投資管理有限公司合同管理辦法第一章總則第一條為了維護公司合法權(quán)益，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險，加強公司對經(jīng)濟活動中各類合同的管理，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《政府合同管理暫行辦法》、《企業(yè)內(nèi)部基本控制規(guī)范》及有關(guān)的法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱的合同管理，包括：合同磋商、合同主體審查、合同起草、合同簽訂、合同履行、合同變更、合同解除、合同終止、合同糾紛處理、合同檔案管理等各個環(huán)節(jié)。第三條本辦法適用范圍：（一）適用于公司本部簽署的各類民商事合同。（二）不適用于勞動合同。第二章合同管理職責第四條合同管理實行承辦部門、審查部門及檔案管理部門相結(jié)合的管理原則。擬簽訂合同的部門為合同承辦部門?；吮O(jiān)督部、財務(wù)融資部為合同審查部門。辦公室為合同檔案管理部門。第五條合同承辦部門負責承辦由該部門業(yè)務(wù)職責引起的合同，公司領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)實際需要調(diào)整合同的承辦部門。合同承辦部門具體職責：（一）組織合同調(diào)查及合同談判；（二）準備送審合同草案；（三）合同主體資格審查；（四）發(fā)起合同簽訂流程；（五）負責合同的履行；（六）發(fā)起合同的變更或解除；（七）處理或協(xié)助公司法律顧問處理合同糾紛；（八）公司賦予的其他職責。第六條合同審查部門職責于第三章具體說明。第七條合同檔案管理部門職責：（一）負責合同檔案的歸檔管理（包括合同文本原件及附件、合同背景資料以及合同履行過程產(chǎn)生的其他文件）；（二）負責核對合同審批流程，并按公司用印管理規(guī)定進行合同用印,負責對公司審批完成的合同進行統(tǒng)一編號，核對用??；（三）公司賦予的其他職責。第三章合同的磋商、審查、起草、簽署第八條合同磋商初步確定擬簽訂合同對象后，合同承辦部門在授權(quán)范圍內(nèi)與對方進行合同磋商，按照自愿、公平原則，磋商合同內(nèi)容和條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)。實行招標的合同，則按照招標書的合同條款及中標結(jié)果簽訂合同；不需招標的合同，公司有費用標準和范本合同的，按公司費用標準和范本合同簽訂合同；不需招標且公司無費用標準的，由承辦部門組織談判，根據(jù)實際需要確定談判人員；對于重大合同的談判，公司領(lǐng)導(dǎo)可以指定經(jīng)辦部門、稽核監(jiān)督部等相關(guān)人員組成專項談判小組參加談判確定合同條款，可要求公司法律顧問根據(jù)實際需要出具法律意見書作為簽約指導(dǎo)意見。第九條合同起草合同草案分為本公司負責起草的合同草案和對方提供的合同草案。本公司負責起草的合同草案，在合同簽訂前，承辦部門需備好待簽訂的合同文本，如公司有范本合同，則采用范本合同并依照雙方約定增加補充條款；無范本合同的事項，由承辦部門根據(jù)《中華人民共和國合同法》以及《政府合同管理暫行辦法》及有關(guān)法律、法規(guī)等起草合同文本移交審查部門審核，重大經(jīng)濟類合同應(yīng)提交公司法律顧問審核確認。合同一般包括以下條款：（一）合同當事人的名稱或者法定代表人姓名和住所、聯(lián)系電話；（二）合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、報酬、支付方式、抵押物的質(zhì)押手續(xù)認定等內(nèi)容；（三）履行期限、地點和方式；（四）合同當事人的權(quán)利和義務(wù)；（五）違約責任及賠償損失的計算方法；（六）合同變更、解除、終止的條件；（七）爭議解決方式；（八）生效條件、訂立日期；（九）根據(jù)合同性質(zhì)及雙方的具體情況必須包括的其他條款。第十條合同審查合同承辦部門在送審合同前應(yīng)審查對方主體資格，一并提供下列材料作為合同審查附件（可提供原件或核對無誤的復(fù)印件）：（一）對方主體資格合法，具有經(jīng)年檢合格的營業(yè)執(zhí)照，其核載內(nèi)容與實際情況相符；涉及專營許可或資質(zhì)要求的，應(yīng)提供相應(yīng)的許可、授權(quán)委托書、登記、資質(zhì)證書等，（個人應(yīng)提供身份證）；（二）對方具有相應(yīng)的履約能力，必要時應(yīng)要求其出具經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告；對資信存有疑義的，應(yīng)要求其提供擔保；（三）對方具有履約信用,并未涉及超出其履行能力的重大經(jīng)濟糾紛和重大經(jīng)濟犯罪案件；（四）核對對方代理人員的代理權(quán)限。重大合同原則上須由法定代表人簽署。特殊情況下委托代理人簽署的，必須提供法人授權(quán)委托書；（五）合同的背景資料，包括主要郵件、傳真、政府文件、內(nèi)部會議紀要等?