風(fēng)險辨識管理制度1目的為了明確風(fēng)險辨識與評價的方法、范圍、流程、控制原則、回顧、持續(xù)改進(jìn)等，更好的對風(fēng)險進(jìn)行控制，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，風(fēng)險分級管控，防范事故發(fā)生，制訂本制度?！督ú男袠I(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》3名詞解釋3.1風(fēng)險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。3.2風(fēng)險點(diǎn)：風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.3可接受風(fēng)險：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3.4重大風(fēng)險：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。3.5危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.6重大危險源：長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學(xué)品，且危險化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.7危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.8風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的成分加以考慮、以及風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.9預(yù)防措施：為消除潛在的不符合或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。3.10風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。3.11風(fēng)險控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.12風(fēng)險信息：風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。4職責(zé)4.1主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組建評估小組，確定風(fēng)險辨識所需人力資源，確定各部門、各工段、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理。4.2分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、評價和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)。4.3評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、評價和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作；審查風(fēng)險評價，必要時及時更新清單。4.4安全環(huán)保處依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則選定LEC評價法，每年對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險和有害因素進(jìn)行識別及風(fēng)險評價，組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。4.5各部門負(fù)責(zé)本部門的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價及風(fēng)險控制，同時監(jiān)督、指導(dǎo)本部門人員積極參與風(fēng)險識別與評價；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。4.6全體員工應(yīng)積極參與風(fēng)險辨識和排查，鼓勵員工上報和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。根據(jù)公司生產(chǎn)設(shè)施、場所進(jìn)行風(fēng)險辨識，辨識范圍包括進(jìn)入工作場所的所有人員及常規(guī)、非常規(guī)的活動和狀態(tài)。并對風(fēng)險辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。4.1.3辨識過程充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。4.1.1對作業(yè)活動危險源辨識采用工作危害分析法（JHA），即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，保持工作危害分析記錄及危險源辨識信息表。4.1.2對設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性。4.3風(fēng)險辨識流程4.3.1風(fēng)險辨識應(yīng)以崗位（包括生產(chǎn)崗位、管理崗位）為主要對象。本著“人人有關(guān)，人人有責(zé)”的原則，大到分廠、工段，小到班組、崗位，發(fā)動每一位員工，全員參與，對身邊的危險源進(jìn)行辨識，按照以下流程進(jìn)行：風(fēng)險辨識流程如下圖：員工填寫《風(fēng)險因素調(diào)查表》員工填寫《風(fēng)險因素調(diào)查表》班組長審核補(bǔ)充完善風(fēng)險辨識通知部門匯總安全環(huán)保處工段長匯總4.3.2對生產(chǎn)工藝流程操作作業(yè)、每臺生產(chǎn)設(shè)備、器具運(yùn)行、檢修管理、作業(yè)環(huán)境、服務(wù)等活動，按照活動流程，從始至終，分析活動的每一個環(huán)節(jié)，進(jìn)行流程細(xì)分，逐級普查辨識、評價分級、統(tǒng)計、匯總，形成清單。4.4風(fēng)險評價進(jìn)一步加強(qiáng)公司的安全生產(chǎn)，完善風(fēng)險辨識，落實(shí)風(fēng)險分級管控，達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的。4.4.2范圍在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，風(fēng)險評價準(zhǔn)則，選定合適的評價方法，對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險和有害因素識別及風(fēng)險評價。尤其是非常規(guī)的活動和狀態(tài)進(jìn)行危險和有害因素識別及風(fēng)險評價。4.4.3頻次1）公司每年至少組織一次風(fēng)險評價；2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。