XX工廠文件編號(hào)：KW-SA-010 版本號(hào): 頁(yè)數(shù)：1/2標(biāo)題：社會(huì)責(zé)任體系內(nèi)審程序 日期：2009-2-19目的為了規(guī)范工廠社會(huì)責(zé)任管理體系內(nèi)部審核，特制定本程序。范圍本程序適用于工廠所有有關(guān)社會(huì)責(zé)任管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)。職責(zé)管理者代表：策劃社會(huì)責(zé)任管理體系審核計(jì)劃綱要和所需的人力、物力及財(cái)力資源任命審核組長(zhǎng)，成立審核組。失去和協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動(dòng)，及時(shí)補(bǔ)救行動(dòng)和糾正行動(dòng)的實(shí)施。對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，并將審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)果提交給管理部門評(píng)審。審核組長(zhǎng)：根據(jù)本程序準(zhǔn)備和實(shí)施內(nèi)部審核，向管理者代表提交審核報(bào)告。評(píng)審糾正行動(dòng)計(jì)劃，并妥善記錄。對(duì)前一次審核時(shí)提出的糾正行動(dòng)的完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。其他有關(guān)人員應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核工作提供支持和合作。工作程序編制審核計(jì)劃每年年初，管理者代表應(yīng)編制一份年度審核計(jì)劃表。各部門或各要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核所發(fā)現(xiàn)的問題。審核計(jì)劃表應(yīng)呈交最高管理者批準(zhǔn)。應(yīng)在審核前5天內(nèi)向各有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)通知確切的審核日期。管理者代表應(yīng)根據(jù)需要委派內(nèi)部審核員。實(shí)施審核審核員應(yīng)在實(shí)施審核前研究有關(guān)的程序文件，并應(yīng)：（1）決定是否需取得其他文件；（2）編制檢查表；（3）決定是否需要陪同人員。審核員應(yīng)通知相關(guān)部門經(jīng)理和主管何時(shí)開始審核。審核員應(yīng)使用編制好的檢查表作為進(jìn)行審核的工具之一。審核的目的是尋找不符合適用標(biāo)準(zhǔn)或程序的客觀證據(jù)，以便進(jìn)一步改善，不應(yīng)加入個(gè)人的責(zé)備。報(bào)告審核結(jié)果審核員應(yīng)在審核完成后通知有關(guān)的部門領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)審核結(jié)果作一次口頭報(bào)告，并針對(duì)不符合項(xiàng)發(fā)出糾正要求表（CAR）。糾正行動(dòng)要求表可采用統(tǒng)一的格式。這種表格可由管理者代表根據(jù)審核員的需要發(fā)給，并編上序號(hào)。審核員應(yīng)在糾正行動(dòng)要求表中填寫不合格的詳細(xì)內(nèi)容，但不必填寫糾正行動(dòng)欄。審核的總結(jié)報(bào)告可采用統(tǒng)一的格式編寫，必要時(shí)還可采用續(xù)頁(yè)。審核總結(jié)報(bào)告和糾正行動(dòng)要求表應(yīng)由社會(huì)責(zé)任管理者代表批準(zhǔn)，并發(fā)給有關(guān)的部門經(jīng)理。對(duì)糾正行動(dòng)要求表的反應(yīng)。對(duì)每一份糾正行動(dòng)要求表必須在5個(gè)工作日內(nèi)作出書面反應(yīng)，詳細(xì)說(shuō)明建議采取的糾正行動(dòng)和完成期限。