證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬考試題201070322一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，

不選、錯(cuò)選均不得分1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為()。A:申報(bào)B:成交C:委托D:開(kāi)戶、2.()是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A:集合競(jìng)價(jià)B:拍賣(mài)競(jìng)價(jià)C:連續(xù)競(jìng)價(jià)D:招標(biāo)競(jìng)價(jià)3.

下列關(guān)于融資租賃的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(

)。

A:

融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣(mài)人、租賃物的選擇，向出賣(mài)人購(gòu)買(mǎi)租賃物，

提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)

B:

融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣(mài)人三方當(dāng)事人

C:

融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)．不需要要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、

保險(xiǎn)、維修和其他專(zhuān)門(mén)性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

D:

融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于．融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn)．

而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)

4.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是(

)。

A:

記賬方式不同

B:

發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C:

發(fā)行對(duì)象不同

D:

流通或變現(xiàn)方式不同

5.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率(

)

的前提下，募集人才能償付本息。

A:

不低于100%

B:

不高于80%

C:

不低于70%

D:

不高于50%

6.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(

)。

A:

最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

B:

最近1年盈利

C:

各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D:

最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

7.

(

)不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A:

債券柜臺(tái)市場(chǎng)

B:

證券交易所

C:

銀行間債券市場(chǎng)

D:

代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

8.

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括(

)環(huán)節(jié)。

A:

感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B:

計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

C:

計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

D:

感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

9.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)(

)的補(bǔ)償。

A:

通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B:

政策風(fēng)險(xiǎn)

C:

利率風(fēng)險(xiǎn)

D:

信用風(fēng)險(xiǎn)

10.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述．正確的是()。A:基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人B:為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法C:對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題D:海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A:4B:3C:2D:112.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。()A:3000：6000B:6000；3000C:6000：6000D:3000；300013.金融機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴(lài)于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員．由此則可能帶來(lái)()。A:聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)B:戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)C:信用風(fēng)險(xiǎn)D:操作風(fēng)險(xiǎn)14.

調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的(

)

功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響。

A:

資本積聚

B:

交易功能

C:

避險(xiǎn)功能

D:

財(cái)富投資

15.由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，

承銷(xiāo)商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。

這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷(xiāo)方式是(

)。

A:

全額包銷(xiāo)

B:

盡力推銷(xiāo)

C:

余額包銷(xiāo)

D:

混合推銷(xiāo)

16.

開(kāi)放式基金份額的發(fā)售由(

)負(fù)責(zé)辦理。

A:

基金管理人

B:

商業(yè)銀行

C:

證券公司

D:

專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

17.

下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，不正確的是(

)。

A:

貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以?xún)?nèi)

B:

貨幣市場(chǎng)交易量很大

C:

相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

D:

貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性

18.

證券投資基金托管人是(

)權(quán)益的代表。

A:

基金管理人

B:

基金持有人

C:

基金監(jiān)管人

D:

基金發(fā)起人

19.

(

)是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、

規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

A:

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別／分析

B:

風(fēng)險(xiǎn)控制／緩釋

C:

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量／評(píng)估

D:

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)／報(bào)告

20.下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中．不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是(

)。

A:

恐怖襲擊

B:

監(jiān)管規(guī)定

C:

聲譽(yù)受損

D:

黑客攻擊

21.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里．除了獲得固定的股息之外．

能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為(

)。

A:

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B:

累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

C:

參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D:

可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

22.中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是(

)。

A:

穩(wěn)定物價(jià)

B:

充分就業(yè)

C:

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D:

國(guó)際收支平衡

23.

金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(

)。A:

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

B:

金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

C:

可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

D:

這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能

24.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(

)。

A:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C:

證券交易所

D:

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

25.以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)困難，

但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是(

)。

A:

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B:

信用風(fēng)險(xiǎn)

C:

操作風(fēng)險(xiǎn)

D:

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

26.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃．辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，

設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣(

)億元。

A:

2

B:

3

C:

5

D:

10

27.

