財政學(xué)第四講外部性

2016年春財政學(xué)第四講2深夜，溜狗的鄰居與睡意正酣的你……小河，上游的鋼廠與下游的漁場……財政學(xué)第四講3外部性當(dāng)某一實體（一個人或企業(yè)）的活動以市場機制之外的某種方式直接影響他人的福利時，這種影響稱為外部性（externality）。注意：之所以稱為直接影響，是因為這種沒有通過價格傳遞。舉例財政學(xué)第四講4外部性的性質(zhì)企業(yè)和消費者都可能產(chǎn)生外部性生產(chǎn)中的外部性與消費中的外部性外部性天生具有相互性誰的權(quán)利？外部性有正負(fù)之分正外部性負(fù)外部性公共產(chǎn)品與外部性公共產(chǎn)品本質(zhì)上是一種極端的外部性財政學(xué)第四講5外部性圖解巴特——上游的工廠莉莎——下游的漁民MSC：社會邊際成本MPC：私人邊際成本MD：外部邊際損害MB：邊際收益財政學(xué)第四講6圖4.1外部性圖解財政學(xué)第四講7分析外部性是沒有效率的。負(fù)外部性：產(chǎn)量太多正外部性：產(chǎn)量太少外部性的福利度量當(dāng)產(chǎn)量從Q1減少為Q*時，如何度量社會福利的變化？財政學(xué)第四講8圖4.2移動到效率產(chǎn)量的得失財政學(xué)第四講9代數(shù)例子財政學(xué)第四講10代數(shù)例子財政學(xué)第四講11進一步的分析零污染是不是社會理想狀態(tài)？財政學(xué)第四講12確認(rèn)和估價污染中的實踐問題損害的價值是多少？如何估算污染損害的貨幣價值？（實際上就是衡量人們對于消除污染的邊際支付意愿）然而，污染一般不存在明確的買賣市場可以通過人們的行為來推斷（購房）財政學(xué)第四講13私人對策在某些情況下，私人行動可以避免外部性的存在。討價還價（談判）合并社會習(xí)俗財政學(xué)第四講14討價還價與科斯定理假設(shè)：各方討價還價的成本很低。人們能夠識別導(dǎo)致其財產(chǎn)受到損害的源頭并合法地防止損害。在這些條件下（也就是交易費用可以忽略不計），只要初始產(chǎn)權(quán)明確界定，那么各方的討價還價將會實現(xiàn)有效率的結(jié)果。這就是著名的科斯定理（Coase，1960）財政學(xué)第四講15圖4.3科斯定理圖解財政學(xué)第四講16分析假定巴特?fù)碛行『拥漠a(chǎn)權(quán)，則……假定莉莎擁有小河的產(chǎn)權(quán)，則……財政學(xué)第四講17共有資源和科斯定理的應(yīng)用共有資源，是指沒有明確產(chǎn)權(quán)（因此不具備排他性）的競爭性資源。比如無主的河流、草原、森林，資源總是被濫用，被稱為“公地的悲劇”。根據(jù)科斯定理，可以通過分配產(chǎn)權(quán)來解決環(huán)境問題。比如，在英格蘭和蘇格蘭，河流和航道的私人所有權(quán)已有800年歷史，成功防止了過度捕魚，控制了水污染（Conda，1995）。財政學(xué)第四講18其他私人對策合并通過合并，外部性內(nèi)部化了，市場就會實現(xiàn)有效率的結(jié)果。社會習(xí)俗社會習(xí)俗迫使人們考慮他們行為的外部性。道德格言勸導(dǎo)人們?yōu)樗酥耄瑥亩湫袨榈耐獠啃詢?nèi)部化了。財政學(xué)第四講19公共對策在很多場合，私人行動不能得到一個有效的結(jié)果。這時需要政府進行干預(yù)。庇古稅創(chuàng)造市場規(guī)制財政學(xué)第四講20庇古稅由庇古（1932）提出。庇古稅（Pigouviantax）就是對污染者每單位產(chǎn)量征稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害。財政學(xué)第四講21圖4.4庇古稅分析財政學(xué)第四講22代數(shù)例子回到前面的例子:Q1=140，Q*=60財政學(xué)第四講23代數(shù)例子t=MD(60)=160財政學(xué)第四講24庇古稅的實踐法國、德國、挪威、意大利、荷蘭等國對各種污染征收庇古稅。庇古稅不僅適用于環(huán)境污染，還能用于解決其他問題，比如擁擠。例子：倫敦在高峰時間對汽車收取擁擠費。財政學(xué)第四講25創(chuàng)造市場外部性與缺乏市場有關(guān)，那么就創(chuàng)造一個市場。兩種方法：1.政府在市場上公開拍賣污染權(quán)。2.政府將污染權(quán)許可證分配給各企業(yè)，這些許可證可以自由轉(zhuǎn)讓。上述兩種方法對效率的影響相同。但對分配的影響卻大相徑庭。財政學(xué)第四講26創(chuàng)造市場vs庇古稅如果政府知道有效率的污染水平是多少，兩種方法等價。實踐中，政府其實并不知道有效率的污染水平在哪里，也不知道企業(yè)私人邊際成本和邊際收益。那么采用許可證的方法，至少降低了最終污染水平的不確定性。但拍賣制度存在一個問題，就是現(xiàn)有企業(yè)可能購買超過其成本最小化原則的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進入市場。財政學(xué)第四講27規(guī)制規(guī)制，也就是頒布排污標(biāo)準(zhǔn)。每個污染者必須將污染降低到一定標(biāo)準(zhǔn)，否則將受到法律制裁。然而，如果存在多個企業(yè)，規(guī)制通常是沒有效率的。以兩個企業(yè)為例。財政學(xué)第四講28圖4.5對兩個污染者的規(guī)制財政學(xué)第四講29規(guī)制兩個企業(yè)有效率的產(chǎn)量（或污染量）不同。效率并不要求企業(yè)等量減少污染。因此，頒布統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)，會導(dǎo)致一些企業(yè)生產(chǎn)太多，另一些企業(yè)生產(chǎn)太少。當(dāng)然，政府可以為每個污染者規(guī)定各自的生產(chǎn)配額，但這在管理上是行不通的。經(jīng)驗研究表明，經(jīng)濟激勵（庇古稅）優(yōu)于直接規(guī)制。財政學(xué)第四講30各國的實踐歐洲國家多數(shù)采用庇古稅。美國主要采用規(guī)制方法，《清潔空氣法案》。美國也實踐了排污許可證的方法。1990年《清潔空氣法案》修正案開創(chuàng)了控制二氧化硫排放的市場。對所有電鍍企業(yè)分配排放限量，總限量等于環(huán)保署的最高限度。分配完畢后，排放限量可以買賣。每年的排放總限量為900萬噸左右。排放限量的市場很活躍。每噸價格在150～200美元之間。財政學(xué)第四講31中國的實踐中國也主要采用規(guī)制方法，包括綜合及單項的大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和污水排放標(biāo)準(zhǔn)等。中國也實踐了排污權(quán)許可證。案例：嘉興的排污