（1）建議行動(dòng)中應(yīng)包括緊急糾正行動(dòng)、短期糾正行動(dòng)和長(zhǎng)期糾正行動(dòng)。（2）在糾正行動(dòng)比較復(fù)雜的情況下，可以建議成立工作組并進(jìn)行調(diào)查，要求制定一份計(jì)劃表。這是對(duì)糾正行動(dòng)要求表的一種可以接受的最初反應(yīng)。這些反應(yīng)記錄在糾正行動(dòng)要求表中的“建議采取的糾正行動(dòng)”一欄中，并退回給管理者代表。如果該建議不能接受，則管理者代表將與接收糾正行動(dòng)要求表的人員聯(lián)系，并向他解釋不接受的原因。在這種情況下，應(yīng)編制一份修正的糾正行動(dòng)建議。對(duì)糾正行動(dòng)要求表不作出反應(yīng)時(shí)，管理者代表應(yīng)加以追查并向最高管理者報(bào)告。如果對(duì)糾正行動(dòng)的需要或糾正行動(dòng)的性質(zhì)不能達(dá)成一致意見時(shí)，管理者代表應(yīng)報(bào)告最高管理者進(jìn)行仲裁。跟蹤檢查當(dāng)糾正行動(dòng)預(yù)定完成日期已到，或當(dāng)管理者代表已接到完成的通知時(shí)，應(yīng)委派一名審核員去驗(yàn)證其完成情況。負(fù)責(zé)驗(yàn)證的審核員應(yīng)檢查糾正行動(dòng)已被采取并證明有效后，在糾正行動(dòng)要求表中的“驗(yàn)證”一欄中簽字。在下次計(jì)劃中對(duì)該部門進(jìn)行審核時(shí)，審核員應(yīng)檢查此糾正行動(dòng)是否仍然有效。如不再有效，則應(yīng)發(fā)出一張新的糾正行動(dòng)要求表，在表中說(shuō)明原來(lái)發(fā)現(xiàn)的問題。如在規(guī)定的期限內(nèi)未能完成糾正行動(dòng)，管理者代表應(yīng)對(duì)此進(jìn)行跟蹤。如無(wú)正當(dāng)理由或未能規(guī)定出可接受的修正的期限，應(yīng)向最高管理者報(bào)告。記錄的保存4.6.1管理者代表應(yīng)保存一份檔案，保存所有的審核報(bào)告及糾正行動(dòng)要求表，并有一覽表記錄創(chuàng)門的完成狀態(tài)，保存期至少3年。相關(guān)文件社會(huì)責(zé)任治理體系內(nèi)審檢查表審核內(nèi)容是否備注1. 工廠是否有明確的招工程序，并采取有效的措施鑒別工人年齡和年齡文件2. 工廠是否保存所以工人的人事檔案，包括年齡文件副本和入職日期3. 工廠是否建立未成年工名冊(cè)及工作崗位，是否辦理未成年工登記證和定期安排健康檢查，是否安排他們從事危險(xiǎn)的或者有害健康的工作4. 工人是否了解工廠的禁止童工和保護(hù)未成年工的政策和程序？5. 若有發(fā)現(xiàn)童工，工廠是否采取有效的補(bǔ)救措施，并通知當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門？6. 工人是否清楚勞動(dòng)合同的條款及工廠規(guī)定，是否明白自由雇用的權(quán)利？7. 工廠是否保存工人身份證原件，工人是否需要交納押金？8. 工人與工廠是否有大額或長(zhǎng)期的借貸關(guān)系，除了以工抵債外是否還有其它還債方式？9. 通過合理的辭工申請(qǐng)，工人離開工廠時(shí)能否領(lǐng)取全部工資？10. 工廠是否限制工人的行動(dòng)自由，如工人下班后不能離開工廠或宿舍？11. 工廠是否強(qiáng)迫工人加班，如不加班可能遭到罰款或解雇？12. 工廠保安是否監(jiān)視、脅迫或強(qiáng)迫工人勞動(dòng)，限制工人行動(dòng)自由？13. 工廠是否使用囚犯或勞改犯、或者使用監(jiān)獄或勞改工廠作為分包商？15. 工廠是否聘請(qǐng)外部安全專家進(jìn)行定期安全衛(wèi)生審核和評(píng)估，并提供職業(yè)建議？16. 工廠是否制訂合適而有效的安全衛(wèi)生計(jì)劃和程序，向工人傳達(dá)，并有效執(zhí)行？17. 工廠是否建立獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施，鼓勵(lì)工人遵守工廠安全衛(wèi)生規(guī)定和勞動(dòng)紀(jì)律？