美國外觀設計專利法規(guī)初探及其文獻檢索齊嘉萍閱覽處陳衛(wèi)明一、美國外觀設計專利保護的歷史沿革和概況美國對外觀設計的專利保護起始于1842年。自1953年至今并沒有大的變化。美國外觀設計專利法規(guī)的特點是它的“不獨立性”，即美國外觀設計法沒有單獨立法，而只是美國專利法的一部分（美國外觀設計實施細則的情況也類似）。這個特點涉及到美國專利文獻和美國專利檢索的其它等方面：例如美國專利公報（OG）中包括外觀設計專利和發(fā)明專利（UtilityPatent），而外觀設計專利在公報中所占的篇幅較少；美國專利分類表和分類定義中，外觀設計分類的內容也被置于發(fā)明專利分類內容的后面，篇幅也較少；美國專利商標局網站中專利檢索的各窗口，即可檢索發(fā)明專利，也可以檢索外觀設計專利。美國對外觀設計的保護并不僅限于專利，另外在商標、反不正當競爭、著作權等方面也有針對工業(yè)品外觀設計的保護條款。美國外觀設計的優(yōu)先權期限為6個月，而我們知道，發(fā)明專利優(yōu)先權期限是12個月。美國外觀保護期限原為3年半、7年、14年不等，1994年后為符合TRIPS規(guī)定，一律改為14年。美國對外觀設計的審查采用完全審查制。除了滿足一般專利的要求（實用性、新穎性、獨創(chuàng)性、非顯而易見性）之外，物品（‘物品’一詞，可以理解為‘制造品’、‘工業(yè)品’）外觀設計要得到外觀設計專利的保護，還必須符合一條非常重要的標準，即尋求外觀設計專利保護的物品的特征必須主要是裝飾性而不是功能性的。在美國的專利法中對外觀設計的創(chuàng)造性有要求是非顯而易見性的要求性，這一點同對發(fā)明專利創(chuàng)造性的要求很相似。要求獲得專利權的外觀設計本身不能是具有一定功能的物品的顯而易見的外形。對非顯而易見性的把握，美國專利局所采用的標準是“普通設計者”，即“具有能夠設計申請所涉及的那類物品的普通設計能力的設計者”。這里講到的標準是“普通設計者”，而不是普通消費者。與功能專利相比，外觀設計專利不僅申請較容易獲得批準，而且在決定是否侵權方面也較為簡單。美國專利商標局所批準的外觀設計專利中，有70%后來被法院宣布撤銷。而未被撤銷的30%中，又有一半會被法院判為沒有受到侵權。二、美國外觀設計專利法規(guī)中對外觀設計專利的要求下面就美國專利法規(guī)中對外觀設計專利保護的情況做一些相關介紹。1．外觀設計的定義和有關法規(guī)應用于、或體現在制造品上可視的裝飾性特征構成了外觀設計。因為外觀設計顯現于物品的外形，故外觀設計專利申請的主體是物品的輪廓和形狀、表面裝飾、或輪廓和表面裝飾的結合。一件表面裝飾的外觀設計與物品的應用是密切相關的，它必須用于制造品的表面裝飾。任何發(fā)明了新穎的、原創(chuàng)的、裝飾性外觀設計的個人，即可依專利法獲得外觀設計專利。美國專利法中和實施細則中有關外觀設計專利的法規(guī)有：，，，，，；37CFR(CodeofFederalRegulations).1.84，，，，，。2．外觀設計的關聯性等一件裝飾性外觀設計可以表征物品的全部或部分。如果一件物品的外觀設計只是一件物品的表面裝飾，必須在圖中顯示出所應用的物品，并且該物品要用虛線表示，以表示它不是要求獲得專利權的外觀設計的一部分。一件外觀設計專利申請只能有一項權利要求。如果兩個以上的物品之間沒有明顯關聯，它們外觀設計的專利申請應該彼此獨立。例如一副眼鏡和一付副門把手不能置于一件外觀設計的申請中。即使兩個以上的外觀設計之間是相關聯的，但如果它們有不同的形狀和外形，也被視為彼此間是有區(qū)別的。例如，兩個花瓶有不同的表面裝飾，這就是有區(qū)別的外形，所以一定要分別申請外觀設計。但如果是經過改良的外觀設計形狀，或是單一外觀設計理念的具體體現，可以置于同一申請中。例如，兩個只在構形上有極小差別的花瓶，可以被認為是單一外觀設計理念。3．外觀設計專利和發(fā)明專利的區(qū)別一般而言，一件發(fā)明專利保護的是物品的使用和工作，而一件外觀設計專利保護的是物品的外形。