4.4.4風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合公司可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。4.4.5風(fēng)險評價方法風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮潛在風(fēng)險法律法規(guī)符合性，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。1）定性評價：將識別的危害因素及潛在風(fēng)險進(jìn)行法律法規(guī)符合性、是否存在相關(guān)方合理抱怨、事故改善狀況、是否為緊急狀態(tài)等進(jìn)行定性評價。違反法規(guī)要求且未進(jìn)行有效控制或存在相關(guān)方合理抱怨的危害事件列為高度風(fēng)險。曾發(fā)生事故，且未有效控制的危害事件列為高度風(fēng)險。2）有效控制原則：同一場所在1年內(nèi)未發(fā)生相同的事故、事件、不符合，則為有效控制；同一場所在一年內(nèi)發(fā)生相同的事故、事件、不符合，則為未有效控制。存在緊急應(yīng)變且未有效控制的危害事件，列為高度風(fēng)險。違反法律法規(guī)或存在緊急應(yīng)變情況，但已有效控制的危害事件列為一般風(fēng)險。3）定量評價：作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）：當(dāng)無法直接判定或直接不能確定是否為重要危險因素時，采用作業(yè)條件危險性評價法（IEC法），評價是否為重要危險因素。其中L、E、C、取值規(guī)定如下：L(發(fā)生事故的可能性大小)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能E（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C（事故產(chǎn)生的后果）：分?jǐn)?shù)值后果100特大傷亡事故，死亡3人以上40重大傷亡事故，死亡1-2人15重傷（指損失工作日等于和超過105日的失能傷害）7輕傷（指損失工作日低于105日的失能傷害）3引人注目，需要就醫(yī)1引人注目，不利于基本的健康安全要求，可自行處理因?yàn)槭鹿试斐傻娜松韨εc財產(chǎn)損失變化范圍很大，所以取值范圍也很大，為1-100。D（危險等級劃分）：D值風(fēng)險級別危險程度風(fēng)險色>3201級重大風(fēng)險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)重大危險源紅120～3202級較大風(fēng)險，高度危險，需立即整改中高度危險源橙90～1203級一般風(fēng)險，顯著危險，需要整改一般危險源黃<904級低風(fēng)險，一般危險，要注意可接受危險源藍(lán)4.5風(fēng)險控制6.1控制原則企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：1）可行性；2）安全性；3）可靠性；4）重點(diǎn)突出人的因素。4.5.2風(fēng)險控制措施在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：1）措施的可行性和有效性；2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；4）是否已選定最佳的解決方案。4.6風(fēng)險分級管控4.6.1結(jié)合風(fēng)險評價及控制措施，對安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。4.6.2風(fēng)險分級管控遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。1）上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。2）應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司級、部門級、班組級、崗位人員。4.6.3以下情形判定為重大事故風(fēng)險：1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3）涉及重大危險源的；4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的。5）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。4.6.4實(shí)施分級管控。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級。）藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：低分險，一般危險，能造成輕微傷害，可能發(fā)生輕傷事故，需要注意，可以接受（或可容許的）；崗位員工管控，部門、班組應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：一般風(fēng)險，顯著危險，能造成一定傷害，可能發(fā)生一般事故，需注意控制；班組進(jìn)行管控，部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：較大風(fēng)險，中、高度危險，能造成較大的傷害，很有可能發(fā)生大的事故，必須制定措施進(jìn)行控制管理；部門進(jìn)行管控，同時公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：重大風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)；由公司重點(diǎn)控制管理，并上報安監(jiān)部門。4.6.5公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。4.6.6重大安全風(fēng)險應(yīng)填寫清單、匯總造冊，按照職責(zé)范圍報告屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。4.6.7要依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖。4.6.8對近三年的風(fēng)險評價結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析，實(shí)行動態(tài)管理，查找安全風(fēng)險管控中的重點(diǎn)，最大程度風(fēng)險，對重大危險源有必要、可靠的控制措施。公司應(yīng)全面辨識重大危險源，對有可能涉及成為重大危險源的風(fēng)險，進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)變化，對變化確認(rèn)的重大危險源應(yīng)：a制定安全管理技術(shù)措施和應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行登記建檔b.設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)行日常監(jiān)