ISO14001：1996培訓(xùn)課程講義深圳市XX物業(yè)管理有限公司品質(zhì)部1為什么要推行ISO14001？短期利潤的影響管理和遵守環(huán)境法規(guī)的需要尋求有效的生產(chǎn)過程的需要顧客們的要求社會(huì)或環(huán)境運(yùn)動(dòng)組織的壓力成為良好社團(tuán)公民的愿望意識(shí)2從標(biāo)準(zhǔn)中獲取利潤，BSI1993年由于標(biāo)準(zhǔn)通常是贏得新的商業(yè)機(jī)會(huì)和進(jìn)入贏利市場的關(guān)鍵。如果你想充分挖掘它們的潛力，最重要的是要理解并有效管理那些對(duì)你的生意至關(guān)重要的標(biāo)準(zhǔn)。3ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的由來？全球環(huán)境惡化帶來的壓力從七十年代開始的大量環(huán)境公約的相繼出臺(tái)ISO于1991年建立了環(huán)境戰(zhàn)略咨詢組（SAGE）1993年成立TC207技術(shù)委員會(huì)，并于1993/6/1召開了第一次全體會(huì)議。各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的增加推動(dòng)了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。1996年9~10月正式頒布了五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。4部分國家的ISO14001獲證情況

（截止1999年10月1日）56環(huán)境問題溫室效應(yīng)與氣候變化臭氧層破壞水資源危機(jī)海洋污染酸雨生態(tài)環(huán)境的惡化與生物多樣性減少城市環(huán)境問題7人類的對(duì)策人類環(huán)境宣言1972保護(hù)臭氧層維也納公約1985我們共同的未來1987消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書1987蒙特利爾議定書修定稿1990生物多樣性公約1992聯(lián)合國氣候變化框架公約199221世紀(jì)議程19928ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO/TC207制訂的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)從14001至14100ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)后提出的又一套重要的系列標(biāo)準(zhǔn)。它是一整套新的、國際性的、環(huán)境方面的管理性標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境管理體系、環(huán)境審計(jì)、環(huán)境標(biāo)志、環(huán)境行為評(píng)價(jià)、產(chǎn)品壽命周期等幾個(gè)方面。該標(biāo)準(zhǔn)是一套環(huán)境自愿性標(biāo)準(zhǔn)，通過第三方認(rèn)證的方式來實(shí)施。9已正式發(fā)發(fā)布的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)ISO14001環(huán)環(huán)境管理理體系規(guī)規(guī)范及及使用指指南ISO14004環(huán)環(huán)境管理理體系原原則、、體系和和支持技技術(shù)通用用指南ISO14010環(huán)環(huán)境審核核指南通通用原原則ISO14011環(huán)環(huán)境審核核指南審審核程程序環(huán)環(huán)境管管理體系系審核ISO14012環(huán)環(huán)境審核核指南環(huán)環(huán)境審審核員資資格要求求ISO14020環(huán)環(huán)境標(biāo)志志與聲明明一通用用原則10ISO14001不代代表什么么不是一個(gè)個(gè)產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；不是一個(gè)個(gè)環(huán)境表表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；不是給了了污染物物和環(huán)境境成效一一個(gè)價(jià)值值；不是建立立測試方方法；不要求首首次成效效測試；；不要求或或確定最最終成效效目標(biāo)；；不要求達(dá)達(dá)到零污污染或超超過最低低標(biāo)準(zhǔn)；；不要求達(dá)達(dá)到最好好的技術(shù)術(shù)效果；；不要求公公布成效效水平；；不要求公公布審核核結(jié)果；；不受時(shí)間間限制。。11環(huán)境管理理體系運(yùn)運(yùn)行過程程圖持續(xù)改進(jìn)管理評(píng)審檢查糾正環(huán)境方針規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行12建立環(huán)境境管理體體系的過過程準(zhǔn)備初始環(huán)境境評(píng)審環(huán)境方針針重大環(huán)境境因素環(huán)境管理理體系文文件編制制EMS運(yùn)運(yùn)行內(nèi)審/管管理評(píng)審審13企業(yè)界為為何感興興趣？（內(nèi)部利利益）管理環(huán)境境風(fēng)險(xiǎn)，，減少事事故和責(zé)責(zé)任。系統(tǒng)管理理環(huán)境問問題，認(rèn)認(rèn)識(shí)機(jī)遇遇，節(jié)能能降耗，，降低成成本，提提高效率率。間接地改改善環(huán)境境行為。。提高全員員環(huán)境意意識(shí)，改改善社團(tuán)團(tuán)文化。。14第三方認(rèn)認(rèn)證，提提供最廣廣泛的認(rèn)認(rèn)可。市場準(zhǔn)入入：可能能成為貿(mào)貿(mào)易的先先決條件件，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)預(yù)期商商業(yè)目標(biāo)標(biāo)的途徑徑之一。。法律責(zé)任任減免：：如更容容易的許許可，更更少的檢檢查以及及簡化的的報(bào)告要要求等。。公眾形象象及社會(huì)會(huì)關(guān)系，，為消費(fèi)費(fèi)者選擇擇提供信信息。財(cái)政市場場：提高高投資者者對(duì)資本本的信心心及對(duì)資資本投入入，得到到更優(yōu)惠惠的保險(xiǎn)險(xiǎn)率。企業(yè)界為為何感興興趣？（外部利益））15ISO14000系列標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)以消費(fèi)行為為為根本動(dòng)力，，而不是以政政府行為為動(dòng)動(dòng)力；自愿性標(biāo)準(zhǔn)，，不帶有任何何強(qiáng)制性；沒有絕對(duì)量的的設(shè)置，鴯按按各國的環(huán)境境法律、法規(guī)規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行行；這一體系強(qiáng)調(diào)調(diào)持續(xù)地改進(jìn)進(jìn)，要求所涉涉及的組織不不斷地改善環(huán)環(huán)境行為；標(biāo)準(zhǔn)要求管理理過程程序化化、文件化，，強(qiáng)調(diào)管理行行為和環(huán)境問問題的可追溯溯性，體現(xiàn)了了管理責(zé)任的的嚴(yán)格劃分。。