第三章工程項目前期管理第三章工程項目前期管理1第一節(jié)工程項目前期策劃一、項目前期策劃的主要任務(wù)項目前期策劃的任務(wù)主要是尋找項目機會、確立項目目標(biāo)、定義項目，并對項目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證。主要有以下內(nèi)容：（1）環(huán)境調(diào)查和分析。主要是了解項目所處的政策環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然環(huán)境、市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施）以及建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）等，從而為項目的定義和論證提供資料。（2）項目定義和論證。主要是確立開發(fā)或建設(shè)的目的、宗旨以及指導(dǎo)思想，并確定項目的規(guī)模、組成、功能、標(biāo)準(zhǔn)和布局、總投資以及開發(fā)或建設(shè)周期。（3）組織策劃。主要是確定決策期的工作流程和任務(wù)分工及管理職能分工。（4）管理策劃。要確定項目建設(shè)和經(jīng)營期的管理總體方案。（5）合同策劃。是確定決策期的合同結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和文本。（6）經(jīng)濟(jì)策劃。注重于項目開發(fā)中的成本效益分析，制定資金需求量計劃和融資方案。（7）技術(shù)策劃。主要是分析和論證技術(shù)方案以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定。（8）營銷策劃。分析確定營銷策略、廣告及銷售價格等。（9）環(huán)境和文化策劃。關(guān)注項目規(guī)劃中的環(huán)境藝術(shù)、生態(tài)文化等方面。（10）風(fēng)險分析。包括政治風(fēng)險、政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、組織風(fēng)險、管理風(fēng)險以及營銷風(fēng)險等。第一節(jié)工程項目前期策劃一、項目前期策劃的主要任務(wù)2第一節(jié)工程項目前期策劃二、項目前期策劃的特點工程項目前期策劃具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和重要性的特點。（一）項目前期策劃的系統(tǒng)性（1）工程項目構(gòu)思產(chǎn)生和選擇。（2）項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義。（3）可行性研究。（二）項目前期策劃的科學(xué)性（三）項目前期策劃的重要性第一節(jié)工程項目前期策劃二、項目前期策劃的特點3第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題（1）在整個過程中必須不斷的進(jìn)行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理的預(yù)測。環(huán)境是確定項目目標(biāo)，進(jìn)行項目定義，分析可行性的最重要影響因素，是進(jìn)行正確決策的基礎(chǔ)。（2）在整個過程中有一個多重反饋的過程，要不斷地進(jìn)行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標(biāo)或方案。（3）在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設(shè)置幾個決策點，對分階段工作結(jié)果進(jìn)行分析、選擇。（4）圖紙未到位的工程，可先根據(jù)指南編制出策劃大綱，明確策劃責(zé)任，準(zhǔn)備基礎(chǔ)資料；同時根據(jù)已到的圖紙參考同類過程經(jīng)驗進(jìn)行定性策劃，然后根據(jù)隨后到位的圖紙逐步補充定量內(nèi)容。（5）對項目當(dāng)?shù)厥袌銮闆r不了解時，不可憑經(jīng)驗盲目策劃，必需根據(jù)需要安排項目相關(guān)部門人員對市場詳細(xì)了解，必要時項目經(jīng)理要親自深入了解一些關(guān)鍵市場信息（材料漲跌因素、供應(yīng)商誠信度、運輸條件、設(shè)備材料租賃等）。第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題4第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題（6）項目人員未完全到位，策劃職能部門不健全的情況下，在催促人員盡快到位的同時，充分利用現(xiàn)有資源完成有能力進(jìn)行策劃的部分，或通過上級單位協(xié)調(diào)相關(guān)、就近的項目人力資源參與本部策劃。（7）防止出現(xiàn)不按科學(xué)程序辦事，不愿花費時間、金錢和精力，過多考慮自身利益而忽視工程風(fēng)險的現(xiàn)象。（8）上層管理者的任務(wù)是：提出解決問題的期望或?qū)⒖偟膽?zhàn)略目標(biāo)和計劃進(jìn)行分解，不注重細(xì)節(jié)，不能立即提出問題的方案，項目的可行性研究應(yīng)從市場、法律和技術(shù)經(jīng)濟(jì)等的角度來論證可行或不可行。（9）應(yīng)爭取高層組織的支持，協(xié)調(diào)好戰(zhàn)略層和項目層的關(guān)系。（10）相關(guān)研究應(yīng)詳細(xì)全，注意定性分析和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)說話，加強風(fēng)險的預(yù)測分析和防范。第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題5第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思1、項目構(gòu)思的含義項目構(gòu)思又稱項目創(chuàng)意，是指承約商為了滿足客戶提出的需求，在需求建議書所規(guī)定的條件下，為實現(xiàn)客戶預(yù)定的目標(biāo)所作的設(shè)想。項目構(gòu)思在很大程度上可以說是一種思維過程，是對所要實現(xiàn)的目標(biāo)進(jìn)行的一系列想象和描繪，當(dāng)然這種想象和描繪并非天馬行空，無所約束。2.項目構(gòu)思的產(chǎn)生項目構(gòu)思是指對未來項目的目標(biāo)、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。它是一種創(chuàng)造性地探索過程，是項目策劃的基礎(chǔ)和首要步驟，其實質(zhì)在于挖掘企業(yè)可能捕捉到的市場機會。項目構(gòu)思的好壞，不僅直接影響到整個項目策劃的成敗，而且關(guān)系到項目策劃過程的繁簡、工作量的大小等。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思6第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思3.項目構(gòu)思的特征（1）地域性。要考慮開發(fā)項目的區(qū)域經(jīng)濟(jì)情況，周圍的市場情況等。（2）前瞻性。項目構(gòu)思的理念、創(chuàng)意、手段應(yīng)著重表現(xiàn)為超前、預(yù)見性。（3）市場性。項目構(gòu)思要適應(yīng)市場的需求，自始至終要以市場的需求為依據(jù)。（4）創(chuàng)新性。項目構(gòu)思要追求新意、獨創(chuàng)。項目構(gòu)思的方式與方法雖有共性，但運用在不同的場合、不同的地方，其所產(chǎn)生的效果也不一樣，這需要通過構(gòu)思實踐來創(chuàng)新。（5）操作性。項目構(gòu)思方案要易于操作、容易實施。（6）多樣性。開發(fā)的方案是多種多樣的，我們要對多種方案進(jìn)行權(quán)衡比較，揚長避短，選擇最科學(xué)、最合理、最具操作性的一種。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思7第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思4.項目構(gòu)思內(nèi)容進(jìn)行項目構(gòu)思要考慮的內(nèi)容及其范圍有哪些呢?一般來說，進(jìn)行項目構(gòu)思時，要考慮如下的內(nèi)容：(1)項目的投資背景及意義；(2)項目投資方向和目標(biāo)；(3)項目投資的功能及價值；(4)項目的市場前景及開發(fā)的潛力；(5)項目建設(shè)環(huán)境和輔助配套條件；(6)項目的成本及資源約束；(7)項目所涉及的技術(shù)及工藝；(8)項目資金的籌措及調(diào)配計劃；(9)項目運營后預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益；(10)項目運營后社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的整體效益；(11)項目投資的風(fēng)險及化解方法；(12)項目的實施及其管理。