公司制度體系建設(shè)方案為加強(qiáng)和完善公司公司制度體系，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)《企業(yè)公司制度基本規(guī)范》《企業(yè)公司制度配套指引》相關(guān)要求，公司擬定了公司制度體系建設(shè)工作實(shí)施方案，具體如下：一、公司基本情況1、公司簡(jiǎn)介:2、公司的經(jīng)營(yíng)范圍：3、公司的組織架構(gòu)為：4、組織：公司制度的高管負(fù)責(zé)人為：牽頭部門為：董事會(huì)秘書室。協(xié)同部門為：財(cái)務(wù)部、行政部、綜合管理部。制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：成員：制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)的工作組：組長(zhǎng)：成員：（董秘辦）工作人員：。工作組設(shè)在人事部。二、制度體系建設(shè)工作計(jì)劃（一）準(zhǔn)備階段（20XX年1月至20XX年3月）制度體系建設(shè)準(zhǔn)備階段主要工作如下：1.確定本次制度體系建設(shè)的實(shí)施范圍。（20XX年1月至3月）本次制度體系建設(shè)的實(shí)施范圍包括公司各部門。2.擬定制度體系建設(shè)實(shí)施工作方案并經(jīng)董事會(huì)審議通過后報(bào)四川證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。（20XX年3月）3．工作動(dòng)員（20XX年4月）在公司范圍內(nèi)召開各部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)人員、其他管理人員參加的動(dòng)員會(huì)議；提高員工對(duì)公司制度的認(rèn)同和認(rèn)知，營(yíng)造一個(gè)有利于公司制度建立和運(yùn)行的企業(yè)文化。4．組織培訓(xùn)（20XX年4月）組織相關(guān)人員，包括中高級(jí)管理人員、項(xiàng)目組成員和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保項(xiàng)目成員理解本項(xiàng)目實(shí)施背景及相關(guān)政策。（二）實(shí)施階段（20XX年5月——20XX年11月）1．公司公司制度現(xiàn)狀評(píng)估（20XX年5月至6月）按照公司目前已建立的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，梳理公司已有的公司制度制度和業(yè)務(wù)流程，并將現(xiàn)有政策、制度等與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)，查找制度缺陷，評(píng)估目前公司制度的合理性和存在的缺陷。2.制定制度缺陷整改方案（20XX年7月至8月）匯總、整理公司制度缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整改責(zé)任部門及具體責(zé)任人，制定切實(shí)可行的內(nèi)控缺陷整改方案。3.落實(shí)制度缺陷整改方案（20XX年9月至10月）根據(jù)整改方案，及時(shí)修訂或重新制定相應(yīng)的制度制度，完善業(yè)務(wù)流程，完成機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員和崗位的調(diào)整等工作，落實(shí)制度缺陷整改措施，優(yōu)化制度建設(shè)。4.整改后的效果檢查（20XX年11月至12月）將公司已經(jīng)整改完畢的制度流程再運(yùn)行，在實(shí)踐中檢驗(yàn)其是否切實(shí)可行，是否能有效的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營(yíng)效率。制度建設(shè)工作和業(yè)務(wù)小組對(duì)制度缺陷整改情況和整改效果進(jìn)行檢查。三、公司制度自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃（20XX年12月至20XX年4月）由公司董事會(huì)秘書室牽頭，實(shí)施公司制度自我評(píng)價(jià)，按照制度評(píng)價(jià)規(guī)定程序，有序開展制度自我評(píng)價(jià)工作，在20XX年年報(bào)披露的同時(shí)披露公司公司制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告。主要工作任務(wù)包括：1.編制自我評(píng)價(jià)計(jì)劃：確定納入公司制度自我評(píng)價(jià)范圍的部門，并結(jié)合公司年報(bào)披露時(shí)間制定制度自評(píng)工作具體時(shí)間表及人員安排。2.確定公司制度缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合公司實(shí)際情況和相關(guān)法規(guī)的要求，確定制度缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)。3.組織實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作：對(duì)檢查出來的缺陷參照制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，編制公司制度自我評(píng)價(jià)底稿，歸集發(fā)現(xiàn)的公司制度缺陷，提出整改建議，確定整改措施。4.出具公司制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告：根據(jù)復(fù)核、匯總完畢的內(nèi)部控制缺陷和制度評(píng)價(jià)底稿，撰寫公司制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告。5.披露公司制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告：公司制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后披露。四、公司制度審計(jì)工作計(jì)劃（20XX年1月——20XX年4月）公司計(jì)劃聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司20XX年度公司制度情況進(jìn)行審計(jì)，并披露公司制度審計(jì)報(bào)告，主要工作任務(wù)包括：1．20XX年12月31日之前，確定對(duì)公司進(jìn)行公司制度審計(jì)的