16ISO14000與ISO9000的關(guān)系技術(shù)要求：ISO9000---顧顧客的需求（（產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)）ISO14000---法律、法規(guī)規(guī)及其他要求求是組織管理體體系的組成部部分具有相同的管管理思想------過程控制------文件化17品質(zhì)和環(huán)境管管理體系的整整合質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)與指標(biāo)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)測量分析和改進(jìn)法律與法規(guī)質(zhì)量審核職責(zé)環(huán)境方針培訓(xùn)環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)文件管理環(huán)境管理方案內(nèi)部審核信息交流糾正與預(yù)防緊急向應(yīng)管理評(píng)審法律與法規(guī)記錄環(huán)境初始評(píng)審ISO9000ISO1400118系統(tǒng)整合的優(yōu)優(yōu)點(diǎn)角色權(quán)現(xiàn)明確確劃分；單一系統(tǒng)較易易被員工接受受；使用共通程序序，簡化作業(yè)業(yè)；共用系統(tǒng)資源源，提高效率率；整合驗(yàn)證，節(jié)節(jié)省認(rèn)證時(shí)間間與經(jīng)費(fèi)。19PDCA循環(huán)環(huán)環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求PLAN目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)DO培訓(xùn)、意識(shí)與能力信息交流環(huán)境管理體系文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

監(jiān)測與測量CHECK

糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核管理評(píng)審ACT持續(xù)改進(jìn)20總要求（ISO140014.1）建立是從決定定開始到形成成一體系保持是體系運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中出出現(xiàn)問題的改改正，在新情情況出現(xiàn)時(shí)的的調(diào)整修訂，，以及必要的的支持性活動(dòng)動(dòng)。21環(huán)境方針（ISO140014.2）由最高管理者者制定適合于性質(zhì)、、規(guī)模、活動(dòng)動(dòng)的影響、產(chǎn)產(chǎn)品、服務(wù)對(duì)持續(xù)改進(jìn)和和污染預(yù)防的的承諾遵守環(huán)境法律律、法規(guī)和其其它要求的承承諾目標(biāo)和指標(biāo)框框架形成文件，付付諸實(shí)施、予予以保持，傳傳達(dá)到全體員員工可為公眾所獲獲取22環(huán)境方針的重重要性是一個(gè)組織的的環(huán)境管理活活動(dòng)的指導(dǎo)思思想和行為準(zhǔn)準(zhǔn)則。是一個(gè)組織對(duì)對(duì)其全部環(huán)境境行為的意圖圖和原則的聲聲明。為組織行為及及環(huán)境目標(biāo)和和指標(biāo)的建立立提供一個(gè)框框架。是實(shí)施與改進(jìn)進(jìn)組織的環(huán)境境管理體系的的推動(dòng)力，具具有保持忽然然潛在改進(jìn)環(huán)環(huán)境行為的作作用。23環(huán)境因素（ISO140014.3.1）三種狀態(tài)：正正常、異常和和緊急狀態(tài)三種時(shí)態(tài)：過過去、現(xiàn)在和和將來七種類型：大大氣排放；水水體排放；廢廢物管理；土地污染；對(duì)對(duì)社區(qū)的影響響；原材料與自然然資源的使用用；其他地方性環(huán)環(huán)境問題24環(huán)境因素的識(shí)識(shí)別組織在提供產(chǎn)產(chǎn)品、服務(wù)和和全部活動(dòng)中中可能存在的的環(huán)境因素。。當(dāng)組織的活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或服服務(wù)有更改是是可能帶來的的新的環(huán)境因因素。一個(gè)組織能夠夠控制的或可可望對(duì)其施加加影響的環(huán)境境因素。25法律與其他要要求（4.3.2）組織應(yīng)設(shè)立并并保持一個(gè)程程序；建立一個(gè)獲取取相關(guān)法律法法規(guī)及其它要要求的渠道；；定期跟蹤法律律、法規(guī)和其其它要求的變變化；向員工傳達(dá)有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)及其它要求求方面的信息息，建立適合合組織特點(diǎn)的的法律法規(guī)和和其它要求的的清單。26目標(biāo)和指標(biāo)（（4.3.2）根據(jù)其環(huán)境方方針，考慮組組織的規(guī)模、、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)術(shù)等情況制定定的；要體現(xiàn)出環(huán)境境因素識(shí)別與與評(píng)價(jià)重大環(huán)環(huán)境因素的連連續(xù)性；目標(biāo)要具體，，能量化的要要量化；指標(biāo)標(biāo)應(yīng)是明確并并可測量；目目標(biāo)、指標(biāo)是是有層次的，，是一個(gè)逐漸漸細(xì)化、分解解的過程；組織應(yīng)定期評(píng)評(píng)審環(huán)境目標(biāo)標(biāo)，組織持續(xù)續(xù)改進(jìn)可見性性的數(shù)據(jù)就是是體現(xiàn)反映在在每年不斷更更新的目標(biāo)和和指標(biāo)上。27環(huán)境管理方案案規(guī)定各級(jí)管理理部門的職責(zé)責(zé)并明確指標(biāo)標(biāo)的要求；制定詳細(xì)的行行動(dòng)計(jì)劃、時(shí)時(shí)間表及方法法；明確方案形成成過程的評(píng)審審和方案執(zhí)行行中的控制；；明確項(xiàng)目的文文件記錄方法法；方案是動(dòng)態(tài)的的，應(yīng)定期予予以修訂反映映組織目標(biāo)和和指標(biāo)的變化化情況。