PAGE3/25礦山兩個體系文件礦山礦山安全生產(chǎn)風險分級管控制度編制人：審核人：批準人：版次：C2020年04月05日發(fā)布2020年04月29日礦山安全生產(chǎn)委員會發(fā)布礦山《安全生產(chǎn)風險分級管控制度》說明礦山《安全生產(chǎn)風險分級管控制度》是按照《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》、《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》和《金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南》，結(jié)合本公司礦山實際情況制定的。制度中規(guī)定了安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)程序、內(nèi)容、標準等，要求相關(guān)人員認真學(xué)習和執(zhí)行。本制度由礦山礦山管理辦公室制定和解釋。于2020年4月5日發(fā)布，2020總經(jīng)理：2020

目錄1目的 12適用范圍 13組織機構(gòu)和職責 14術(shù)語和定義 35風險評價的范圍 56工作程序和內(nèi)容 56.1風險判定準則 56.2風險點確定 56.2.1風險點劃分原則 66.2.2風險點排查 66.3危險源辨識 66.3.1危險源辨識的內(nèi)容 66.3.2危險源辨識的方法 67評價方法 78重大風險確定原則 79控制措施 89.1控制措施內(nèi)容 89.1.1制定控制措施應(yīng)考慮： 89.1.2風險控制措施類別包括： 89.2評審 99.3重大危險源 99.4重大風險控制措施 99.5風險分級管控 109.5.1風險分級 109.5.2風險分級管控的要求 119.5.3編制風險分級管控清單 119.5.4風險告知 1110文件管理和分級管控的效果 1111教育培訓(xùn)管理 1212運行管理考核 1313持續(xù)改進管理 1313.1評審 1313.2更新 1313.3溝通 14PAGE81目的風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司礦山開展風險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的。2適用范圍本制度規(guī)定了公司礦山安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構(gòu)及職責、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。本制度適用于公司礦山安全生產(chǎn)分級管控工作。3組織機構(gòu)和職責公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司礦山的安全生產(chǎn)分級管控工作。組長：常務(wù)副組長：副組長：組員：導(dǎo)小組下設(shè)礦山管理辦公室，是安全生產(chǎn)風險管控的管理部門，由XXX任該辦公室主任，XXX為成員，負責礦山安全生產(chǎn)風險管控體系建設(shè)方案編制，制度建設(shè)，推進落實，監(jiān)督考核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組具體職責如下：1、組長職責組長是公司礦山風險分級管控的第一責任人，對礦山落實風險管控措施全面負責，具體履行下列職責：（1）組織建立風險分級管控體系，保證風險分級管控體系正常運行，落實風險管控措施；（2）組織制定并督促風險管控制度的落實；（3）組織開展風險分級管控體系培訓(xùn)工作；（4）至少每季度組織召開一次風險分級管控體系工作會議，推進風險管理體系持續(xù)改進；（5）負責確定可接受風險的程度及重大風險管控措施的審批。2、常務(wù)副組長職責（1）組織制定并督促風險分級管控體系建設(shè)工作方案的實施；（2）負責重大風險的判定及并組織重大風險管控措施的制定、評審，督促重大風險管控措施落實；（3）組織制定風險判定準則和風險分級管控績效考核制度；（4）每年至少組織開展一次風險管控體系的更新；（5）協(xié)調(diào)和調(diào)度各職能部門風險管控工作開展情況；（6）負責將風險分級管控體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責任制考核。3、副組長職責（1）負責分管范圍內(nèi)的風險管控工作措施落實；（2）指導(dǎo)并督促分管職能部門開展危險源識別及風險管控措施的落實；（3）檢查分管職能部門的風險管控體系相關(guān)資料的建立情況。4、成員職責（1）組織本部門職責范圍內(nèi)的危險源辨識和風險控制措施的落實；（2）完善本部門風險分級管控清單；（3）負責排查和辨識新的危險源，并及時更新相關(guān)信息資料；（4）負責在重要作業(yè)場所公告風險分級管控信息、發(fā)放崗位安全風險告知卡。5、礦山管理辦公室職責（1）組織或參與擬定安全分級風險管控體系制度、風險判定準則、實施方案；（2）組織或者參與風險分級管控培訓(xùn)工作；（3）組織或參與風險點的排查，匯總編制風險分級管控清單；（4）組織風險管控措施的評審，編制風險分級管控指導(dǎo)手冊；（5）督促并檢查各區(qū)隊（礦區(qū)）、班組、崗位風險管控措施的落實情況；（6）負責風險信息的更新完善。4術(shù)語和定義（1）風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性、嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率；嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性（2）可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。（3）重大風險發(fā)生事故可能性、事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。（4）危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。（5）風險點風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。（6）危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。（7）風險評價對危險源導(dǎo)致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。（8）風險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。（9）風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。（10）風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。（11）風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。（12）風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息的集合。5風險評價的范圍風險評價中危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋本公司礦山所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：（1）作業(yè)場所的設(shè)備設(shè)施、安全防護用品及構(gòu)建筑物；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況（4）現(xiàn)在和將來的生產(chǎn)活動；（5）所有進入作業(yè)場所的人員活動；（6）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（8）地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。6工作程序和內(nèi)容6.1風險判定準則結(jié)合公司礦山可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、危險環(huán)境暴露頻率和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。6.2風險點確定6.2.1風險點劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如是鉆機、挖掘機、運輸?shù)缆返?。操作及作業(yè)活動：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如穿孔、爆破等作業(yè)活動。6.2.2風險點排查風險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。風險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。6.3危險源辨識6.3.1危險源辨識的內(nèi)容采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。6.3.2危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。7評價方法本公司礦山采用JHA+LEC分析作業(yè)活動風險等級，SCL+LEC分析設(shè)備設(shè)施風險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風險等級判定準則及控制措施。JHA分析法即工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一種安全風險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風險、減少和杜絕事故的目標。