18. 工廠是否定期檢查廠房和設(shè)備，如廠房結(jié)構(gòu)、消防出口、消防器材、機(jī)器安全裝置、起重設(shè)備、鍋爐和壓力容器、化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、應(yīng)急照明設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品等等，確保工作場(chǎng)所的安全衛(wèi)生至少符合法律的規(guī)定？19. 工廠是否定期測(cè)試工作場(chǎng)所的空氣質(zhì)量，特別是有毒有害工作場(chǎng)所，如噴漆和電鍍車間？20. 工廠是否建立合理的工傷和意外事故報(bào)告和調(diào)查報(bào)告程序，采取合理的糾正措施，并保持合理的記錄？

21.工廠在過去的一年是否發(fā)生重大意外事故，如火災(zāi)、因工傷亡事故，或者因21.違反安全法規(guī)遭到政府部門的警告或處罰?22. 工廠是否建立工會(huì)或者類似代表工人的組織，如工友會(huì)、福利會(huì)或康樂會(huì)？23. 工人代表是否經(jīng)過選舉產(chǎn)生，張榜公布，并得到工人的認(rèn)可？24. 工廠是否支持工人代表的活動(dòng)，如提供場(chǎng)所、資金和時(shí)間？25. 工人代表是否與工廠管理代表定期和不定期召開會(huì)議，討論工人關(guān)心的問題，并保存會(huì)議記錄？26. 工廠是否與工人代表進(jìn)行集體談判，簽署集體談判協(xié)議，并傳達(dá)給工人？27. 工廠是否歧視工人代表，工人代表是否享有平等的工作機(jī)會(huì)，是否可以在工作場(chǎng)所訪問工人而不受限制？28. 工廠在過去的兩年是否發(fā)生罷工或抗議行動(dòng)，如有，原因是什么，又如何處理？29. 工廠政策、程序和守則是否含有歧視性的規(guī)定？30. 工廠日常運(yùn)作活動(dòng)是否有歧視行為？31. 工廠招工是否有年齡、性別等方面的限制？32. 工廠的工資報(bào)酬政策是否同工同酬、男女平等？33. 工廠決定雇用、加薪、升職、解聘和退休等事務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？34. 工廠是否制訂明確的程序，指定專人負(fù)責(zé)處理歧視和性騷擾投訴？35. 一旦發(fā)生歧視行為或者性騷擾，工人采取何種方式投訴？36. 工廠是否容許體罰員工？37. 工廠是否發(fā)生打罵工人的行為，是否允許主管或保安打罵工人？38. 工廠是否制訂明確的獎(jiǎng)懲制度，該制度是否合理合法，工人是否明白這些制度，工人不服處罰決定，他該如何投訴和申訴？39. 工廠工人違反廠規(guī)及懲罰行為是否有書面記錄，并完整保存？40. 如果發(fā)生打罵工人的現(xiàn)象，工人如何投訴和申訴？41. 工廠是否保存完整而真實(shí)的工人工作時(shí)間記錄？42. 工廠采取何種方式記錄工作時(shí)間，工人上班或加班，是否可以不記錄工作時(shí)間？43. 工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工間休息時(shí)間？44. 工廠是否根據(jù)法規(guī)的規(guī)定計(jì)算和支付工人的加班工資？45. 工人在一個(gè)以上的崗位工作是否分別記錄工作時(shí)間？46. 工人是否需要將工作帶出工廠工作而不用記錄工作時(shí)間？工人是否需要完成“定額”而加班工作，但不用記錄工作時(shí)間？工廠是否申請(qǐng)綜合計(jì)算工時(shí)制或不定時(shí)工作制，并合理安排工人休息？工廠是否濫用綜合計(jì)算工時(shí)制、不定時(shí)工作制或集體談判協(xié)議？工廠是否提供完整而真實(shí)的工資數(shù)據(jù)，是記件工資制還是計(jì)時(shí)工資制？工人標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，并能滿足工人的需要？工廠是否支付每年10天的法定假期工資？