第三章貧困陷阱本章內(nèi)容經(jīng)濟(jì)在一定條件下可能出現(xiàn)多重均衡，而發(fā)展中國(guó)家由于歷史的原因，不幸處于低水平均衡——“貧困陷阱”中。本章內(nèi)容第一節(jié) 阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析第三節(jié) 走出貧困陷阱的策略第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱儲(chǔ)蓄/投資、人口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間，既有可能形成相互促進(jìn)的良性互動(dòng)，也有可能形成相互牽制的惡性循環(huán)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)，故而陷于貧困落后之中難以擺脫。貧困陷阱按其形成機(jī)制可分為技術(shù)陷阱人口陷阱技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長(zhǎng)期中自動(dòng)達(dá)到均衡——索洛模型。然而，由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國(guó)的人均收入只有越過(guò)一個(gè)“門檻”，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展起來(lái)。發(fā)展中國(guó)家之所以貧窮落后，就是由于沒(méi)能越過(guò)這道“門檻”，還處于貧困陷阱之中。這種貧困陷阱的成因是由于總量生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性，故稱為“技術(shù)陷阱”。技術(shù)陷阱資本積累是貧困陷阱中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,當(dāng)人均資本存量介于ka和kb之間時(shí)，該經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，而在其他階段則表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬不變。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)多重均衡。技術(shù)陷阱人口陷阱當(dāng)一國(guó)人均收入很低時(shí)，由于儲(chǔ)蓄率非常低，缺乏用于發(fā)展生產(chǎn)的資本。即使出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其成果也會(huì)被加速增長(zhǎng)的人口瓜分殆盡，使人均收入回到生存水平附近，無(wú)法擺脫貧困。這就是“人口陷阱”。要逃離人口陷阱，需要在短期內(nèi)大量投資，使人均收入的增長(zhǎng)速度超過(guò)人口增長(zhǎng)速度。人口陷阱人口陷阱人口陷阱可證明S是穩(wěn)定的均衡。人口陷阱作業(yè)名詞解釋：規(guī)模報(bào)酬遞增、技術(shù)陷阱、人口陷阱第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析產(chǎn)生技術(shù)陷阱的前提是經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模報(bào)酬遞增經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來(lái)源經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)行為的互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致合作失靈和鎖定。這就使歷史和預(yù)期在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著特殊的重要作用。因此，發(fā)展中國(guó)家的歷史妨礙著現(xiàn)在和未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡互補(bǔ)性隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加?；パa(bǔ)性引起的低水平均衡QWERTY鍵盤柯蒂鍵盤是ChristopherLathamSholes于1868年發(fā)明的。他將最常用的幾個(gè)字母安置在相反方向一款鍵盤的鍵位設(shè)計(jì)包含了兩個(gè)概念，一是主體的英文和數(shù)字鍵位設(shè)計(jì)，二是各種附屬鍵位設(shè)計(jì)。他將最常用的幾個(gè)字母安置在相反方向這樣設(shè)計(jì)的根本原因在于機(jī)械式打字機(jī)的結(jié)構(gòu)，其鉛字杠桿的結(jié)構(gòu)決定了當(dāng)兩個(gè)位置接近的鉛字同時(shí)按下的時(shí)候就會(huì)卡死，但相對(duì)的兩個(gè)相距較遠(yuǎn)的鉛字就不會(huì)發(fā)生同樣的問(wèn)題，存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。先投資者往往需要在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)獨(dú)自承擔(dān)成本。在低水平均衡下，兩個(gè)家庭都沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行投資，經(jīng)濟(jì)無(wú)法向高水平均衡移動(dòng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存中間產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品生產(chǎn)、不同的中間產(chǎn)品生產(chǎn)之間又有互補(bǔ)性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)是存在于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增互補(bǔ)性是整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬遞增合作失靈和鎖定當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會(huì)引起合作失靈。合作失靈使經(jīng)濟(jì)鎖定在低水平均衡狀態(tài)中：任何人都沒(méi)有動(dòng)力來(lái)努力打破這種均衡。歷史，預(yù)期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）以及人們的預(yù)期決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景，而預(yù)期也取決于歷史。第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑通過(guò)提高儲(chǔ)蓄率/投資率，來(lái)擺脫技術(shù)陷阱通過(guò)降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱怎樣提高儲(chǔ)蓄率/投資率？“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略制度建設(shè)“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、同步的“大推進(jìn)”，即在整個(gè)工業(yè)或整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門中同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資。“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要求實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化。發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)不完善即使市場(chǎng)完善，在短期內(nèi)大量籌集資本并將其配置到各部門，單靠市場(chǎng)也是不可能的。對(duì)“社會(huì)基礎(chǔ)資本”的投資最為必要，應(yīng)該先行。大推進(jìn)"理論的依據(jù)——"不可分性"

1、資本供給的不可分性：特別是社會(huì)分?jǐn)傎Y本即基礎(chǔ)設(shè)施的供給必須要有一個(gè)最小規(guī)模才能形成生產(chǎn)能力，否則資本就未實(shí)際形成。

2、儲(chǔ)蓄的不可分性：儲(chǔ)蓄不是隨收入增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，而是具有階段性的，發(fā)展規(guī)模必須大到足以保證收入增長(zhǎng)超過(guò)一定限度，否則儲(chǔ)蓄將不夠充分。

3、需求的不可分性：各部門同時(shí)發(fā)展才能夠相互吸收，必須廣泛地大規(guī)模地在各部門各行業(yè)投資，使多樣的商品都有有效需求，形成廣大的市場(chǎng)“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略發(fā)展中國(guó)家必須保持“平衡增長(zhǎng)”：各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須達(dá)到平衡。應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來(lái)確定投資比率。如果某種產(chǎn)品的這兩個(gè)彈性大，說(shuō)明生產(chǎn)這種產(chǎn)品的部門發(fā)展不足，但發(fā)展?jié)摿Υ?，?yīng)提高對(duì)這個(gè)部門的投資。反之，價(jià)格與收入彈性小的部門已經(jīng)發(fā)展過(guò)快，應(yīng)降低對(duì)它的投資比率?！按笸七M(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是“外部效應(yīng)內(nèi)部化”。投資的社會(huì)收益大于其私人收益。這兩個(gè)戰(zhàn)略實(shí)際上是使每一個(gè)單獨(dú)的投資項(xiàng)目都成為一個(gè)全面的投資計(jì)劃的一部分。然而，這兩個(gè)戰(zhàn)略在實(shí)施中面臨著不可克服的實(shí)際困難，在理論上也有問(wèn)題。高估了發(fā)展中國(guó)家的能力“外部效應(yīng)內(nèi)部化”理論有自相矛盾之處“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)不平衡的連鎖演變過(guò)程。在社會(huì)間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)之間，先發(fā)展后者，“誘導(dǎo)”效果更強(qiáng)。

“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略在直接生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)部，應(yīng)優(yōu)先發(fā)展那些與其他產(chǎn)業(yè)有著最強(qiáng)的聯(lián)系效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。制度建設(shè)