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思8第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思5.項目構(gòu)思的方法項目構(gòu)思是一種創(chuàng)造性的活動，無固定的模式或現(xiàn)成的方法可循，需要具體情況具體分析，但仍有一些常用的分析構(gòu)思方法可以借鑒、參考，項目管理者們根據(jù)實踐的經(jīng)驗，歸納出了一些有用的方法。（1）項目混合法。根據(jù)項目混合的形態(tài)，項目混合法又分為兩種形式：其一是項目合法；其二是項目復(fù)合法。（2)比較分析法。這種項目構(gòu)思方法是指項目策劃者通過對自己掌握或熟悉的某個或多個特定的項目，既可以是典型的成功項目，也可以是不成功的項目，進(jìn)行縱向分析或橫向聯(lián)想比較，從而挖掘和發(fā)現(xiàn)項目投資的新機會。（3)集體創(chuàng)造法。一個成功的項目構(gòu)思，單靠投資者本人或某些項目構(gòu)思者，往往很難順利地完成項目構(gòu)思。發(fā)揮集體的力量，依靠群眾力量和群眾智慧進(jìn)行項目構(gòu)思是十分重要的。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思9第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思6.項目構(gòu)思的過程項目構(gòu)思不是一蹴而就的，它需要一個逐漸發(fā)展的遞進(jìn)過程。項目的構(gòu)思一般分為三個階段，即準(zhǔn)備階段、醞釀階段和調(diào)整完善階段。（1）準(zhǔn)備階段。項目構(gòu)思的準(zhǔn)備階段即進(jìn)行項目構(gòu)思的各種準(zhǔn)備工作，（2）醞釀階段。醞釀階段一般包括潛伏、創(chuàng)意出現(xiàn)、構(gòu)思誕生三個小過程。（3）調(diào)整完善階段。項目構(gòu)思的調(diào)整完善階段，就是從項目初步構(gòu)思的誕生到項目構(gòu)思完善的這一過程。它又包含發(fā)展、評估、定形三個小階段。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思10第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書1.項目建議書定義項目建議書是項目建設(shè)籌建單位或項目法人，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。往往是在項目早期，由于項目條件還不夠成熟，僅有規(guī)劃意見書，對項目的具體建設(shè)方案還不明晰，市政、環(huán)保、交通等專業(yè)咨詢意見尚未辦理。項目建議書主要論證項目建設(shè)的必要性，建設(shè)方案和投資估算也比較粗，投資誤差為±30%左右。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書11第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書2.編制項目建議書的目的（1）機會研究或規(guī)劃設(shè)想的效益前途是否可信，是否可以在此階段闡明的資料基礎(chǔ)上提出投資建議的決策；（2）建設(shè)項目是否需要和值得進(jìn)行可行性研究的詳盡分析；（3）項目研究中有哪些關(guān)鍵問題，是否需要作專題研究；（4）所有可能的項目方案是否均已審查甄選過；（5）在已獲資料基礎(chǔ)上，是否可以決定項目有無足夠吸引力和可行度。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書12第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書3.項目建議書和可行性研究報告的區(qū)別4.項目建議書的主要內(nèi)容1、項目投資方名稱，生產(chǎn)經(jīng)營概況，法定地址，法人代表姓名、職務(wù)，主管單位名稱；2、項目建設(shè)的必要性和可行性；3、項目產(chǎn)品的市場分析；4、項目建設(shè)內(nèi)容；5、生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備。說明技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性、適用性和可靠性，以及重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；6、主要原材料及水、電、氣，運輸?shù)刃枨罅亢徒鉀Q方案；7、員工數(shù)量、構(gòu)成和來源；8、投資估算，需要說明需要投入的固定資金和流動資金；9、投資方式和資金來源；10、經(jīng)濟(jì)效益初步估算。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書13第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書5.項目建議書的編報程序項目建議書由政府部門、全國性專業(yè)公司以及現(xiàn)有企事業(yè)單位或新組成的項目法人提出。其中，跨地區(qū)、跨行業(yè)的建設(shè)項目以及對國計民生有重大影響的項目、國內(nèi)合資建設(shè)項目，應(yīng)由有關(guān)部門和地區(qū)聯(lián)合提出；中外合資、合作經(jīng)營項目，在中外投資者達(dá)成意向性協(xié)議書后，再根據(jù)國內(nèi)有關(guān)投資政策、產(chǎn)業(yè)政策編制項目建議書；大中型和限額以上擬建項目上報項目建議書時，應(yīng)附初步可行性研究報告。初步可行性研究報告由有資格的設(shè)計單位或工程咨詢公司編制。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書14第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書6.項目建議書的編報要求根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，建設(shè)項目是指一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或幾個單位工程組成，經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理的建設(shè)單位。因此，凡在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算的主體工程、配套工程及附屬設(shè)施，應(yīng)編制統(tǒng)一的項目建議書；在一個總體設(shè)計范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)上獨立核算的各工程項目，應(yīng)分別編制項目建議書；在一個總體設(shè)計范圍內(nèi)的分期建設(shè)工程項目，也應(yīng)分別編制項目建議書。項目建議書的編制同可行性研究報告一樣屬于工程咨詢范疇，國家對工程咨詢機構(gòu)頒發(fā)甲級、乙級工程咨詢資質(zhì)證書，全國具備工程咨詢甲級資質(zhì)的機構(gòu)大約幾十家，例如：中國產(chǎn)業(yè)競爭情報網(wǎng)、君略產(chǎn)業(yè)研究院、中國項目可行性研究中心、中元國際等。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書15第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書7.項目建議書通用提綱（1）項目概況1）項目名稱2）項目建設(shè)主管單位和負(fù)責(zé)人3）項目建議單位4）擬建項目地址5）項目實施單位簡介6）建議書編制依據(jù)（2）項目背景與建設(shè)必要性1）項目背景2）項目建設(shè)的必要性（3）項目前期調(diào)研和所開展的工作1）主管部門批文2）收集到的國家和擬建地區(qū)的工業(yè)建設(shè)政策、法令和法規(guī)3）項目可行性研究報告4）項目實施單位的優(yōu)勢5）基本風(fēng)險

