間：19C末20C初代表人物：馬歇爾（Marshall）夫婦基本觀點：將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并揭示了“馬歇爾沖突”。歷史地位：馬歇爾稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人（一）萌芽期2、馬歇爾沖突時間：19C末20C初（一）萌芽期（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次出版，書中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，從而馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人?！?890年，馬歇爾在出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中揭示了競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾關(guān)系，這就是著名的“馬歇爾沖突”。它是產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦（一）萌芽期2、馬歇爾沖突

——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模生產(chǎn)能夠為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的發(fā)展，而壟斷的發(fā)展則會扼殺自由競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)競爭市場圖2-1Marshall’sdilemma規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)單位成本下降市場占有率提高壟斷市場（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代代表人物：張伯倫（E.H.Chamberlin）、瓊·羅賓遜（J.Robinson）基本觀點：產(chǎn)品差異的存在使得個別廠商在定價上具有壟斷性；在完全競爭與完全壟斷之間存在多種市場類型；分析了壟斷競爭、同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者集團(tuán)、企業(yè)進(jìn)入與退出、過剩能力下的競爭等問題。歷史地位：與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋大學(xué)教授瓊·羅賓遜分別出版了《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不約而同地提出了壟斷競爭理論?！摾碚搹氐追穸思兇飧偁幋嬖诘臈l件，提出壟斷競爭的概念?！摾碚撎岢隽松a(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問題，即集團(tuán)內(nèi)的一個企業(yè)既受集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)，又受集團(tuán)外企業(yè)制約而決定其行為的問題。（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。產(chǎn)品差別有3層含義：商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；

產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；

消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。產(chǎn)品差別是形成壟斷競爭的根本原因?！摾碚撎岢隽似髽I(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進(jìn)入或退出市場。（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類。考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價格、利潤、廣告和效率等相互關(guān)系。Note:——馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)將行業(yè)的分析推向了前臺，一個行業(yè)由許多生產(chǎn)完全替代產(chǎn)品的廠商組成；在張伯倫和羅賓遜的理論中，對行業(yè)的分析讓位于對廠商的分析。（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代代表人物：哈佛學(xué)派的梅森（E.Mason）、貝恩（J.Bain）、謝勒（Scheler）基本觀點：提出了SCP分析范式市場結(jié)構(gòu)（Structure）決定廠商行為（Conduct），廠商行為產(chǎn)生市場績效（Performance），主張對壟斷進(jìn)行規(guī)制。歷史地位：建立了管理組織的理論體系（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代（三）形成期——1938年，哈佛大學(xué)教授梅森建立了第一個產(chǎn)業(yè)組織理論研究機構(gòu)（梅森聯(lián)誼會），并在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向?！?959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織理論》，完整地提出了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效理論分析范式，并提出著名的“集中度與利潤率假說”，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。（三）形成期——1938年，哈佛大學(xué)教授梅森建立了第（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效》，彌補了貝恩對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成?！捎谏鲜鲅芯恐饕怨鸫髮W(xué)為中心展開的，因此被稱為哈佛學(xué)派。由于他們十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩的SCP分析范式圖2-2SCP分析范式（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)濟(jì)績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)?！惗鞯摹凹卸扰c利潤率假說”認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高，各廠商間合謀的可能性就越高，而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進(jìn)入變得更為困難，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的平均利潤率提高。（三）形成期——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行為取決于市場結(jié)構(gòu)，而市場行為又決定了市場績效；市場績效受市場結(jié)構(gòu)和市場行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評估標(biāo)志；市場行為和市場績效又會反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響未來的市場結(jié)構(gòu)。（三）形成期——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行（三）形成期市場績效資源配置效率、生產(chǎn)相對效率銷售費用、技術(shù)進(jìn)步市場結(jié)構(gòu)市場集中度、產(chǎn)品差別化新廠商的進(jìn)入壁壘市場需求的增長率市場需求的價格彈性固定費用和可變費用的比例消費者需求需求彈性替代性季節(jié)性增長率區(qū)位訂單方式購買方式生產(chǎn)技術(shù)原材料工會組織產(chǎn)品耐用性規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)基本條件市場行為企業(yè)的價格策略企業(yè)的產(chǎn)品策略企業(yè)排擠競爭對手的策略政府政策規(guī)制反托拉斯進(jìn)入壁壘稅收投資激勵雇傭激勵宏觀政策圖2-3完整的SCP分析框架（三）形成期市場績效市場結(jié)構(gòu)消費者需求生產(chǎn)基本條件市場行為政（三）形成期

——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。

——決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有：市場集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘。

——市場集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。

市場結(jié)構(gòu)（三）形成期——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系（三）形成期

