完美WORD格式XXXXX有限公司XXXX【XXXX】第XX號XXXXXXXX有限公司安全風(fēng)險分級管控制度編制：XXX批準(zhǔn)：XXX審核：XXX

XXXXXXXX有限公司

2017年12月1日范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式目錄TOC\o"1-5"\h\z.目的 1.依據(jù) 1\o"CurrentDocument".總要求 1.組建團(tuán)隊 2\o"CurrentDocument".職責(zé) 2\o"CurrentDocument".工作程序及要求 3\o"CurrentDocument".風(fēng)險告知 10\o"CurrentDocument".建設(shè)成果與效果 10\o"CurrentDocument".文件管理 11\o"CurrentDocument".持續(xù)改進(jìn) 11\o"CurrentDocument".考核與獎懲 1212.附件 13附件A危險源分類標(biāo)準(zhǔn) 13附件B作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 13附件C風(fēng)險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式） 13附件D崗位安全風(fēng)險警示告知牌（樣本） 13附件E風(fēng)險分級管控程序框圖 13范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式安全風(fēng)險分級管控制度.目的為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，達(dá)到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。.編制依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國消防法》《山東省安全生產(chǎn)條例》《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》《企業(yè)傷亡事故分類》（GB6441）《低壓配電設(shè)計規(guī)范》（GB50054）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）《風(fēng)險管理原則與實施指南》（GB/T24353-2009）《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006）《制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)規(guī)范》（AQ/T4255）《生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系通則》（DB/37）《山東省危險化學(xué)品建設(shè)項目安全審查要點（試行）》（魯安監(jiān)發(fā)范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式[2010]10號)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218).要求建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，以風(fēng)險分級管控為重點，以落實安全責(zé)任為核心”的長效機(jī)制。風(fēng)險分級管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級實施、落實到位”的原則進(jìn)行，防范各類事故的發(fā)生。風(fēng)險分級管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險點排查、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施策劃與實施的全過程。對風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行考核，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。.成立機(jī)構(gòu)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，實施成員為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施及評價的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。.職責(zé)企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。各部室車間負(fù)責(zé)人是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控實施過程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式確定工作的監(jiān)督管理。部室及生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。各專業(yè)工作組在部室車間實施危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施過程中的技術(shù)指導(dǎo)工作，參與對制定的控制措施進(jìn)行評價，全過程的參與到風(fēng)險體系建設(shè)中。.工作程序及要求風(fēng)險分級管控工作程序風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險點、辨識危險源、開展風(fēng)險評價、制定風(fēng)險控制措施、實施風(fēng)險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。風(fēng)險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對每一個風(fēng)險點覆蓋或包括的危險源進(jìn)行辨識，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進(jìn)行危險源逐一識別；然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護(hù)措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個邏輯層次逐一考慮，制定實施風(fēng)險管控措施。風(fēng)險分級管控工作要求風(fēng)險分級管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險點、辨識危險源、開展風(fēng)險評價與分級、制定風(fēng)險控制措施、實施風(fēng)險分級管控等。對風(fēng)險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。排查風(fēng)險點范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風(fēng)險點進(jìn)行排查，建立風(fēng)險點排查臺賬。風(fēng)險點排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點辨識，形成包括所在位置、風(fēng)險點名稱、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息。危險源辨識企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法：包括經(jīng)驗判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法；直接觀察法；預(yù)先危險分析法；類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實際情況采取辨識方法。本企業(yè)采取工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）進(jìn)行辨識。工作危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等），其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法（5^）：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式風(fēng)險評價危險源風(fēng)險評價常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風(fēng)險矩陣評價法（LS）等簡易的風(fēng)險評價方法是企業(yè)常用的方法。風(fēng)險評價準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險等級。制定依據(jù)：（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險分析判定更加準(zhǔn)確。風(fēng)險等級判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，本企業(yè)采用風(fēng)險矩陣（LS）法進(jìn)行風(fēng)險評價。范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評價表》和《安全檢查分析（SCL）評價表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，分別依據(jù)：R=LXS公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級，填入記錄“風(fēng)險等級”欄目。重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。6.2.4制定風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施的選擇對確定的重大風(fēng)險，應(yīng)單獨形成清單，在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護(hù)措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置措施四個方面制定。例如：工程控制包括：消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如用自動輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng)，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；如在轉(zhuǎn)動軸或鏈條處增設(shè)安全防護(hù)罩等。范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個體防護(hù)包括：（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取個體防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)佩戴防護(hù)用品。培訓(xùn)教育：（1）企業(yè)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，分層級分階段進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)；（2）企業(yè)確定好風(fēng)險分級管控措施方案，以區(qū)域劃分進(jìn)行組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)；（3）各單位應(yīng)將風(fēng)險分級管控培訓(xùn)納入各自的培訓(xùn)計劃里面，按計劃進(jìn)行風(fēng)險分級管控培訓(xùn)；應(yīng)急控制包括：范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式(1)緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；(2)通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。