第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書16第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書7.項目建議書通用提綱（4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案1）建設(shè)規(guī)模2）產(chǎn)品方案（5）技術(shù)方案、設(shè)備方案和建設(shè)方案1）技術(shù)方案2）設(shè)備方案3）建設(shè)方案（6）項目建設(shè)進(jìn)度安排（7）投資估算及資金籌措1）投資估算2）資金籌措（8）經(jīng)濟(jì)效益評價1）生產(chǎn)規(guī)模2）經(jīng)濟(jì)效益測算3）盈利能力分析4）財務(wù)小結(jié)（9）結(jié)論第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書17第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書8.項目建議書的審批權(quán)限目前，項目建議書要按現(xiàn)行的管理體制、隸屬關(guān)系，分級審批。原則上，按隸屬關(guān)系，經(jīng)主管部門提出意見，再由主觀部門上報，或與綜合部門聯(lián)合上報，或分別上報。（1）大中型基本建設(shè)項目、限額以上更新改造項目，委托有資格的工程咨詢、設(shè)計單位初評后，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)改委及行業(yè)歸口主管部門初審后，報國家發(fā)改委審批，其中大型項目（總投資4億元以上的交通、能源、原材料項目，2億元以上的其他項目），由國家發(fā)改委審核后報國務(wù)院審批。總投資在限額以上的外商投資項目，項目建議書分別由省發(fā)改委、行業(yè)主管部門初審后，報國家發(fā)改委會同外經(jīng)貿(mào)部等有關(guān)部門審批；超過1億美元的重大項目，上報國務(wù)院審批。（2）小型基本建設(shè)項目，限額以下更新改造項目由地方或國務(wù)院有關(guān)部門審批。1）小型項目中總投資1000萬元以上的內(nèi)資項目、總投資500萬美元以上的生產(chǎn)性外資項目、300萬美元以上的非生產(chǎn)性利用外資項目，項目建議書由地方或國務(wù)院有關(guān)部門審批。2）總投資1000萬元以下的內(nèi)資項目、總投資500萬美元以下的非生產(chǎn)性利用外資項目，本著簡化程序的原則，若項目建設(shè)內(nèi)容比較簡單，也可直接編報可行性研究報告。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書18第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書9.項目建議書批準(zhǔn)后的準(zhǔn)備工作（1）確定項目建設(shè)的機構(gòu)、人員、法人代表、法定代表人。（2）選定建設(shè)地址，申請規(guī)劃設(shè)計條件，做規(guī)劃設(shè)計方案。（3）落實籌措資金方案。（4）落實供水、供電、供氣、供熱、雨污水排放、電信等市政公用設(shè)施配套方案。（5）落實主要原材料、燃料的供應(yīng)。（6）落實環(huán)保、勞保、衛(wèi)生防疫、節(jié)能、消防措施。（7）外商投資企業(yè)申請企業(yè)名稱預(yù)登記。（8）進(jìn)行詳細(xì)的市場調(diào)查分析。（9）編制可行性研究報告。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書19第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述1、工程項目的目標(biāo)工程項目的目標(biāo)具有以下特點：（1）多目標(biāo)性。（2）優(yōu)先性。（3）層次性。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計20第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述2、工程項目管理的目標(biāo)體系（1）質(zhì)量、投資（成本、費用）、工期（進(jìn)度）控制目標(biāo)1）三大控制目標(biāo)之間互相聯(lián)系，互相影響，存在著既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。2）這三個目標(biāo)在項目的策劃、設(shè)計、計劃過程中經(jīng)歷由總體到具體，由概念到實施，由簡單到詳細(xì)的過程。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計21第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述2、工程項目管理的目標(biāo)體系（2）在傳統(tǒng)的三大控制目標(biāo)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代工程項目管理中還強調(diào)：（1）環(huán)境目標(biāo)，即在項目的實施和運行中必須與環(huán)境協(xié)調(diào)。（2）安全目標(biāo)，即在項目的實施和運營中必須保證施工工作、現(xiàn)場周邊的人員、在工程運營中的操作人員、項目產(chǎn)品使用者的安全。（3）健康目標(biāo)，即在項目的實施和運營中必須保證施工工作、現(xiàn)場周邊的人員、在項目運營中的操作人員、項目產(chǎn)品使用者的健康。（4）各方面滿意，與業(yè)主及其他相關(guān)者有友好的合作關(guān)系，企業(yè)信譽好、形象好等。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計22第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述3、工程項目目標(biāo)的分解（1）目標(biāo)分解的要求1）合理。如可將任務(wù)分層次、分階段、分部門、分工序等進(jìn)行分解。2）方便明確。對關(guān)鍵問題或薄弱環(huán)節(jié)經(jīng)分解后應(yīng)當(dāng)易于識別。3）便于落實。項目分解后要便于操作。（2）目標(biāo)分解的方法。工程項目目標(biāo)可按層次逐級分解。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計23第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（二）工程項目的目標(biāo)管理1、目標(biāo)管理的定義目標(biāo)管理是以目標(biāo)為導(dǎo)向，以人為中心，以成果為標(biāo)準(zhǔn)，而使組織和個人取得最佳業(yè)績的現(xiàn)代理方法。目標(biāo)管理是一種基本的管理技能，它通過劃分組織目標(biāo)與個人目標(biāo)的方法，將許多關(guān)鍵的管理活動結(jié)合，實現(xiàn)全面、有效的管理。工程項目的目標(biāo)管理作為工程項目管理中重要的工作內(nèi)容，因其涉及內(nèi)容繁雜、利益方眾多、建設(shè)周期長、不確定因素多等原因，在建設(shè)執(zhí)行過程中，項目目標(biāo)會受到各方面影響。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計24第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（二）工程項目的目標(biāo)管理2、目標(biāo)管理的程序項目目標(biāo)管理的全過程是由一個個循環(huán)過程所組成的，而循環(huán)控制要持續(xù)到項目建成動用。通過各個階段項目目標(biāo)管理來實現(xiàn)項目目標(biāo)。（1）按計劃要求投入。（2）做好轉(zhuǎn)換過程的控制工作。（3）及時做好反饋。（4）對比目標(biāo)以確定是否偏離。（5）取得糾正控制效果。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計25第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（二）工程項目的目標(biāo)管理3、目標(biāo)管理控制的主要內(nèi)容（1）進(jìn)度控制。（2）質(zhì)量控制。（3）投資控制第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計26第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（三）工程項目目標(biāo)管理的控制措施為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)從多方面采取措施對項目實施控制。1、組織措施2、技術(shù)措施3、經(jīng)濟(jì)措施4、合同措施第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計27第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（一）項目可行性研究概述1、項目可行性研究的作用可行性研究是建設(shè)項目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)；是項目建設(shè)單位籌集資金的重要依據(jù)；是建設(shè)單位與各有關(guān)部門簽訂各種協(xié)議和合同的依據(jù)；是建設(shè)項目進(jìn)行工程設(shè)計、施工、設(shè)備購置的重要依據(jù)；是向當(dāng)?shù)卣?