公司獨立董事述職報告各位股東及股東代表：

依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)狀況報告如下，請予評議。

（一）履行獨立董事職責(zé)總體狀況

本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，仔細(xì)審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意

見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議狀況及投票狀況：

1、出席會議狀況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決狀況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，仔細(xì)批閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參加爭論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對利潤安排方案持保存意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能仔細(xì)履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，為公司的進展和標(biāo)準(zhǔn)運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨立意見狀況依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進展了審查，發(fā)表了如下獨立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)覺有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的狀況，以及被中國證券監(jiān)視治理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)受及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)受及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（4）關(guān)于對參加土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際狀況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額的議案。公司根據(jù)新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額進展調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的獨立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)覺公司有違規(guī)擔(dān)保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行供應(yīng)抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項系公司為購置本公司商品房的業(yè)主所供應(yīng)的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。

（7）關(guān)于對公司內(nèi)部掌握自我評價的意見：我們認(rèn)為，公司仔細(xì)開展加強公司治理專項活動，以證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部掌握制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部掌握制度已根本建立，形成了以公司環(huán)境掌握、業(yè)務(wù)掌握、會計系統(tǒng)掌握、電子信息系統(tǒng)掌握、信息傳遞掌握、內(nèi)部審計掌握制度為根底的公司內(nèi)部掌握體系。該內(nèi)部掌握體系掩蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營治理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表供應(yīng)制度上的保證，有效掌握公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效掌握，從而保證公司經(jīng)營治理的正常進展，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度供應(yīng)保證。公司內(nèi)部掌握自我評價符合公司內(nèi)部掌握的實際狀況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進展了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的狀況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保的狀況。

（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0。35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22。76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87。76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％局部的金額為9。79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際掌握，其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)供應(yīng)擔(dān)保。

我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函供應(yīng)的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序供應(yīng)擔(dān)保的現(xiàn)象。

公司獨立董事述職報告2

各位股東及股東代表：

作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴(yán)格根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、仔細(xì)負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作狀況匯報如下：

一、出席會議狀況。

20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會其次次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均仔細(xì)審議，積極與其他董事進展?fàn)幷?，并提出合理化建議，以科學(xué)、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

二、發(fā)表獨立意見的狀況。

根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部掌握自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金狀況及累計和當(dāng)期對外擔(dān)保狀況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和全部股東利益的行為。

三、愛護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。

1、對公司信息披露狀況進展有效的監(jiān)視和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、精確性、完整性和準(zhǔn)時性，確保全部股東有公平的時機獲得信息，催促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特殊是社會公眾股股東的合法權(quán)益。幫助公司推動投資者關(guān)系建立，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣闊中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認(rèn)同。

2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進展仔細(xì)監(jiān)視和核查，確保交易價格公正、合理，交易審議程序合法、標(biāo)準(zhǔn)，切實維護公司和全體股東、特殊是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司供應(yīng)相關(guān)資料，仔細(xì)審核、準(zhǔn)時了解進展?fàn)顩r，運用自己的專業(yè)學(xué)問和從業(yè)閱歷，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此根底上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學(xué)性和客觀性，切實維護了公司和廣闊投資者的利益。

四、學(xué)習(xí)狀況。

20xx年我加強了對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、愛護投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進展重點學(xué)習(xí)，為今后更好地履行義務(wù)和幫助公司標(biāo)準(zhǔn)運作奠定了堅實根底。

五、其他工作。

1、未發(fā)生提議召開董事會會議的狀況。

2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的狀況。

3、未發(fā)生聘請外部審計機構(gòu)和詢問機構(gòu)的狀況。

20xx年，我將連續(xù)本著客觀公正的精神，根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行獨立董事職責(zé)，加強與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)治理狀況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益，愛護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健進展，樹立良好的上市公司形象。

請各位董事審議。感謝大家！

公司獨立董事述職報告3

各位股東及股東代理人：

我們（＊＊＊＊＊）作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益愛護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中，仔細(xì)履行職責(zé)，積極出席

相關(guān)會議，仔細(xì)審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將20xx年度我們履行職責(zé)狀況述職如下：

一、20xx年度出席董事會次數(shù)及投票狀況

姓名報告期應(yīng)出席親自出托付出缺席次數(shù)投票狀況備注

董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）

黃開忠99000

喻學(xué)輝99000

二、股東大會會議出席狀況

20xx年度，公司召開了20xx年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，我們均親自參與了會議。

三、發(fā)表獨立意見的狀況

1、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機構(gòu)的獨立意見，該意見認(rèn)為：

中磊會計師事務(wù)全部限責(zé)任公司在公司20xx年及以前年度為公司供應(yīng)審計效勞的過程中，根據(jù)中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順當(dāng)完成了公司的財務(wù)審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)全部限責(zé)任公司為公司20xx年度財務(wù)審計機構(gòu)，支付的審計費用合理。