如果一件物品的創(chuàng)新在于它的實用性和裝飾性，它可以獲得發(fā)明和外觀設計專利。盡管發(fā)明（實用Utility）專利和外觀設計專利分別立法，但將物品的實用性和裝飾性分離并不是一件易事。制造品可能有功能性和裝飾性兩種特征。4．不能申請外觀設計專利的技術主題一件制造品的外觀設計主要體現在物品的功能上，則認為由于它缺乏裝飾性，所以不能申請外觀設計。一件制造品的外觀設計，如果顯現不出它的實用性，并且它的裝飾性外形在制造品實際使用前與商業(yè)性無關，則認為該外觀設計缺乏裝飾性和不符合外觀設計專利規(guī)定的技術主題。非原創(chuàng)的、明顯仿制的外觀設計。另外，侵犯人類、宗教、性別、種群或民族的外觀設計專利申請。5．外觀設計專利申請應當包括的要素外觀設計專利申請應當包括：標頭，圖的描述，特征描述，單項權利要求，圖或照片，誓詞或聲明。（1）標頭包括申請人正式姓名，外觀設計的名稱，特性的簡述，外觀設計物品的使用目的等。（2）名稱設計的名稱必須能夠表明物品的特征，并且該名稱應該是公知和公用的。不宜使用市場的標識名。用名稱描述物品用來描述物品的名稱應有助于審查員對已有技術的檢索，及給予新申請以恰當的分類。這將使此外觀設計專利公布后，公眾能夠更好的理解該外觀設計的特性。所以，申請人應盡量使用明確的和描述性的名稱。（3）圖形描述圖形描述是用各個視圖（平面投影圖）說明正圖，即用正視圖、頂視圖、透視圖等。在外觀設計說明書中，不需要除了正圖簡要說明之外的描述。因為正圖本身就是對外觀設計最好的描述。但（美國外觀設計的法規(guī)和細則）并不禁止對外觀設計特別的描述。除圖形描述外，也允許下列幾種說明：1、正圖中沒有對外觀設計的部分外形的描述；2、物品的不要求專利權的部分，該部分未在正圖中顯示出來；3、說明是用于指明圖中的虛線是表示外觀設計中不要求專利權的部分；4、沒有包括在標頭中的、有關外觀設計的使用特性和環(huán)境的描述。（4）單項權利要求一件外觀設計專利可以只有單項權利要求。該權利要求確定了申請人要求專利權的外觀設計，該外觀設計用于可以實現和應用的物品。權利要求中對裝飾性設計要用正式的術語。權利要求中用于描述物品的術語應該與名稱中的一致。當外觀設計說明書中有特別描述、或特別表明了外觀設計改良后的形狀、或包括了其它描述性的內容，術語列表后的權利要求應當加入描述性的結尾詞，并且權利要求應當用顯示和描述的方式來解讀。6．正圖或照片正圖是外觀設計專利申請中最重要的要素。外觀設計專利申請要有要求專利權的外觀設計的正圖或照片。正圖或照片以完整的視覺效果揭示了權利要求。所以圖或照片的清楚和完整無庸置疑非常重要，以免使要求專利權的外觀設計留下讓人揣測之處。外觀設計的圖或照片必須遵守相關法規(guī)的規(guī)定。為了完整揭示外觀設計的外形，圖和照片中必須有足夠的視圖。白紙上用黑色墨水，是對外觀設計正圖的一般要求。法規(guī)對照片在正圖中位置也有規(guī)定。7．視圖正圖或照片應當有足夠的視圖（即前視圖、后視圖、右視圖和左視圖，底視圖和頂視圖）去揭示外觀設計的外形。法規(guī)建議申請人提交的透視圖，應當可以清晰地表達外觀設計的三維外形和形狀。如果透視圖中，透視圖的各表面表達清晰并且揭示完整，就不需要將這些表面放在其它視圖中。如果視圖只是復制了外觀設計的其它視圖，、或只是沒有裝飾效果的平面，、并且說明書已經描述的清晰明白，那么該視圖可以從正圖中略去。例如，如果右視圖和左視圖相同或對稱，可以只提供一個面的視圖，并要在圖中描述部分說明另一面是相同或對稱的。如果外觀設計的底部是平的，可以省略底部的視圖，但在圖形描述部分要說明底部是平的并且是裝飾性的。裝飾性術語，不應當用裝飾性術語于描述有明顯不是平面的結構的視覺表面。在一些情況，權利要求可以用來描述一個完整的物品，但物品所有的面在正常使用時都是不可視的，就不必揭示它們。可以用截面更清楚的顯示出外觀設計的要素。但不允許顯示功能特征的截面和、內部結構、，以及未構成外觀設計的部分。8．