2023年河北省證券從業(yè)資格?證券投資基金?：基金估值的重要性考試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是__。A．兩者中期限較長的那個(gè)債券B．兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券C．兩者中期限較短的那個(gè)債券D．兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券2、歐洲債券在發(fā)行法律方面__。A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)3、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而__。A．減小B．增大C．不變D．沒有影響4、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于__管轄。A．中國人民銀行B．國務(wù)院C．人大常委會(huì)D．國家主席5、中央銀行通過規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。A．再貼現(xiàn)政策B．公開市場業(yè)務(wù)C．直接信用控制D．間接信用控制6、?資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施方法?和?滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施方法?從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管7、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是__。A．動(dòng)態(tài)分析B．靜態(tài)分析C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析8、1999年11月4日，美國國會(huì)通過__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．?證券交易所法?B．?格林斯潘法?C．?金融效勞現(xiàn)代化法案?D．?格林斯—斯蒂格爾法案?9、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。以下各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍B．執(zhí)行期貨保證金平安存管制度的措施C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保10、以下屬于貨幣市場基金的申購、贖回原那么的是__。A．“確定價(jià)〞原那么B．“未知價(jià)〞交易原那么C．“金額申購，份額贖回〞原那么D．“明確價(jià)〞原那么11、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制B．申請人自愿原那么C．證券登記申請人申報(bào)制D．證券公司代理制12、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為__元。A．4.85B．5.05C．5.85D．6.0513、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象缺乏50家的，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A．2B．3C．4D．514、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是__。A．境外上市外資股是指股份向境外投資者募集并在境外上市的股份B．它采取無記名股票形式C．以美元標(biāo)明面值D．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，井以人民幣支付15、__是指連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線斜率。A．詹森指數(shù)B．夏普指數(shù)C．特雷諾指數(shù)D．久期16、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對內(nèi)部條件的考察的流程是__。A．要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好B．要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合C．要考慮相關(guān)法律、法規(guī)的約束D．要考慮基金管理人自身的管理水平17、一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向B．同方向C．方向不定D．以上皆不確定18、某一次還本付息債券的票面額為1000元，票面利率10%，必要收益率為12%，期限為5年，如果按復(fù)利計(jì)息，復(fù)利貼現(xiàn)，其內(nèi)在價(jià)值為〔〕元。A．851.14B．897.50C．907.88D．913.8519、__是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原那么和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A．基金資產(chǎn)估值B．基金資產(chǎn)總值C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額凈值20、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按__計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．25%B．30%C．40%D．50%21、下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是__A．成交量B．時(shí)間C．比例一D．形態(tài)22、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A．3B．5C．10D．1523、公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或拘役。A．1B．3C．5D．724、以下說法正確的是__。A．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降B．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤減少，引起股價(jià)下降C．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤增加，引起股價(jià)上升D．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤增加，引起股價(jià)下降25、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)______月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在______個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。__A．1；5B．3；15C．2；30D．6；60二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、全國銀行間市場買斷式回購以〔〕。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算2、以下關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利B．期貨合約的跨期套利C．價(jià)差套利D．指數(shù)套利3、加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是__。A．指數(shù)化管理與積極型股票投資戰(zhàn)略相結(jié)合B．獲得高于市場的收益率C．控制風(fēng)險(xiǎn)D．尋求投資收益的最大化4、按照上海證券交易所發(fā)人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行__交易的資金交收。A．T+1日和T日B．T+1日C．T-1日D．T日5、某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，那么該股除息報(bào)價(jià)為__美元/股。A．0.800B．0.799C．0.795D．0.7946、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比擬，以下表達(dá)正確的有〔〕。A．二者對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)不同B．二者對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的假設(shè)不同C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況，并再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí)比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)7、B股最先在__交易所上市。A．上海B．深圳C．香港D．紐約8、依據(jù)我國?公司法?的規(guī)定，以下說法正確的是__。A．有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資B．全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的30%C．投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可D．有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元9、按照現(xiàn)行規(guī)定，以下哪些不是我國混合資本債券所具有的根本特征__A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回10、國債買斷式回購“凈增證券〞的含義表達(dá)正確的是__。A．MAX{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}B．MIN{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}C．MAX{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}D．MIN{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}11、__是指內(nèi)部人往往可以利用其特殊地位提前于投資者獲得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投資者更多的信息，并以此獲得超額回報(bào)。A．小公司效應(yīng)B．低市盈率效應(yīng)C．日歷效應(yīng)D．遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)12、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價(jià)B．接受的贈(zèng)與C．資產(chǎn)增值D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額13、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了__的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益工程B．經(jīng)常性損益工程C．境外收益D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)14、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨B．股票期權(quán)C．股票指數(shù)期貨D．股票指數(shù)期權(quán)15、__主要被用來判斷證券是否被市場錯(cuò)誤定價(jià)。A．單因素模型B．CAPM模型C．多因素模型D．APT模型16、以下關(guān)于凸性說法不正確的是__。A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對收益率變化的敏感程度C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)中選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資D．凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)中選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資17、擬發(fā)行上市公司改組時(shí)，應(yīng)防止主要業(yè)務(wù)與〔〕相同或類似，存在同業(yè)競爭。A．前五名股東B．全體股東C．前十名股東D．實(shí)際控制人及其控制法人18、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A．總經(jīng)理B．董事會(huì)C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D．投資決策委員會(huì)19、關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日C．會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月日至12月31日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承當(dāng)?shù)慕鹑谪?fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債20、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。A．1個(gè)月B．4個(gè)月C．6個(gè)月D．15天21、某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是__億元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8822、根據(jù)?上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)那么?的規(guī)定，__。A．當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出B．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額23、以下關(guān)于本期利潤的說法正確的有__。A．是基金在一