——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。

——進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。

市場結(jié)構(gòu)（三）形成期——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因（三）形成期

市場行為

——市場行為，指企業(yè)在市場上為贏得更大利潤和更高市場占有率而適應(yīng)市場并按市場要求調(diào)整其行動的行為。市場行為受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效?！袌鲂袨榭煞譃椋浩髽I(yè)的價格策略、企業(yè)的產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競爭對手的策略。

——企業(yè)的價格策略，主要考慮如何通過降價、漲價或價格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤。（三）形成期市場行為——市場行為，指企業(yè)在市場上（三）形成期

——企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤。主要包括：產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等策略；產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動等策略；產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為。

——企業(yè)排擠競爭對手的策略主要通過對競爭企業(yè)的削弱、壓制和排擠，以提高自己的市場占有率，或通過加強進(jìn)入壁壘來阻止和排除潛在的競爭者的出現(xiàn)。

市場行為（三）形成期——企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷（三）形成期

——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的效率。

——市場績效的衡量指標(biāo)有：資源配置效率、生產(chǎn)相對效率、銷售費用和技術(shù)進(jìn)步等。

市場績效（三）形成期——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定（三）形成期

——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化，來測量資源配置是否有效?！a(chǎn)相對效率，主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及已有生產(chǎn)能力的利用程度?！夹g(shù)進(jìn)步，指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟(jì)增長的市場績效表現(xiàn)出來?！N售費用，通過銷售費用在總費用中的比重是否合理來衡量。

市場績效（三）形成期——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指（三）形成期

——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府指定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場行為的政策。其實質(zhì)是通過協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場關(guān)系，建立和完善正常的市場秩序?！a(chǎn)業(yè)組織政策主要有：反壟斷政策、政府規(guī)制、進(jìn)入壁壘、稅收政策、投資激勵、雇傭激勵等手段。

產(chǎn)業(yè)組織政策（三）形成期——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企（三）形成期經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象提出問題設(shè)定假設(shè)建立模型尋找均衡待驗證的結(jié)論經(jīng)濟(jì)理論真實世界實證經(jīng)濟(jì)政策是否修改假設(shè)圖2-4SCP的分析思路（三）形成期經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象提出問題設(shè)定假設(shè)建立模型尋找均衡待三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識體系（一）芝加哥學(xué)派（二）可競爭市場理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論（五）新制度學(xué)派三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識體系（一）芝加哥學(xué)派時間：20世紀(jì)60、70年代代表人物：施蒂格勒（J.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）、波斯納(R.Posner)、佩爾茲曼(S.Peltzman)、布羅曾(Y.Brozen)主要觀點：運用新古典的價格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題；市場績效與廠商行為決定市場結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價的依據(jù)在于是否提高了效率。歷史地位：創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對SCP范式的批判上和對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。（一）芝加哥學(xué)派時間：20世紀(jì)60、70年代（一）芝加哥學(xué)派——1966年，施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》

一書問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟?！搶W(xué)派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被稱為“效率主義者”。

——芝加哥學(xué)派更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，對市場結(jié)構(gòu)、市場績效等問題進(jìn)行剖析，故又被稱為“行為主義學(xué)派”。（一）芝加哥學(xué)派——1966年，施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件?！谡咧鲝埳希磳φ愿鞣N形式對市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)。認(rèn)為即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制也沒有必要。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中（一）芝加哥學(xué)派

——在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進(jìn)而決定市場績效”的觀點。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場績效，從而決定市場結(jié)構(gòu)?！凇凹卸扰c利潤率假說”上，認(rèn)為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢力。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠（一）芝加哥學(xué)派

哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派SCP范式市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和績效市場行為和績效決定市場結(jié)構(gòu)理論觀點自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。反對政府干預(yù)，主張以完全自由的市場來獲得充分的競爭，全面否定反壟斷、管制政策的必要性。進(jìn)入壁壘指進(jìn)入的不利因素。進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。指新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。關(guān)鍵要看是否存在人為的進(jìn)入壁壘。反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并禁止卡特爾行為、反壟斷政策的芝加哥革命研究特點結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析行為主義，重視市場行為對市場結(jié)構(gòu)和績效的影響分析爭論焦點高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自壟斷勢力高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自大企業(yè)的高效率判斷標(biāo)準(zhǔn)判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否損害了競爭判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否提高了效率表2-1哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較（一）芝加哥學(xué)派哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派SCP范式市場結(jié)構(gòu)決定市（二）可競爭市場理論時間：20世紀(jì)80年代代表人物：鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）主要觀點：只要保證市場進(jìn)入的完全自由和

不存沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場結(jié)構(gòu)之外，仍可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)

