公司制度體系建設方案為加強和完善公司公司制度體系，提高經(jīng)營管理水平和風險防范能力，根據(jù)《企業(yè)公司制度基本規(guī)范》《企業(yè)公司制度配套指引》相關要求，公司擬定了公司制度體系建設工作實施方案，具體如下：一、公司基本情況1、公司簡介:2、公司的經(jīng)營范圍：3、公司的組織架構為：4、組織：公司制度的高管負責人為：牽頭部門為：董事會秘書室。協(xié)同部門為：財務部、行政部、綜合管理部。制度建設領導小組：組長：成員：制度建設領導小組下設的工作組：組長：成員：（董秘辦）工作人員：。工作組設在人事部。二、制度體系建設工作計劃（一）準備階段（20XX年1月至20XX年3月）制度體系建設準備階段主要工作如下：1.確定本次制度體系建設的實施范圍。（20XX年1月至3月）本次制度體系建設的實施范圍包括公司各部門。2.擬定制度體系建設實施工作方案并經(jīng)董事會審議通過后報四川證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。（20XX年3月）3．工作動員（20XX年4月）在公司范圍內(nèi)召開各部門相關領導、財務人員、其他管理人員參加的動員會議；提高員工對公司制度的認同和認知，營造一個有利于公司制度建立和運行的企業(yè)文化。4．組織培訓（20XX年4月）組織相關人員，包括中高級管理人員、項目組成員和關鍵崗位人員進行培訓，確保項目成員理解本項目實施背景及相關政策。（二）實施階段（20XX年5月——20XX年11月）1．公司公司制度現(xiàn)狀評估（20XX年5月至6月）按照公司目前已建立的各項業(yè)務流程的特點，梳理公司已有的公司制度制度和業(yè)務流程，并將現(xiàn)有政策、制度等與風險清單進行比對，查找制度缺陷，評估目前公司制度的合理性和存在的缺陷。2.制定制度缺陷整改方案（20XX年7月至8月）匯總、整理公司制度缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，針對風險點明確各風險點整改責任部門及具體責任人，制定切實可行的內(nèi)控缺陷整改方案。3.落實制度缺陷整改方案（20XX年9月至10月）根據(jù)整改方案，及時修訂或重新制定相應的制度制度，完善業(yè)務流程，完成機構設置及人員和崗位的調整等工作，落實制度缺陷整改措施，優(yōu)化制度建設。4.整改后的效果檢查（20XX年11月至12月）將公司已經(jīng)整改完畢的制度流程再運行，在實踐中檢驗其是否切實可行，是否能有效的防范公司經(jīng)營風險，提高公司經(jīng)營效率。制度建設工作和業(yè)務小組對制度缺陷整改情況和整改效果進行檢查。三、公司制度自我評價工作計劃（20XX年12月至20XX年4月）由公司董事會秘書室牽頭，實施公司制度自我評價，按照制度評價規(guī)定程序，有序開展制度自我評價工作，在20XX年年報披露的同時披露公司公司制度自我評價報告。主要工作任務包括：1.編制自我評價計劃：確定納入公司制度自我評價范圍的部門，并結合公司年報披露時間制定制度自評工作具體時間表及人員安排。2.確定公司制度缺陷的評價標準：結合公司實際情況和相關法規(guī)的要求，確定制度缺陷的定性及定量標準。3.組織實施自我評價工作：對檢查出來的缺陷參照制定的標準進行分析，編制公司制度自我評價底稿，歸集發(fā)現(xiàn)的公司制度缺陷，提出整改建議，確定整改措施。4.出具公司制度自我評價報告：根據(jù)復核、匯總完畢的內(nèi)部控制缺陷和制度評價底稿，撰寫公司制度自我評價報告。5.披露公司制度自我評價報告：公司制度自我評價報告經(jīng)公司董事會審議通過后披露。四、公司制度審計工作計劃（20XX年1月——20XX年4月）公司計劃聘請會計師事務所對公司20XX年度公司制度情況進行審計，并披露公司制度審計報告，主要工作任務包括：1．20XX年12月31日之前，確定對公司進行公司制度審計的