全球化、社會轉(zhuǎn)型與中產(chǎn)階級的建構(gòu)

Globalization,SocialTransformationandConstructionoftheMiddleClasses以中國為對象的比較研究AComparativeStudyTargetedonChina南京大學周曉虹背景／Background

在有關(guān)中國中產(chǎn)階級的出現(xiàn)和成長的討論中，全球化和社會轉(zhuǎn)型是兩個基本的問題。為什么中國中產(chǎn)階級的出現(xiàn)與全球化和社會轉(zhuǎn)型相關(guān)？

講演大綱／Outline第一部分：全球化：中產(chǎn)階級如何成了一個國際性的議題？第二部分：中國的道路：社會轉(zhuǎn)型的力量第三部分：中國中產(chǎn)階級的建構(gòu)路徑第四部分：全球化、社會轉(zhuǎn)型和中產(chǎn)階級的兩重特性第五部分：有關(guān)中國中產(chǎn)階級成長的若干討論

第一部分、全球化，或中產(chǎn)階級是如何成為一個世界性話題的？

盡管從英國工業(yè)革命和法國大革命開始，現(xiàn)代意義上的中產(chǎn)階級出現(xiàn)已有數(shù)百年的歷史，但直到上個世紀七八十年代它都不是一個具有世界性意義的話題。并且，不僅中產(chǎn)階級的存在早期主要限于歐洲和美國這些老牌資本主義國家，而且即使在這些國家中，中產(chǎn)階級也不是一種主要的社會存在。第一部分、全球化，或中產(chǎn)階級是如何成為一個世界性話題的？在中產(chǎn)階級的成長過程中，有這樣兩大因素起到了積極的推動作用：其一是在西方資本主義國家內(nèi)部工業(yè)化向后工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變；其二是西方的工業(yè)化在全球范圍內(nèi)的推進，即所謂全球化。就第一個轉(zhuǎn)變而言，它不僅造成了西方發(fā)達國家社會結(jié)構(gòu)中中產(chǎn)階級數(shù)量的增加，而且還影響到中產(chǎn)階級本身的形態(tài)變化：早期的那些占有少量生產(chǎn)資料的小農(nóng)場主、小企業(yè)主和小商業(yè)主——即美國社會學家米爾斯所說的所謂“老中產(chǎn)階級”——逐漸讓位于為大資本或國家服務(wù)的從事腦力勞動的“新中產(chǎn)階級”。就西方發(fā)達國家以外的中產(chǎn)階級的產(chǎn)生和成長而言，第二個轉(zhuǎn)變自然更為重要。從某種程度上說，盡管亞洲“四小龍”、中國大陸、印度以及前蘇聯(lián)和東歐社會主義國家經(jīng)濟騰飛的動力不一、時間先后不一、資本以及市場的發(fā)育程度不一，但它們在20世紀最后幾十年中出現(xiàn)的變化，卻多多少少受到現(xiàn)在越來越強勁的經(jīng)濟全球化力量的影響。

第二部分、中國的道路：社會轉(zhuǎn)型的力量

從歐洲和美國的經(jīng)驗來看，中產(chǎn)階級是工業(yè)化的產(chǎn)兒，但中國的故事卻常常有著自己的內(nèi)在邏輯。

從1949年起直到改革開放時的1978年，盡管中國社會歷經(jīng)磨難，30年間中國的工業(yè)化還是取得了舉世公認的成就，它的年平均增長率達到了6.1%。雖然幾經(jīng)反復，到毛澤東去世之時，中國大陸還是基本建成了比較完整的工業(yè)體系。但是，在這30年中，雖然工業(yè)化有了相當?shù)倪M展，但工業(yè)化本身卻并沒有對包括中產(chǎn)階級在內(nèi)的中國社會階層的變動發(fā)生必然的影響。第二部分、中國的道路：社會轉(zhuǎn)型的力量

1949－1978年的30年間，中國的工業(yè)化并沒有像西方世界那樣打造一個中產(chǎn)階級，是由中國獨特的政治和經(jīng)濟道路所決定的。（1）在1949年推翻原有的地主和資產(chǎn)階級統(tǒng)治之后，首先是為了給毛澤東的“階級及階級斗爭將長期存在”的論斷以現(xiàn)實的支持，其次是為了賦予人民“翻身當家作主人”的感覺，中國大陸在工人農(nóng)民的對立面維持了一個“符號性”的剝削階級達30年之久。在這樣的情況下，進一步的階級分化從政治上、文化上甚至心理上被遏制了。第二部分、中國的道路：社會轉(zhuǎn)型的力量（2）在所謂“人民”的范圍內(nèi)實現(xiàn)平均主義的分配政策，1966年后甚至導致了極端的“去分層化”（destratification）結(jié)構(gòu)。（3）受蘇聯(lián)經(jīng)濟模式的影響，中國工業(yè)化的道路是以優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)（包括軍事工業(yè)）為前提的，因此與國民消費生活有關(guān)的輕工業(yè)和服務(wù)業(yè)一直嚴重滯后于人們改善和提高生活質(zhì)量的需求。第二部分、中國的道路：社會轉(zhuǎn)型的力量

