第二章

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象主講：浙江大學(xué)公共管理學(xué)院戴文標(biāo)本章提要

本章通過(guò)分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在的公共經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、市場(chǎng)失靈問(wèn)題等，說(shuō)明了混合經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與現(xiàn)代政府經(jīng)濟(jì)職能的性質(zhì)，對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的利弊得失、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇及基本的研究領(lǐng)域作了介紹，并對(duì)公共部門與國(guó)有企業(yè)的職能劃分、國(guó)有企業(yè)的效率問(wèn)題作了分析。主要內(nèi)容公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的形成混合經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生公共部門第一節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的形成一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公共經(jīng)濟(jì)問(wèn)題稀缺資源的自然壟斷；交易費(fèi)用問(wèn)題；教育滯后；國(guó)民健康問(wèn)題；公共安全問(wèn)題。二、按社會(huì)性質(zhì)的產(chǎn)品分類

1、公共產(chǎn)品：指公眾所必須使用，且社會(huì)每一成員對(duì)這一產(chǎn)品的使用不會(huì)導(dǎo)致其他個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的損失，這一產(chǎn)品在產(chǎn)權(quán)上具有不可分割性。兩個(gè)特點(diǎn)：所有權(quán)上的非排它性和消費(fèi)過(guò)程中的非競(jìng)爭(zhēng)性；

2、私人產(chǎn)品：具有產(chǎn)權(quán)明確而又可分割的特性表現(xiàn)在：一是所有權(quán)上的排他性；二是消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性。3、準(zhǔn)公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品是指不完全同時(shí)具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性兩個(gè)特征的公共產(chǎn)品.準(zhǔn)公共產(chǎn)品一般具有“擁擠性”的特點(diǎn),即消費(fèi)者增加到一定數(shù)值后,就會(huì)出現(xiàn)邊際成本為正,不像公共產(chǎn)品那樣邊際成本為零。4、不同性質(zhì)產(chǎn)品的判斷及行為主體：

(1)產(chǎn)品性質(zhì)的判斷；

(2)不同產(chǎn)生的生產(chǎn)主體；

(3)政府生產(chǎn)私人產(chǎn)品的條件；5、行為主體的錯(cuò)位及其后果返回所有權(quán)上的非排它性概念：指這一產(chǎn)品的消費(fèi)過(guò)程中無(wú)法排除不支付價(jià)格的人的消費(fèi)。特點(diǎn)：公共產(chǎn)品在技術(shù)上就不易于排斥眾多的受益者－如海上的航標(biāo)燈；即使存在技術(shù)上的排他性，但排他成本非常昂貴，一般不會(huì)輕易采取排他手段（排他成本高于排他收益）－如路燈。返回消費(fèi)過(guò)程中的非競(jìng)爭(zhēng)性概念：

指這一產(chǎn)品的消費(fèi)過(guò)程中增加消費(fèi)者的消費(fèi)，不會(huì)削弱現(xiàn)有消費(fèi)者的消費(fèi)水平。從生產(chǎn)者的角度來(lái)講，是指生產(chǎn)的邊際成本為保持不變；而邊際消費(fèi)成本為零。返回私人產(chǎn)品的兩個(gè)性質(zhì)第一個(gè)性質(zhì)，保證了私人產(chǎn)品所有者有權(quán)對(duì)使用該產(chǎn)品的人索取價(jià)格，要求有償使用；第二個(gè)性質(zhì)，保證了私人產(chǎn)品所有者可以單個(gè)地向該產(chǎn)品使用者索取價(jià)格，得到投入的回報(bào)。返回第二節(jié)混合經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資源配置市場(chǎng)失靈的原因市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)返回一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資源配置市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資源配置的方式：資源配置是指如何把有限的生產(chǎn)要素配置到社會(huì)迫切需要的眾多領(lǐng)域、眾多部門的產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)上去，以實(shí)現(xiàn)最佳的資源使用效率。(1)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中配置資源的四種方式：習(xí)慣命令市場(chǎng)計(jì)劃(2)計(jì)劃與市場(chǎng)都是資源配置的手段：計(jì)劃，是指人們側(cè)重于對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主觀安排，一個(gè)合理的計(jì)劃需要符合組織和協(xié)調(diào)部門之間、企業(yè)之間、企業(yè)內(nèi)部各單位之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的客觀要求。計(jì)劃有宏觀與微觀之分。

