2018基金從業(yè)考試《私募基金》模擬試題1、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，推出研究報告，進行公司定位和估值屬于( )的主要內(nèi)容。A、建立股份公司B、上市前指導(dǎo)C、促銷和刊行D、股票上市及后續(xù)答案：C分析：股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，促銷和刊行的主要內(nèi)容包含審查通事后向交易所申請刊行;推出研究報告，進行公司定位和估值;準備剖析員說明會和路演;詢價、促銷;確立刊行規(guī)模和訂價范圍。2、對于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特別要求，說法正確的選項是( )、各級人民政府負責(zé)審查國有公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)贊同后，由轉(zhuǎn)讓方拜托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司進行審計C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上經(jīng)過二級市場公然進行D、交易價款原則上應(yīng)該自合同奏效之日起5個工作日內(nèi)一次付清，不行分期付答案：B分析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特別要求詳細以下：國資看管機構(gòu)負責(zé)審查國有公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)贊同后，由轉(zhuǎn)讓方拜托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司進行審計。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上經(jīng)過產(chǎn)權(quán)市場公然進行。交易價款原則上應(yīng)該自合同奏效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，能夠采納分期付款方式。因為國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須執(zhí)行特定的審批程序，在波及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效勞時，并不是簽署就奏效，需要附帶奏效條件，在先期的審批、評估各項工作達成后，獲取各部門贊同后方能奏效。3、對于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒?，以下說法錯誤的選項是( )、股權(quán)投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提升信息表露的質(zhì)量B、財產(chǎn)評估最后的評估結(jié)果將由兩方在評估的基礎(chǔ)上磋商獲取C、價值評估的目的之一在于估量出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額D、買賣兩方之間存在信息不對稱，盡責(zé)檢查能夠盡可能地降低賣方的收買風(fēng)險答案：D分析：D項說法不正確，買賣兩方之間存在著信息不對稱，盡責(zé)檢查能夠減少這種信息的不對稱，盡可能地降低買方的收買風(fēng)險。股權(quán)投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提升信息表露的質(zhì)量。價值評估的目的之一在于估量出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額。最后的評估結(jié)果將由兩方在評估的基礎(chǔ)上磋商獲取。4、( )是指每個投資項目投退后出的每一筆資本都依據(jù)必定的次序在基金投資者和管理人之間分派，而不是第一知足基金投資者的所有本金出資和優(yōu)先利潤。A、按基金分派B、按利潤分派C、按項目逐筆分派D、按單調(diào)項目分派答案：D分析：按單調(diào)項目分派，是指每個投資項目投退后出的每一筆資本都依據(jù)必定的次序在基金投資者和管理人之間分派，而不是第一知足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先利潤。在逐筆分派的模式下，針對每一筆投退后出收入，管理人都參加收益分派。按基金分派，是指投退后出的所有資本第一用于返還全體投資者的出資本金，以及預(yù)先商定的優(yōu)先利潤后，基金管理人材參加超額利潤的分派。5、以下對于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的選項是( )。A、是權(quán)衡基金申購、贖回價錢的基礎(chǔ)B、是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)C、經(jīng)過基金財產(chǎn)總值除以基金總份額獲取D、是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)答案：C分析：C項說法錯誤，股權(quán)投資基金份額凈值經(jīng)過基金財產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金所有財產(chǎn)中扣除基金所有欠債即是基金財產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金財產(chǎn)凈值=基金財產(chǎn)-基金欠債;股權(quán)投資基金份額凈值是權(quán)衡基金申購、贖回價錢的基礎(chǔ)

;是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ);是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。6、合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)( )一致贊同(但合伙協(xié)議還有商定的除外

)，并訂立入伙協(xié)議。A、全體合伙人B、—半以上合伙人C、2/3以上合伙人D、1/3以上合伙人答案：A分析：合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致贊同(但合伙協(xié)議還有商定的除外

)，并訂立入伙協(xié)議。7、以下非法汲取或許變相汲取民眾存款，并依法追查刑事責(zé)任的行為中，以非法汲取民眾存款罪定罪處分的行為包含( )。、不擁有房產(chǎn)銷售的真切內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法汲取資本、以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護的方式非法汲取資本、以代栽種、租栽種的方式非法汲取資本IV、不擁有銷售商品、供給服務(wù)的真切內(nèi)容，以商品回購、存放代售的方式非法汲取資本V、以民間借貸的方式非法汲取資本A、I、II、IV、VB、III、IV、VC、II、III、IV、VD、I、II、III、IV答案：D分析：除I、II、III、IV四項外，切合非法汲取或許變相汲取民眾存款，并依法追查刑事責(zé)任的條件的，以非法汲取民眾存款罪定罪處分的行為還包含：①不擁有刊行股票、債券的真切內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、出售虛假債券等方式非法汲取資本的;②不擁有召募基金的真切內(nèi)容，以假借境外基金、出售虛假基金等方式非法汲取資本的;③不擁有銷售保險的真切內(nèi)容，以冒充保險公司、假造保險票據(jù)等方式非法汲取資本的;④以投資人股的方式非法汲取資本的;⑤以拜托理財?shù)姆绞椒欠橙≠Y本的;⑥利用民間“會”、“社”等組織非法汲取資本的;⑦其余非法汲取資本的行為。8、能夠經(jīng)過講座、報告會、剖析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)目的方式，向預(yù)先已認識其( )的“特定對象”宣傳推介。A、風(fēng)險擔(dān)當(dāng)能力和經(jīng)濟能力B、經(jīng)濟能力微風(fēng)險躲避能力C、風(fēng)險辨別能力和經(jīng)濟能力D、風(fēng)險辨別能力和擔(dān)當(dāng)能力答案：D分析：經(jīng)過講座、報告會、剖析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)目的方式，向預(yù)先已認識其風(fēng)險辨別能力和擔(dān)當(dāng)能力的“特定對象”宣傳推介。9、有限合伙人的( )行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)。、對公司的經(jīng)營管理提出建議、對波及自己利益的狀況，查閱有限合伙公司財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料、獲取經(jīng)審計的有限合伙公司財務(wù)會計報告IV、依法為本公司供給擔(dān)保A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV答案：D分析：有限合伙人的以下行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：參加決定一般合伙人入伙、退伙。對公司的經(jīng)營管理提出建議。參加選擇包辦有限合伙公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。獲取經(jīng)審計的有限合伙公司財務(wù)會計報告。對波及自己利益的狀況，查閱有限合伙公司財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。在有限合伙公司中的利益遇到損害時，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)益或許提起訴訟。執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于履行權(quán)益時，敦促其履行權(quán)益或許為了本公司的利益以自己的名義提起訴訟。(