融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期(

)。

A:

金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

B:

金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C:

法定存款準(zhǔn)備金利率

D:

超額存款準(zhǔn)備金利率

28.

(

)國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

A:

行政分配

B:

承購(gòu)包銷(xiāo)

C:

公開(kāi)招標(biāo)

D:

銀行發(fā)售29.

在間接融資中，(

)具有融資中心的地位和作用。

A:

金融機(jī)構(gòu)

B:

商業(yè)銀行

C:

證券公司

D:

融資公司

30.

從債券的特征來(lái)看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(

)。

A:

償還性

B:

流動(dòng)性

C:

安全性

D:

收益性

31.同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是(

)拆借。

A:

擔(dān)保

B:

票據(jù)

C:

信用

D:

質(zhì)押

32.

我國(guó)的國(guó)債專(zhuān)指(

)代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。

A:

國(guó)務(wù)院

B:

財(cái)政部

C:

中國(guó)人民銀行

D:

國(guó)資委

33.

按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是(

)。

A:

上市交易的股票

B:

期貨

C:

上市交易的國(guó)債

D:

上市交易的企業(yè)債券

34.

債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱(chēng)為(

)。

A:

到期收益率

B:

實(shí)際收益率

C:

持有期收益率

D:

名義利率

35.根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，

中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(

)。

A:

20%

B:

30%

C:

40%

D:

50%

36.在金融宏觀調(diào)控中．貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過(guò)程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。

此處的金融領(lǐng)域是指(

)。

A:

企業(yè)的股票發(fā)行與流通

B:

居民的金融投資

C:

政府的國(guó)債發(fā)行與流通

D:

貨幣的供給與需求

37.

投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買(mǎi)賣(mài)的國(guó)債是(

)。

A:

憑證式國(guó)債

B:

儲(chǔ)蓄式國(guó)債

C:

實(shí)物式國(guó)債

D:

記賬式國(guó)債

38.

與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是(

)。

A:

杠桿比例高

B:

定價(jià)復(fù)雜

C:

全球化程度高

D:

低風(fēng)險(xiǎn)性

39.

以下不是外資股的是(

)。

A:

S股

B:

N股

C:

H股

D:

A股

40.

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)(

)

的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。

A:

1%

B:

5%

C:

8%

D:

10%

41.不屬于直接融資范疇的是(

)。

A:

股票融資

B:

公司債券融資

C:

國(guó)債融資

D:

向銀行借款

42.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(

)之前。

A:

保單責(zé)任

B:

公司普通C:

向銀行貸款

D:

公司股票

43.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是(

)。

A:

短期政府債券市場(chǎng)

B:

中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

C:

商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D:

大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

44.利率期貨主要以各類(lèi)(

)金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A:

浮動(dòng)利率

B:

官方利率

C:

市場(chǎng)利率

D:

固定收益

45.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是(

)。

A:

如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足．發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

B:

預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)

C:

募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

D:

股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

46.股權(quán)分置改革是為解決(

)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

A:

A股

B:

H股

C:

B股

D:

G股

47.

以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(

)。

A:

上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

B:

上市公司轉(zhuǎn)增股本．股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

C:

上市公司配股．原股東可以放棄配股權(quán)

D:

上市公司增發(fā)新股．不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

48.無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是(

)。

A:

交易場(chǎng)所不固定，分散交易

B:

交易范圍比較廣

C:

交易時(shí)間不集中

D:

交易的種類(lèi)多

49.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是(

)。

A:

流動(dòng)性強(qiáng)

B:

風(fēng)險(xiǎn)小

C:

償還期短

D:

籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

50.第一只ETF是在(

)推出的。

A:

英國(guó)

B:

美國(guó)

C:

加拿大

D:

澳大利亞

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。51.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有(

)。

Ⅰ．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

Ⅱ．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

Ⅲ．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上．交易方式有不同的形式

Ⅳ．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢⅣ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

52.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(

)。

Ⅰ．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

Ⅱ．主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A:

ⅠⅡ

B:

ⅠⅢⅣ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

53.