變化出現(xiàn)在后30年。1978年中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會以后，中國開始了大規(guī)模的改革開放運動。這一運動首先從農(nóng)村的聯(lián)產(chǎn)承包責任制開始，然后轉(zhuǎn)向城市的諸多經(jīng)濟領(lǐng)域。此后，中國經(jīng)濟的發(fā)展取得了舉世矚目的成就。

這場規(guī)模浩大的轉(zhuǎn)型導源于從指令性的計劃經(jīng)濟或者說再分配經(jīng)濟向現(xiàn)代市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，但它很快帶動了包括階級關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)在內(nèi)的整個社會的轉(zhuǎn)型。社會轉(zhuǎn)型從根本上說是由市場轉(zhuǎn)型引發(fā)的，但毛澤東時代固化了將近30年的階級關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)的松動最初還是由政策的變動引起的（1979年給地富及其子女“摘帽”）。

第二部分、中國的道路：社會轉(zhuǎn)型的力量

一旦政治分層的閘口被打開，1978年后越來越強大的市場的力量就開始對社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變發(fā)生巨大的影響。當革命前的階級出身不再成為人們的社會分層標準之時，他們通過自己的社會資本、經(jīng)濟資本和文化資本從市場上獲得的財富的多寡自然就成了新的分層標準。在中國，與中產(chǎn)階級產(chǎn)生相關(guān)的社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型分為兩個鮮明的時期：（1）1978－1992年的15年是第一個時期，在此階段伴隨著對私營經(jīng)濟的“放生”和“允許一部分人先富起來”政策的推行，有兩部分人首先成為中國的中產(chǎn)階級；（2）1993年至今是第二個時期，在此階段隨著再分配經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的全面轉(zhuǎn)軌，以及包括住房改革在內(nèi)的一系列政策的推進，原先在再分配經(jīng)濟中具有優(yōu)勢的干部和專業(yè)技術(shù)人員，憑借著引導轉(zhuǎn)型的政治資本或轉(zhuǎn)型所需要的文化資本，很快成為中產(chǎn)階級的主體成員。

第三部分、中國中產(chǎn)階級的建構(gòu)路徑

我們可以從兩個方面來討論中國中產(chǎn)階級建構(gòu)路徑：

A、宏觀或制度建構(gòu)問題。顯然，從宏觀的制度背景上說，中國中產(chǎn)階級在1978年后的重生，與其后推進的朝向市場的改革或轉(zhuǎn)型休戚相關(guān)。1978年前，中國實行的是波蘭尼所謂的“再分配徑跡”；1978年后，這種再分配體制逐漸為市場報酬體制所改變，而后一種體制要求使用要素者向提供要素者根據(jù)要素的市場價格或在可分配成果中的貢獻來支付報酬，正是這種報酬體制確保了鄧小平的“讓一部分人先富起來”的政策成為現(xiàn)實。

第三部分、中國中產(chǎn)階級的建構(gòu)路徑

（1）以市場價格來支付報酬，必然導致不同人群和同一人群中的不同個人收入差距的擴大，基尼系數(shù)從1970年代的0.21，增長到1980年的0.33，再增長到現(xiàn)在的0.458就是一個明證，收入差距的擴大為中產(chǎn)階級的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。（2）由于再分配體制向市場體制的轉(zhuǎn)變，國家權(quán)力和市場這兩種基本力量控制資源的能力開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，這導致了利益格局的調(diào)整和改變，并進而影響到中國中產(chǎn)階級的構(gòu)成發(fā)生變化。（3）與市場化推進有關(guān)的稅收制度、住房改革制度的實施，在一定程度上制約了收入分配差距的擴大，促進了中產(chǎn)階級的成長。第三部分、中國中產(chǎn)階級的建構(gòu)路徑

B、體現(xiàn)生活方式改變的消費，是中產(chǎn)階級群體建構(gòu)自我認同或贏得社會認同的微觀或心理機制。消費所以會成為中國中產(chǎn)階級建構(gòu)自我認同和尋求社會認同的主要途徑，是由諸多歷史、經(jīng)濟和社會的因素決定的。（1）從歷史的因素來看，自MiddleClass一詞進入中國以來，它就一直被譯為“中產(chǎn)階級”，它強調(diào)了這一階級或階層在財產(chǎn)占有及由此決定的消費上的“中等性”。第三部分、中國中產(chǎn)階級的建構(gòu)路徑

對中國的中產(chǎn)階級來說，私有房屋和轎車不僅是能夠幫助其建構(gòu)自我認同和獲得社會承認的消費品，而且也是他們轉(zhuǎn)變消費觀念的主要演習場。南京的一處中產(chǎn)階級住宅區(qū)。第三部分、中國中產(chǎn)階級的建構(gòu)路徑