表面色調為了清晣地顯示性質和輪廓，所有的表面，、外觀設計的三維面，、正圖可以有適當的表面色調。表面色調對于區(qū)分外觀設計的開放區(qū)和實體區(qū)是必要的。恰當的物品表面色調應當用來顯示物品表面所表征的特征和輪廓。除了用于表征著色炭黑及顏色對比，通常不允許使用純黑色的表面色調。正圖中如果缺少表面色調，可能會使外觀設計申請失敗。此外，如果外觀設計申請時沒有明確地揭示其形狀，而在申請后添加表面色調，可能會被認為是新的內容。可以在申請后從權利要求添加或刪除內容、正圖或說明。但這種添加或刪除，不能追加于原申請中。9．虛線虛線只用于說明或揭示非外觀設計本身的部分。雖然不是外觀設計的結構部分，但對于顯示外觀設計的使用環(huán)境是重要的，這時在正圖中可以用虛線表示。就是說虛線可以用于顯示可視的環(huán)境結構，但不能用來表示通過不透明材料看不到的隱藏的平面和表面；。虛線用來表示可實現和應用的外觀設計的物品，其中不要求外觀設計專利權的部分。當權利要求所保護的只是物品的表面裝飾，該物品的表達只能用虛線。一般說，使用虛線時，它們不應當干擾或穿過要求專利權的外觀設計的顯示，線條的描畫也不應當重于要求專利權的外觀設計。虛線之處顯示環(huán)境結構，必須穿過或干擾外觀設計所表現，作為分離的圖形，應當有說明，除了其它圖形，完整揭示外觀設計的主要內容。如果顯示環(huán)境結構的虛線必須穿過或干擾要求外觀設計專利權的那部分圖，并且這樣可以更清晰的理解外觀設計，這時除了那些揭示外觀設計主題的全部圖形，還應當有分開的圖形來說明上述情況。10．照片如果申請人提供的照片沒有遵守規(guī)定（如照片不是厚紙基相紙，未適當裝裱，細節(jié)不能放大復制等），并不構成接受申請請求的障礙，但可能成為以后反對意見的基礎。如果外觀設計各部分、外形和形狀的所有特征和細節(jié)，沒有清晰的揭示在照片中，這也不構成接受申請請求的障礙，但可能成為外觀設計專利權的拒絕理由。用厚紙基相紙?zhí)峤坏恼掌?，在照片正面必須有圖形編號。裝裱于細料紙板上的照片可以用黑墨水在細料紙板上最接近照片的位置顯示圖形編號。在一件外觀設計申請的可視化揭示中，不能同時結合照片和墨水圖。不能用墨水圖中的照片揭示環(huán)境結構，而只能用來限制外觀設計本身。在外觀設計申請中，彩色圖或彩色照片可以作為正式圖接受，只要它們滿足有關法規(guī)的要求。如果彩色照片被作為非正式圖提交，并且申請人沒有將色彩作為外觀設計權利要求的一部分，一個放棄必須將如下的放棄聲明加入說明書：所顯示的要求專利權外觀設計的色彩，不構成權利要求部分。所顯示的要求專利權外觀設計的色彩，不構成權利要求部分。原始申請中沒有放棄聲明，色彩將被視為要求專利權外觀設計的組成部分。如果沒有放棄聲明，后來申請的正圖中，省略的色彩將被認為在權利要求中引入了新的內容。放棄聲明只能用于提交非正式圖時，依照法規(guī)的要求，以正式照片的揭示受要求專利權物品的外觀設計的限制。三、美國外觀設計分類法美國外觀設計分類法的組織結構與其發(fā)明專利分類法相似，從形式上只有兩個等級：大類和小類（大類/小類）。目前美國外觀設計分類有33個大類，如表1所示：表1：美國外觀設計專利分類的大類D1可食用產品D2服裝和男用服飾用品D3旅行品和個人附屬品D4刷類物品D5紡織品或紙品，薄形材料D6陳設物D7制備或用于無其它特性的食品、飲料的設備D8工具和硬件D9食品包裝或容器D10測量、測試或信號儀器D11珠寶、徽章、裝飾品D12運輸D13用于產生、分配、轉換能量的設備D14記錄、通信和信息檢索設備D15無其它特性的機器D16照相和光學設備D17樂器D18印刷和辦公設備D19辦公用品，藝術和教學用品D20銷售和廣告設備D21游戲、玩具和運動物品D22武器、煙火、打獵和釣魚設備D23環(huán)境的取暖和致冷、流體處理和公共衛(wèi)生設備D24醫(yī)用和實驗室設備D25建筑組件和結構件D26照明D27煙草和吸煙用具D28梳妝和化妝品D29安全、防護、救援的設備D30畜牧D32洗滌、清洗、或干燥機器D34材料或物品的處理設備D99雜類美國外觀設計專利分類的“大類/小類”的形式，并不能允分映其分類等級和上下位關系，實際上，美國外觀設計專利與美國發(fā)明專利的分類方法一樣，其詳細分類表中用“縮位點”更進一步反映了其分類等級和上下位關系。