效率等市場績效。歷史地位：對歐美發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。（二）可競爭市場理論時間：20世紀(jì)80年代（二）可競爭市場理論——1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）等人合作出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，運用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的長期均衡的分析方法，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論（Theory

of

Contestable

Markets）”——可競爭市場理論是以完全可競爭市場和沉沒成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。（二）可競爭市場理論——1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)（二）可競爭市場理論

——完全可競爭市場，指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。

——一個完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。——市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與集中度無關(guān)，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量多少。（二）可競爭市場理論——完全可競爭市場，指市場內(nèi)的企（二）可競爭市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分?！按蛄司团堋辈呗?Hitandrunentry)，指在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。（二）可競爭市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投（二）可競爭市場理論——可維持定價原則，指潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。（二）可競爭市場理論——可維持定價原則，指潛在競爭壓（二）可競爭市場理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。（二）可競爭市場理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可（二）可競爭市場理論

哈佛學(xué)派可競爭市場理論理論觀點自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率在完全可競爭的市場上，可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。主張自由競爭，排除一切人為的不必要的進(jìn)入壁壘和退出壁壘，降低沉沒成本，實行完全的可競爭市場。進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘。研究特點結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析可競爭市場、沉沒成本、“打了就跑”策略、可維持定價原則表2-2哈佛學(xué)派與可競爭市場的比較（二）可競爭市場理論哈佛學(xué)派可競爭市場理論理論自由競爭必然（三）新奧地利學(xué)派時間：20世紀(jì)70、80年代興起代表人物：米塞斯（LudwigvonMises）

、哈耶克（FriedrichAugustvonHayek）主要觀點：注重個體行為的邏輯分析，在理解

市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均

衡分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價

格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古

典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。歷史地位：與哈佛學(xué)派的市場結(jié)構(gòu)取向、芝加

哥學(xué)派的市場績效取向不同，注重市場競爭的

行為性和過程性，屬于行為學(xué)派。（三）新奧地利學(xué)派時間：20世紀(jì)70、80年代興起（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Menger）和龐巴維克（E.Bohn-Bawark）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，并將米塞斯（L.Mises）的《人類行為》分析框架運用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派?！聤W地利學(xué)派的突出特點是突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Me（三）新奧地利學(xué)派——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作客觀的科學(xué)并模仿物理學(xué)的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)理論模型的分析方法?！聤W地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。——重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。（三）新奧地利學(xué)派——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。

（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生（三）新奧地利學(xué)派

哈佛學(xué)派新奧地利學(xué)派理論觀點自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，并可形成最有效率的壟斷企業(yè)，反對政府人為設(shè)定進(jìn)入和退出壁壘。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。全面否定了哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義政策，認(rèn)為最有效的促進(jìn)競爭政策是應(yīng)該廢除那些過時的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷，只要政府不介入，市場進(jìn)入完全自由就能夠確保充分的競爭。

進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。進(jìn)入和退出壁壘都是政府人為設(shè)定的障礙，妨礙了市場自由競爭和資源有效配置。反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并鼓勵企業(yè)間的兼并、聯(lián)合和重組研究特點結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析行為主義，重視市場競爭的行為性和過程性分析表2-3哈佛學(xué)派與新奧地利學(xué)派的比較（三）新奧地利學(xué)派哈佛學(xué)派新奧地利學(xué)派理論觀點自由競爭必然（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論時間：始于20世紀(jì)70年代代表人物：泰勒爾(Tirole)、克瑞普斯（Kreps）斯賓塞（A.M.Spence）、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩洛普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)、迪克西特（A.K.Dixit）、蒂羅爾（J.Tirole）、韋利格（R.D.Willig）主要觀點：運用博弈論來分析企業(yè)的策略性行為，非合作博弈成為分析企業(yè)之間策略行為的基本工具，企業(yè)可以通過非市場的制度安排解決傳統(tǒng)的市場問題。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論時間：始于20世紀(jì)70年代（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織研究進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計分析占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的“新產(chǎn)業(yè)組織理論（NewIndustrialOrganization）”，主要成果有交易費用理論、委托—代理理論、激勵理論和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等。——1988年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾出版的《產(chǎn)業(yè)組織理論》是近10年來國外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論的興起。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織研究（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在研究方向上，不再強調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。——在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在研究方向上，不再強調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是——在政策主張上，反對將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價格的協(xié)調(diào)，提倡加強對大企業(yè)行為的反托拉斯管制?！庐a(chǎn)業(yè)組織理論有3個特點：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架；博弈論的引入。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在政策主張上，反對將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價格的（五）新制度學(xué)派時間：20世紀(jì)80年代以后代表人物：諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)主要觀點：引入交易費用理論，對交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動作用。（五）新制度學(xué)派時間：20世紀(jì)80年代以后（五）新制度學(xué)派