SCL分析法即安全檢查表法（SafetyCheckList）是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進措施的一種方法。檢查項目可以包括場地、周邊環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備、操作、管理等各方面。LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（LikelihoodExposureConsequence）該法是用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。8重大風險確定原則以下情形為重大風險：（1）上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（2）對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及其他要求中強制性條款的；（3）與相鄰的露天礦山采礦許可證范圍之間小于300米的；（4）采場最終邊坡未按照設(shè)計確定的寬度預(yù)留安全平臺和清掃平臺的；（5）采用的開采方式和臺階高度不符合設(shè)計要求的；（6）未采用分臺階或分層開采的；（7）穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；（8）高度100米及以上的邊坡或排土場；（9）危險級排土場；（10）經(jīng)風險評價確定為最高級別的風險的。重大風險確定后，匯總形成重大風險點統(tǒng)計表。9控制措施9.1控制措施內(nèi)容根據(jù)風險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風險，將風險控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。9.1.1制定控制措施應(yīng)考慮：（1）控制措施的可行性；（2）控制措施的先進性；（3）控制措施的經(jīng)濟合理性；（4）企業(yè)的經(jīng)營運行情況；（5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。9.1.2風險控制措施類別包括：（1）工程技術(shù)措施；（2）管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）個體防護措施；（5）應(yīng)急處置措施?？刂拼胧┑闹贫☉?yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險。9.2評審風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低至可接受風險；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定最佳的解決方案。9.3重大危險源本公司礦山現(xiàn)階段不存在重大危險源。若將來公司礦山因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實責任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應(yīng)將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進和演練，演練應(yīng)有計劃和記錄。9.4重大風險控制措施依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。進行風險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：（1）沖擊和撞擊；（2）火災(zāi)和爆炸；（3）中毒、窒息和觸電；（4）有毒有害物料、氣體的泄露；（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；（6）人機工程因素；（7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；（8）對環(huán)境的可能影響等。需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風險，應(yīng)制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。對于某些重大風險，可同時采取上述規(guī)定的措施。在確定重大風險時，應(yīng)考慮：（1）有關(guān)法規(guī)、標準的要求；（2）風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；（3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。通過風險評價結(jié)果，即風險值的大小，將風險進行等級劃分，確定重大風險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風險及控制措施清單并上報。9.5風險分級管控9.5.1風險分級選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）進行風險評價分級后，確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。9.5.2風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的風險應(yīng)重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，本公司礦山各級風險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、區(qū)隊（礦區(qū)）級和班組（崗位）級四級進行管控。9.5.3編制風險分級管控清單在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。9.5.4風險告知在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風險分級管控公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明風險點名稱、類型、可能引發(fā)事故類型及后果、管控措施、管控層級、責任單位、責任人等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。10文件管理和分級管控的效果完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。通過風險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進：（1）每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；（6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。11教育培訓(xùn)管理（1）按照公司制定的教育培訓(xùn)計劃切實認真開展風險分級管控制度、風險辨識評估方法、分級管控清單、風險告知等內(nèi)容的教育培訓(xùn)工作。（2）每一年的企業(yè)教育培訓(xùn)計劃中，必須安排有關(guān)于安全風險分級管控的專門計劃或課時和內(nèi)容。（3）遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關(guān)人員的安全風險分級管控培訓(xùn)教育。（4）培訓(xùn)考核不合格的，要重新培訓(xùn)直至合格方可上崗作業(yè)。（5）每年度至少組織參與安全風險評估工作的人員學(xué)習一次安全風險辨識評估技術(shù)。（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。12運行管理考核（1）本公司每一個崗位都有風險分級管控的責任。崗位人員未掌握本崗位的安全風險辨識評估結(jié)果、相關(guān)的風險危害因素、風險管控措施等內(nèi)容的，進行重新培訓(xùn)，并視情節(jié)進行10-50元罰款。（2）對無故不參加安全風險管控培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的，重新培訓(xùn)考核直至合格，并視情節(jié)進行50-200元罰款。（3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風險點或危險源等進行報告，查實屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。（4）風險點及危害因素等未按要求進行公示告知或公示欄等破損導(dǎo)致不清楚的，視情節(jié)進行50-200元罰款。（5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中體現(xiàn)；罰款方式為依據(jù)所下達的調(diào)度令上交財務(wù)部。13持續(xù)改進管理13.1評審每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。13.2更新主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；（3）組織機構(gòu)和勞動定員、工作制度等發(fā)生重大調(diào)整；（4）補充新辨識出的危險源評價；（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；（6）職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果發(fā)生變化的。13.3溝通建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