、?guī)劃部門和環(huán)境保護(hù)部門申請有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù)；是國家各級計劃綜合部門對固定資產(chǎn)投資實行調(diào)控管理、編制發(fā)展計劃、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造投資的重要依據(jù)；可行性研究是項目考核和后評估的重要依據(jù)。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究28第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（一）項目可行性研究概述2、項目可行性研究的意義可行性研究是確定建設(shè)項目前具有決定性意義的工作，是在投資決策之前，對擬建項目進(jìn)行全面技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)論證，在投資管理中，可行性研究是指對擬建項目有關(guān)的自然、社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等進(jìn)行調(diào)研、分析比較以及預(yù)測建成后的社會經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)上，綜合論證項目建設(shè)的必要性，財務(wù)的盈利性，經(jīng)濟(jì)上的合理性，技術(shù)上的先進(jìn)性和適應(yīng)性以及建設(shè)條件的可能性和可行性，從而為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究29第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（一）項目可行性研究概述3、項目可行性研究的階段劃分項目可行性研究共分為三個階段：（1）機會鑒定階段，即通過對社會需求，技術(shù)發(fā)展趨勢和資源狀況分析，尋求合適的投資機會。內(nèi)容包括市場調(diào)查預(yù)測，投資的目標(biāo)、范圍，項目投資費用范圍。（2）初步可行性分析階段，即在投資機會研究的基礎(chǔ)上，尋找可行項目和投資方向，從經(jīng)濟(jì)上進(jìn)一步考察原料市場，在技術(shù)上進(jìn)行實驗和中間試驗。（3）技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性論證階段，即在全面分析，計算，比較，論證的基礎(chǔ)上，對項目進(jìn)行可行性定性分析，選擇最優(yōu)方案，并對項目投資作可行性定性結(jié)論。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究30第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（二）可行性研究報告的內(nèi)容1、總論2、工程項目建設(shè)背景可行性3、工程項目產(chǎn)品市場分析4、工程項目產(chǎn)品規(guī)劃方案5、工程項目建設(shè)地與土建總規(guī)6、工程項目環(huán)保與勞動安全方案7、工程項目組織和勞動定員8、工程項目實施進(jìn)度安排9、工程項目的經(jīng)濟(jì)評價10、工程項目投資估算11、工程項目可行性研究結(jié)論與建議第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究31第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（三）我國可行性研究存在的主要問題（1）工程技術(shù)方案的研究論證深度不夠。按照國外的通常做法，可行性研究階段的研究深度應(yīng)能達(dá)到定方案的程度，因此要求在工程技術(shù)方案論證，應(yīng)達(dá)到BasicDesign或ConceptDesign的程度，基本相當(dāng)于我國的初步設(shè)計應(yīng)達(dá)到的水平，應(yīng)提出明確的設(shè)備清單；（2）財務(wù)評價就項目論項目，這與國外利用企業(yè)理財?shù)睦碚摵头椒ㄟM(jìn)行資本預(yù)算管理，對投資項目進(jìn)行投資決策和融資決策的通行做法存在重大差異，并且在經(jīng)濟(jì)評價方面不恰當(dāng)?shù)厥褂昧?國民經(jīng)濟(jì)評價"的概念，由此引起一系列的認(rèn)識誤區(qū)；（3）在市場分析、組織機構(gòu)分析等方面與國外差別較大，研究深度嚴(yán)重不足；（4）不重視多方案的比選及項目風(fēng)險分析，或者分析的內(nèi)容、深度嚴(yán)重不足，缺乏項目周期各階段風(fēng)險管理的統(tǒng)一籌劃及策略論證。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究32第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述（一）工程項目管理規(guī)劃的定義與作用1、工程項目管理規(guī)劃的定義項目管理規(guī)劃是對工程項目全過程中的各種管理職能、各種管理過程以及各種管理要素進(jìn)行完整的、全面的總體計劃。項目管理規(guī)劃作為指導(dǎo)項目管理工作的綱領(lǐng)性文件，應(yīng)對項目管理的目標(biāo)、依據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和控制措施進(jìn)行確定。根據(jù)項目管理的需要，項目管理規(guī)劃文件可分為項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃兩類。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述33第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述（一）工程項目管理規(guī)劃的定義與作用2、工程項目管理規(guī)劃的作用按照管理學(xué)對規(guī)劃的定義，規(guī)劃實質(zhì)上就是計劃，所以規(guī)劃的作用就是計劃的作用。但與傳統(tǒng)的計劃不同，項目管理規(guī)劃的范圍更大，綜合性更強，所以它有更為特殊的作用。（1）規(guī)劃又是對項目的構(gòu)思、項目的目標(biāo)更為詳細(xì)的論證。（2）項目管理既是對項目目標(biāo)實現(xiàn)方法、措施和過程的安排，又是項目目標(biāo)的分解過程。（3）規(guī)劃是項目管理實際工作的指南和項目實施控制的依據(jù)。（4）業(yè)主和項目的其他方面（如投資者）需要了解和利用項目管理規(guī)劃的信息。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述34第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述（一）工程項目管理規(guī)劃的定義與作用3、工程項目管理規(guī)劃的要求項目管理規(guī)劃作為項目管理的一個重要的工作，在項目立項后編制。由于項目的特殊性和項目管理規(guī)劃的獨特作用，它應(yīng)符合如下要求：（1）管理規(guī)劃是為保證實現(xiàn)項目管理總目標(biāo)而作的各種安排，所以目標(biāo)是規(guī)劃的靈魂，必須詳細(xì)地分析項目總目標(biāo)，弄清總?cè)蝿?wù)。（2）符合實際。（3）全面性要求。（4）項目管理規(guī)劃應(yīng)是集成化的，規(guī)劃所涉及的各項工作之間應(yīng)有很好的接口。（5）管理規(guī)劃要有彈性，必須留有余地。（6）規(guī)劃中必須包括相應(yīng)的風(fēng)險分析的內(nèi)容。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述35第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述（二）工程項目管理規(guī)劃的內(nèi)容1、工程項目管理目標(biāo)的分析2、工程項目實施環(huán)境分析3、工程項目范圍的劃定和項目結(jié)構(gòu)分解（PBS）4、工程項目實施方針和組織策略的制定5、工程項目實施總計劃6、工程項目組織設(shè)計7、其他第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述36第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃（一）工程項目管理實施規(guī)劃的特點1．是項目實施過程的管理依據(jù)。2．其內(nèi)容具有實施性。3．追求管理效率和良好效果。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃37第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃（二）工程項目管理實施規(guī)劃的要求1．項目經(jīng)理簽字后報組織管理層審批。2．與各相關(guān)組織的工作協(xié)調(diào)一致。