28機(jī)構(gòu)和職責(zé)（（4.4.1）關(guān)于環(huán)境管理理的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖；最高管理者應(yīng)應(yīng)任命環(huán)境管管理者代表和和提供必備資資源；應(yīng)明確管理者者代表的職責(zé)責(zé)和權(quán)限；應(yīng)明確與環(huán)境境有關(guān)的管理理、執(zhí)行工作作的人員的職職責(zé)和義務(wù)；；明確的匯報(bào)途途徑和步驟。。29培訓(xùn)、意識(shí)和和能力（4.4.2））組織應(yīng)根據(jù)自自身的性質(zhì)、、規(guī)模、人員員素質(zhì)確定培培訓(xùn)的需求范范圍，制定和和保持培訓(xùn)程程序；確定員工培訓(xùn)訓(xùn)的需求，制制定不同層次次的培訓(xùn)計(jì)劃劃；評(píng)審培訓(xùn)方案案與法規(guī)或組組織要求的符符合性；針對(duì)崗位的不不同需要，組組織專門的培培訓(xùn)；對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)和和效果進(jìn)行跟跟蹤檢查和記記錄；明確合同方是是否需要進(jìn)行行相應(yīng)培訓(xùn)。。30信息交流（4.4.3）內(nèi)部交流體現(xiàn)在各部門門、各層次之之間的協(xié)作上上。外部交流體現(xiàn)在組織與與相關(guān)方之間間的交流，包包含了對(duì)所有環(huán)境境事件的處理理及反饋。信息交流是雙雙向的要有相應(yīng)的記記錄反應(yīng)交流流的效果。31信息交流的目目的有助于闡明組組織對(duì)環(huán)境和和承諾；提高對(duì)組織的的環(huán)境方針、、目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)和方案的認(rèn)認(rèn)識(shí)；有助于員工了了解組織的環(huán)環(huán)境管理體系系和環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)；促進(jìn)公眾對(duì)組組織的環(huán)境表表現(xiàn)及所做努努力的理解和和認(rèn)同；及時(shí)將對(duì)環(huán)境境管理體系進(jìn)進(jìn)行監(jiān)視、審審核和評(píng)審的的結(jié)果傳達(dá)給給組織內(nèi)部有有關(guān)人員。32環(huán)境管理體系系文件編制（（4.4.4）A手冊(cè)B程序C作業(yè)指導(dǎo)書、、表格按標(biāo)準(zhǔn)描述環(huán)環(huán)境管理體系系描述各職能部部門有關(guān)活動(dòng)動(dòng)詳細(xì)作業(yè)文件件33編制文件應(yīng)注注意的問題要進(jìn)行很好的的策劃要充分利用現(xiàn)現(xiàn)有的程序要考慮文件和和可操作性34文件管理（4.4.5）批準(zhǔn)發(fā)放使用更改報(bào)廢回收處置35運(yùn)行控制（4.4.6）組織應(yīng)對(duì)選定定的重大環(huán)境境因素有關(guān)的的運(yùn)行和活動(dòng)動(dòng)建立相應(yīng)的的程序；組織應(yīng)對(duì)運(yùn)行行程序進(jìn)行有有效的控制；；程序中應(yīng)對(duì)運(yùn)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以以規(guī)定；應(yīng)對(duì)環(huán)保處理理設(shè)備進(jìn)行正正常、有效的的維護(hù)保養(yǎng)；；組織應(yīng)將有關(guān)關(guān)的程序和要要求通報(bào)供方方和承包方。。36應(yīng)急準(zhǔn)備和響響應(yīng)（4.4.7）組織應(yīng)制定并并保持處理環(huán)環(huán)境意外事件件和潛在緊急急情況的情況況；要知道會(huì)有什什么樣的緊急急狀態(tài)以及發(fā)發(fā)生緊急狀態(tài)態(tài)后如何處理理；為保證程序序運(yùn)行的有有效性要進(jìn)進(jìn)行定期的的驗(yàn)證；對(duì)采取的糾糾正措施及及程序的更更改要予以以記錄；有關(guān)人員都都應(yīng)進(jìn)行緊緊急事故響響應(yīng)的訓(xùn)練練，以確保保人員的意意識(shí)和能力力。37監(jiān)測（4.5.1）對(duì)組織從事事的活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)測對(duì)監(jiān)測結(jié)果果的評(píng)價(jià)38不符合、糾糾正與預(yù)防防措施（4.5.2）不符合的含含義：是指各種不不符合環(huán)境境方針、目目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)或其它任任何體系要要求的情況況。39記錄（4.5.3）建立和保持持記錄管理理的文件化化的程序記錄的種類類規(guī)范化規(guī)定相應(yīng)的的存放年限限證實(shí)、可追追溯性、預(yù)預(yù)防和糾正正措施40環(huán)境管理體體系審核（（4.5.4）活動(dòng)和有關(guān)關(guān)結(jié)果是否否符合計(jì)劃劃的安排這些安排是是否能有效效貫徹貫徹的結(jié)果果是否適合合于達(dá)到的的目標(biāo)41管理評(píng)審（（4.6）最高管理者者主持定期舉行目標(biāo)：檢查查EMS的的持續(xù)適用用性、充分分性和有效效性；注意事項(xiàng)：：應(yīng)根據(jù)不不斷變化的的客觀環(huán)境境和持續(xù)改改進(jìn)的考慮慮，相應(yīng)地地改變環(huán)境境方針、目目標(biāo)及指標(biāo)標(biāo)。42體系建立的的步驟和內(nèi)內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與與準(zhǔn)備初始環(huán)境評(píng)評(píng)審體系策劃與與設(shè)計(jì)環(huán)境管理體體系文件編編制體系試運(yùn)行行內(nèi)部審核與與管理評(píng)審審43第一階段審審核的目的的了解組織產(chǎn)產(chǎn)品、活動(dòng)動(dòng)和服務(wù)中中的環(huán)境因因素及環(huán)境境影響；了解組織環(huán)環(huán)境管理體體系的概貌貌，包括環(huán)環(huán)境方針、、目標(biāo)、指指標(biāo)、管理理方案和組組織機(jī)構(gòu)、、職責(zé)；確定第二階階段審核的的重點(diǎn)。44第一階段審審核重點(diǎn)組織的環(huán)境境管理體系系文件，重重點(diǎn)是：環(huán)環(huán)境方針、、目標(biāo)、指指標(biāo)、管理理方案、組組織機(jī)構(gòu)與與職責(zé)以及及各主要程程序文件；；環(huán)境因素的的識(shí)別與重重要環(huán)境因因素的評(píng)價(jià)價(jià)程序及環(huán)環(huán)境因素與與重要環(huán)境境因素清單單；組織對(duì)相關(guān)關(guān)環(huán)境法律律、法規(guī)的的遵守情況況及相關(guān)記記錄；組織的內(nèi)審審程序及執(zhí)執(zhí)行情況。。