——新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒斯（J.Commons）的“交易”和“未來性”的概念、科斯（R.Coase）的“交易費用”的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析?！轮贫葘W(xué)派將研究重點深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異以及對經(jīng)濟(jì)運行效果的影響。（五）新制度學(xué)派——新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒小結(jié)學(xué)派名稱理論基礎(chǔ)研究重點研究方法哈佛學(xué)派信息完全、壟斷競爭理論市場結(jié)構(gòu)案例研究，統(tǒng)計計量研究，跨部門交叉分析芝加哥學(xué)派信息完全、經(jīng)濟(jì)自由主義、達(dá)爾文進(jìn)化主義市場績效案例研究，新古典主義的價格長期均衡分析可競爭市場理論可競爭市場、沉沒成本、“打了就跑”策略可競爭市場案例研究，新古典主義的長期均衡分析新奧地利學(xué)派信息不完全創(chuàng)新和競爭的過程行為主義分析法新產(chǎn)業(yè)組織理論信息不完全、交易成本、有限理性市場行為博弈論、行為主義分析法新制度學(xué)派交易費用理論企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)制度分析或結(jié)構(gòu)分析方法，邊際分析方法小結(jié)學(xué)派名稱理論基礎(chǔ)研究重點研究方法哈佛信息完全、思考題（一）名詞解釋產(chǎn)業(yè)組織、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、市場結(jié)構(gòu)、市場集中度、市場行為、市場績效、SCP（二）簡答題1、什么是“馬歇爾沖突”？

2、簡述“哈佛學(xué)派”和“芝加哥學(xué)派”的主要內(nèi)容及政策建議？并簡要分析兩者的區(qū)別。3、試用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架，分析我國某一產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效。思考題（一）名詞解釋

——你可能聽別人說過：“我去施樂那個文件”

(I’mgoingtoXeroxthedocument)，而其意思是他要復(fù)印一份文件，并不一定是用施樂(Xerox)牌復(fù)印機。不過，直到70年代早期，“施樂”仍然被當(dāng)作“復(fù)印操作”的同義詞。該公司發(fā)明了世界上第一臺照相復(fù)印機，擁有超過17000件有關(guān)照相復(fù)印過程的專利，而在美國國內(nèi)的復(fù)印機訂單中，大約95%是開給施樂公司的。案例1：施樂公司——你可能聽別人說過：“我去施樂那個文件”案例1：施

——1972年，美國聯(lián)邦商業(yè)委員會起訴施樂公司，理由是該公司曲解專利法對發(fā)明創(chuàng)造實施一定時間保護(hù)的用意，而將其作為壟斷復(fù)印機市場的一種策略，固步自封，而壟斷是美國《反壟斷法》明文禁止的。經(jīng)過幾年的調(diào)查和辯論，最后宣布施樂與該委員會“達(dá)成一致”。這意味著施樂并不承認(rèn)自己做錯任何事情，只是好歹同意改變過去的做法而已。案例1：施樂公司——1972年，美國聯(lián)邦商業(yè)委員會起訴施樂公司，理由

——1975年7月，施樂同意允許其他競爭對手使用該公司的專利，甚至允許他們查閱部分尚未獲得專利的新技術(shù)，另外，施樂撤回對其他公司的侵權(quán)起訴。聯(lián)邦商業(yè)委員會的發(fā)言人稱這些步驟（連同其他一些步驟）將“減低施樂獨占復(fù)印機行業(yè)的可能性”。——因為不再擔(dān)心使用施樂專利可能被起訴，復(fù)印機市場的大門洞開，以日本理光公司為首的廠商們一擁而上，復(fù)印機價格大跌。1980年，施樂在美國只得到46%的訂貨，對市場的占有率下降到31%。案例1：施樂公司——1975年7月，施樂同意允許其他競爭對手使用該公

——為了重振雄風(fēng)，進(jìn)入80年代后，施樂相繼采取了一些重要措施，那就是進(jìn)入計算機和金融行業(yè)。在90年代，它則全力投入激光打印機以及可連接計算機和傳真機的智能復(fù)印機的研制，希望借助高科技力量重新奪回自己的領(lǐng)先地位?！懻摚赫堄肧CP框架分析施樂公司的情況。案例1：施樂公司——為了重振雄風(fēng)，進(jìn)入80年代后，施樂相繼采取了一些

