3權(quán)限劃分手冊(cè)引 言一、依據(jù)1、XX公司法人治理構(gòu)造中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營(yíng)治理權(quán)限在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)治理層以及相關(guān)各方的劃分。股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)視機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)治理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、依據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，本文件建立于《XX公司法人治理構(gòu)造工作分析手冊(cè)》根底之上。依據(jù)工作手冊(cè)所描述的部門和崗位職責(zé)具體進(jìn)展權(quán)限劃分內(nèi)容確實(shí)定，而權(quán)限劃分幅度確定的動(dòng)身點(diǎn)則是風(fēng)險(xiǎn)掌握原則的具體表達(dá)，固然效率原則也是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)展分解。本文件將權(quán)限劃分為四局部：1、提請(qǐng)權(quán)：提出問題及其解決方案，并實(shí)施決策方案的權(quán)力；2、※審議權(quán)：審議評(píng)估解決方案提出意見建議的權(quán)力；3、裁決權(quán)：打算實(shí)施解決方案并監(jiān)視實(shí)施的權(quán)力；4、△知情權(quán)：承受決策方案報(bào)告、備案，對(duì)決策方案及其實(shí)施有監(jiān)視、質(zhì)詢和要求訂正的權(quán)力。第一局部：制度建設(shè)權(quán)限劃分符號(hào)含義 □提請(qǐng)權(quán) ※審議權(quán) ○裁決權(quán) △知情權(quán)內(nèi)容CEO董事會(huì)委員會(huì)董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)董事會(huì)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)委員會(huì)董事會(huì)秘書董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員監(jiān)事會(huì)會(huì)股東大會(huì)備注一、組織建設(shè)董事會(huì)調(diào)整□ ※○監(jiān)事會(huì)調(diào)整□ ※○內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整二、制度制訂□ ○△公司章程修訂□ □ □ □ □ □ □ ※○股東大會(huì)議事規(guī)程□ ※○董事會(huì)議事規(guī)程□ ※○監(jiān)事會(huì)議事規(guī)程□○印章、證照治理制度△△公司證照、印章、法人印章△△業(yè)務(wù)印章、分支機(jī)構(gòu)證照△△公司內(nèi)部治理制度、流程□ ○△風(fēng)險(xiǎn)治理、人力資源治理政策、制度□ ○△其他治理制度三、會(huì)議召開△△股東大會(huì)會(huì)議○△依章程規(guī)定臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議

持有有表決

二分之一

2名獨(dú)立董事、二分之一以上10%以上○董事○大會(huì)應(yīng)經(jīng)其全都同意10%以上○董事○大會(huì)應(yīng)經(jīng)其全都同意董事會(huì)會(huì)議○依章程規(guī)定臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議□□ □ □□ □ ※○○□章程規(guī)定的其他方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議董事長(zhǎng)辦公會(huì)議□□ ○○△依章程規(guī)定總裁辦公會(huì)議○□□□四、內(nèi)控治理內(nèi)控目標(biāo)□○△內(nèi)控方案制定□※○△

以上獨(dú)立

外部監(jiān)事○

外部監(jiān)事的，提請(qǐng)召開臨時(shí)股東內(nèi)控應(yīng)急預(yù)案□ ※○△內(nèi)控方案組織實(shí)施○△內(nèi)控體系評(píng)估□ ※○○高管職務(wù)行為監(jiān)控董事長(zhǎng)○○CEO○○△董事○○○監(jiān)事○○副總裁○○○CFO○○○總稽核○○董事會(huì)秘書五、風(fēng)險(xiǎn)治理○○風(fēng)險(xiǎn)治理目標(biāo)□○△風(fēng)險(xiǎn)治理政策□ ※○△風(fēng)險(xiǎn)治理方案△△△風(fēng)險(xiǎn)治理預(yù)案□ ※○△風(fēng)險(xiǎn)治理組織實(shí)施○△△風(fēng)險(xiǎn)治理評(píng)價(jià)□○△六、信息披露信息披露范圍、內(nèi)容、程序□ ○△信息資料的收集□ ○信息公布□ ○△注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由CEO提請(qǐng)〔□〕和裁決〔○〕之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作標(biāo)準(zhǔn)與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。其次局部：人力資源治理權(quán)限劃分符號(hào)含義內(nèi)容 CEO