45第二階段審審核的目的的證實(shí)組織的的環(huán)境方針針、目標(biāo)、、指標(biāo)及體體系中的各各項(xiàng)程序正正在得到正正確實(shí)施；；證實(shí)組織的的環(huán)境管理理體系符合合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所所有要求。。46第二階段審審核重點(diǎn)各級(jí)管理者者對(duì)其在環(huán)環(huán)境管理體體系中的職職責(zé)的實(shí)施施；環(huán)境因素的的識(shí)別及重重要環(huán)境因因素的評(píng)價(jià)價(jià)程序的適適用性及相相應(yīng)記錄，，并通過現(xiàn)現(xiàn)場檢查是是否有重要要環(huán)境因素素遺漏。目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)及環(huán)境管管理程序執(zhí)執(zhí)行情況及及其監(jiān)測、、測量及不不符合、糾糾正的情況況；內(nèi)審和管理理評(píng)審的實(shí)實(shí)施情況；；環(huán)境方針、、重要環(huán)境境因素、目目標(biāo)指標(biāo)、、管理方案案及主要管管理程序的的一致性；；重要環(huán)境因因素的控制制情況，環(huán)環(huán)境純凈的的改善，以以及實(shí)施環(huán)環(huán)境管理體體系的效果果。47我國環(huán)境保保護(hù)法律、、法規(guī)體系系憲法（第26條）刑法環(huán)境保護(hù)基基本法環(huán)境保護(hù)單單行法環(huán)境保護(hù)相相關(guān)法環(huán)境保護(hù)行行政法規(guī)環(huán)境保護(hù)部部門規(guī)章環(huán)境保護(hù)地地方性法規(guī)規(guī)和地方政政府規(guī)章環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國際環(huán)境保保護(hù)公約48憲法法由由全全國國人人民民代代表表大大會(huì)會(huì)制制定定環(huán)境境法法律律由由全全國國人人民民代代表表大大會(huì)會(huì)及及常常務(wù)務(wù)委委員員會(huì)會(huì)制制定定國際際環(huán)環(huán)境境保保護(hù)護(hù)公公約約由由全全國國人人民民代代表表大大會(huì)會(huì)常常務(wù)務(wù)委委員員會(huì)會(huì)或或國國務(wù)務(wù)院院批批準(zhǔn)準(zhǔn)締締結(jié)結(jié)環(huán)境境行行政政法法規(guī)規(guī)由由國國務(wù)務(wù)院院制制定定環(huán)境境行行政政規(guī)規(guī)章章由由國國務(wù)務(wù)院院各各部部委委制制定定49中國國實(shí)實(shí)施施可可持持續(xù)續(xù)發(fā)發(fā)展展的的行行動(dòng)動(dòng)兩大大戰(zhàn)戰(zhàn)略略：：可可持持續(xù)續(xù)發(fā)發(fā)展展與與科科教教興興國國制定定政政策策：：環(huán)環(huán)境境與與發(fā)發(fā)展展十十大大對(duì)對(duì)策策（（1992））；；中中國國21世世紀(jì)紀(jì)議議程程納入入計(jì)計(jì)劃劃：：九九五五計(jì)計(jì)劃劃與與2010年年遠(yuǎn)遠(yuǎn)景景目目標(biāo)標(biāo)綱綱要要兩大大舉舉措措：：九九五五全全國國重重點(diǎn)點(diǎn)污污染染物物排排放放總總量量控控制制計(jì)計(jì)劃劃、、中中國國跨跨世世紀(jì)紀(jì)綠綠色色工工程程規(guī)規(guī)劃劃加強(qiáng)強(qiáng)污污染染防防治治：：三三河河（（淮淮、、遼遼、、海海））；；三三湖湖（（太太、、巢巢、、滇滇池池））；；兩兩區(qū)區(qū)（（酸酸雨雨、、二二氧氧化化碳碳））法制制、、資資金金投投入入、、科科技技、、公公眾眾參參與與等等50環(huán)境境保保護(hù)護(hù)單單行行法法中華華人人民民共共和和國國大大氣氣污污染染防防治治法法紀(jì)紀(jì)中華華人人民民共共和和國國水水污污染染防防治治法法中華華人人民民共共和和國國固固體體廢廢物物污污染染環(huán)環(huán)境境防防治治法法中華華人人民民共共和和國國噪噪聲聲污污染染防防治治法法中華華人人民民共共和和國國海海洋洋環(huán)環(huán)境境保保護(hù)護(hù)法法51環(huán)境境保保護(hù)護(hù)法法的的基基本本制制度度環(huán)境境影影響響評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)制制度度環(huán)境境保保護(hù)護(hù)目目標(biāo)標(biāo)責(zé)責(zé)任任制制度度“三三同同時(shí)時(shí)””制制度度排污污收收費(fèi)費(fèi)制制度度限期期治治理理制制度度城市市環(huán)環(huán)境境綜綜合合整整治治定定量量考考核核制制度度申報(bào)報(bào)登登記記與與排排污污許許可可證證制制度度污染染物物集集中中控控制制措措施施52環(huán)境境標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)體體系系國家家標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)行業(yè)業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)地方方標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)環(huán)境境質(zhì)質(zhì)量量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)污染染物物排排放放標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)基礎(chǔ)礎(chǔ)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)方法法標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)特點(diǎn)點(diǎn)：：強(qiáng)強(qiáng)制制性性標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)地方方標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)必必須須嚴(yán)嚴(yán)于于國國家家標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)53第一一章章：：環(huán)環(huán)境境審審核核總總論論審核核定定義義審核核類類型型審核核的的特特點(diǎn)點(diǎn)審核核目目的的審核核的的一一般般順順序序54環(huán)境境審審核核定定義義客觀觀地地獲獲取取審審核核證證據(jù)據(jù)并并予予以以評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)，，以以判判斷斷特特定定的的環(huán)環(huán)境境活活動(dòng)動(dòng)、、事事件件、、狀狀況況、、管管理理體體系系，，或或有有關(guān)關(guān)上上述述事事項(xiàng)項(xiàng)的的信信息息是是否否符符合合審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則的的一一個(gè)個(gè)系系統(tǒng)統(tǒng)化化并并形形成成文文件件的的驗(yàn)驗(yàn)證證過過程程，，包包括括將將這這一一過過程程的的結(jié)結(jié)果果呈呈報(bào)報(bào)委委托托方方。。