本文采用美國外觀設計專利分類的“D01”大類予以說明見表2：表2：美國外觀設計分類D01大類下屬小類D01可食用產品100礦物塊101有明顯混合物成分102．有不能食用的支架103．．多個支架104．．仿真的105．．支架本身106仿形107．仿生命物108．．仿人形109．．．仿頭或其它附屬物110．．仿爬行動物、海洋生物112．．仿心形113．仿車輛及組件114．字母或數字115．仿植物116冰淇淋球或杯117．有方形或長方形孔118．圓形孔119．有并排放置的勺120有被圍住的開口121有用于分份的刻度122食品有看得見的凹面123．湯匙式或下凹形狀124．有圓形孔125有盤繞的外部126意大利面制品127糖果例如D01/116和D01/117，從形式上并不能區(qū)分它們的上下位關系，但通過以上詳細分類表，可以知道，D01/116的類名是“冰淇淋球或杯”，而D01/117的類名是“有方形或長方形孔的冰淇淋球或杯”，顯然后者是前者的下位分類。四、美國專利公報中的外觀設計專利美國專利公報（OfficialGazette）每周出版一次并且其中包括外觀設計專利的內容，但外觀設計專利所占的篇幅不多，內容也較簡單。圖1是書本式美國專利公報中的外觀設計專利的樣頁，可以看到，每頁紙有6件外觀設計專利，每件外觀設計專利的內容很少。圖1：書本式美國專利公報中的外觀設計從19932003年（？）開始，美國專利商標局已經不出版書本式專利公報。而改用CD-ROM形式的電子版專利公報。下面我們著重介紹電子版美國專利公報的使用（除了CD-ROM形式的美國專利公報，在美國專利商標局的網站上也可以檢索最近24個月的電子版的美國專利公報）。美國CD-ROM專利公報的歡迎屏左側有以下可選項：BrowsebyClass-Subclass（用大類號/小類號瀏覽），ClassificationofPatent（外觀設計專利分類號），BrowseGrantedPatents（瀏覽授權專利），IndexofPatentee（專利權人索引），GeographicalIndexofInventors（發(fā)明人所在地索引）。這里要指明的是，上述各選項均可用來進行外觀設計專利以外其它專利的檢索。1．BrowsebyClass-Subclass（用大類號/小類號瀏覽）點擊“BrowsebyClass-Subclass”選項后，所打開窗口的左欄有兩個輸入框，可在這兩個框中分別輸入外觀設計的大類及小類，例如在大類輸入框中輸入“d1”（注意不能使用d01、d001）,然后點擊輸入框右側的“go”鈕。該窗口的右欄將出現檢索結果，其顯示形式與上述的書本式專利公報基本一致（本文只給出該外觀設計的著錄數據，未給出其圖形），圖2是美國外觀設計專利的著錄數據部分：。USD501,286S（外觀設計專利號）Petchew（外觀設計專利名稱）StevenWang,Plano,Tex.(US)（發(fā)明人及居住地）AssignedtoNaturalPolymerInternationalCorporation,Plano,Tex.(US)（專利權人及所在地）FiledonMay12,2003,asAppl.No.29/181,515.（申請日及申請?zhí)枺㏕ermofpatent14Years（保護期）LOC(7)Cl.01–01（洛加諾分類號）（美國外觀設計分類號）圖2：美國外觀設計專利的著錄數據2．ClassificationofPatent（專利分類號）點擊“ClassificationofPatent”選項后，所打開窗口的右欄有如表3所示美國專利分類列表，我們看到，最右側一列是關于外觀設計的分類列表：表3：美國CD-ROM專利公報中的分類列表USCLASS