；吮O(jiān)督部：重點審查合同主體、內(nèi)容、形式、簽訂程序的合法性，合同條款的齊備性和完整性，以及法律風(fēng)險防范措施的可行性等。財務(wù)融資部：重點審查合同價款及支付方式、稅費要求等與財務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。第十一條合同簽署由承辦部門發(fā)起合同審批流程，經(jīng)財務(wù)融資部出具審查意見后，由稽核監(jiān)督部（重大經(jīng)濟合同經(jīng)法律顧問審核后）綜合審定后報送分管領(lǐng)導(dǎo)或法定代表人審核簽署。即承辦部門提請——財務(wù)融資部及分管領(lǐng)導(dǎo)審查——稽核監(jiān)督部及分管領(lǐng)導(dǎo)綜合審定——公司領(lǐng)導(dǎo)審核簽署。第四章合同效力第十二條公司與沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或代理權(quán)終止后又以被代理人名義活動的對方當事人訂立了合同的，公司承辦人知悉后，為保護公司利益，應(yīng)在三個工作日內(nèi)及時采取以下措施之一：（一）以書面形式（傳真、電子郵件等）催告被代理人在三十日內(nèi)予以追認。（二）以通知的形式撤銷該合同。第十三條在對外簽訂的各種合同中，公司承辦人應(yīng)要求在合同中設(shè)立獨立的解決爭議的條款，選擇有利于公司的法院或仲裁機構(gòu)及法律管轄。該條款應(yīng)當明確具體，仲裁解決與法院解決只能選擇其一。該條款獨立有效，不受合同無效、被撤銷或終止的影響。第五章合同履行第十四條當事人應(yīng)當按照約定全面履行合同規(guī)定的義務(wù)。合同承辦人應(yīng)當遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。第十五條相互負債又沒有先后履行順序的，公司有權(quán)在對方履行之前或?qū)Ψ讲话春贤s定履行時拒絕其履行要求。第十六條合同履行過程中，公司負有先履行義務(wù)的，有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的，我方可中止履行：（一）經(jīng)營狀況嚴重惡化；（二）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)的；（三）喪失商業(yè)信譽的；（四）有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。公司決定中止履行合同，承辦人應(yīng)及時書面通知對方，對方提供擔保后應(yīng)當恢復(fù)履行。中止履行后，對方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當擔保的，公司應(yīng)解除合同，因此遭受損失的應(yīng)及時追償。第十七條因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)（該債權(quán)非專屬于債務(wù)人自身），對公司造成損害的，公司可向人民法院請求以自己的名義、在公司債權(quán)范圍內(nèi)代位行使其債權(quán)，公司行使代位權(quán)的費用由對方承擔。第十八條合同生效后，不得因名稱、姓名的變更或法定代表人、負責人、承辦人的變動而不履行合同義務(wù)。第六章合同中止、變更、解除、終止第十九條合同中止合同承辦部門發(fā)現(xiàn)對方嚴重違約或者其他必須中止合同的情況時，應(yīng)將對方情況及有關(guān)證據(jù)轉(zhuǎn)交稽核監(jiān)督部，經(jīng)稽核監(jiān)督部（根據(jù)實際情況，重大事項應(yīng)征詢公司法律顧問意見）審核后報公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，以公司名義向?qū)Ψ桨l(fā)出書面中止合同的通知。合同承辦部門認為需要中止合同的情形已經(jīng)消除，需要重新開始履行合同的，需報經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后方可重新履行。第二十條合同變更、解除合同變更或解除應(yīng)由合同承辦部門提出，經(jīng)稽核監(jiān)督部（根據(jù)實際情況，重大事項應(yīng)征詢公司法律顧問意見）審核后呈報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)公證的合同，還應(yīng)報原公證機關(guān)備案。變更或解除合同的建議或答復(fù)，應(yīng)一律采用書面形式，合同承辦部門應(yīng)將能證明雙方往來及內(nèi)容的憑證交合同檔案管理部門妥善保管。第二十一條合同轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓必須按照法律法規(guī)的規(guī)定報公司領(lǐng)導(dǎo)批準后進行，不得擅自進行轉(zhuǎn)讓。權(quán)利的轉(zhuǎn)讓一旦生效，非經(jīng)受讓人同意，不得撤銷。