55環(huán)境境管管理理體體系系審審核核客觀觀地地獲獲取取審審核核證證據(jù)據(jù)并并予予以以評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)，，以以判判斷斷一一個(gè)個(gè)組組織織的的環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系是是否否符符合合環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則的的一一個(gè)個(gè)以以文文件件支支持持的的系系統(tǒng)統(tǒng)化化、、驗(yàn)驗(yàn)證證過過程程，，包包括括將將這這一一過過程程的的結(jié)結(jié)果果呈呈報(bào)報(bào)管管理理者者。。56審核核類類型型第一一方方審審核核第二二方方審審核核第三三方方審審核核57環(huán)境境審審計(jì)計(jì)與與環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核類別環(huán)境審計(jì)EMS審核方法識(shí)別問題（責(zé)任或符合性）理解管理體系并審核其是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求報(bào)告總結(jié)報(bào)告相關(guān)信息建議解決方法沒有建議陳述不符合項(xiàng)側(cè)重點(diǎn)集中于技術(shù)問題和解決問題的費(fèi)用和管理集中于管理過程審核過程通常是1至2天1、2階段的審核通常是4至5天58審核核的的特特點(diǎn)點(diǎn)正規(guī)規(guī)性性系統(tǒng)統(tǒng)性性獨(dú)立立性性審核核是是一一個(gè)個(gè)抽抽樣樣的的過過程程59審核核的的正正規(guī)規(guī)性性審核核依依據(jù)據(jù)正正式式特特定定的的要要求求進(jìn)進(jìn)行行審核核只只能能由由資資格格的的人人員員進(jìn)進(jìn)行行審核核必必須須按按正正式式程程序序進(jìn)進(jìn)行行審核核必必須須依依據(jù)據(jù)客客觀觀證證據(jù)據(jù)作作出出判判斷斷審核結(jié)果必須須有正式報(bào)告告和記錄60審核的目的確定建立的體體系是否符合合環(huán)境體系審審核準(zhǔn)則；判定建立的環(huán)環(huán)境管理體系系是否得到了了正確的實(shí)施施與保持；確定體系的充充分性、適用用性和有效性性；發(fā)現(xiàn)受審核方方環(huán)境管理體體系中可予改改進(jìn)的領(lǐng)域；；實(shí)施第三方認(rèn)認(rèn)證；對(duì)一個(gè)有意與與之建立合同同關(guān)系的組織織的環(huán)境管理理體系進(jìn)行評(píng)評(píng)價(jià)。61審核準(zhǔn)則ISO14001環(huán)境管理手冊(cè)冊(cè)、程序文件件及相關(guān)文件件適用于組織的的環(huán)境法律法法規(guī)及其它要要求62內(nèi)審的時(shí)機(jī)和和頻次常規(guī)審核追加審核發(fā)生了嚴(yán)重的的環(huán)境問題或或相關(guān)方有嚴(yán)嚴(yán)重抱怨領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)構(gòu)構(gòu)及生產(chǎn)工藝藝等有較大改改變時(shí)即將進(jìn)行第二二、第三方審審核獲證后，證書書即將到期又又希望繼續(xù)保保持認(rèn)證資格格63審核的一般順順序確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告告糾正措施的跟跟蹤審核匯總分析析（適用于內(nèi)內(nèi)審）64環(huán)境內(nèi)審的發(fā)發(fā)起領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)關(guān)鍵環(huán)境管理者代代表要親自抓抓落實(shí)內(nèi)審職責(zé)責(zé)組建一支合格格的內(nèi)審隊(duì)伍伍有一套正規(guī)的的文件化內(nèi)審審程序65第二章：審核核的準(zhǔn)備組成審核組編制審核計(jì)劃劃編制檢查表審核前溝通66組成審核組環(huán)境管理者代代表任命審核核組長及成員員審核組長的選選定審核員的選定定67審核計(jì)劃確定審核的目目的和范圍確定審核的方方法確定審核的時(shí)時(shí)間安排確定審核組人人員的安排68審核的方法按部門按要素自下而上和自自上而下的方方法正向和逆向的的方法69編寫檢查表檢查表的作用用編制的準(zhǔn)備檢查表的設(shè)計(jì)計(jì)檢查表的要求求70檢查表的作用用指導(dǎo)審核整個(gè)個(gè)過程的路線線圖明確審核要點(diǎn)點(diǎn)和方法確保審核的覆覆蓋面減少組員之間間不必要的重重復(fù)保持審核的方方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正正規(guī)化和專業(yè)業(yè)性作審核的記錄錄檔案71編制的準(zhǔn)備了解審核的范范圍確定審核的重重點(diǎn)確定審核的策策略文件收集和審審查72設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)應(yīng)注意：以ISO14001及環(huán)環(huán)境管理體系系文件為依據(jù)據(jù)；以部門審核為為主時(shí)，應(yīng)列列出有關(guān)的主主要要素的審審核內(nèi)容和審審核方法；以要素審核為為主時(shí)，要說說明到哪些部部門去查；注意邏輯順序序，明確審核核步驟；抓住重點(diǎn)，抽抽樣應(yīng)有代表表性；注意可操作性性。73檢查表的基本本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及及要素依據(jù)的環(huán)境管管理體系文件件審核區(qū)域/部部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果（記記錄）74檢查表的四要要素去哪里地地點(diǎn)找誰被被審核人查什么檢檢查要點(diǎn)點(diǎn)如何檢查驗(yàn)驗(yàn)證證方法75檢查表舉例公司在環(huán)境因因素識(shí)別時(shí)，，是否考慮了了“正?！?、、“異?！?、、“緊急”三三種狀態(tài)下的的環(huán)境因素？？公司制訂的環(huán)環(huán)境管理方案案是否按時(shí)間間表要求實(shí)施施？是否每一位重重大環(huán)境因素素崗位的員工工都進(jìn)行了相相應(yīng)的能力培培訓(xùn)，是否都都能勝任其工工作？76檢查表舉例（（續(xù)）公司的污水處處理站是否按按監(jiān)測計(jì)劃對(duì)對(duì)廢水的PH、COD進(jìn)進(jìn)行監(jiān)測？