上一專題的總結(jié)與討論：

兩個主要的問題：1、同學們對唐斯關(guān)于民主制下無法達到帕累托最優(yōu)的分析是否清楚？如果民主制不能達到最優(yōu)，是否可以做出改進？2、對唐斯關(guān)于政治市場上平等的選票和不平等的人的分析是否清楚？改進措施是什么？官僚制的預算產(chǎn)出分析

一、導論對官僚制的兩種矛盾看法——不包含官僚個人偏好的任何官僚機構(gòu)行為理論，只有在最野蠻的專制環(huán)境中才是相關(guān)的。原因：沒有把官僚制與代議制政府和自由勞動力市場結(jié)合考慮。

1、官僚制研究的梳理（1）韋伯：官僚制的特征（2）儒家與柏拉圖的說教（3）梅斯——官僚的麻木不仁：官僚機構(gòu)是專門供給那些其價值不能按照單位價格交換貨幣的服務。不能以利潤目標和經(jīng)濟計算來管理官僚機構(gòu)。在缺乏利潤目標的情況下，官僚機構(gòu)必須由通行的規(guī)則和對于服從者的活動監(jiān)督來進行管理。（4）唐斯和塔洛克關(guān)注官僚的行為目標和內(nèi)部的管理過程分析的基本要點：關(guān)注官僚機構(gòu)與其環(huán)境，與代議制政府的環(huán)境之間的關(guān)系，來闡述這些關(guān)系對于官僚機構(gòu)的預算和產(chǎn)出的影響。理性的個人——產(chǎn)出任務——環(huán)境約束——行為選擇二、官僚機構(gòu)供給模型的基本要點1、定義兩個特征：（1）這些組織的所有者和被雇傭者并不挪用收益與成本之差的任何一部分作為個人收入。（2）這一組織的收益的某些部分并不來自于產(chǎn)品銷售?！倭艡C構(gòu)所供給的產(chǎn)品和服務是市場交易無法供給或供給有缺陷的。從供給角度定義：官僚機構(gòu)專門供給這樣的服務，即一些集體組織希望在市場供給的服務之外授權(quán)，并且不準備與營利組織簽訂合同來供給這樣的服務。2、官僚機構(gòu)的環(huán)境——行為外部約束通過三類群體來界定：為官僚機構(gòu)供給可再生性撥款和贈與的集體組織；勞動力和物資的供給者；消費者。（1）與資助組織的關(guān)系資助組織從稅收獲得資金，由選民選舉產(chǎn)生。官僚機構(gòu)的活動受其監(jiān)督?！p邊壟斷關(guān)系，供給者和生產(chǎn)者的唯一性資助者缺少足夠的信息去了解獲得某種水平產(chǎn)出的最低成本。兩者的不對等性。

（2）與要素供給的關(guān)系官僚機構(gòu)是生產(chǎn)某些壟斷服務所需的特定勞動技能和物資要素的壟斷購買者。存在某些歧視性壟斷，生產(chǎn)成本低于競爭性情形的可能。（3）與消費者關(guān)系大量壟斷服務的提供者，對消費者利益有漠不關(guān)心的可能。官員是一個非贏利性的組織和機構(gòu)，資金主要來自一次性的預算的撥款。每一個行政官僚都是追求個人效用最大化的“合理的經(jīng)濟官僚”。最大預算就是尼斯坎南所認為的官僚的動機或目標函數(shù)，而官僚機構(gòu)改進效率的內(nèi)在動力是弱的。唐斯的公共選擇理論的基本答案是，官員將機構(gòu)規(guī)模最大化。尼斯坎南認為，機構(gòu)預算（也就是定期撥款或資助）乃是高層官員的核心焦點。三、基本模型1、官僚的優(yōu)勢與行為傾向（1）三種優(yōu)勢：任期優(yōu)勢專業(yè)知識優(yōu)勢信息優(yōu)勢（2）官僚的行為傾向（1）官員總是扭曲向上司或政治家傳遞的信息，從而從最有利的角度匯報自己或本部門的行為。（2）官員以自由裁量的方式回應上級或政治家的決定，即更迅速地執(zhí)行與自身利益相一致的決定，并貶低那些不一致的決定的重要性。（3）從大致相當?shù)恼哌x擇中做出抉擇時，官員們總是偏愛那些對自己利益有利的結(jié)果。官員們“尋求”新政策方案的行為，極大地受到了自我利益的影響。（2）預算約束的均衡如果產(chǎn)生絕對最大撥款的產(chǎn)出是的成本大于撥款，表明產(chǎn)量確定既受撥款影響，也受到成本開支預算的影響，這種產(chǎn)出均衡被稱為“預算約束的均衡”。當局機構(gòu)不能爭取到絕對最大撥款，只能爭取到受成本限制的有條件最大撥款，同時當局機構(gòu)生產(chǎn)不存在財政節(jié)余。3、官僚機構(gòu)的效率用產(chǎn)生的消費者剩余來彌補以后產(chǎn)量產(chǎn)生的虧損，使總預算撥款與總成本開支相等，因此，浪費了消費者剩余，浪費了資源。國會與當局或消費者與生產(chǎn)者都未從中獲益。以提高薪金與津貼和添置辦公設備的方式將預算盈余使用掉。消費者剩余有一部分以經(jīng)濟租的形式為官僚所挪用。總結(jié)：由于官僚機構(gòu)要從擴大預算規(guī)模中獲取效用，在官僚機構(gòu)與上級撥款單位之間存在信息不對稱的雙邊壟斷關(guān)系，因而官僚機構(gòu)具有更大的自主權(quán)與壟斷力。結(jié)果是：1、生產(chǎn)產(chǎn)量相對于社會最優(yōu)需要過剩，故無論哪種均衡都缺乏配置效率。2、在需求約束的均衡下，產(chǎn)出是以高于最低可能成本的成本供給出來的，缺乏配置效率。3、官僚機構(gòu)傾向于過量使用資本以提高預算的現(xiàn)值。思考與討論：1、關(guān)于官僚供給理論的分析是否清楚？現(xiàn)實中是否存在反例，其理論不足在哪里？2、該理論是否能作為某些公共行政改革的基礎，那些改革主張適合？3、是否可以用某些案例闡述對該理論的理解？支持的或者反駁的？公共行政建設與改革的分析