債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有(

)。

Ⅰ．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

Ⅱ．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

Ⅲ．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息

Ⅳ．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

54.下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有(

)。

Ⅰ．間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配

Ⅱ．間接融資安全性較高

Ⅲ．直接融資可以降低社會(huì)的融資成本

Ⅳ．間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通過(guò)中介機(jī)構(gòu)可以集中

V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

A:

ⅠⅡⅣ

B:

ⅡⅣV

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣV

55.存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有(

)。

Ⅰ．當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

Ⅱ．當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的．

應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

Ⅲ．當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率．

調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

Ⅳ．有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的．

應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率．以確定股票投資的公允價(jià)值

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

56.金融期貨的交易方式特征包括(

)。

Ⅰ．逐日盯市制度

Ⅱ．交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

Ⅲ．交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

Ⅳ．保證金制度

A:

ⅠⅣ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

57.

下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(

)。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

Ⅱ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元

Ⅲ．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l

期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

Ⅳ．發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅢ

D:

ⅢⅣ

58.

以下屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是(

)。

Ⅰ．信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

59.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(

)。

Ⅰ．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

Ⅱ．上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

Ⅲ．上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷(xiāo)售

Ⅳ．上市公司公開(kāi)發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

60.

OTC交易的衍生工具是指(

)交易的衍生工具。

Ⅰ．不通過(guò)集中的交易所Ⅱ．實(shí)行分散的、一對(duì)一

Ⅲ．通過(guò)各種通訊方式Ⅳ．實(shí)行集中的、一對(duì)一

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅣ

61.以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有(

)。

Ⅰ．以自己的名義，開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶

Ⅱ．與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

Ⅲ．以自己的名義，開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

Ⅳ．應(yīng)向證券公司收取一定的保證金

A:

ⅠⅡⅣ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢD:

ⅠⅡⅢⅣ

62.

目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(

)。

Ⅰ．中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人Ⅱ．定居在國(guó)外的中國(guó)公民

Ⅲ．外國(guó)自然人Ⅳ．中國(guó)境內(nèi)居民

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

63.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(

)。

Ⅰ．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅱ．有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

Ⅲ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

Ⅳ．主要股東具有持續(xù)盈利能力．信譽(yù)良好

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

64.套期保值的基本做法是(

)。

Ⅰ．持有現(xiàn)貨空頭．買(mǎi)入期貨合約

Ⅱ．持有現(xiàn)貨空頭。賣(mài)出期貨合約

Ⅲ．持有現(xiàn)貨多頭．賣(mài)出期貨合約

Ⅳ．持有現(xiàn)貨多頭．買(mǎi)入期貨合約

A:

ⅠⅡ

B:

ⅠⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

65.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，

當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括(

)。

Ⅰ．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交Ⅱ．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

Ⅲ．能成交者予以成交Ⅳ．部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷(xiāo)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

66.下列屬性中．屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有(

)。

Ⅰ．間接性Ⅱ．可控性

Ⅲ．可測(cè)性Ⅳ．相關(guān)性

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅡⅢⅣ

67.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有(

)。

Ⅰ．我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

Ⅱ．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

Ⅲ．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

Ⅳ．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅣ

68.下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(

)。

Ⅰ．債券市場(chǎng)具有融資功能．是資源有效配置的重要渠道

Ⅱ．債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

Ⅲ．社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣(mài)出債券

Ⅳ．社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買(mǎi)入債券．回籠貨幣

V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅢⅣ

69.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于(

)引起的。

Ⅰ．保證金制度

Ⅱ．交易的監(jiān)管程度不同

Ⅲ．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易．遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

Ⅳ．每日結(jié)算制度

A:

ⅠⅣ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

70.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(

)。

Ⅰ．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ．存在利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ．有國(guó)家主權(quán)保障

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅢⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

71.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。Ⅰ．資金性質(zhì)不同Ⅱ．投資者地位不同Ⅲ．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ．發(fā)行規(guī)模不同A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ72.證券投資基金的作用有()。Ⅰ．基金為中小投資者拓寬了投資渠道Ⅱ．基金豐富了投資者的投資方式Ⅲ．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展Ⅳ．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化A:

ⅠⅢ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

73.