——1994年，由原電子部、電力部和鐵道部發(fā)起的中國聯(lián)通公司成立?！?998年，信息產(chǎn)業(yè)部成立。

——1999年至2001年，機構(gòu)改革和產(chǎn)業(yè)重組。1999年2月，信息產(chǎn)業(yè)部決定對中國電信拆分重組，將中國電信的尋呼、衛(wèi)星和移動業(yè)務(wù)剝離出去。原中國電信拆分成新中國電信、中國移動和中國衛(wèi)星通信公司等3個公司，尋呼業(yè)務(wù)并入聯(lián)通公司。此外，為強化競爭，政府又給網(wǎng)通公司、吉通公司和鐵通公司頒發(fā)了電信運營許可證。案例2：中國電信服務(wù)業(yè)改革——1994年，由原電子部、電力部和鐵道部發(fā)起的中國——2001年12月，國務(wù)院批準(zhǔn)了電信體制改革方案，對現(xiàn)有電信企業(yè)進(jìn)行重組，2002年5月新的中國電信和中國網(wǎng)通掛牌。中國電信現(xiàn)有資源劃分為南、北兩個部分，華北地區(qū)（北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古）、東北地區(qū)（遼寧、吉林、黑龍江）和河南、山東共10個省（自治區(qū)、直轄市）的電信公司歸屬中國電信北方部分；其余歸屬中國電信南方部分。案例2：中國電信服務(wù)業(yè)改革——2001年12月，國務(wù)院批準(zhǔn)了電信體制改革方案，

——北方部分和中國網(wǎng)絡(luò)通信有限公司、吉通通信有限責(zé)任公司重組為中國網(wǎng)絡(luò)通信集團(tuán)公司；南方部分保留“中國電信集團(tuán)公司”名稱，繼續(xù)擁有“中國電信”的商譽和無形資產(chǎn)。——重組后的兩大集團(tuán)公司仍擁有中國電信已有的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，允許兩大集團(tuán)公司各自在對方區(qū)域內(nèi)建設(shè)本地電話網(wǎng)和經(jīng)營本地固定電話等業(yè)務(wù)，雙方相互提供平等接入等互惠服務(wù)。南北兩部分按光纖數(shù)和信道容量分別擁有中國電信全國干線傳輸網(wǎng)70%和30%的產(chǎn)權(quán)，以及所屬轄區(qū)內(nèi)的全部本地電話網(wǎng)。案例2：中國電信服務(wù)業(yè)改革——北方部分和中國網(wǎng)絡(luò)通信有限公司、吉通通信有限責(zé)任——電信重組后，我國電信業(yè)全新格局得以確立，即形成中國移動、中國電信、中國網(wǎng)通、中國聯(lián)通、中國衛(wèi)通、鐵通6家公司，將在我國的電信市場上展開競爭的局面?！懻摚褐袊娦欧?wù)業(yè)的兼并重組行為？案例2：中國電信服務(wù)業(yè)改革——電信重組后，我國電信業(yè)全新格局得以確立，即形成中第二章產(chǎn)業(yè)組織理論第三章產(chǎn)業(yè)主體：企業(yè)第四章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析框架第五章產(chǎn)業(yè)組織：策略性行為

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章產(chǎn)業(yè)組織理論第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章產(chǎn)業(yè)組織理論※

知識體系

一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述

二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成（★★★）

三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展（★★）第二章產(chǎn)業(yè)組織理論※知識體系一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述知識體系（一）產(chǎn)業(yè)組織（二）產(chǎn)業(yè)組織理論一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述知識體系（一）產(chǎn)業(yè)組織——指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在同一市場上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用關(guān)系，即交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系等，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)決定了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的實現(xiàn)與企業(yè)競爭活力的發(fā)揮之間的平衡?！a(chǎn)業(yè)組織的三要素：企業(yè)個體、企業(yè)相互作用形成的市場關(guān)系和產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境。（一）產(chǎn)業(yè)組織——指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在同一市場上集合而成的同（二）產(chǎn)業(yè)組織理論知識體系1、產(chǎn)業(yè)組織理論2、研究對象3、研究內(nèi)容（二）產(chǎn)業(yè)組織理論知識體系（二）產(chǎn)業(yè)組織理論

在國外，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(IndustrialOrganization)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（IndustrialEconomics）是同一學(xué)術(shù)領(lǐng)域。美國流行“產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”，而歐洲和日本常見的是“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