2、關(guān)于公司對信達資產(chǎn)治理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認(rèn)的獨立意見，該意見認(rèn)為：

通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認(rèn)，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負(fù)債構(gòu)造和降低財務(wù)費用，促進公司朝著安康穩(wěn)定的方向進展，維護了全體股東的利益，尤其是維

江西＊＊地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益。

3、關(guān)于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認(rèn)為：

此次收購不存在損害其他股東，特殊是中小股東合法權(quán)益的狀況，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫毩⑿浴?/p>

4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認(rèn)為：

通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的狀況，同時降低了公司債務(wù)，改善了公司財務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護公司利益，有利于愛護中小股東的利益。

5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認(rèn)為：

公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公正和合理的原則，交易方式公正合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力，最大限度地愛護廣闊股東、特殊是中小股東的利益。

6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見，該意見認(rèn)為：

股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分愛護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益根底，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理構(gòu)造、標(biāo)準(zhǔn)公司運作，有利于公司的持續(xù)安康進展，符合全體股東和公司的利益。

四、日常工作及為愛護投資者權(quán)益方面所做的工作

1、推動公司法人治理，仔細(xì)履行了獨立董事的職責(zé)。報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均仔細(xì)審核了公司供應(yīng)的材料，深入了解有關(guān)議案起草狀況，積極推動公司持續(xù)、安康進展，為愛護全體投資者利益供應(yīng)了有力保障。

2、對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)治理、資金往來、重大擔(dān)保等狀況，我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報，準(zhǔn)時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán)。

3、加強自身學(xué)習(xí)。我們積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到標(biāo)準(zhǔn)公司法人治理構(gòu)造和愛護社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的熟悉和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的愛護力量，形成自覺愛護全體股東權(quán)益的思想意識。

4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對公司的報道，將相關(guān)信息準(zhǔn)時反應(yīng)給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中

江西＊＊地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料小投資者熟悉到一個真實的上市公司。

在新的一年里，我們作為獨立董事將連續(xù)做到獨立公正地履行職責(zé)，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營治理層之間的溝通與合作，為公司董事會供應(yīng)決策參考建議，增加公司董事會的決策力量和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。盼望公司在本屆董事會領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、標(biāo)準(zhǔn)運作，增加公司的贏利力量，更好地樹立自律、標(biāo)準(zhǔn)、誠信的上市公司形象。

公司獨立董事述職報告4

各位股東及股東代表：

依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人20xx年度履行獨立董事職責(zé)狀況報告如下，請予評議。

（一）履行獨立董事職責(zé)總體狀況

20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，仔細(xì)審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議狀況及投票狀況：

1、出席會議狀況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決狀況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，仔細(xì)批閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參加爭論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對20xx年度利潤安排方案持保存意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能仔細(xì)履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，為公司的進展和標(biāo)準(zhǔn)運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨立意見狀況依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：

1、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進展了審查，發(fā)表了如下獨立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)覺有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的狀況，以及被中國證券監(jiān)視治理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)受及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)受及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（4）關(guān)于對參加土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際狀況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）關(guān)于調(diào)整20xx年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額的議案。公司根據(jù)新的會計準(zhǔn)則，對20xx年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額進展調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的獨立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)覺公司有違規(guī)擔(dān)保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行供應(yīng)抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項系公司為購置本公司商品房的業(yè)主所供應(yīng)的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。

（7）關(guān)于對公司內(nèi)部掌握自我評價的意見：我們認(rèn)為，20xx年度公司仔細(xì)開展加強公司治理專項活動，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部掌握制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部掌握制度已根本建立，形成了以公司環(huán)境掌握、業(yè)務(wù)掌握、會計系統(tǒng)掌握、電子信息系統(tǒng)掌握、信息傳遞掌握、內(nèi)部審計掌握制度為根底的公司內(nèi)部掌握體系。該內(nèi)部掌握體系掩蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營治理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表供應(yīng)制度上的保證，有效掌握公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效掌握，從而保證公司經(jīng)營治理的正常進展，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度供應(yīng)保證。公司內(nèi)部掌握自我評價符合公司內(nèi)部掌握的實際狀況。

2、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進展了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的狀況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保的狀況。

（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％局部的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際掌握人及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)供應(yīng)擔(dān)保。

我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函供應(yīng)的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序供應(yīng)擔(dān)保的現(xiàn)象。公司為商品房承購人向銀行供應(yīng)的抵押貸款擔(dān)保事項，屬于行業(yè)內(nèi)正常業(yè)務(wù)，公司已制定了嚴(yán)格對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。

3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級治理人員20xx年度薪酬的議案》發(fā)表了如下獨立意見：

（1）經(jīng)核查，公司董事監(jiān)事高級治理人員20xx年度的薪酬是由根本年薪、效績年薪和嘉獎年薪三局部構(gòu)成，薪酬構(gòu)成根本合理，薪酬方案符合企業(yè)的實際狀況。