——福山《強國論》

對行政領(lǐng)導和對行政文化的強調(diào)

一、政府行政體制的基本功能分析行政體制運作范圍與力量強弱應該區(qū)分開來。前者指施政的各種功能與目標；后者則是擬定與實施政策，執(zhí)行法律并兼顧廉潔透明的能力。政府功能：最低功能（公共物品、國防法律等）、中等功能（教育、環(huán)境管制壟斷，社會保障等）、積極功能（產(chǎn)業(yè)政策、財富重分配）在許多非洲國家的政府建設中，朝雙弱的第三象限移動，形成“新家長式”政府，政治權(quán)力為統(tǒng)治階層支持者形成的侍從主義網(wǎng)絡效力，導致掠奪性行為、競租行為，特殊利益集團二、公共行政的黑洞組織理論中的核心問題：裁量權(quán)分授。決策過程與權(quán)力運作必須將裁量權(quán)逐層分授，但會引發(fā)控管與監(jiān)督問題。就公共部門而言，委托人是全體公民，在民主社會，第一級代理人是民意代表，議員相對于行政部門是委托人。政治貪腐的發(fā)生，就是個別代理人將私人利益置于委托人利益之前。1、目標不明確問題所產(chǎn)生的弊端組織目標經(jīng)常不夠明確，難以訂出最大化目標。委托人——代理人架構(gòu)的一個缺點在于它假定權(quán)力是單向流通，由上而下。權(quán)力同時也有專業(yè)分工的橫向流動?？刂茣е履爻梢?guī)與“官僚”。而在現(xiàn)代復雜組織中，權(quán)力必須按照功能分授，也因此產(chǎn)生了“鹽鹵機構(gòu)”的現(xiàn)象，這是指因為用專業(yè)知識技能而發(fā)展出有利于自身的共同利益，但未必能反映更上一層組織的利益，將分支組織看得比上一層目標更重要。2、監(jiān)督的困難代理人的誘因永遠不可能與委托人的利益完全一致。在監(jiān)督公共部門服務上的考量：伍爾考克：兩個層面：業(yè)務量，必須作出的決策數(shù)量，從少到多；裁量性，非例行公事的決策，必須由不完整信息做出。福山提議由伊斯瑞爾的特異性來取代裁量性。特異性指監(jiān)督一項工作成果的可行性。由低到高，越搞越容易監(jiān)督。由此根據(jù)特異性和業(yè)務量可以區(qū)分為四個象限。公共部門中最容易出問題的部門在第四象限。幾種途徑：（1）不適合在公共部門：競爭、退場機制。（2）赫許曼的“發(fā)聲”機制，讓委托人擁有更暢通的信息渠道與更健全的監(jiān)督機制。但有幾個局限性：A委托人仍然難于評價代理人。B委托人組織起來存在困難。C委托人不一定能擁有足夠的權(quán)限進行獎懲。

福山的建議：如何對隱蔽性為（代理人未最大化行為效果）進行處理？——建立規(guī)范。激勵員工最大力量的是不成文規(guī)范與團體認同感。組織成員的個人誘因與團體規(guī)范及目標間有一種更為復雜的動機平衡。而在發(fā)展中國家1、初級規(guī)范更強大，組織規(guī)范難與抗衡。以社會資本取代正規(guī)監(jiān)督與問責體系較難，導致特質(zhì)性低的公共事務效率低下。2、組織規(guī)范由傳統(tǒng)教育和訓練來學習，同時依靠領(lǐng)導人自上而下的魅力式傳輸，而在發(fā)展中國家，領(lǐng)導人所領(lǐng)導的是各類恩庇制度網(wǎng)絡，而不是一個能自我復制的領(lǐng)導體系。

3、合理裁量