在國內(nèi)，產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵大于國外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。1、產(chǎn)業(yè)組織理論（二）產(chǎn)業(yè)組織理論在國外，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(Indu——產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，即資源占有關(guān)系、交易關(guān)系、利益關(guān)系、行為關(guān)系等，從而得出對特定市場績效和競爭秩序狀態(tài)的判斷，為政府維持基本的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論指導(dǎo)和實證依據(jù)。——產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。（一）產(chǎn)業(yè)組織理論1、產(chǎn)業(yè)組織理論——產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，即資源占有關(guān)系（一）產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論以“市場與企業(yè)”為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為，或者說從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。2、研究對象（一）產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論以“市場與企業(yè)”（一）產(chǎn)業(yè)組織理論（1）產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)的市場行為與有效競爭；（2）產(chǎn)業(yè)組織的市場結(jié)構(gòu)及其對市場行為的影響；（3）產(chǎn)業(yè)組織的市場績效及其影響因素；（4）市場結(jié)構(gòu)（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）分析模式和經(jīng)濟(jì)評價；（5）產(chǎn)業(yè)組織合理化標(biāo)準(zhǔn)與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策。3、研究內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)組織理論（1）產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)的市場行為與有效競爭二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識體系（一）萌芽期——馬歇爾沖突（二）成長期——壟斷競爭理論（三）形成期——SCP分析框架二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識體系（一）萌芽期知識體系1、市場競爭機制2、馬歇爾沖突（一）萌芽期知識體系（一）萌芽期1、市場競爭機制時間：1776年代表人物：亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）基本觀點：自由競爭機制和市場秩序，即“看不見的手”原理歷史地位：最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論（一）萌芽期1、市場競爭機制時間：1776年（一）萌芽期1、市場競爭機制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論和市場競爭理論?！偁幨巧唐飞a(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到了貫徹。（一）萌芽期1、市場競爭機制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵（一）萌芽期1、市場競爭機制

——競爭機制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提?！偁帣C制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會?！翱床灰姷氖帧保褪怯筛偁幍牧α縼碜园l(fā)決定的價格體系；

（一）萌芽期1、市場競爭機制——競爭機制是市場經(jīng)濟(jì)條（一）萌芽期1、市場競爭機制——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。Note:帕累托最優(yōu)——在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。（一）萌芽期1、市場競爭機制——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求2、馬歇爾沖突時間：19C末20C初代表人物：馬歇爾（Marshall）夫婦基本觀點：將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并揭示了“馬歇爾沖突”。歷史地位：馬歇爾稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人（一）萌芽期2、馬歇爾沖突時間：19C末20C初（一）萌芽期（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次出版，書中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，從而馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人?！?890年，馬歇爾在出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中揭示了競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾關(guān)系，這就是著名的“馬歇爾沖突”。它是產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦（一）萌芽期2、馬歇爾沖突

——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模生產(chǎn)能夠為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的發(fā)展，而壟斷的發(fā)展則會扼殺自由競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)競爭市場圖2-1Marshall’sdilemma規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)單位成本下降市場占有率提高壟斷市場（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代代表人物：張伯倫（E.H.Chamberlin）、瓊·羅賓遜（J.Robinson）基本觀點：產(chǎn)品差異的存在使得個別廠商在定價上具有壟斷性；在完全競爭與完全壟斷之間存在多種市場類型；分析了壟斷競爭、同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者集團(tuán)、企業(yè)進(jìn)入與退出、過剩能力下的競爭等問題。歷史地位：與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋大學(xué)教授瓊·羅賓遜分別出版了《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不約而同地提出了壟斷競爭理論?！摾碚搹氐追穸思兇飧偁幋嬖诘臈l件，提出壟斷競爭的概念。——該理論提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問題，即集團(tuán)內(nèi)的一個企業(yè)既受集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)，又受集團(tuán)外企業(yè)制約而決定其行為的問題。（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。產(chǎn)品差別有3層含義：商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；