3．進(jìn)行跟蹤檢查和必要的調(diào)整。4．項目結(jié)束后，形成總結(jié)文件。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃38第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃（三）工程項目管理實施規(guī)劃的編制依據(jù)1．項目管理規(guī)劃大綱。2．項目條件和環(huán)境分析資料。3．項目管理責(zé)任書。4．施工合同等。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃39第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃（四）工程項目管理實施規(guī)劃的編制程序1．對施工合同和施工條件進(jìn)行分析。2．對項目管理目標(biāo)責(zé)任書進(jìn)行分析。3．編寫目錄及框架。4．分工編寫。5．匯總、協(xié)調(diào)。6．統(tǒng)一審稿。7．修改定稿。8．報批。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃40第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃（五）工程項目管理實施規(guī)劃的編制工程項目管理實施規(guī)劃由施工項目部負(fù)責(zé)編制。項目管理實施規(guī)劃的主要編制依據(jù)有：項目管理大綱；項目管理目標(biāo)責(zé)任書；施工合同等。第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃二、工程項目管理實施規(guī)劃41第三節(jié)工程項目設(shè)計階段管理一、工程項目設(shè)計分類工程項目設(shè)計分為二階段設(shè)計或三階段設(shè)計：（1）初步設(shè)計。這是根據(jù)可行性研究報告的要求所做的具體實施方案，此階段需編制項目總概算。（2）技術(shù)設(shè)計（也叫擴(kuò)大初步設(shè)計）。這是解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題，是初步設(shè)計的深化。此階段需要編制擴(kuò)大初步設(shè)計概算。（3）施工圖設(shè)計。這是把初步設(shè)計中所有的設(shè)計內(nèi)容和設(shè)計方案繪制成圖，并編制施工圖預(yù)算。第三節(jié)工程項目設(shè)計階段管理一、工程項目設(shè)計分類42第三節(jié)工程項目設(shè)計階段管理二、工程項目設(shè)計階段的管理1、增強設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計意識2、運用價值工程進(jìn)行設(shè)計方案選優(yōu)3、推廣限額設(shè)計4、概預(yù)算的審查第三節(jié)工程項目設(shè)計階段管理二、工程項目設(shè)計階段的管理43第三節(jié)工程項目設(shè)計階段管理三、建設(shè)準(zhǔn)備階段設(shè)計完成后，工程項目進(jìn)入了項目準(zhǔn)備階段。初步設(shè)計巳批準(zhǔn)的項目，將被列為預(yù)備項目，在進(jìn)行建設(shè)準(zhǔn)備過程中的投資活動不計算建設(shè)工期，在統(tǒng)計上單獨反映。建設(shè)準(zhǔn)備階段主要工作內(nèi)容有：征地、拆遷；三通（水、電、路）一平（平整場地）；組織設(shè)備材料訂貨，準(zhǔn)備必要的施工圖紙；組織施工招標(biāo)、擇優(yōu)選擇承包商等。當(dāng)具備了開工條件后，建設(shè)單位申請批準(zhǔn)，新開工要經(jīng)國家發(fā)改委統(tǒng)一審核后，編制年度大中型和限額以上工程項目開工計劃，并報請國務(wù)院批準(zhǔn)，由國家發(fā)改委下達(dá)項目計劃，地方政府和國務(wù)院其他部門不得自行審批。無批準(zhǔn)的開工報告任何單位不得施工。第三節(jié)工程項目設(shè)計階段管理三、建設(shè)準(zhǔn)備階段44第三章工程項目前期管理第三章工程項目前期管理45第一節(jié)工程項目前期策劃一、項目前期策劃的主要任務(wù)項目前期策劃的任務(wù)主要是尋找項目機會、確立項目目標(biāo)、定義項目，并對項目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證。主要有以下內(nèi)容：（1）環(huán)境調(diào)查和分析。主要是了解項目所處的政策環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然環(huán)境、市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施）以及建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）等，從而為項目的定義和論證提供資料。（2）項目定義和論證。主要是確立開發(fā)或建設(shè)的目的、宗旨以及指導(dǎo)思想，并確定項目的規(guī)模、組成、功能、標(biāo)準(zhǔn)和布局、總投資以及開發(fā)或建設(shè)周期。（3）組織策劃。主要是確定決策期的工作流程和任務(wù)分工及管理職能分工。（4）管理策劃。要確定項目建設(shè)和經(jīng)營期的管理總體方案。（5）合同策劃。是確定決策期的合同結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和文本。（6）經(jīng)濟(jì)策劃。注重于項目開發(fā)中的成本效益分析，制定資金需求量計劃和融資方案。（7）技術(shù)策劃。主要是分析和論證技術(shù)方案以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定。（8）營銷策劃。分析確定營銷策略、廣告及銷售價格等。（9）環(huán)境和文化策劃。關(guān)注項目規(guī)劃中的環(huán)境藝術(shù)、生態(tài)文化等方面。（10）風(fēng)險分析。包括政治風(fēng)險、政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、組織風(fēng)險、管理風(fēng)險以及營銷風(fēng)險等。第一節(jié)工程項目前期策劃一、項目前期策劃的主要任務(wù)46第一節(jié)工程項目前期策劃二、項目前期策劃的特點工程項目前期策劃具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和重要性的特點。（一）項目前期策劃的系統(tǒng)性（1）工程項目構(gòu)思產(chǎn)生和選擇。（2）項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義。（3）可行性研究。（二）項目前期策劃的科學(xué)性（三）項目前期策劃的重要性第一節(jié)工程項目前期策劃二、項目前期策劃的特點47第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題（1）在整個過程中必須不斷的進(jìn)行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理的預(yù)測。環(huán)境是確定項目目標(biāo)，進(jìn)行項目定義，分析可行性的最重要影響因素，是進(jìn)行正確決策的基礎(chǔ)。（2）在整個過程中有一個多重反饋的過程，要不斷地進(jìn)行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標(biāo)或方案。（3）在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設(shè)置幾個決策點，對分階段工作結(jié)果進(jìn)行分析、選擇。（4）圖紙未到位的工程，可先根據(jù)指南編制出策劃大綱，明確策劃責(zé)任，準(zhǔn)備基礎(chǔ)資料；同時根據(jù)已到的圖紙參考同類過程經(jīng)驗進(jìn)行定性策劃，然后根據(jù)隨后到位的圖紙逐步補充定量內(nèi)容。（5）對項目當(dāng)?shù)厥袌銮闆r不了解時，不可憑經(jīng)驗盲目策劃，必需根據(jù)需要安排項目相關(guān)部門人員對市場詳細(xì)了解，必要時項目經(jīng)理要親自深入了解一些關(guān)鍵市場信息（材料漲跌因素、供應(yīng)商誠信度、運輸條件、設(shè)備材料租賃等）。第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題48第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題（6）項目人員未完全到位，策劃職能部門不健全的情況下，在催促人員盡快到位的同時，充分利用現(xiàn)有資源完成有能力進(jìn)行策劃的部分，或通過上級單位協(xié)調(diào)相關(guān)、就近的項目人力資源參與本部策劃。