第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他理論基礎(chǔ)及其發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源亞當(dāng)·斯密對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的描述：

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使每個(gè)人都無(wú)意識(shí)地參加到促進(jìn)社會(huì)全體利益的發(fā)展中去，通過(guò)“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。這里的“看不見的手”，就是由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自發(fā)決定的價(jià)格體系。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過(guò)多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只要市場(chǎng)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，就能自然而然地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源帕累托最優(yōu)狀態(tài)：

在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對(duì)于任何兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對(duì)任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時(shí)，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1940年克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，簡(jiǎn)單說(shuō)就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立產(chǎn)業(yè)組織理論的形成繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)。雖然關(guān)于有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。產(chǎn)業(yè)組織理論的形成市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）市場(chǎng)行為（Conduct）市場(chǎng)績(jī)效（Performance）因果關(guān)系為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架產(chǎn)業(yè)組織理論的形成市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場(chǎng)集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時(shí)的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對(duì)費(fèi)用等。產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來(lái)的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。因而這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策：適用于大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成“集中度—利潤(rùn)率”假說(shuō)：在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。因此主張必須對(duì)這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來(lái)芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過(guò)價(jià)格理論的視角來(lái)研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展德姆塞茨等人通過(guò)大量的實(shí)證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對(duì)政府在眾多領(lǐng)域的市場(chǎng)干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍。反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的干預(yù)。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

（TheoryofContestableMarkets）產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則，而完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，并強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期分析。按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來(lái)，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展重視對(duì)人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對(duì)傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實(shí)行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會(huì)，就能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來(lái)的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對(duì)大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程本來(lái)就是淘汰低效率企業(yè)的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去幾年來(lái)在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時(shí)，博弈論及機(jī)制設(shè)計(jì)、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強(qiáng)。經(jīng)典教材是法國(guó)學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展美國(guó)學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競(jìng)爭(zhēng)方面存在兩個(gè)不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡(jiǎn)單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對(duì)假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對(duì)博弈論模型的檢驗(yàn)也變得相當(dāng)困難。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的含義二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展五、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對(duì)象及基本體系第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式。廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是從質(zhì)的角度動(dòng)態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷發(fā)展變化的趨勢(shì)，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”效益。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是從量的角度靜態(tài)地研究和分析一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)量比例關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)間“投入”與“產(chǎn)出”的量的比例關(guān)系。一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的含義

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是人們將經(jīng)濟(jì)分析深入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次，在進(jìn)行“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”分析和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策”實(shí)踐的探索過(guò)程中逐步產(chǎn)生、發(fā)展起來(lái)的。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景1.經(jīng)濟(jì)分析深入到產(chǎn)生結(jié)構(gòu)層次導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。西方不同經(jīng)濟(jì)學(xué)科的經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象，大體經(jīng)歷了個(gè)量分析—總量分析—產(chǎn)業(yè)分析的漫長(zhǎng)過(guò)程。與此相適應(yīng)，經(jīng)濟(jì)理論也經(jīng)歷了從微觀經(jīng)濟(jì)理論的成熟到宏觀經(jīng)濟(jì)理論的形成、再到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生這一演進(jìn)過(guò)程。

以完全競(jìng)爭(zhēng)為假設(shè)條件的資產(chǎn)階級(jí)自由主義經(jīng)濟(jì)理論，其經(jīng)濟(jì)分析側(cè)重于個(gè)量分析。個(gè)量分析繼亞當(dāng)·斯密之后，經(jīng)馬歇爾、瓦爾拉斯和帕累托，將“看不見的手”如何自動(dòng)調(diào)節(jié)市場(chǎng)均衡、優(yōu)化資源配置的過(guò)程進(jìn)行了理論抽象，形成了資產(chǎn)階級(jí)正統(tǒng)的價(jià)格理論——微觀經(jīng)濟(jì)理論。其重要結(jié)論是，市場(chǎng)機(jī)制(看不見的手)能自行調(diào)節(jié)資源的最佳配置，不需要任何外來(lái)干預(yù)。