產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；

消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。產(chǎn)品差別是形成壟斷競爭的根本原因?！摾碚撎岢隽似髽I(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進(jìn)入或退出市場。（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類?？疾炝瞬煌a(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價格、利潤、廣告和效率等相互關(guān)系。Note:——馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)將行業(yè)的分析推向了前臺，一個行業(yè)由許多生產(chǎn)完全替代產(chǎn)品的廠商組成；在張伯倫和羅賓遜的理論中，對行業(yè)的分析讓位于對廠商的分析。（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代代表人物：哈佛學(xué)派的梅森（E.Mason）、貝恩（J.Bain）、謝勒（Scheler）基本觀點：提出了SCP分析范式市場結(jié)構(gòu)（Structure）決定廠商行為（Conduct），廠商行為產(chǎn)生市場績效（Performance），主張對壟斷進(jìn)行規(guī)制。歷史地位：建立了管理組織的理論體系（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代（三）形成期——1938年，哈佛大學(xué)教授梅森建立了第一個產(chǎn)業(yè)組織理論研究機構(gòu)（梅森聯(lián)誼會），并在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。——1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織理論》，完整地提出了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效理論分析范式，并提出著名的“集中度與利潤率假說”，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。（三）形成期——1938年，哈佛大學(xué)教授梅森建立了第（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效》，彌補了貝恩對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。——由于上述研究主要以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為哈佛學(xué)派。由于他們十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩的SCP分析范式圖2-2SCP分析范式（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)濟(jì)績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)?！惗鞯摹凹卸扰c利潤率假說”認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高，各廠商間合謀的可能性就越高，而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進(jìn)入變得更為困難，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的平均利潤率提高。（三）形成期——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行為取決于市場結(jié)構(gòu)，而市場行為又決定了市場績效；市場績效受市場結(jié)構(gòu)和市場行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評估標(biāo)志；市場行為和市場績效又會反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響未來的市場結(jié)構(gòu)。（三）形成期——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行（三）形成期市場績效資源配置效率、生產(chǎn)相對效率銷售費用、技術(shù)進(jìn)步市場結(jié)構(gòu)市場集中度、產(chǎn)品差別化新廠商的進(jìn)入壁壘市場需求的增長率市場需求的價格彈性固定費用和可變費用的比例消費者需求需求彈性替代性季節(jié)性增長率區(qū)位訂單方式購買方式生產(chǎn)技術(shù)原材料工會組織產(chǎn)品耐用性規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)基本條件市場行為企業(yè)的價格策略企業(yè)的產(chǎn)品策略企業(yè)排擠競爭對手的策略政府政策規(guī)制反托拉斯進(jìn)入壁壘稅收投資激勵雇傭激勵宏觀政策圖2-3完整的SCP分析框架（三）形成期市場績效市場結(jié)構(gòu)消費者需求生產(chǎn)基本條件市場行為政（三）形成期

——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。

——決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有：市場集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘。

——市場集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。

市場結(jié)構(gòu)（三）形成期——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系（三）形成期

——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。

——進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。

市場結(jié)構(gòu)（三）形成期——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因（三）形成期

市場行為

——市場行為，指企業(yè)在市場上為贏得更大利潤和更高市場占有率而適應(yīng)市場并按市場要求調(diào)整其行動的行為。市場行為受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效?！袌鲂袨榭煞譃椋浩髽I(yè)的價格策略、企業(yè)的產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競爭對手的策略。

——企業(yè)的價格策略，主要考慮如何通過降價、漲價或價格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤。（三）形成期市場行為——市場行為，指企業(yè)在市場上（三）形成期

——企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤。主要包括：產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等策略；產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動等策略；產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為。

——企業(yè)排擠競爭對手的策略主要通過對競爭企業(yè)的削弱、壓制和排擠，以提高自己的市場占有率，或通過加強進(jìn)入壁壘來阻止和排除潛在的競爭者的出現(xiàn)。

市場行為（三）形成期——企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷（三）形成期

——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的效率。

——市場績效的衡量指標(biāo)有：資源配置效率、生產(chǎn)相對效率、銷售費用和技術(shù)進(jìn)步等。

市場績效（三）形成期——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定（三）形成期

——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化，來測量資源配置是否有效?！a(chǎn)相對效率，主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及已有生產(chǎn)能力的利用程度?！夹g(shù)進(jìn)步，指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟(jì)增長的市場績效表現(xiàn)出來?！N售費用，通過銷售費用在總費用中的比重是否合理來衡量。

市場績效（三）形成期——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指（三）形成期

——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府指定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場行為的政策。其實質(zhì)是通過協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場關(guān)系，建立和完善正常的市場秩序?！a(chǎn)業(yè)組織政策主要有：反壟斷政策、政府規(guī)制、進(jìn)入壁壘、稅收政策、投資激勵、雇傭激勵等手段。

產(chǎn)業(yè)組織政策（三）形成期——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企（三）形成期經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象提出問題設(shè)定假設(shè)建立模型尋找均衡待驗證的結(jié)論經(jīng)濟(jì)理論真實世界實證經(jīng)濟(jì)政策是否修改假設(shè)圖2-4SCP的分析思路（三）形成期經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象提出問題設(shè)定假設(shè)建立模型尋找均衡待三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識體系（一）芝加哥學(xué)派（二）可競爭市場理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論（五）新制度學(xué)派三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識體系（一）芝加哥學(xué)派時間：20世紀(jì)60、70年代代表人物：施蒂格勒（J.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）、波斯納(R.Posner)、佩爾茲曼(S.Peltzman)、布羅曾(Y.Brozen)主要觀點：運用新古典的價格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題；市場績效與廠商行為決定市場結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價的依據(jù)在于是否提高了效率。歷史地位：創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對SCP范式的批判上和對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。（一）芝加哥學(xué)派時間：20世紀(jì)60、70年代（一）芝加哥學(xué)派——1966年，施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》