□提請(qǐng)權(quán) ※審議權(quán) ○裁決權(quán) △知情權(quán)董事會(huì) 董事會(huì) 董事會(huì) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事會(huì)股東戰(zhàn)略決策提名與薪風(fēng)險(xiǎn)治理關(guān)聯(lián)交易董事長(zhǎng)董事會(huì)提名委員審計(jì)委員監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì) 備 注解)任委員會(huì)酬委員會(huì)委員委員會(huì)會(huì)會(huì)董事長(zhǎng)○董事□※○獨(dú)立董事□※○董事會(huì)秘書□ ○監(jiān)事長(zhǎng)○監(jiān)事□※○外部監(jiān)事□※○職工監(jiān)事

職工代表大會(huì) ※ ○□CEO副總裁□□ ※○○△△CFO□○△△總稽核□ ○部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人○△△人力資源構(gòu)造調(diào)整目標(biāo)□ ※○聘員工方案二、治理層授權(quán)○△△CEO○△△副總裁○△CFO○△總稽核△○△部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人○△三、治理層承諾CEO確定承諾書內(nèi)容□ ○△△簽署承諾書副總裁○△△△確定承諾書內(nèi)容□ ○△△簽署承諾書副總裁○簽署承諾書副總裁○△△△CFO確定承諾書內(nèi)容□ ○△△簽署承諾書CFO○△△△總稽核確定承諾書內(nèi)容△□ ○△簽署承諾書總稽核○部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定承諾書內(nèi)容○△△簽署承諾書 部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人○△△四、績(jī)效考核董事會(huì)□○董事長(zhǎng)□○董事、獨(dú)立董事□○董事會(huì)秘書□○△監(jiān)事會(huì)□○監(jiān)事長(zhǎng)□○監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事□○經(jīng)營(yíng)治理層□○△CEO□○△副總裁、CFO、總稽核□ ※○△部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人○△△五、薪酬方案設(shè)計(jì)和實(shí)施董事長(zhǎng)□※○董事、獨(dú)立董事□※○董事會(huì)秘書□○△監(jiān)事長(zhǎng)□※○監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事□※○CEO□○△副總裁、CFO、總稽核□○△部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人○△△高管職務(wù)工資基金規(guī)?！酢稹髀殑?wù)工資基金規(guī)?！稹鳌鲉T工薪酬制度和實(shí)施方法○△△注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由CEO提請(qǐng)〔□〕和打算〔○〕之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作標(biāo)準(zhǔn)與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。

參見提名與薪酬委員會(huì)工作規(guī)程第三局部：經(jīng)營(yíng)治理權(quán)限劃分符號(hào)含義 □提請(qǐng)權(quán) ※審議權(quán) ○裁決權(quán) △知情權(quán)董事會(huì)董事會(huì) 董事會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)內(nèi)容CEO提名與薪風(fēng)險(xiǎn)治理關(guān)聯(lián)交易董事長(zhǎng)董事會(huì)提名委員審計(jì)委員監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)備注委員會(huì)酬委員會(huì)委員會(huì)委員會(huì)會(huì)會(huì)一、戰(zhàn)略、打算、方案公司進(jìn)展戰(zhàn)略□※○公司年度經(jīng)營(yíng)打算□ ※○△自有資金營(yíng)運(yùn)打算自有資金營(yíng)運(yùn)打算□ ※○△5000萬(wàn)元以下重大自有資金營(yíng)運(yùn)打算□ ※※5000萬(wàn)元以上公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案□ ※※○利潤(rùn)安排方案□※○虧損彌補(bǔ)方案□※○增加或削減注冊(cè)資本□※○發(fā)行有價(jià)證券及上市方案□※○□※○分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并外部審計(jì)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)/解聘□ ※○□△※○二、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務(wù)規(guī)程○※△△資產(chǎn)業(yè)