（7）防止出現(xiàn)不按科學(xué)程序辦事，不愿花費時間、金錢和精力，過多考慮自身利益而忽視工程風(fēng)險的現(xiàn)象。（8）上層管理者的任務(wù)是：提出解決問題的期望或?qū)⒖偟膽?zhàn)略目標(biāo)和計劃進(jìn)行分解，不注重細(xì)節(jié)，不能立即提出問題的方案，項目的可行性研究應(yīng)從市場、法律和技術(shù)經(jīng)濟(jì)等的角度來論證可行或不可行。（9）應(yīng)爭取高層組織的支持，協(xié)調(diào)好戰(zhàn)略層和項目層的關(guān)系。（10）相關(guān)研究應(yīng)詳細(xì)全，注意定性分析和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)說話，加強風(fēng)險的預(yù)測分析和防范。第一節(jié)工程項目前期策劃三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題49第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思1、項目構(gòu)思的含義項目構(gòu)思又稱項目創(chuàng)意，是指承約商為了滿足客戶提出的需求，在需求建議書所規(guī)定的條件下，為實現(xiàn)客戶預(yù)定的目標(biāo)所作的設(shè)想。項目構(gòu)思在很大程度上可以說是一種思維過程，是對所要實現(xiàn)的目標(biāo)進(jìn)行的一系列想象和描繪，當(dāng)然這種想象和描繪并非天馬行空，無所約束。2.項目構(gòu)思的產(chǎn)生項目構(gòu)思是指對未來項目的目標(biāo)、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。它是一種創(chuàng)造性地探索過程，是項目策劃的基礎(chǔ)和首要步驟，其實質(zhì)在于挖掘企業(yè)可能捕捉到的市場機會。項目構(gòu)思的好壞，不僅直接影響到整個項目策劃的成敗，而且關(guān)系到項目策劃過程的繁簡、工作量的大小等。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思50第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思3.項目構(gòu)思的特征（1）地域性。要考慮開發(fā)項目的區(qū)域經(jīng)濟(jì)情況，周圍的市場情況等。（2）前瞻性。項目構(gòu)思的理念、創(chuàng)意、手段應(yīng)著重表現(xiàn)為超前、預(yù)見性。（3）市場性。項目構(gòu)思要適應(yīng)市場的需求，自始至終要以市場的需求為依據(jù)。（4）創(chuàng)新性。項目構(gòu)思要追求新意、獨創(chuàng)。項目構(gòu)思的方式與方法雖有共性，但運用在不同的場合、不同的地方，其所產(chǎn)生的效果也不一樣，這需要通過構(gòu)思實踐來創(chuàng)新。（5）操作性。項目構(gòu)思方案要易于操作、容易實施。（6）多樣性。開發(fā)的方案是多種多樣的，我們要對多種方案進(jìn)行權(quán)衡比較，揚長避短，選擇最科學(xué)、最合理、最具操作性的一種。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思51第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思4.項目構(gòu)思內(nèi)容進(jìn)行項目構(gòu)思要考慮的內(nèi)容及其范圍有哪些呢?一般來說，進(jìn)行項目構(gòu)思時，要考慮如下的內(nèi)容：(1)項目的投資背景及意義；(2)項目投資方向和目標(biāo)；(3)項目投資的功能及價值；(4)項目的市場前景及開發(fā)的潛力；(5)項目建設(shè)環(huán)境和輔助配套條件；(6)項目的成本及資源約束；(7)項目所涉及的技術(shù)及工藝；(8)項目資金的籌措及調(diào)配計劃；(9)項目運營后預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益；(10)項目運營后社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的整體效益；(11)項目投資的風(fēng)險及化解方法；(12)項目的實施及其管理。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思52第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思5.項目構(gòu)思的方法項目構(gòu)思是一種創(chuàng)造性的活動，無固定的模式或現(xiàn)成的方法可循，需要具體情況具體分析，但仍有一些常用的分析構(gòu)思方法可以借鑒、參考，項目管理者們根據(jù)實踐的經(jīng)驗，歸納出了一些有用的方法。（1）項目混合法。根據(jù)項目混合的形態(tài)，項目混合法又分為兩種形式：其一是項目合法；其二是項目復(fù)合法。（2)比較分析法。這種項目構(gòu)思方法是指項目策劃者通過對自己掌握或熟悉的某個或多個特定的項目，既可以是典型的成功項目，也可以是不成功的項目，進(jìn)行縱向分析或橫向聯(lián)想比較，從而挖掘和發(fā)現(xiàn)項目投資的新機會。（3)集體創(chuàng)造法。一個成功的項目構(gòu)思，單靠投資者本人或某些項目構(gòu)思者，往往很難順利地完成項目構(gòu)思。發(fā)揮集體的力量，依靠群眾力量和群眾智慧進(jìn)行項目構(gòu)思是十分重要的。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思53第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思6.項目構(gòu)思的過程項目構(gòu)思不是一蹴而就的，它需要一個逐漸發(fā)展的遞進(jìn)過程。項目的構(gòu)思一般分為三個階段，即準(zhǔn)備階段、醞釀階段和調(diào)整完善階段。（1）準(zhǔn)備階段。項目構(gòu)思的準(zhǔn)備階段即進(jìn)行項目構(gòu)思的各種準(zhǔn)備工作，（2）醞釀階段。醞釀階段一般包括潛伏、創(chuàng)意出現(xiàn)、構(gòu)思誕生三個小過程。（3）調(diào)整完善階段。項目構(gòu)思的調(diào)整完善階段，就是從項目初步構(gòu)思的誕生到項目構(gòu)思完善的這一過程。它又包含發(fā)展、評估、定形三個小階段。第一節(jié)工程項目前期策劃四、工程項目的構(gòu)思54第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書1.項目建議書定義項目建議書是項目建設(shè)籌建單位或項目法人，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。往往是在項目早期，由于項目條件還不夠成熟，僅有規(guī)劃意見書，對項目的具體建設(shè)方案還不明晰，市政、環(huán)保、交通等專業(yè)咨詢意見尚未辦理。項目建議書主要論證項目建設(shè)的必要性，建設(shè)方案和投資估算也比較粗，投資誤差為±30%左右。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書55第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書2.編制項目建議書的目的（1）機會研究或規(guī)劃設(shè)想的效益前途是否可信，是否可以在此階段闡明的資料基礎(chǔ)上提出投資建議的決策；（2）建設(shè)項目是否需要和值得進(jìn)行可行性研究的詳盡分析；（3）項目研究中有哪些關(guān)鍵問題，是否需要作專題研究；（4）所有可能的項目方案是否均已審查甄選過；（5）在已獲資料基礎(chǔ)上，是否可以決定項目有無足夠吸引力和可行度。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書56第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書3.項目建議書和可行性研究報告的區(qū)別4.項目建議書的主要內(nèi)容1、項目投資方名稱，生產(chǎn)經(jīng)營概況，法定地址，法人代表姓名、職務(wù)，主管單位名稱；2、項目建設(shè)的必要性和可行性；3、項目產(chǎn)品的市場分析；4、項目建設(shè)內(nèi)容；5、生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備。說明技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性、適用性和可靠性，以及重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；6、主要原材料及水、電、氣，運輸?shù)刃枨罅亢徒鉀Q方案；7、員工數(shù)量、構(gòu)成和來源；8、投資估算，需要說明需要投入的固定資金和流動資金；9、投資方式和資金來源；10、經(jīng)濟(jì)效益初步估算。