公司ISO14000委委員會(huì)是否對(duì)對(duì)公司的法律律法規(guī)符合程程度及目標(biāo)、、指標(biāo)達(dá)成度度進(jìn)行定期監(jiān)監(jiān)控？公司品質(zhì)部是是否按文件要要求對(duì)垃圾清清運(yùn)承包方進(jìn)進(jìn)行跟蹤檢查查，以表明其其行為符合協(xié)協(xié)議中規(guī)定的的要求？77審核前溝通提前通知受審審核部門審核組內(nèi)部會(huì)會(huì)議（必要時(shí)時(shí)）審核準(zhǔn)備情況況討論疑難問題題提出注意事項(xiàng)項(xiàng)78第三章：審核核的實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場審核不合格報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議79首次會(huì)會(huì)議介紹審審核組組成員員介紹審審核目目的和和范圍圍審核計(jì)計(jì)劃安安排的的確認(rèn)認(rèn)介紹審審核的的方法法和程程序問題澄澄清確認(rèn)末末次會(huì)會(huì)議時(shí)時(shí)間80首次會(huì)會(huì)議中中應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)調(diào)明確審審核依依據(jù)明確審審核范范圍解釋：：審核核過程程是基基于樣樣本的的，所所有的的符合合項(xiàng)不不地在在審核核中都都昭示示出來來。明確工工作時(shí)時(shí)間及及末次次會(huì)議議時(shí)間間81現(xiàn)場審審核審核組組長要要控制制審核核的全全過程程要科學(xué)學(xué)地選選擇樣樣本充分利利用檢檢查表表當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符符合時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)追根根溯源源與受審審核方方共同同確認(rèn)認(rèn)事實(shí)實(shí)始終保保持審審核員員應(yīng)遵遵守的的誡律律82審核過過程的的控制制控制審審核進(jìn)進(jìn)度控制審審核計(jì)計(jì)劃控制氣氣氛控制紀(jì)紀(jì)律控制客客觀性性控制審審核結(jié)結(jié)果83審核路路線的的展開開記錄實(shí)施情情況記記錄相關(guān)文文件實(shí)實(shí)施情情況記記錄相關(guān)活活動(dòng)相相關(guān)文文件實(shí)實(shí)施情情況記記錄部門職職責(zé)相相關(guān)活活動(dòng)相相關(guān)文文件實(shí)實(shí)施情情況記記錄相關(guān)活活動(dòng)相相關(guān)文文件實(shí)實(shí)施情情況記記錄相關(guān)文文件實(shí)實(shí)施情情況記記錄實(shí)施情情況記記錄記錄84EMS中不不足的的分析析遺漏知道“正確”的方法，但在這個(gè)事情上不按此方法做，盡管一般情況下按正確方法做審核、提示、采取約束行動(dòng)失誤“正確”的方法忘了審核、再教育、培訓(xùn)、告誡、提示錯(cuò)誤不知道“正確”的方法審核、培訓(xùn)違法“正確”的方法知道，但經(jīng)常地、故意地違背審核、采取約束行動(dòng)85客觀證證據(jù)實(shí)際（（客觀觀）存存在的的不受情情緒或或偏見見左右右的可以闡闡述的的可以形形成文文件（（書面面表達(dá)達(dá)）的的可以是是定量量的可以是是定性性的可驗(yàn)證證的86現(xiàn)場審審核時(shí)時(shí)的注注意點(diǎn)點(diǎn)你所看看到的的錯(cuò)誤誤的地地方---確認(rèn)認(rèn)被審審人員員也注注意到到它鼓勵(lì)現(xiàn)現(xiàn)場管管理者者與你你合作作以確確認(rèn)那那些根根本原原因（（盡量量與他他們交交談））只要出出現(xiàn)就就應(yīng)提提出不不符合合項(xiàng)做到清清楚，，簡潔潔和敏敏銳。。87現(xiàn)場審審核時(shí)時(shí)可能能會(huì)考考慮的的問題題（例例）原材料料和成成品的的儲(chǔ)存存、運(yùn)運(yùn)輸害化學(xué)學(xué)品的的儲(chǔ)藏藏和使使用大氣排排放源源頭廢水源源噪聲源源廢棄物物管理理能源使使用包裝問問題承包商商的管管理儲(chǔ)存罐罐（地地下/地上上）火災(zāi)保保護(hù)和和預(yù)防防空氣壓壓縮機(jī)機(jī)鍋爐變壓器器其它討討厭的的問題題（異異味、、光污污染、、灰塵塵）88不符合合的定定義沒有滿滿足某某個(gè)規(guī)規(guī)定的的要求求89提出不不符合合項(xiàng)觀察到到的事事實(shí)——描繪繪了引引起關(guān)關(guān)注的的所見見所聞聞確認(rèn)——讓被被審人人員知知道有有問題題產(chǎn)生生，并并思索索問題題產(chǎn)生生的原原因標(biāo)準(zhǔn)條條款——闡述述針對(duì)對(duì)不符符合項(xiàng)項(xiàng)的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條條款的的要素素90不符合合項(xiàng)分分類：：嚴(yán)重重不符符合項(xiàng)項(xiàng)（一一）體系運(yùn)運(yùn)行出出現(xiàn)系系統(tǒng)性性失效效體系運(yùn)運(yùn)行出出現(xiàn)區(qū)區(qū)域性性失效效造成嚴(yán)嚴(yán)重的的環(huán)境境危害害91嚴(yán)重不不符合合項(xiàng)（（二））EMS遺漏漏了““標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)”的的要素素。管理體體系的的一個(gè)個(gè)要素素運(yùn)行行失效效，而而這個(gè)個(gè)要素素是為為了滿滿足標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的的要求求的。。EMS沒能能體現(xiàn)組織織在環(huán)境方方針中作出出的承諾。。環(huán)境管理方方案的實(shí)施施中斷。組織持續(xù)違違背它的法法律法規(guī)的的責(zé)任。一組不符合合項(xiàng)被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并構(gòu)成一一個(gè)嚴(yán)重不不符合。92不符合項(xiàng)分分類輕微不不符合項(xiàng)對(duì)要素和體體系文件而而言，是個(gè)個(gè)別、偶然然的、孤立立的性質(zhì)輕輕微的問題題。對(duì)所審區(qū)域域的體系有有效性而言言，是個(gè)次次要的問題題。只對(duì)環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生微不足足道的影響響。實(shí)施了但沒沒有在文件件中陳述。。93觀察項(xiàng)對(duì)管理者有有用的信息息。還是一個(gè)違違背標(biāo)準(zhǔn)或或組織程序序的不符合合項(xiàng)。被指出，將將有利于改改進(jìn)環(huán)境行行為和EMS。