2016年重慶省基金從業(yè)資格：均值方差法模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、—除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外，還能夠為投資者帶來更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金超市D.獨立的投資顧問2、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循—原則。A.安全性B.實用性C.系統(tǒng)化D.簡單化3、在基金份額發(fā)售的—日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A：1B：2C：3D：44、基金銷售監(jiān)管體系由一等組成。A.監(jiān)管手段B.監(jiān)管機構(gòu)C.監(jiān)管對象D.監(jiān)管內(nèi)容5、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司（非投資公司）注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的_,也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起—內(nèi)繳足。20%；2年30%；3年30%；2年20%；3年6、對基金經(jīng)理的分析和評價主要是對其—進行考察和評估。A.投資管理能力B.從業(yè)經(jīng)歷C.基金業(yè)績D.操作風(fēng)格7、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是_。A.保險公司B.證券公司C.商業(yè)銀行D.基金銷售公司8、下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是_。A.風(fēng)格穩(wěn)健的B.任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C.在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D.任職期較長的（通常不低于3年）9、以下不屬于獨立衍生工具的是_。A.期權(quán)合約B.股票期權(quán)產(chǎn)品C.期貨合約D.互換交易合約10、對于基金交易費，下列說法正確的有_。A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用B.交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取11、開放式基金的直銷一般通過—等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A.郵寄B.直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點C.直銷隊伍D.獨立投資顧問12、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B.上市首日無漲跌幅限制C.申報價格最小變動單位為0.01元D.買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值13、關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是A.定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B.根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同C.在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù)D.在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計和歸納14、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)—。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制C.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用15、基金托管人的首要職責(zé)是_。A.完成基金資金清算B.進行基金會計核算C.安全保管基金資產(chǎn)D.監(jiān)督基金投資運作16、基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括_。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件17、基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的_。A.合規(guī)風(fēng)險B.技術(shù)風(fēng)險C.管理風(fēng)險D.操作風(fēng)險18、以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.銀行匯票D.金融債券19、海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是_?！傲私饽愕漠a(chǎn)品”“了解你的客戶”“了解你的職責(zé)”“了解你的目標(biāo)”20、基金管理公司內(nèi)部控制制度由—組成。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊21、股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由—組成。A.持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級管理人員22、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過一個月。A：3B：6C：9D：1223、基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核負責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告—A.基金銷售機構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶B.基金銷售機構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)C.基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金D.基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為24、下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯25、銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循—的原則。A.簡易化B.安全性C.實用性D.系統(tǒng)化26、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為_。00.1%0.3%0.5%27、下列說法錯誤的是—A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次28、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和—兩種方式。A.分銷B.承購包銷C.余額包銷D.代銷29、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限C：更換基金管理公司的高級管理人員D：更換基金管理人、基金托管人30、—按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A：首次發(fā)行未上市的股票B：送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)—獨立董事同意。1/22/380%D.全體32、美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有_。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金超市D.獨立的投資顧問33、對于指數(shù)型基金，一般可從一方面進行分析。A.留存收益B.基金分紅C.跟蹤標(biāo)的指數(shù)D.跟蹤誤差34、根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)—依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A.基金托管銀行B.證券交易所C.各地證監(jiān)局D.中國證券業(yè)協(xié)會35、在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是―A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案D：基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售36、—風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A：系統(tǒng)性B：非系統(tǒng)性C：企業(yè)的信用D：管理運作37、通常，股票分割會導(dǎo)致股價_。A.上漲B.下降C.不變D.上下波動38、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及_。A.中央銀行股票B.中央銀行債券C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)39、認購開放式基金的步驟通常包括_。A.開戶B.認購C.協(xié)調(diào)D.確認40、我國的認購價格采用1元基金份額面值加計元發(fā)售費用的方式加以確定?！狝.封閉式基金；0.02B.開放式基金；0.01C.開放式基金；0.02D.封閉式基金；0.0141、關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換42、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有_。A.期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進或賣出的義務(wù)B.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)D.期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)43、基金管理人應(yīng)于會計年度前6個月結(jié)束后—日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。1545609044、債券型基金的分類依據(jù)包括_。A.持有債券的到期日期B.持有債券的質(zhì)量的高低C.是否持有股票D.持有債券的發(fā)行者45、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起—個工作日內(nèi)支付贖回款項。357946、在評估基金歷史業(yè)績時，可以考察其風(fēng)險調(diào)整后收益。其中，以資本資產(chǎn)定價理論為基礎(chǔ)，比較相同風(fēng)險水平下的超額收益大小的指標(biāo)有_。A.夏普指標(biāo)B.特雷諾指標(biāo)C.Stutzer指標(biāo)D.詹森指標(biāo)47、下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是—A：發(fā)行市場和交易市場B：一級市場和二級市場C：有形市場和無形市場D：初級市場和次級市場48、下列屬于基金運作費的有_。A.信息披露費B.持有人大會費C.分紅手續(xù)費D.銀行匯劃手續(xù)費49、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進行投資的對象―A：現(xiàn)金B(yǎng)：剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券C：期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券回購D：剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券50、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起一個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A：3B：6C：9D：1251、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起—日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載在—上，將年度報告摘要登載在—上。30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站52、—的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護銷售機構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A.客戶調(diào)查B.客戶追蹤C.業(yè)務(wù)跟進D.加強溝通53、通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是_.A.復(fù)蘇階段一一股價低迷B.高漲階段一一股價上漲C.危機階段一一股價下跌D.蕭條階段一一股價回升54、以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是_。A.股票的市場價格由股票的價值決定B.供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素C.任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D.影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征55、在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是一階段的主要工作。A：進行證券投資分析B：組建證券投資組合C：投資組合的修正D：投資組合業(yè)績評估56、—是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A.資本證券B.資產(chǎn)證券C.商品證券D.貨幣證券57、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是_。A.對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B.對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C.基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅58、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在_。A.封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則B.上市開放式基金需要通過證券交易所募集和