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書57第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書5.項目建議書的編報程序項目建議書由政府部門、全國性專業(yè)公司以及現(xiàn)有企事業(yè)單位或新組成的項目法人提出。其中，跨地區(qū)、跨行業(yè)的建設(shè)項目以及對國計民生有重大影響的項目、國內(nèi)合資建設(shè)項目，應(yīng)由有關(guān)部門和地區(qū)聯(lián)合提出；中外合資、合作經(jīng)營項目，在中外投資者達(dá)成意向性協(xié)議書后，再根據(jù)國內(nèi)有關(guān)投資政策、產(chǎn)業(yè)政策編制項目建議書；大中型和限額以上擬建項目上報項目建議書時，應(yīng)附初步可行性研究報告。初步可行性研究報告由有資格的設(shè)計單位或工程咨詢公司編制。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書58第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書6.項目建議書的編報要求根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，建設(shè)項目是指一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或幾個單位工程組成，經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理的建設(shè)單位。因此，凡在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算的主體工程、配套工程及附屬設(shè)施，應(yīng)編制統(tǒng)一的項目建議書；在一個總體設(shè)計范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)上獨立核算的各工程項目，應(yīng)分別編制項目建議書；在一個總體設(shè)計范圍內(nèi)的分期建設(shè)工程項目，也應(yīng)分別編制項目建議書。項目建議書的編制同可行性研究報告一樣屬于工程咨詢范疇，國家對工程咨詢機構(gòu)頒發(fā)甲級、乙級工程咨詢資質(zhì)證書，全國具備工程咨詢甲級資質(zhì)的機構(gòu)大約幾十家，例如：中國產(chǎn)業(yè)競爭情報網(wǎng)、君略產(chǎn)業(yè)研究院、中國項目可行性研究中心、中元國際等。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書59第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書7.項目建議書通用提綱（1）項目概況1）項目名稱2）項目建設(shè)主管單位和負(fù)責(zé)人3）項目建議單位4）擬建項目地址5）項目實施單位簡介6）建議書編制依據(jù)（2）項目背景與建設(shè)必要性1）項目背景2）項目建設(shè)的必要性（3）項目前期調(diào)研和所開展的工作1）主管部門批文2）收集到的國家和擬建地區(qū)的工業(yè)建設(shè)政策、法令和法規(guī)3）項目可行性研究報告4）項目實施單位的優(yōu)勢5）基本風(fēng)險

第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書60第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書7.項目建議書通用提綱（4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案1）建設(shè)規(guī)模2）產(chǎn)品方案（5）技術(shù)方案、設(shè)備方案和建設(shè)方案1）技術(shù)方案2）設(shè)備方案3）建設(shè)方案（6）項目建設(shè)進(jìn)度安排（7）投資估算及資金籌措1）投資估算2）資金籌措（8）經(jīng)濟(jì)效益評價1）生產(chǎn)規(guī)模2）經(jīng)濟(jì)效益測算3）盈利能力分析4）財務(wù)小結(jié)（9）結(jié)論第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書61第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書8.項目建議書的審批權(quán)限目前，項目建議書要按現(xiàn)行的管理體制、隸屬關(guān)系，分級審批。原則上，按隸屬關(guān)系，經(jīng)主管部門提出意見，再由主觀部門上報，或與綜合部門聯(lián)合上報，或分別上報。（1）大中型基本建設(shè)項目、限額以上更新改造項目，委托有資格的工程咨詢、設(shè)計單位初評后，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)改委及行業(yè)歸口主管部門初審后，報國家發(fā)改委審批，其中大型項目（總投資4億元以上的交通、能源、原材料項目，2億元以上的其他項目），由國家發(fā)改委審核后報國務(wù)院審批。總投資在限額以上的外商投資項目，項目建議書分別由省發(fā)改委、行業(yè)主管部門初審后，報國家發(fā)改委會同外經(jīng)貿(mào)部等有關(guān)部門審批；超過1億美元的重大項目，上報國務(wù)院審批。（2）小型基本建設(shè)項目，限額以下更新改造項目由地方或國務(wù)院有關(guān)部門審批。1）小型項目中總投資1000萬元以上的內(nèi)資項目、總投資500萬美元以上的生產(chǎn)性外資項目、300萬美元以上的非生產(chǎn)性利用外資項目，項目建議書由地方或國務(wù)院有關(guān)部門審批。2）總投資1000萬元以下的內(nèi)資項目、總投資500萬美元以下的非生產(chǎn)性利用外資項目，本著簡化程序的原則，若項目建設(shè)內(nèi)容比較簡單，也可直接編報可行性研究報告。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書62第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書9.項目建議書批準(zhǔn)后的準(zhǔn)備工作（1）確定項目建設(shè)的機構(gòu)、人員、法人代表、法定代表人。（2）選定建設(shè)地址，申請規(guī)劃設(shè)計條件，做規(guī)劃設(shè)計方案。（3）落實籌措資金方案。（4）落實供水、供電、供氣、供熱、雨污水排放、電信等市政公用設(shè)施配套方案。（5）落實主要原材料、燃料的供應(yīng)。（6）落實環(huán)保、勞保、衛(wèi)生防疫、節(jié)能、消防措施。（7）外商投資企業(yè)申請企業(yè)名稱預(yù)登記。（8）進(jìn)行詳細(xì)的市場調(diào)查分析。（9）編制可行性研究報告。第一節(jié)工程項目前期策劃五、項目建議書63第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述1、工程項目的目標(biāo)工程項目的目標(biāo)具有以下特點：（1）多目標(biāo)性。（2）優(yōu)先性。（3）層次性。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計64第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述2、工程項目管理的目標(biāo)體系（1）質(zhì)量、投資（成本、費用）、工期（進(jìn)度）控制目標(biāo)1）三大控制目標(biāo)之間互相聯(lián)系，互相影響，存在著既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。2）這三個目標(biāo)在項目的策劃、設(shè)計、計劃過程中經(jīng)歷由總體到具體，由概念到實施，由簡單到詳細(xì)的過程。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計65第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述2、工程項目管理的目標(biāo)體系（2）在傳統(tǒng)的三大控制目標(biāo)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代工程項目管理中還強調(diào)：（1）環(huán)境目標(biāo)，即在項目的實施和運行中必須與環(huán)境協(xié)調(diào)。（2）安全目標(biāo)，即在項目的實施和運營中必須保證施工工作、現(xiàn)場周邊的人員、在工程運營中的操作人員、項目產(chǎn)品使用者的安全。（3）健康目標(biāo)，即在項目的實施和運營中必須保證施工工作、現(xiàn)場周邊的人員、在項目運營中的操作人員、項目產(chǎn)品使用者的健康。（4）各方面滿意，與業(yè)主及其他相關(guān)者有友好的合作關(guān)系，企業(yè)信譽好、形象好等。