94記錄留存和和文件記錄你所看看見、聽到到的及聞到到的---清晰地記記錄符合與與不符合的的證據(jù)；寫下不符合合與觀察項(xiàng)項(xiàng)---不不符合必須須明確；匯報(bào)和建議議---匯匯報(bào)應(yīng)該切切中要害；；如有爭議，，可用作辯辯護(hù)；為后繼活動(dòng)動(dòng)提供參考考。95不符合報(bào)告告的內(nèi)容受審核部門門及負(fù)責(zé)人人姓名審核員姓名名審核準(zhǔn)則不符合事實(shí)實(shí)的描述不符合類型型建議采取的的糾正措施施計(jì)劃及完完成日期糾正措施完完成情況及及驗(yàn)證96不合格的描描述事實(shí)的準(zhǔn)確確觀察（（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)現(xiàn)（（地點(diǎn)點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么么（（事實(shí)實(shí)）為什么不合合格（（原原因）誰在場（（職位）采用專業(yè)術(shù)術(shù)語（（正正規(guī)）利于的改進(jìn)進(jìn)（（幫助助）97不符合描述述（例一））審核時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，貴公司司與相關(guān)方方的部分協(xié)協(xié)議沒有體體現(xiàn)環(huán)保要要求，對(duì)相相關(guān)方的跟跟蹤檢查也也沒有實(shí)施施，不符合合公司程序序文件及ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6C的要求求。98不符合描述述（例二））注塑制造部部法律法規(guī)規(guī)的培訓(xùn)工工作沒有進(jìn)進(jìn)行，管理理人員不清清楚本部門門廢氣、廢廢水、噪聲聲的排放標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。彩電制造造部管理理人員對(duì)對(duì)本部的的重大環(huán)環(huán)境因素素及環(huán)境境影響不不清楚。。不符合ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中4.3.1的的要求。。99不符合描描述（例例三）生活污水水在廢棄棄物處置置流程圖圖上記載載：產(chǎn)生生量為175噸噸/天，，但在重重大環(huán)境境因素排排放量之之分為1分，（（1分是是指每天天排放量量為1噸噸以下者者）不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)中4.3.1的要求求。100不符合事事實(shí)描述述審核組在在11月月18日日對(duì)動(dòng)力力部空壓壓機(jī)房進(jìn)進(jìn)行審核核時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，該處處存在空空壓機(jī)漏漏油的潛潛在危險(xiǎn)險(xiǎn)，沒有有被識(shí)別別為潛在在環(huán)境因因素。不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)中4.3.1的要求求。101審核結(jié)果果的匯總總分析從發(fā)現(xiàn)的的不符合合項(xiàng)入手手從發(fā)展的的歷史和和趨勢(shì)來來入手102審核組溝溝通會(huì)議議同審核組組成員參參加討論審核核結(jié)果溝通審核核信息、、線索審核組長長作審核核總結(jié)準(zhǔn)準(zhǔn)備103末次會(huì)議議致謝重申審核核目的和和范圍確認(rèn)審核核計(jì)劃的的實(shí)施情情況正式提出出不合合格項(xiàng)澄清審核總結(jié)結(jié)提出糾正正要求104第四章：：審核報(bào)報(bào)告審核目的的、范圍圍和計(jì)劃劃審核準(zhǔn)則則審核組成成員身份份審核過程程的簡介介審核結(jié)論論105審核結(jié)論論環(huán)境管理理體系對(duì)對(duì)審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的符符合情況況體系是否否得到了了正確的的實(shí)施與與保持管理評(píng)審審是否確確保EMS的持持續(xù)適用用有效106第五章：：糾正措措施審核員協(xié)協(xié)調(diào)受審審核部門門提出糾糾正措施施采取必要要的補(bǔ)救救措施發(fā)現(xiàn)不合合格的根根源針對(duì)根源源采取糾糾正措施施糾正措施施的描述述要具體體107糾正措施施的方法法修改現(xiàn)有有文件對(duì)現(xiàn)有人人員進(jìn)行行培訓(xùn)增加資源源其它108第六章：：審核的的跟蹤審核組提提交審核核報(bào)告受審核部部門采取取糾正措措施受審核部部門記錄錄已采取取的糾正正措施審核員在在規(guī)定的的時(shí)間內(nèi)內(nèi)驗(yàn)證根據(jù)驗(yàn)證證結(jié)果判判斷糾正正措施的的有效性性所有糾正正措施完完成，審審核關(guān)閉閉109環(huán)境方針針—審核核要點(diǎn)公司的環(huán)環(huán)境方針針是否：與其活動(dòng)動(dòng)、規(guī)模模、特點(diǎn)點(diǎn)有關(guān)。。承諾污染染預(yù)防及及持續(xù)改改善。承諾遵守守相關(guān)的的環(huán)境法法律、法法規(guī)。提供了目目標(biāo)與指指標(biāo)的框框架，與與目標(biāo)是是否有一一定的延延續(xù)性。。書面化并并公布。。可為公司司所獲取取。110環(huán)境方針針—常見見缺點(diǎn)公司的環(huán)環(huán)境方針針：不能反映映其活動(dòng)動(dòng)及服務(wù)務(wù)的特點(diǎn)點(diǎn)與所建立立的環(huán)境境目標(biāo)與與指標(biāo)不不能適當(dāng)當(dāng)對(duì)應(yīng)未承諾持持續(xù)改善善或污染染預(yù)防未承諾遵遵守環(huán)境境法律法法規(guī)員工不了了解環(huán)境境方針沒有建立立對(duì)外的的溝通途途徑111環(huán)境因素素—審核核要點(diǎn)公司是否否：建立并維維持識(shí)別別及更新新環(huán)境因因素與評(píng)評(píng)價(jià)重大大環(huán)境因因素的程程序；該程序的的方法、、準(zhǔn)則及及結(jié)果是是否合理理；識(shí)別其活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品及服服務(wù)可控控制或可可望施加加影響的的環(huán)境因因素；識(shí)別環(huán)境境因素時(shí)時(shí)考慮了了“正常常”、““異?！薄薄ⅰ熬o緊急”三三種狀態(tài)態(tài)；在制訂環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)時(shí)確實(shí)實(shí)將重大大環(huán)境因因素納入入考量。。