第二十二條合同終止重大合同履行完畢后，承辦人應(yīng)將合同履行情況告知公司領(lǐng)導(dǎo)，并收集、整理、保管與合同相關(guān)的所有資料和文件。第七章合同糾紛處理第二十三條合同發(fā)生糾紛時（包括合同違約索賠等），能協(xié)商解決的，按協(xié)商結(jié)果訂立書面協(xié)議；協(xié)商不成的，按合同規(guī)定的糾紛處理辦法進行處理。第二十四條合同承辦部門及稽核監(jiān)督部協(xié)助公司法律顧問研究解決糾紛的辦法，并及時提供下列資料：（一）雙方履行合同的有關(guān)資料；（二）糾紛的具體情況和責任分析；（三）進行調(diào)解、仲裁、訴訟所需要的材料。第二十五條合同糾紛解決后，有關(guān)材料交合同檔案管理部門歸檔管理。第八章合同責任承擔第二十六條合同承辦人在合同草案中應(yīng)當根據(jù)公司承擔的風(fēng)險，給對方約定相應(yīng)的違約責任條款，并且不得加重公司所承擔的違約責任。第二十七條因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。第二十八條當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。第二十九條公司對外簽訂合同只能使用公司公章。公司公章使用須有公司法定代表人或授權(quán)的代表人簽批。第九章合同檔案管理第三十條合同文本、合同相關(guān)組成文件和其他往來文件資料，由承辦部門整理并移交合同檔案管理部門歸檔管理。所有合同應(yīng)在蓋章后一個月內(nèi)到合同檔案管理部門存檔、備案；綜合管理部、財務(wù)融資部各留壹份原件存檔；承辦部門、稽核監(jiān)督部留復(fù)印件存檔。第三十一條公司合同檔案管理部門應(yīng)定期對公司所有合同歸檔完整性進行核對檢查，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，接受檢查的部門應(yīng)當積極配合。第三十二條合同是公司商業(yè)機密，其借閱、使用應(yīng)按檔案管理制度執(zhí)行。未經(jīng)批準，不得出示或泄露合同的內(nèi)容。第十章授權(quán)委托書管理第三十三條本辦法所稱授權(quán)委托書是指由公司法定代表人簽署的、授權(quán)他人以公司名義代表公司對外參加活動（例如對外簽訂合同）的法律文書。第三十四條授權(quán)委托書應(yīng)當包括：（一）委托人與被委托人雙方；（二）委托事項及權(quán)限范圍；（三）委托期限；（四）其他特別事項。第三十五條授權(quán)委托書應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)需要，由公司法定代表人簽發(fā)。第三十六條公司各部門依據(jù)業(yè)務(wù)需要，由部門負責人負責對申請授權(quán)委托書的審查，經(jīng)辦人以填寫完整并經(jīng)公司法定代表人簽字同意的申請表到合同檔案管理部門統(tǒng)一辦理。第三十七條公司應(yīng)按業(yè)務(wù)的實際需要嚴格控制授權(quán)書的有效期限，該期限必須在受托人的勞動合同或聘用合同期限內(nèi)。受托人員依所委托事項的范圍、權(quán)限完成相關(guān)事宜，不得假借授權(quán)謀求私利，損害公司利益；不得為自己或第三人經(jīng)營與其受托事項相同或相近的業(yè)務(wù)；第三十八條受托人變動時，及時通知有關(guān)各方，做好銜接工作，確保各相關(guān)方的經(jīng)濟利益。第十一章合同編號規(guī)則第三十九條公司合同編號的管理，除另有規(guī)定以外，依照本條處理。第四十條公司合同編號分為三級編號，分別由部門簡稱、合同簽訂年月、該年份內(nèi)所簽合同順序號組成。第四十一條合同三級編號具體形式如下：（一）一級編號為部門簡稱：“TZ”（二）二級編號為合同簽訂年月：XXXX年XX月，如201612為2016年12月份簽署的合同。（三）三級編號為該月份內(nèi)所簽合同順序號：001，按照當年合同的簽訂時間順序進行編號。第四十二條合同編號組合示范。以投資發(fā)展部為例：TZ-2017-001，即投資發(fā)展部2017年簽署的第1份合同。第十二章罰則第四十三條公司職員故意或過失違反本辦法規(guī)定的，應(yīng)當承擔本辦法所規(guī)定的責任。第四十四條由公司紀檢監(jiān)察部門重辦、審計考評部與有關(guān)部門配合對問題進行調(diào)查，報請公司作出處罰決定。第四十五條違反本辦法規(guī)定應(yīng)承擔的責任形式有：（一）扣發(fā)工資獎金、賠償損失、罰款等經(jīng)濟處罰；（二）警告、嚴重警告、記過、記大過、撤職、開除等行政處分；觸犯國家刑律的，移交國家司法機關(guān)追究其法律責任。第四十六條違反本辦法規(guī)定，有下列情況之一的，應(yīng)上繳違法所得，并根據(jù)情節(jié)輕重，予以相應(yīng)的經(jīng)濟處罰和（或）行政處分，直至追究當事人的法律責任。（一）為謀個人私利，沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)而以公司名義簽訂合同的；（二）違法擅自銷毀合同的；（三）違反本辦法規(guī)定的。第四十七條違反本辦