一書問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。——該學(xué)派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被稱為“效率主義者”。

——芝加哥學(xué)派更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，對市場結(jié)構(gòu)、市場績效等問題進(jìn)行剖析，故又被稱為“行為主義學(xué)派”。（一）芝加哥學(xué)派——1966年，施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件?！谡咧鲝埳?，反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)。認(rèn)為即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制也沒有必要。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中（一）芝加哥學(xué)派

——在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進(jìn)而決定市場績效”的觀點。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場績效，從而決定市場結(jié)構(gòu)。——在“集中度與利潤率假說”上，認(rèn)為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢力。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠（一）芝加哥學(xué)派

哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派SCP范式市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和績效市場行為和績效決定市場結(jié)構(gòu)理論觀點自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。反對政府干預(yù)，主張以完全自由的市場來獲得充分的競爭，全面否定反壟斷、管制政策的必要性。進(jìn)入壁壘指進(jìn)入的不利因素。進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。指新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。關(guān)鍵要看是否存在人為的進(jìn)入壁壘。反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并禁止卡特爾行為、反壟斷政策的芝加哥革命研究特點結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析行為主義，重視市場行為對市場結(jié)構(gòu)和績效的影響分析爭論焦點高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自壟斷勢力高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自大企業(yè)的高效率判斷標(biāo)準(zhǔn)判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否損害了競爭判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否提高了效率表2-1哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較（一）芝加哥學(xué)派哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派SCP范式市場結(jié)構(gòu)決定市（二）可競爭市場理論時間：20世紀(jì)80年代代表人物：鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）主要觀點：只要保證市場進(jìn)入的完全自由和

不存沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場結(jié)構(gòu)之外，仍可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)

效率等市場績效。歷史地位：對歐美發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。（二）可競爭市場理論時間：20世紀(jì)80年代（二）可競爭市場理論——1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）等人合作出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，運用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的長期均衡的分析方法，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論（Theory

of

Contestable

Markets）”——可競爭市場理論是以完全可競爭市場和沉沒成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。（二）可競爭市場理論——1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)（二）可競爭市場理論

——完全可競爭市場，指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。

——一個完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)?！袌鍪欠袷峭耆筛偁幍?，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與集中度無關(guān)，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量多少。（二）可競爭市場理論——完全可競爭市場，指市場內(nèi)的企（二）可競爭市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分?！按蛄司团堋辈呗?Hitandrunentry)，指在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。（二）可競爭市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投（二）可競爭市場理論——可維持定價原則，指潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。（二）可競爭市場理論——可維持定價原則，指潛在競爭壓（二）可競爭市場理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。（二）可競爭市場理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可（二）可競爭市場理論

哈佛學(xué)派可競爭市場理論理論觀點自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率在完全可競爭的市場上，可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。主張自由競爭，排除一切人為的不必要的進(jìn)入壁壘和退出壁壘，降低沉沒成本，實行完全的可競爭市場。進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘。研究特點結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析可競爭市場、沉沒成本、“打了就跑”策略、可維持定價原則表2-2哈佛學(xué)派與可競爭市場的比較（二）可競爭市場理論哈佛學(xué)派可競爭市場理論理論自由競爭必然（三）新奧地利學(xué)派時間：20世紀(jì)70、80年代興起代表人物：米塞斯（LudwigvonMises）

、哈耶克（FriedrichAugustvonHayek）主要觀點：注重個體行為的邏輯分析，在理解

市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均

衡分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價

格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古

典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。歷史地位：與哈佛學(xué)派的市場結(jié)構(gòu)取向、芝加

哥學(xué)派的市場績效取向不同，注重市場競爭的

行為性和過程性，屬于行為學(xué)派。（三）新奧地利學(xué)派時間：20世紀(jì)70、80年代興起（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Menger）和龐巴維克（E.Bohn-Bawark）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，并將米塞斯（L.Mises）的《人類行為》分析框架運用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派?！聤W地利學(xué)派的突出特點是突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Me（三）新奧地利學(xué)派——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作客觀的科學(xué)并模仿物理學(xué)的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)理論模型的分析方法?！聤W地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。——重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。（三）新奧地利學(xué)派——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。

（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生（三）新奧地利學(xué)派

哈佛學(xué)派新奧地利學(xué)派理論觀點自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，并可形成最有效率的壟斷企業(yè)，反對政府人為設(shè)定進(jìn)入和退出壁壘。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。全面