（資料性附錄）

危險源分類標準人的因素心理、生理性危險和有害因素負荷超限、體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷、其他心理、生理性危險和有害因素。行為性危險和有害因素指揮錯誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤、操作錯誤、誤操作、違章操作、其他操作錯誤、監(jiān)護失誤、其他行為性危險和有害因素。物的因素設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。防護缺陷無防護、防護裝置或設(shè)施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷。電傷害帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。運動物傷害拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運動物傷害。明火爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機動車輛排氣管火星飛火信號缺陷信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷。標志缺陷無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷。爆炸品炸藥、雷管、乙炔壓縮氣體空壓機儲罐內(nèi)氣體環(huán)境因素室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。室外作業(yè)場地環(huán)境不良露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良。地下作業(yè)環(huán)境不良礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復(fù)雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。管理因素安全健康管理的缺陷包括：——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；——建設(shè)項目“三同時”制度未落實；——操作規(guī)程不規(guī)范；——事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷；——培訓(xùn)制度不完善；——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；——職業(yè)健康管理不完善；——其他管理因素缺陷。

（資料性附錄）

風險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：№：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：№：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日1.設(shè)備類別：采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、采油氣設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲罐、集輸管道、通用機械類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）單位或風險點：崗位：作業(yè)活動：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價管控級別管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個體防護措施應(yīng)急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）單位（風險點）：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價管控級別管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

（資料性附錄）

風險分級管控清單作業(yè)活動風險分級控制清單單位：風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施操作及作業(yè)活動123451.管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2.評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。4.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（礦）級、部門（車間、科室、管理區(qū)、基層隊）級、班組（站）和崗位級。設(shè)備設(shè)施