其他風(fēng)險的控制措施的選擇凡需通過工程技術(shù)措施或整改才能控制的風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)在符合成本一安全有效性原則的情況下,制定控制措施。選擇控制措施的基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：—可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實施的措施；——安全性，采取的措施可以消除或降低風(fēng)險至可接受范圍，且不會帶來新的風(fēng)險；—可靠性，能持續(xù)有效的對風(fēng)險進(jìn)行控制；—重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。6.2.4.4評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審： 措施的可行性和有效性；—是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；—是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；—是否已選定最佳的解決方案；—是否會被應(yīng)用于實際工作中。6.2.5風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級企業(yè)按照從高到低的原則將風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實施分級管控。一級風(fēng)險(紅色)：重大風(fēng)險，由公司負(fù)責(zé)控制與管理；范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式（2）二級風(fēng)險（橙色）：較大風(fēng)險，由車間（部門）負(fù)責(zé)控制與管理；（3）三級風(fēng)險（黃色）：一般風(fēng)險，由班組負(fù)責(zé)控制與管理；（4）四級風(fēng)險（藍(lán)色）：低風(fēng)險，由崗位控制與管理。風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。根據(jù)風(fēng)險分級情況，應(yīng)結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。6.2.6危險源辨識、風(fēng)險信息的更新危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，企業(yè)應(yīng)重新進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價工作：a）修改、調(diào)整過去評價不當(dāng)之處；b）對新辨識出的危險源的評價；c）發(fā)生事故后，對相關(guān)危險源的再評價；范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式d）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化引起對風(fēng)險程度的修改；e）重大風(fēng)險受控后需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整等；f）相關(guān)方提出了合理的要求。.風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險點崗位設(shè)置安全風(fēng)險警示牌（附件。），內(nèi)容包括風(fēng)險等級、名稱、應(yīng)急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策；其他風(fēng)險可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險告知卡（附件D）；職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。.建設(shè)成果與效果建設(shè)成果企業(yè)開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：（1）設(shè)備設(shè)施清單及安全檢查分析（SCL）評價表；（2）作業(yè)活動清單及工作危害分析評價表（JHA）；（3）公司風(fēng)險等級分布信息表；建設(shè)效果企業(yè)通過建立、實施風(fēng)險分級管控體系，應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風(fēng)險點和危險源，并通過評價識別，采取有效的防控措施，夯實企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)，系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險管控能力，并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn)：——通過風(fēng)險辨識和評價，全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風(fēng)險，有效提升公司安全管理水平；——建立正規(guī)安全風(fēng)險告知渠道，不斷充實、完善安全警示標(biāo)識，規(guī)范企業(yè)安全警示標(biāo)識的設(shè)置；——建立健全較大風(fēng)險部位日常管控機(jī)制，落實管控責(zé)任。范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式——依據(jù)風(fēng)險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應(yīng)急救援預(yù)案，——通過培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力；——通過建立、實施安全風(fēng)險管控體系不斷提升公司風(fēng)險管控能力；——以安全風(fēng)險管控體系為基礎(chǔ)，建立健全隱患排查機(jī)制，使隱患排查工作更有針對性。.文件管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級負(fù)責(zé)”的原則，建立完善的風(fēng)險分級管控責(zé)任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全過程落實安全風(fēng)險管控。.持續(xù)改進(jìn)評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。溝通為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險分級管控體系的過程及有效性相關(guān)信息，按照規(guī)定分級實行信息反饋和整改，做好溝通記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責(zé)任應(yīng)落實到人，重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式核與獎懲為了形成風(fēng)險管控人人參與、人人負(fù)責(zé)、人人受益的氛圍，企業(yè)應(yīng)對員工進(jìn)行宣傳教育，使員工充分認(rèn)識到風(fēng)險分級管控的重大意義，掌握危險源辨識方法與風(fēng)險管控方法，掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技巧與方法，樹立起風(fēng)險管理意識。為確保風(fēng)險分級管控工作順利開展，提高員工工作的積極性，企業(yè)應(yīng)制定實施內(nèi)部激勵考核方法，將風(fēng)險分級管控建設(shè)工作納入績效考核中。序號內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)備注1未組織進(jìn)行風(fēng)管控體系建設(shè)102未組織參與體系建設(shè)會議53未按要求進(jìn)行危險源辨識204未進(jìn)行風(fēng)險源風(fēng)險評價205未按照風(fēng)險源制定風(fēng)險控制措施206未形成風(fēng)險管控清單57未按要求對風(fēng)險進(jìn)行公告58未按要求對風(fēng)險進(jìn)行培訓(xùn)109未按計劃進(jìn)行持續(xù)性審核5范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式12.附件附件A危險源分類標(biāo)準(zhǔn)附件B風(fēng)險矩陣分析法（LS）附件C風(fēng)險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）附件D崗位安全風(fēng)險警示告知牌（樣本）附件E風(fēng)險分級管控程序框圖范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式附件A危險源分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b）防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具;——其他。c）維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a）物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運動物。b）化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險因素。c）生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物；——傳染病媒介物；——致害動物； 致害植物； 其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動車超速；——機(jī)動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險;——不防止機(jī)械裝置突然開動;——沒有信號就開車;——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；一—去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具;——沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；一一其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c）對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗收或驗收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a）運輸方式或運輸線路不妥；b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a）工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）； 無獨立的設(shè)計評估。b）設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；范文范例學(xué)習(xí)參考完美WORD格式d）設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a）對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應(yīng)商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實，未追蹤驗證；e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。范文范例學(xué)習(xí)參考

完美WORD格式附件B風(fēng)險矩陣分析法（15）判斷準(zhǔn)則風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）,R二LXS，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。表B-1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)