PAGE9內(nèi)部審核與管理評審程序代碼版本A共10頁日期編制審核批準(zhǔn)1、目的為了驗證公司管理體系活動和相關(guān)結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合程度，評價實現(xiàn)策劃安排的有效性，識別改進的機會，確保公司方針目標(biāo)的實現(xiàn)和管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，改進管理體系運行績效，特制定本管理程序。2、適用范圍本管理程序適用于公司內(nèi)部審核及管理評審活動的控制。3、依據(jù)性法律法規(guī)及上級公司文件3.1《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T190003.2《質(zhì)量管理體系要求》GB/T190013.3《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T240013.4《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280013.5《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》GB/T190113.6《質(zhì)量管理培訓(xùn)指南》GB/T190253.7《環(huán)境管理術(shù)語》GB/T240503.8《能源管理體系要求》GB/T233314、職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審，確定管理體系改進方向，并提供相關(guān)資源。4.2管理者代表負(fù)責(zé)策劃內(nèi)部審核活動并協(xié)調(diào)解決所需資源，指定審核組長，審批內(nèi)部審核計劃和審核報告，協(xié)助實施管理評審，組織落實管理評審提出的改進事項。4.3經(jīng)營管理部是本程序的主管部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部審核工作及審核記錄的收集、整理和歸檔，組織對內(nèi)審不符合的驗證。負(fù)責(zé)收集、匯總管理評審輸入信息，準(zhǔn)備管理評審會議，編制管理評審報告。負(fù)責(zé)對例行管理評審會議決議的改進措施進行跟蹤驗證。4.2安全技術(shù)部負(fù)責(zé)對專題管理評審會議決議的改進措施進行跟蹤驗證。4.3各職能部室負(fù)責(zé)本職能部門所屬專業(yè)不符合、待改進項的糾正/改進措施的驗證。4.4公司各單位負(fù)責(zé)提供本單位工作總結(jié)以及與公司管理評審輸入有關(guān)的信息，并負(fù)責(zé)實施相應(yīng)的改進、糾正和預(yù)防措施。5、工作程序本管理程序包括的工作事項有：內(nèi)部審核，管理評審。具體要求如下：5.1內(nèi)部審核5.1.1編制審核計劃5.1.1.1每年1月份管理者代表組織對本年度的內(nèi)部審核工作進行策劃，策劃的內(nèi)容包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。經(jīng)營管理部編制年度《管理體系內(nèi)部審核方案》，經(jīng)管理者代表審批后下達。5.1.1.2每年度公司至少組織一次內(nèi)部審核，間隔不超過12個月。有下列情況之一時，由管理者代表決定組織內(nèi)部審核。a)公司組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時。b)出現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等經(jīng)營管理重大事件時。c)相關(guān)方有重大投訴或抱怨時。d）第三方認(rèn)證機構(gòu)有要求時。5.1.1.3一體化管理體系文件換版試運行三個月內(nèi)要組織實施一次內(nèi)審，審核覆蓋管理體系的所有要求。5.1.2計劃審核5.1.2.1經(jīng)營管理部選擇具有資格且與被審核部門無直接責(zé)任和管理關(guān)系的內(nèi)審員組成審核小組，管理者代表指定審核組長。5.1.2.2審核組長擬定《內(nèi)審實施計劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)，內(nèi)容包括：a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)。b)審核組成員及分工。c)審核時間、地點/場所。d)受審核部門涉及的過程、活動、區(qū)域。5.1.3下發(fā)計劃審核組長召開審核組成員工作會，依據(jù)《內(nèi)審實施計劃》，分配審核任務(wù)，提出審核要求，組織內(nèi)審員編制《內(nèi)審檢查表》。5.1.4組織審核審核組長按照計劃安排，召開首次會議，介紹審核組成員，確認(rèn)審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核日程安排。5.1.5實施審核5.1.5.1內(nèi)審員通過交談、查閱文件、抽查記錄、查看現(xiàn)場等活動，審核管理體系的運行情況，填寫<現(xiàn)場審核記錄>。5.1.5.2審核過程中，審核組長可適時召開內(nèi)部溝通會議，了解審核工作進展與實際問題，并予以解決。5.1.5.3內(nèi)審員將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價，提出審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實或改進建議，經(jīng)小組充分討論后，匯總不符合事實或改進建議,形成<不符合事實確認(rèn)單>。5.1.5.4審核結(jié)束后，審核組長召集末次會議，通報審核工作情況和審核結(jié)果，提出整改建議和要求。5.1.6審核報告審核組長編制《內(nèi)部審核報告》，經(jīng)管理者代表審批后分發(fā)。審核報告的內(nèi)容包括：a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)。b)審核組成員。c)審核綜述。d)體系主要方面評價。e)審核結(jié)論。f)不符合事實分布情況、嚴(yán)重程度分析。g)上一次內(nèi)審不符合事實整改效果的驗證情況。h)存在的主要問題分析。i）改進建議等。5.1.7整改對內(nèi)部審核報告中提出的整改要求，經(jīng)營管理部落實到責(zé)任單位進行整改，具體執(zhí)行《糾正與預(yù)防措施管理程序》。