1929年爆發(fā)的世界性大危機(jī)、大失業(yè)使自由主義價(jià)格理論發(fā)生了嚴(yán)重危機(jī)，市場(chǎng)失效了，“看不見的手”不靈了。正是在這種情況下，出現(xiàn)了凱恩斯的國(guó)民收入理論。凱恩斯及其追隨者，將經(jīng)濟(jì)分析投向國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀層次，即總量分析，誕生了以國(guó)民經(jīng)濟(jì)有關(guān)總量的變化及其規(guī)律為分析對(duì)象的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。凱恩斯的重要的結(jié)論是：由于邊際消費(fèi)傾向、資本邊際效率、流動(dòng)偏好等心理因素的作用，通常情況下的有效需求不足，“非自愿失業(yè)”總會(huì)存在，市場(chǎng)機(jī)制本身沒有力量使總需求與總供給相等，這樣就不可避免地會(huì)出現(xiàn)蕭條和失業(yè)。凱恩斯的主張雖一度獲得成功，但卻孕育著更大的失衡，其結(jié)果是國(guó)家財(cái)政赤字不斷膨脹。凱恩斯理論發(fā)生了嚴(yán)重危機(jī)。凱恩斯主義的失效，使資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家面臨著兩難境地：回到亞當(dāng)·斯密那里去搞完全競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)踐證明行不通；實(shí)行凱恩斯主義主張，又使財(cái)政赤字、通貨膨脹居高不下。于是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在“個(gè)量分析”和“總量分析”兩個(gè)端點(diǎn)的連線上找出路，把手伸進(jìn)社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程的中觀層次——產(chǎn)業(yè)層次，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分析。產(chǎn)業(yè)分析理論相繼問世：出現(xiàn)了以產(chǎn)業(yè)部門之間關(guān)系結(jié)構(gòu)為對(duì)象，以各產(chǎn)業(yè)部門之間一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)所發(fā)生的投入與產(chǎn)出量化關(guān)系為研究領(lǐng)域的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論”；出現(xiàn)了以較粗產(chǎn)業(yè)分類為基礎(chǔ)，尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律為主線的狹義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是指政府制定的有關(guān)干預(yù)產(chǎn)業(yè)部門之間資源配置過(guò)程以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策總和。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的概念首先出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后的日本，戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰，日本政府不同時(shí)期實(shí)施各有側(cè)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，促進(jìn)了該國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速崛起。戰(zhàn)后另外一些國(guó)家實(shí)際上實(shí)施了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，如韓國(guó)、法國(guó)等。這些國(guó)家制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)踐活動(dòng)，促進(jìn)了人們對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究，從而推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人配第早在17世紀(jì)就第一次發(fā)現(xiàn)了世界各國(guó)國(guó)民收入水平的差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，其關(guān)鍵原因是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同。法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表、重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈分別于1758年和1766年發(fā)表了重要論著《經(jīng)濟(jì)表》和《經(jīng)濟(jì)表分析》。他創(chuàng)立了“純產(chǎn)品”學(xué)說(shuō)并在此基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)資本再生產(chǎn)和流通做了分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成：20世紀(jì)三四十年代是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成時(shí)期。赤松要早在1935年就提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁行形態(tài)理論”。庫(kù)茲涅茨在他1941年的著作《國(guó)民收入及其構(gòu)成》一書中就闡述了國(guó)民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的重要聯(lián)系。里昂惕夫早在1941年就對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的分析。他的《1919—1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》一書是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的經(jīng)典之作?？死嗽?940年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件》一書，總結(jié)出了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國(guó)民收入的提高存在著一定的規(guī)律性。四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在20世紀(jì)五六十年代得到了較快的發(fā)展。里昂惕夫在原來(lái)研究的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更加深入的研究。于1953年和1966年分別出版了《美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究》和《投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩書，建立了投入產(chǎn)出分析體系；在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系方面出版了《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》等重要論著。劉易斯于1954年發(fā)表了著名論文《勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，提出了用以解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)問題的理論模型——二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型；于1958年出版了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》一書，全面分析了影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素。赫希曼于1958年出版了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》，設(shè)計(jì)了一個(gè)不平衡增長(zhǎng)的模型，其中，“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”(包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng))理論和“最有效次序”理論，已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要分析工具。羅斯托提出了著名的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段理論，主要著作有《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的過(guò)程》和《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》等。錢納里發(fā)展了柯布—道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)學(xué)說(shuō)，他的研究成果有《產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《發(fā)展計(jì)劃研究》、《發(fā)展的模式》、《結(jié)構(gòu)變化與發(fā)展政策》和《工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較研究》等。

鄧寧對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究成果反映在他出版的《20世紀(jì)英國(guó)工業(yè)的變化與發(fā)展》以及其他關(guān)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的著作中。拉尼斯與費(fèi)景漢(又稱約翰·費(fèi))一起對(duì)劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說(shuō)作了進(jìn)一步的補(bǔ)充和發(fā)展。霍夫曼對(duì)在工業(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)問題進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究。主要成果有《發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口替代和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——以阿根廷、巴西、智利和哥倫比亞為重點(diǎn)》和《馬來(lái)西亞半島的工業(yè)增長(zhǎng)、就業(yè)與外國(guó)投資》等。

丁伯根的關(guān)于制定經(jīng)濟(jì)政策的理論包含有豐富的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。希金斯描繪了不發(fā)達(dá)國(guó)家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征。主要論著包括《印度尼西亞的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展》、《經(jīng)濟(jì)發(fā)展：原則、問題與政策》等。在日本，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論有比較深入研究的學(xué)者還有：筱原三代平、馬場(chǎng)正雄、宮澤健一、小宮隆太郎、池田勝?gòu)?、佐貫利雄、筑井甚吉等人?/p>

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對(duì)象

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論以產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系及其聯(lián)系方式為研究對(duì)象。這里的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系主要是指按照投入產(chǎn)出的技術(shù)矩陣關(guān)系劃分的聯(lián)系方式，例如前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)、側(cè)向關(guān)聯(lián)等，它們的量度指標(biāo)相應(yīng)為前向關(guān)聯(lián)系數(shù)、后向關(guān)聯(lián)系數(shù)等。

第六章理論發(fā)展五、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對(duì)象及基本體系產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的基本體系由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成理論、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)