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090-099USCLASS

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580-599USCLASS

600-609

620-639

700-709

710-719

720-799

800-999USCLASS

D01-D09

D10-D19

D20-D29

D30-D98

D99

PLT點擊列表中有關外觀設計分類列中的某一項（例如D01-D09），就繼續(xù)打開了下一窗口，該窗口的左側是D01-D09的外觀設計專利號的列表，右側則是專利公報內容。3．BrowseGrantedPatents（瀏覽授權專利）點擊“BrowseGrantedPatents”選項后，所打開窗口的左欄的上部有一個專利號的輸入框，如果使用者知道某外觀設計專利號時，可以直接從該輸入框中輸入專利號（例如d501286）。點擊“BrowseGrantedPatents”選項后，在其下部出現了一些專利種類名稱的選項，其中有“DesignPatentGranted”，繼續(xù)點擊該選項后，則打開了下一窗口，該窗口的左欄是依外觀設計分類排序的外觀設計專利號的列表，右欄是專利公報內容。4．IndexofPatentee（專利權人索引）點擊“IndexofPatentee”選項后，所打開窗口的左欄出現兩個子選項：PatenteeinAlphabeticalOrderPatenteebytype繼續(xù)點擊“PatenteeinAlphabeticalOrder”后可以按專利權人姓名的字順進行檢索，但此時要注意公報正文中所顯示的發(fā)明人姓名是名前姓后，但在此索引中卻應為姓前名后，例如圖2（美國外觀設計專利的著錄數據）中發(fā)明人姓名顯示為“StevenWang，”，而在該索引中則顯示為“Wang，Steven”。繼續(xù)點擊“Patenteebytype”后，所打開的窗口有專利種類的選項，因為我們只檢索外觀設計專利，所以點擊“Designs”，此時右欄出現外觀設計專利權人的列表。5．GeographicalIndexofInventors（發(fā)明人所在地索引）點擊“GeographicalIndexofInventors”選項后，所打開窗口的右欄出現如表4所示的美國州名列表：表4：美國州名列表Alabama(6)

Alaska(1)

AmericanSamoa(0)

Arizona(26)

Arkansas(4)

California(413)

CanalZone(0)

Collective(0)

Colorado(42)

Connecticut(29)

Delaware(6)

DistrictofColumbia(0)Florida(62)

Georgia(27)

Guam(0)

Hawaii(1)

Idaho(24)

Illinois(85)

Indiana(15)

Iowa(13)

Kansas(8)

Kentucky(6)

Louisiana(7)

Maine(2)Maryland(27)

Massachusetts(77)

Michigan(65)

Minnesota(55)

Mississippi(3)

Missouri(12)

Montana(2)

Nebraska(5)

Nevada(8)

NewHampshire(6)

NewJersey(63)NewMexico(4)

NewYork(118)

NorthCarolina(39)

NorthDakota(1)

Ohio(78)

Oklahoma(13)

Oregon(30)

Pennsylvania(51)

PuertoRico(0)

RhodeIsland(12)

SouthCarolina(27)SouthDakota(2)

Tennessee(13)

Texas(107)

Utah(11)

Vermont(11)

VirginIslands(0)

Virginia(22)

Washington(51)

WestVirginia(3)

Wisconsin(29)

Wyoming此時點擊某一美國州名，所打開的窗口的左欄為按專利分類（含其它種類的專利）排序的美國專利號，而欄的右欄是公報內容。6）與美國專利商標局網站的鏈接當窗口的右欄顯示出某外觀設計專利的公報內容時，該欄的左上角有一灰色按鈕“FULLTXEXT”，當如果使用者所使用的計算機處于與因特網聯接的狀態(tài)時，點擊此按鈕將可從美國專利商標局網站的美國專利全文和圖形數據庫（USPTOPatentFull-TextandImageDatabase）中獲得該外觀設計專利更多的檢索信息和圖形的文本型和掃描型全文說明書。五、使用美國專利商標局網站檢索美國外觀設計專利美國專利商標局的網址是：。進入該網站后，點擊主頁面左欄中“Patent”下的“search”選項后，所打開窗口的左欄為“IssuedPatents”（授權專利）。在此欄中，共有三種檢索方式，但我們只介紹其中如圖3所示的“QuickSearch”（快速檢索）。圖3：美國專利檢索中的快速檢索窗口快速檢索窗口只有兩個輸入框（term1和term2），可以指定它們之間的布爾邏輯關系（and/or/not）?？焖贆z