市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)特有的現(xiàn)象，凡是有商品經(jīng)濟(jì)存在的社會(huì)都會(huì)有市場(chǎng)。市場(chǎng)是商品交換順利進(jìn)行的條件，是商品流通領(lǐng)域一切商品交換活動(dòng)的總和;是商品供給和需求及其相互作用所實(shí)現(xiàn)的商品流通的總和。具有兩個(gè)突出的特征，一個(gè)是平等性，另一個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)性。(3)計(jì)劃?rùn)C(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制：

計(jì)劃?rùn)C(jī)制包括計(jì)劃的制定、計(jì)劃的實(shí)施和形式、計(jì)劃實(shí)施的評(píng)估體系及對(duì)計(jì)劃的糾偏系統(tǒng)等；

市場(chǎng)機(jī)制有一般市場(chǎng)機(jī)制和具體市場(chǎng)機(jī)制之分。2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與新教倫理(1)新教倫理與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新教倫理的內(nèi)容：

①?gòu)?qiáng)調(diào)人的主體地位；②強(qiáng)調(diào)自由意志與人的自由的重要性；③大力提倡節(jié)儉和勤奮；④提出道德起源于理性而不是感覺(jué)的觀點(diǎn)⑤推行責(zé)任與創(chuàng)新。新教倫理的產(chǎn)生是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求沖破封建宗教束縛的結(jié)果，它的產(chǎn)生又促進(jìn)了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。(2)新教倫理與資本主義精神資本主義發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利用了新教倫理，具體地說(shuō)主要體現(xiàn)在下列方面之中:①精到的資本核算與合理的勞動(dòng)組織；②依靠技術(shù)進(jìn)步與社會(huì)法制。3.資本主義利用市場(chǎng)配置資源的作用成績(jī)和優(yōu)越性：(1)刺激了人們積累財(cái)富的巨大熱情，促進(jìn)資本積累；(2)防止了資源的閑置和無(wú)效率，使稀缺資源得到最大效率的利用，生產(chǎn)力空前發(fā)展；(3)導(dǎo)致了社會(huì)專業(yè)化分工和勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提高；(4)推進(jìn)了資本主義的經(jīng)濟(jì)民主與政治民主建設(shè)及新的與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的價(jià)值觀念的形成和穩(wěn)固。4.民主從那里來(lái)產(chǎn)生于資本主義時(shí)期的民族國(guó)家和民主政治，是資本主義利用好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)制度條件。民主首先是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)民主的要求催動(dòng)才產(chǎn)生了政治民主：(1)搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就必須實(shí)行真正的民主，而實(shí)行民主就要對(duì)權(quán)力實(shí)行必要的監(jiān)督；(2)對(duì)權(quán)力實(shí)行多種形式、多層次的制約與監(jiān)督是人類文明的成果。返回二、市場(chǎng)失靈的原因概念：“市場(chǎng)失靈”是指利用市場(chǎng)法則的結(jié)果造成對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的阻礙。市場(chǎng)失靈的直接原因是因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制在配置資源過(guò)程中存在的：（1）自發(fā)性；（2）滯后性；（3）不穩(wěn)定性；從根本上說(shuō)，造成市場(chǎng)失靈的原因是對(duì)市場(chǎng)行為的過(guò)分依賴與放縱。返回市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)1、收入與財(cái)富分配不公平這是因?yàn)槭袌?chǎng)運(yùn)作要遵循資本與效率原則，資本與效率原則又存在“馬太效應(yīng)”。通常用洛倫斯曲線(Lorenzcurve)和基尼系數(shù)(Giniconefficient)來(lái)反映收入與財(cái)富分配的不公平狀況。馬太效應(yīng)馬太效應(yīng)（MatthewEffect），是指好的愈好，壞的愈壞，多的愈多，少的愈少的一種現(xiàn)象。美國(guó)科學(xué)史研究者羅伯特·莫頓(RobertK.Merton)歸納“馬太效應(yīng)”為：任何個(gè)體、群體或地區(qū)，一旦在某一個(gè)方面（如金錢、名譽(yù)、地位等）獲得成功和進(jìn)步，就會(huì)產(chǎn)生一種積累優(yōu)勢(shì)，就會(huì)有更多的機(jī)會(huì)取得更大的成功和進(jìn)步。返回洛倫斯曲線返回Y財(cái)富IBA人口PO洛倫斯曲線可以計(jì)算出反映收入分配平等程度的指標(biāo)——基尼系數(shù)：基尼系數(shù)＝ＡＡ＋Ｂ當(dāng)Ａ＝０時(shí)，基尼系數(shù)等于０，這時(shí)收入絕對(duì)平等；當(dāng)Ｂ＝０時(shí)，基尼系數(shù)等于１，這時(shí)收入絕對(duì)不平等；實(shí)際基尼系數(shù)總是大于０而小于１?；嵯禂?shù)越小，收入分配越平等；基尼系數(shù)越大，收入分配越不平等。2.“外部效應(yīng)”問(wèn)題：“外部效應(yīng)”指經(jīng)濟(jì)或個(gè)對(duì)外產(chǎn)生的影響，成本外溢叫負(fù)外部效應(yīng)，收益外溢叫正外部效應(yīng)。表現(xiàn)在：(1)生產(chǎn)的正外部效應(yīng)；(2)消費(fèi)的正外部效應(yīng)；(3)生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)；(4)消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)；(5)消費(fèi)的正負(fù)效應(yīng)的轉(zhuǎn)換。3.競(jìng)爭(zhēng)失敗與市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)失敗是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的條件在不斷發(fā)生改變促進(jìn)規(guī)模擴(kuò)大的因素有：