112環(huán)境因素素—常見見缺點(diǎn)公司的：：環(huán)境因素素識(shí)別不不全面；；重大環(huán)境境因素的的評(píng)價(jià)方方法不合合理或沒沒有嚴(yán)格格按規(guī)定定的方法法進(jìn)行評(píng)評(píng)價(jià)，使使結(jié)果不不合理；；沒有對(duì)可可望施加加影響的的間接因因素進(jìn)行行識(shí)別；；沒有足夠夠的數(shù)據(jù)據(jù)、資料料或證據(jù)據(jù)支持評(píng)評(píng)價(jià)的合合理性；；當(dāng)有新的的活動(dòng)或或產(chǎn)品時(shí)時(shí)，沒有有及時(shí)更更新環(huán)境境因素。。113法律及其其它要求求—審核核要點(diǎn)公司是否否：建立并維維持取得得與識(shí)別別相關(guān)法法律及其其它要求求之程序序；該程序的的方法及及結(jié)果是是否完整整且合理理；將其識(shí)別別結(jié)果傳傳達(dá)給相相關(guān)人員員。114法律及其它要要求—常見缺缺點(diǎn)沒有完整識(shí)別別與公司有關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)及其它要要求；沒有獲取相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)及其它要要求；有些法律、法法規(guī)及其它要要求不是最新新的版本；所建立的獲取取法律的渠道道不是一個(gè)有有效的渠道；；沒有按需要下下發(fā)法律、法法規(guī)及其它要要求。115目標(biāo)與指標(biāo)——審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持文文件化的環(huán)境境目標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)；并說明與內(nèi)部部各相關(guān)部門門、層次的關(guān)關(guān)聯(lián)性；在建立目標(biāo)與與指標(biāo)是考慮慮：法律、法規(guī)及及其它要求重大環(huán)境因素素技術(shù)、財(cái)務(wù)、、運(yùn)行與經(jīng)營營要求相關(guān)方的關(guān)注注與環(huán)境方針的的一致性。116目標(biāo)與指標(biāo)——常見缺點(diǎn)所建立的目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)與重重大環(huán)境因素素?zé)o關(guān)；與公司的方針針及承諾不能能對(duì)應(yīng)；所制訂的目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)無法法被測量或追追蹤；未依內(nèi)容執(zhí)行行所建立的目目標(biāo)與指標(biāo)。。117環(huán)境管理方案案—審核要點(diǎn)點(diǎn)公司是否：制訂并維修管管理方案，以以達(dá)成目標(biāo)與與指標(biāo)；其管理方案包包括：職責(zé)方法時(shí)間表按時(shí)間表要求求實(shí)施環(huán)境管管理方案；根據(jù)具體情況況進(jìn)行及時(shí)修修訂。118環(huán)境管理方案案—常見缺點(diǎn)點(diǎn)環(huán)境管理方案案無改善方法法及時(shí)間表相關(guān)改善方案案的職責(zé)未被被清楚規(guī)定無法達(dá)成環(huán)境境方針、目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)的要要求未考慮執(zhí)行方方案的相關(guān)控控制與監(jiān)督機(jī)機(jī)制進(jìn)度落后或無無法達(dá)成未被被發(fā)覺或缺乏乏有效補(bǔ)救措措施。119組織結(jié)構(gòu)和職職責(zé)—審核要要點(diǎn)公司是否：分配適當(dāng)?shù)馁Y資源以實(shí)施與與維持EMS；任命環(huán)境管理理者代表，并并明確其相應(yīng)應(yīng)的職責(zé)與權(quán)權(quán)限；各級(jí)管理人員員都明確各自自的職責(zé)。120組織結(jié)構(gòu)和職職責(zé)—常見缺缺點(diǎn)沒有賦予環(huán)境境管理者代表表相應(yīng)的權(quán)限限；執(zhí)行環(huán)境目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)、管管理方案時(shí)職職責(zé)及權(quán)限未未被清楚分配配；管理層人員不不清楚自己在在EMS中擔(dān)擔(dān)負(fù)的職責(zé)；；職責(zé)分配不合合理（重疊、、真空、不平平衡）121培訓(xùn)、意識(shí)與與能力—審核核要點(diǎn)公司是否：各部門確實(shí)識(shí)識(shí)別培訓(xùn)需求求；員工了解所在在崗位產(chǎn)生的的重大環(huán)境因因素，個(gè)人所所擔(dān)負(fù)的責(zé)任任、正確的操操作方法、出出現(xiàn)事故后的的緊急響應(yīng)；；特定員工持證證上崗；完整的培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃及記錄。。122培訓(xùn)、意識(shí)與與能力—常見見缺點(diǎn)沒有有效識(shí)別別培訓(xùn)需求；；培訓(xùn)計(jì)劃未有有效執(zhí)行；意識(shí)培訓(xùn)沒有有針對(duì)每一位位員工；重大環(huán)境因素素有關(guān)的員工工的能力培訓(xùn)訓(xùn)不充分；員工對(duì)環(huán)境的的重視不夠，，培訓(xùn)效果不不佳。123信息交流—審審核要點(diǎn)公司是否：制訂相關(guān)程序序，使信息能能有效傳遞：：內(nèi)部交流外部交流對(duì)涉及重大環(huán)環(huán)境因素的外外部交流，其其流程及記錄錄清楚完整。。124信息交流—常常見缺點(diǎn)建立的信息溝溝通渠道不能能有效地對(duì)信信息進(jìn)行傳遞遞；對(duì)與環(huán)境方針針或重大環(huán)境境因素有關(guān)的的信息交流沒沒有作詳細(xì)的的記錄（不可可追溯），并并采取相應(yīng)的的措施。125環(huán)境管理體系系文件—審核核要點(diǎn)公司是否：制訂EMS的的相關(guān)文件；；清楚說明各層層次文件的關(guān)關(guān)聯(lián)性；清楚表示其查查詢方式；與其它系統(tǒng)（（如ISO9000）協(xié)協(xié)調(diào)整合。126環(huán)境管理體系系文件—常見見缺點(diǎn)ISO14000與ISO9000之間重疊太太多，管理效效率較低；ISO14000的程序序文件不能完完全覆蓋所有有與環(huán)境管理理有關(guān)的活動(dòng)動(dòng)；環(huán)境管理手冊(cè)冊(cè)、程序文件件與作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書的關(guān)聯(lián)及及銜接不好。。127文件控制—審審核要點(diǎn)公司是否：相關(guān)文件資料料易辨識(shí)、定斯斯審核、修改改、核準(zhǔn)作業(yè)場所可獲獲得相關(guān)的最最新版本的文文件廢止作廢文件件有職能部門或或?qū)Ｈ诉M(jìn)行文文件的受控管管理對(duì)與環(huán)境有關(guān)關(guān)的技術(shù)資料料進(jìn)行了有效效的控制128文