（2）從經(jīng)濟的因素來說，消費所以會成為中國中產(chǎn)階級建構(gòu)自我認同的主要途徑，不僅因為這一階級的經(jīng)濟地位既是由改革開放30年來GDP的快速提升奠定的，同時也是由前述一系列的朝向市場的轉(zhuǎn)型促進的。（3）從社會的因素上說,黨和國家對消費的倡導不僅導致了中國中產(chǎn)階級的消費進入快車道，更重要的是由于國家的提倡和推動，加之進入1990年代后越來越強大的全球化浪潮，在中國人尤其是先富起來的權(quán)力和財富精英階層以及人數(shù)越來越多的中產(chǎn)階級中，與消費主義相關(guān)聯(lián)的價值觀和生活方式開始形成，這對中產(chǎn)階級的認同建構(gòu)尤為重要。

第四部分、全球化、社會轉(zhuǎn)型和中產(chǎn)階級的兩重特性

消費和中國中產(chǎn)階級的密切關(guān)聯(lián)，對半個多世紀前社會學家萊特?米爾斯在研究美國中產(chǎn)階級時提出的那個“政治后衛(wèi)”(Mills,1951)的著名論斷具有某種補充意義。對中國中產(chǎn)階級而言，最完整的特征描述應該是消費前衛(wèi)和政治后衛(wèi)，這直接影響到他們的價值觀、生活態(tài)度和行為方式的定位。如果將中國中產(chǎn)階級的成長置于一種國際比較的視野之下，我們能夠發(fā)現(xiàn)，中國中產(chǎn)階級在政治和消費兩大領(lǐng)域完全相左的上述兩重性，其實是由其形成時代所經(jīng)歷的全球化浪潮和社會轉(zhuǎn)型實踐所決定的。第四部分、全球化、社會轉(zhuǎn)型和中產(chǎn)階級的兩重特性

（1）就像作為法國大革命產(chǎn)兒的歐洲中產(chǎn)階級必然會帶有那個時代的激進特征一樣，中國中產(chǎn)階級成長的年代和全球化的擴展時代的同步，自然也會賦予這一階級諸多全球化的特征，其中最為鮮明的就是消費主義特征（同期產(chǎn)生的印度中產(chǎn)階級也一樣）。（2）除了全球化，中國中產(chǎn)階級的政治后衛(wèi)特征，還與1978年后的中國所經(jīng)歷的獨特的社會轉(zhuǎn)型有著密切的聯(lián)系。中國中產(chǎn)階級在政治上的后衛(wèi)姿態(tài)，既導源于國家沒有放棄政治上的控制，現(xiàn)有的政治格局為中產(chǎn)階級留出的行動空間極為有限；也導源于國家通過市場經(jīng)濟的推進，同時保證了體制內(nèi)外的中產(chǎn)階級的經(jīng)濟利益，這在相當程度上緩解了中產(chǎn)階級通過政治行動進行利益訴求的動機。

第五部分、有關(guān)未來發(fā)展的若干討論中國中產(chǎn)階級在消費上的前衛(wèi)特征是全球化所推崇的消費主義的產(chǎn)物，而它在政治上的后衛(wèi)特征則是中國獨特的社會轉(zhuǎn)型所賦予的。中國的社會轉(zhuǎn)型有兩個鮮明的特征：其一，執(zhí)政黨的政治地位和原有的體制沒有發(fā)生根本的動搖（盡管有所轉(zhuǎn)變），它使得原先體制內(nèi)的精英階層及其后代能夠順利地復制其精英地位；其二，朝向市場的轉(zhuǎn)型使得原先體制外的精英也能夠通過經(jīng)濟活動或教育等途徑富裕起來。經(jīng)濟的雙軌制事實上也使得階層再生產(chǎn)能夠沿著同樣的雙重軌跡前進，它保證了30年來中國社會轉(zhuǎn)型過程中的政治穩(wěn)定。如此，在中國社會轉(zhuǎn)型的過程中并不存在中產(chǎn)階級和國家發(fā)生大規(guī)模沖突的可能，現(xiàn)在的問題倒越來越多地出現(xiàn)在普通草根大眾和國家及利益群體之間。不錯，中國30年的經(jīng)濟改革確實取得了巨大的經(jīng)濟成就，但現(xiàn)在卻面臨這一巨大的經(jīng)濟成就是否能夠為全體人民所共享的嚴峻現(xiàn)實。

第五部分、有關(guān)未來發(fā)展的若干討論

因為現(xiàn)有的分配制度的不盡合理，加之社會保障機制的缺失，以及國家監(jiān)管和調(diào)控的不力，近幾年來中國社會以下層民眾（農(nóng)民工、失地農(nóng)民、下崗工人和拆遷戶）為主體的群體性利益訴求事件頻繁出現(xiàn)，比如孟連橡膠