(1)技術(shù)進(jìn)步；

(2)市場(chǎng)擴(kuò)大；

(3)企業(yè)為獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行的橫向與縱向的合并。壟斷形式：自然壟斷，技術(shù)性壟斷，

規(guī)模性壟斷，政策性壟斷等。4.失業(yè)問(wèn)題；5.公共產(chǎn)品與搭便車；6.消費(fèi)者的合理無(wú)知(包括生產(chǎn)性消費(fèi)與生活性消費(fèi)的無(wú)知)；7.市場(chǎng)調(diào)整過(guò)程的代價(jià)；8.區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)與國(guó)際收支平衡問(wèn)題；9.公共資源的過(guò)度使用。返回第三節(jié)公共部門返回一、混合經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生1、混合經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的條件：

（1）生產(chǎn)力發(fā)展不平衡規(guī)律作用的結(jié)果；（2）市場(chǎng)失靈。2、混合經(jīng)濟(jì)體制的定義：混合經(jīng)濟(jì)又稱為有控制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，或雙重經(jīng)濟(jì)。人們一般對(duì)混合經(jīng)濟(jì)模式有三類定義：（Ⅰ）把混合經(jīng)濟(jì)定義為資本主義特征和社會(huì)主義特征的并存；（Ⅱ）把混合經(jīng)濟(jì)定義為市場(chǎng)因素與計(jì)劃因素混合；（Ⅲ）則把混合經(jīng)濟(jì)定義為國(guó)家借助于宏觀調(diào)控、宏觀經(jīng)濟(jì)政策和政府組建的公共部門而進(jìn)行的對(duì)市場(chǎng)管理。3、混合經(jīng)濟(jì)體制的不同模式原因：(1)各國(guó)的發(fā)展水平不同；(2)各國(guó)社會(huì)與政治結(jié)構(gòu)的不同；(3)各國(guó)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)不同。西方國(guó)家?guī)追N典型體制：(1)以美國(guó)為典型的國(guó)家需求管理型混合經(jīng)濟(jì)體制；(2)以英國(guó)和瑞典為典型的福利國(guó)家型混合經(jīng)濟(jì)體制；(3)以德國(guó)為典型的社會(huì)市場(chǎng)型混合經(jīng)濟(jì)體制；(4)以法國(guó)為典型的強(qiáng)調(diào)供求管理的指示性計(jì)劃型混合經(jīng)濟(jì)體制；(5)以日本為典型的國(guó)家發(fā)展導(dǎo)向型混合經(jīng)濟(jì)體制。二、公共部門和私人部門公共部門一般指政府部門，泛指擁有公共權(quán)力，依法管理社會(huì)公共事務(wù)，以謀取社會(huì)的公共利益為目的的組織體系;以及由政府投資、開(kāi)辦，并以國(guó)有制形式運(yùn)作的公營(yíng)企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院等組織體系。私人部門是指家庭和私人企業(yè)（廠商）。公共部門的劃分：狹義的：中央政府部門；廣義的：包括中央與地方政府及包括非金融公共企業(yè)。公共部門所從事的是沒(méi)有盈利或低盈利的部門，是私人部門之所不愿從事的，這些部門就是讓私人部門來(lái)經(jīng)營(yíng)也會(huì)造成嚴(yán)重的福利損耗，這種福利損耗大于企業(yè)獲得的效益。