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計66第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（一）工程項目目標(biāo)管理概述3、工程項目目標(biāo)的分解（1）目標(biāo)分解的要求1）合理。如可將任務(wù)分層次、分階段、分部門、分工序等進(jìn)行分解。2）方便明確。對關(guān)鍵問題或薄弱環(huán)節(jié)經(jīng)分解后應(yīng)當(dāng)易于識別。3）便于落實。項目分解后要便于操作。（2）目標(biāo)分解的方法。工程項目目標(biāo)可按層次逐級分解。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計67第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（二）工程項目的目標(biāo)管理1、目標(biāo)管理的定義目標(biāo)管理是以目標(biāo)為導(dǎo)向，以人為中心，以成果為標(biāo)準(zhǔn)，而使組織和個人取得最佳業(yè)績的現(xiàn)代理方法。目標(biāo)管理是一種基本的管理技能，它通過劃分組織目標(biāo)與個人目標(biāo)的方法，將許多關(guān)鍵的管理活動結(jié)合，實現(xiàn)全面、有效的管理。工程項目的目標(biāo)管理作為工程項目管理中重要的工作內(nèi)容，因其涉及內(nèi)容繁雜、利益方眾多、建設(shè)周期長、不確定因素多等原因，在建設(shè)執(zhí)行過程中，項目目標(biāo)會受到各方面影響。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計68第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（二）工程項目的目標(biāo)管理2、目標(biāo)管理的程序項目目標(biāo)管理的全過程是由一個個循環(huán)過程所組成的，而循環(huán)控制要持續(xù)到項目建成動用。通過各個階段項目目標(biāo)管理來實現(xiàn)項目目標(biāo)。（1）按計劃要求投入。（2）做好轉(zhuǎn)換過程的控制工作。（3）及時做好反饋。（4）對比目標(biāo)以確定是否偏離。（5）取得糾正控制效果。第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計69第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（二）工程項目的目標(biāo)管理3、目標(biāo)管理控制的主要內(nèi)容（1）進(jìn)度控制。（2）質(zhì)量控制。（3）投資控制第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計70第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計（三）工程項目目標(biāo)管理的控制措施為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)從多方面采取措施對項目實施控制。1、組織措施2、技術(shù)措施3、經(jīng)濟(jì)措施4、合同措施第一節(jié)工程項目前期策劃六、工程項目目標(biāo)設(shè)計71第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（一）項目可行性研究概述1、項目可行性研究的作用可行性研究是建設(shè)項目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)；是項目建設(shè)單位籌集資金的重要依據(jù)；是建設(shè)單位與各有關(guān)部門簽訂各種協(xié)議和合同的依據(jù)；是建設(shè)項目進(jìn)行工程設(shè)計、施工、設(shè)備購置的重要依據(jù)；是向當(dāng)?shù)卣?、?guī)劃部門和環(huán)境保護(hù)部門申請有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù)；是國家各級計劃綜合部門對固定資產(chǎn)投資實行調(diào)控管理、編制發(fā)展計劃、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造投資的重要依據(jù)；可行性研究是項目考核和后評估的重要依據(jù)。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究72第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（一）項目可行性研究概述2、項目可行性研究的意義可行性研究是確定建設(shè)項目前具有決定性意義的工作，是在投資決策之前，對擬建項目進(jìn)行全面技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)論證，在投資管理中，可行性研究是指對擬建項目有關(guān)的自然、社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等進(jìn)行調(diào)研、分析比較以及預(yù)測建成后的社會經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)上，綜合論證項目建設(shè)的必要性，財務(wù)的盈利性，經(jīng)濟(jì)上的合理性，技術(shù)上的先進(jìn)性和適應(yīng)性以及建設(shè)條件的可能性和可行性，從而為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究73第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（一）項目可行性研究概述3、項目可行性研究的階段劃分項目可行性研究共分為三個階段：（1）機會鑒定階段，即通過對社會需求，技術(shù)發(fā)展趨勢和資源狀況分析，尋求合適的投資機會。內(nèi)容包括市場調(diào)查預(yù)測，投資的目標(biāo)、范圍，項目投資費用范圍。（2）初步可行性分析階段，即在投資機會研究的基礎(chǔ)上，尋找可行項目和投資方向，從經(jīng)濟(jì)上進(jìn)一步考察原料市場，在技術(shù)上進(jìn)行實驗和中間試驗。（3）技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性論證階段，即在全面分析，計算，比較，論證的基礎(chǔ)上，對項目進(jìn)行可行性定性分析，選擇最優(yōu)方案，并對項目投資作可行性定性結(jié)論。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究74第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（二）可行性研究報告的內(nèi)容1、總論2、工程項目建設(shè)背景可行性3、工程項目產(chǎn)品市場分析4、工程項目產(chǎn)品規(guī)劃方案5、工程項目建設(shè)地與土建總規(guī)6、工程項目環(huán)保與勞動安全方案7、工程項目組織和勞動定員8、工程項目實施進(jìn)度安排9、工程項目的經(jīng)濟(jì)評價10、工程項目投資估算11、工程項目可行性研究結(jié)論與建議第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究75第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究（三）我國可行性研究存在的主要問題（1）工程技術(shù)方案的研究論證深度不夠。按照國外的通常做法，可行性研究階段的研究深度應(yīng)能達(dá)到定方案的程度，因此要求在工程技術(shù)方案論證，應(yīng)達(dá)到BasicDesign或ConceptDesign的程度，基本相當(dāng)于我國的初步設(shè)計應(yīng)達(dá)到的水平，應(yīng)提出明確的設(shè)備清單；（2）財務(wù)評價就項目論項目，這與國外利用企業(yè)理財?shù)睦碚摵头椒ㄟM(jìn)行資本預(yù)算管理，對投資項目進(jìn)行投資決策和融資決策的通行做法存在重大差異，并且在經(jīng)濟(jì)評價方面不恰當(dāng)?shù)厥褂昧?國民經(jīng)濟(jì)評價"的概念，由此引起一系列的認(rèn)識誤區(qū)；（3）在市場分析、組織機構(gòu)分析等方面與國外差別較大，研究深度嚴(yán)重不足；（4）不重視多方案的比選及項目風(fēng)險分析，或者分析的內(nèi)容、深度嚴(yán)重不足，缺乏項目周期各階段風(fēng)險管理的統(tǒng)一籌劃及策略論證。第一節(jié)工程項目前期策劃七、工程項目的可行性研究76第二節(jié)工程項目管理規(guī)劃一、工程項目管理規(guī)劃概述（一）工程項目管理規(guī)劃的定義與作用1、工程項目管理規(guī)劃的定義項目管理規(guī)劃是對工程項目全過程中的各種