5.1.8跟蹤檢查5.1.8.1責(zé)任單位按規(guī)定期限將不符合事實整改資料報公司經(jīng)營管理部，由經(jīng)營管理部組織驗證。5.1.8.2經(jīng)營管理部組織內(nèi)審員對重點單位和區(qū)域的不符合事實整改情況進行現(xiàn)場驗證。5.2管理評審5.2.1制定計劃5.2.1.1管理評審每年至少進行一次，一般安排在內(nèi)審結(jié)束后1-2個月內(nèi)進行，特殊情況可根據(jù)實際情況安排管理評審時間，但無特殊情況下，兩次管理評審的時間不超過12個月。5.2.1.2當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，應(yīng)及時進行管理評審：a）社會環(huán)境、市場需求、顧客要求等發(fā)生重大變化時。b)組織機構(gòu)、服務(wù)范圍、資源配備等發(fā)生重大調(diào)整時。c)質(zhì)量管理體系出現(xiàn)異常，連續(xù)發(fā)生重大質(zhì)量事故時。d)被顧客投訴，嚴(yán)重影響聲譽時。e)即將進行第二、三方審核或法律法規(guī)規(guī)定的審核時。總經(jīng)理根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，策劃會議方案。經(jīng)營管理部根據(jù)會議方案，明確會議輸入信息及職責(zé)分工，編制《管理評審計劃》，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)會議通知。5.2.1.3會議計劃內(nèi)容包括：會議目的、范圍、參加人員、時間和地點、會議議程及內(nèi)容、需準(zhǔn)備的文件和資料清單。5.2.2編寫評審材料5.2.2.1根據(jù)會議計劃要求，各單位全面總結(jié)生產(chǎn)經(jīng)營管理工作情況，形成書面匯報材料，報經(jīng)營管理部匯總。5.2.2.2會議輸入材料包括以下內(nèi)容，但不限于以下方面的信息：a)管理體系（內(nèi)、外部）審核結(jié)果。b)方針、目標(biāo)的適宜性、有效性。c)法律法規(guī)和其它要求的遵循情況及合規(guī)性評價結(jié)果。d)管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案實施情況。e)與員工和相關(guān)方溝通、協(xié)商及員工參與的情況。f)顧客和相關(guān)方反饋的信息，包括顧客滿意、抱怨、投訴等。g)市場相關(guān)信息。h）事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施實施情況。i)經(jīng)營目標(biāo)、策略和新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃情況。g)可能影響公司機構(gòu)變更、重大事項變革、管理體系變化，包括內(nèi)外部環(huán)境、法律、法規(guī)的變化等。k)上一次評審決議落實情況及有關(guān)措施有效性。l）管理體系運行質(zhì)量和效率的改進意見和建議。5.2.3組織召開會議5.2.3.1會議由總經(jīng)理或管理者代表主持召開，根據(jù)會議議程安排，各單位分別匯報生產(chǎn)經(jīng)營管理工作總體情況、存在問題及改進建議。5.2.3.2公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對各項匯報內(nèi)容進行評審，總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評審意見做出決策，綜合部做好會議記錄。5.2.4編寫評審報告5.2.4.1經(jīng)營管理部根據(jù)匯總的會議信息，形成《管理評審報告》，包括年度工作會議/管理評審的目的、評審依據(jù)、評審輸入及評審會議概況、評審結(jié)論、改進決議、改進期限等。經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，通過公司內(nèi)部網(wǎng)站下發(fā)，要求相關(guān)部門貫徹執(zhí)行。5.2.4.2貫徹落實意見內(nèi)容，包括以下方面的決定和措施：a)有關(guān)各項生產(chǎn)經(jīng)營、質(zhì)量、職業(yè)安全健康、環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)及關(guān)鍵過程績效要求。b)管理體系的改進要求。c)有關(guān)員工、顧客及其他相關(guān)方關(guān)注重大事項或改進要求。d)有關(guān)人力資源、財務(wù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和信息等需求的配置。5.2.5整改實施及跟蹤檢查管理評審會議改進決議涉及到的單位負(fù)責(zé)人按照會議決議組織落實改進措施，組織填寫<糾正與預(yù)防措施通知單>中的“不符合事實”、“原因分析”、“糾正或預(yù)防措施”欄目。涉及到文件更改的按《文件管理程序》執(zhí)行。經(jīng)營管理部體系運行管理崗組織涉及到的專業(yè)部門人員對管理評審會決議的實施情況進行跟蹤檢查。驗證人員將檢查結(jié)果記錄在<糾正與預(yù)防措施通知單>上,作為下次管理評審會的輸入內(nèi)容。6、相關(guān)/支持性文件6.1《管理體系內(nèi)部審核方案》6.2《內(nèi)審實施計劃》6.3《內(nèi)審檢查表》6.4《內(nèi)部審核報告》6.5《糾正與預(yù)防措施管理程序》6.6《管理評審計劃》6.7《管理評審報告》6.8《文件管理程序》6.9《行政綜合事務(wù)管理程序》7、記錄表單7.1<現(xiàn)場審核記錄>7.2<不符合事實確認(rèn)單>7.3<糾正與預(yù)防措施通知單>7.1:公司現(xiàn)場審核記錄編號：審核日期：受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員條款審核內(nèi)容審核記錄備注7.2:公司不符事實確認(rèn)單√認(rèn)證審核□第（）次監(jiān)督審核□復(fù)評通知單序號：_____________受審核單位審核員審核日期不符合事實描述1、2、3、4、受審核部門負(fù)責(zé)人日期聯(lián)絡(luò)員日期10-7.3:公司糾正與預(yù)防措施通知單部門：____________________編號：__________被通知單位單位負(fù)責(zé)人事故、事件、不符合事實：檢查人：日期：部門/車間負(fù)責(zé)人確認(rèn)：日期：事故、事件、不符合原因分析：部門/車間負(fù)責(zé)人：