工廠的臨時(shí)工、學(xué)徒工、試用工的期限多長(zhǎng)，他們的工資如何計(jì)算和發(fā)放？工廠是否為女工提供至少90天的有薪產(chǎn)假？工廠是否為工人辦理社會(huì)保險(xiǎn)，包括工傷、養(yǎng)老、醫(yī)療、生育和失業(yè)保險(xiǎn)？工廠是否按時(shí)發(fā)放工資，是否發(fā)生過拖欠工資的現(xiàn)象？檢查人： 日期:社會(huì)責(zé)任內(nèi)審報(bào)告一、審核目的一、評(píng)判工廠企社會(huì)責(zé)任治理體系的符合性和有效性。二、審核范圍企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理體系所涉及的機(jī)關(guān)部門、基層單位及所屬項(xiàng)目體的相關(guān)場(chǎng)所、人員、活動(dòng)、設(shè)施。三、審核依據(jù)一、SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)二、工廠社會(huì)責(zé)任治理手冊(cè)、程序文件匯編（新A版）。3、有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)等。四、審核員組長(zhǎng)：組員：五、審核綜述本次審核自2009年3月20日開始至2009年3月20日終止，共檢查了社會(huì)責(zé)任治理體系有關(guān)的治理、辦公室、人事部、印刷部，部門。本次審核是社會(huì)責(zé)任治理體系實(shí)施以來(lái)的第一次，通過審核，審核組以為，工廠社會(huì)責(zé)任治理體系自2009年02月21日進(jìn)入試運(yùn)行1個(gè)月以來(lái)，各部門比較重視貫標(biāo)工作，通過量種形式開展教育活動(dòng)，宣傳工廠社會(huì)責(zé)任方針和目標(biāo)、健康平安衛(wèi)生知識(shí)，對(duì)3名治理人員進(jìn)行治理體系文件和要求的培訓(xùn)，依照社會(huì)責(zé)任管理體系文件的規(guī)定，各部門和各基層單位進(jìn)一步明確了各自的治理職責(zé)。工廠嚴(yán)格遵守《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》，依法愛惜職工的合法權(quán)益。工廠所有員工均已經(jīng)依照國(guó)家和地址有關(guān)法律法規(guī)與工廠簽定了《勞動(dòng)合同》。工廠依照國(guó)家和地址法律法規(guī)成立包括禁止童工，禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)，禁止歧視和騷擾，薪酬體系、鼓勵(lì)機(jī)制，和社保、醫(yī)保、工傷、失業(yè)、生育在內(nèi)的保險(xiǎn)與福利制度。健全勞動(dòng)平安衛(wèi)生制度，保障職工勞動(dòng)平安。工廠組建了“平安檢查小組”，組織每季一次的平安生產(chǎn)大檢查，將檢查結(jié)果發(fā)布，催促整改。在勞動(dòng)環(huán)境方面，工廠出資落實(shí)了三大方法：一是依照工作職位，配備特殊愛惜方法，如提供特殊工作服、加厚勞保鞋和護(hù)目鏡等；二是提高平安防護(hù)硬件品級(jí)，如添置各類消防、應(yīng)急設(shè)備，火災(zāi)警報(bào)器和對(duì)員工進(jìn)行工資福利、休息休假、勞動(dòng)愛惜和培訓(xùn)教育，并按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)有關(guān)規(guī)定支付員工底新和加班費(fèi)。對(duì)工資、福利、勞動(dòng)平安衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)等涉及員工切身利益的事項(xiàng)，通過員工代表的形式聽取員工的意見。綜上所述，審核組以為我廠社會(huì)責(zé)任治理體系大體符合SA8000要求，并能有效的運(yùn)行?？墒?，由于一體化治理體系成立與實(shí)施時(shí)刻不長(zhǎng)，審核組也發(fā)覺了新體系成立和實(shí)施中的一些有