公共部門與私人部門在職能方面的比較是有所不同：政府部門的行為往往具有強(qiáng)制性，而非政府部門的行為對(duì)于其行為接受者來(lái)說(shuō)則是自愿選擇的。中央政府的職能主要是:國(guó)防、郵政、造幣、以及調(diào)節(jié)區(qū)域間與國(guó)家間的商業(yè)活動(dòng)等。地方政府的職能主要有以下各項(xiàng):教育、福利、警察與消防，以及其他地方性的服務(wù)，如公共圖書(shū)館，污水處理與垃圾處理等。三、公共部門與國(guó)有企業(yè)廠商生產(chǎn)公共產(chǎn)品的損失；公有企業(yè)的效率之爭(zhēng)。一個(gè)有效率企業(yè)的基準(zhǔn)：(1)企業(yè)購(gòu)買投入品時(shí)，其價(jià)格達(dá)到投入品市場(chǎng)中通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)所實(shí)現(xiàn)的水平;投入成本應(yīng)有競(jìng)爭(zhēng)性。(2)在當(dāng)時(shí)可能利用的技術(shù)條件下，實(shí)現(xiàn)投入品的最優(yōu)組合;使用最可能的先進(jìn)技術(shù)；(3)以最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)；(4)以可將費(fèi)用降低為最低的最優(yōu)銷售渠道進(jìn)行銷售；(5)在勞務(wù)、人事、財(cái)務(wù)方面不存在“經(jīng)營(yíng)上的懈怠”導(dǎo)致公共企業(yè)低效的根源(1)集體行為的動(dòng)機(jī)：

破產(chǎn)

——競(jìng)爭(zhēng)；(2)個(gè)人動(dòng)機(jī)；(3)公有企業(yè)的官僚行為。官僚制度的弊端：

第一，官僚組織中評(píng)價(jià)官員的目標(biāo)多樣化；第二，傳統(tǒng)激勵(lì)機(jī)制不適用于政府工作，公有企業(yè)經(jīng)理的努力程度與工作的成功之間關(guān)系甚微；第三，官僚機(jī)構(gòu)的主要目標(biāo)是追求機(jī)構(gòu)最大化；

第四，官僚厭惡冒險(xiǎn)的特性是官僚機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力衰退的主要原因。(4)公有企業(yè)低效率的制度原因第一，公有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主性受到嚴(yán)重削弱；第二，主管部門繁多，職責(zé)不明確；第三，對(duì)公有企業(yè)的管理具有政治化的明顯傾向。(5)低效率的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋；(6)“公地的悲劇”。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確認(rèn)為，只要對(duì)擁有公有產(chǎn)權(quán)的公共產(chǎn)品的使用進(jìn)行嚴(yán)格的限制，它們的使用仍然是可以非常有效率的。例如美國(guó)國(guó)家公園的例子。設(shè)計(jì)良好的激勵(lì)機(jī)制也可使其達(dá)到較高的效率：①特許投標(biāo)制度；②區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)；③社會(huì)契約制度、成本調(diào)整契約；