根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有(

)。

Ⅰ．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

Ⅱ．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

Ⅲ．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)

Ⅳ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅡⅢⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

74.按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有(

)。

Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ．接受上市申請(qǐng)．安排證券上市

Ⅲ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．制定證券法規(guī)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

75.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類(lèi)可以劃分為(

)。

Ⅰ．定期交易系統(tǒng)Ⅱ．連續(xù)交易系統(tǒng)

Ⅲ．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)Ⅳ．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅢⅣ

76.目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(

)。

Ⅰ．原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ．證券交易所掛牌的股票

Ⅲ．原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ．滬、深證券交易所退市公司股票

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅢⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

77.基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為(

)。

Ⅰ．能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來(lái)源和種類(lèi)

Ⅱ．能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合

Ⅳ．能在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

78.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括(

)。

Ⅰ．證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．證券公司

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

79.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有(

)。

Ⅰ．?dāng)U大財(cái)政赤字．刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展．進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)

Ⅱ．調(diào)節(jié)稅率．影響企業(yè)盈利和股息

Ⅲ．提高法定存款準(zhǔn)備金率．市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)

Ⅳ．控制國(guó)債發(fā)行量．改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

80.下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有(

)。

Ⅰ．期限長(zhǎng)Ⅱ．流動(dòng)性較差

Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ．收益較大

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

81.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定．集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有(

)。

Ⅰ．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

Ⅱ．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

Ⅲ．高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

Ⅳ．與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

A:

ⅠⅡ

B:

ⅠⅢⅣ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

82.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響．其手段包括(

)。

Ⅰ．存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ．調(diào)節(jié)稅率

Ⅲ．發(fā)行國(guó)債Ⅳ．再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

A:

ⅠⅣ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

83.下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有(

)。

Ⅰ．在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的．價(jià)格隨行就市

Ⅱ．目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易

Ⅲ．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

Ⅳ．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0．005

元人民幣

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅣ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

84.歐洲債券的描述正確的是(

)。

Ⅰ．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

Ⅱ．由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券

Ⅲ．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家

Ⅳ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多．

它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

85.下列表述正確的有(

)。

Ⅰ．當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)．市場(chǎng)交易量就會(huì)減少

Ⅱ．當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)．市場(chǎng)交易量就會(huì)增加

Ⅲ．當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)．股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局

Ⅳ．當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)．股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)

A:

ⅠⅢ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅣ

D:

ⅡⅣ

86.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有()。Ⅰ．基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具．以謀取資產(chǎn)的增值Ⅱ．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

Ⅲ．基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練、

具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

Ⅳ．證券投資基金擁有大量的資金．可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

87.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有(

)。

Ⅰ．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

Ⅱ．基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金

Ⅲ．在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)

Ⅳ．投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅢⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

88.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自(

)。

Ⅰ．具有較高的杠桿性

Ⅱ．由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，

因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，

有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

Ⅲ．信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

Ⅳ．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，

交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，

每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，

擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅣ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

89.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有(

)。

Ⅰ．完善上市監(jiān)管制度Ⅱ．完善交易異常波動(dòng)停牌制度

Ⅲ．完善收盤(pán)價(jià)的確定方式Ⅳ．完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

90.證券市場(chǎng)的基本功能包括(

)。

Ⅰ．資本配置功能Ⅱ．資本定價(jià)功能

Ⅲ．投資功能Ⅳ．融資功能

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

91.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展．主要原因有(

)。

Ⅰ．金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

Ⅱ．金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

Ⅲ．金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)．不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

Ⅳ．逃避監(jiān)管

A:

ⅠⅡ

B:

ⅡⅢ

C:

ⅠⅡⅢ

D:

ⅠⅡⅢⅣ

92.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的