（2）依據(jù)20xx年度效益狀況和《公司治理人員年度薪酬與考核治理方法》的規(guī)定，公司內(nèi)部董事、監(jiān)事均根據(jù)其崗位職務(wù)領(lǐng)取薪酬，其中董事長的薪酬已經(jīng)由深圳市國資委核定。

（3）財務(wù)總監(jiān)孫靜亮20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)了30萬元用于支付其薪酬；公司監(jiān)事會主席趙寧20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)18萬元相關(guān)款項用于支付其薪酬。

（4）《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級治理人員20xx年度薪酬的議案》已經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審議通過。

4、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)治理有限公司減資的議案》《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)治理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的議案》《關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案》發(fā)表了如下獨立意見：

（1）經(jīng)核查，本次對深圳市天健物業(yè)治理有限公司進展減資，是推動物業(yè)公司主輔分別工作的需要，符合公司的實際，同時兼顧了主輔分別企業(yè)員工的利益，因此是必要的和切實可行的。

（2）關(guān)于對深圳市天健物業(yè)治理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的方案，符合國家八部委和深圳市政府關(guān)于企業(yè)主輔分別、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經(jīng)營及盈利力量構(gòu)成影響。

（3）關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案，轉(zhuǎn)讓緣由主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產(chǎn)，集中資源進展房地產(chǎn)主業(yè)，以緩解公司目前的資金壓力。

（三）愛護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、對公司信息披露狀況的調(diào)查。20xx年度，本人通過與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表等相關(guān)人員的溝通，能準(zhǔn)時獵取公司信息披露的狀況資料。公司能嚴(yán)格根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》及公司《信息披露治理規(guī)定》的要求，仔細(xì)履行信息披露義務(wù)。

2、對公司治理構(gòu)造及經(jīng)營治理的調(diào)查。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規(guī)章》《董事會議事規(guī)章》《總經(jīng)理工作細(xì)則》等治理制度，目前公司法人治理構(gòu)造根本完善，標(biāo)準(zhǔn)運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準(zhǔn)則》等標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求根本全都。20xx年度凡經(jīng)董事會審議決策的重大事項，本人都能仔細(xì)進展審核，如有疑問能主動向相關(guān)人員詢問了解具體狀況，有效地履行了獨立董事的職責(zé)，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。

3、落實愛護社會公眾股股東合法權(quán)益方面。公司能根據(jù)《投資者關(guān)系治理制度》

《信息披露治理規(guī)定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規(guī)章》中明確了愛護社會公眾股股東合法權(quán)益的有關(guān)規(guī)定。本人能積極發(fā)表獨立意見（如對利潤安排方案的意見），積極維護廣闊社會公眾股股東的合法權(quán)益。

公司獨立董事述職報告5

依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)狀況報告如下，請予評議。

一、履行獨立董事職責(zé)總體狀況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，仔細(xì)審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

二、出席會議狀況及投票狀況：關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)狀況報告如下，請予評議。

一、履行獨立董事職責(zé)總體狀況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，仔細(xì)審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

二、出席會議狀況及投票狀況》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進展了審查，發(fā)表了如下獨立意見：獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見。

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進展了審查，發(fā)表了如下獨立意見》第一百四十七條所規(guī)定的狀況，以及被中國證券監(jiān)視治理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)受及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

3、關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)受及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

4、關(guān)于對參加土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際狀況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

5、關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額的議案。公司根據(jù)新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額進展調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

6、關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的獨立意見：章程》的有關(guān)規(guī)定。

5、關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額的議案。公司根據(jù)新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)工程及其金額進展調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

6、關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的獨立意見》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部掌握制度已根本建立，形成了以公司環(huán)境掌握、業(yè)務(wù)掌握、會計系統(tǒng)掌握、電子信息系統(tǒng)掌握、信息傳遞掌握、內(nèi)部審計掌握制度為根底的公司內(nèi)部掌握體系。該內(nèi)部掌握體系掩蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營治理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表供應(yīng)制度上的保證，有效掌握公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效掌握，從而保證公司經(jīng)營治理的正常進展，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度供應(yīng)保證。公司內(nèi)部掌握自我評價符合公司內(nèi)部掌握的實際狀況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進展了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

1、公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的狀況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保的狀況。

2、報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn)50％局部的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際掌握人本文章共2頁，當(dāng)前在12及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)供應(yīng)擔(dān)保。

我們認(rèn)為：

公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函供應(yīng)的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的`需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序供應(yīng)擔(dān)保的現(xiàn)象。

公司獨立董事述職報告6

作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益愛護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《特地委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職狀況匯報如下：

一、出席會議狀況

（一）度，本人仔細(xì)參與了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤

勉盡責(zé)義務(wù)。詳細(xì)出席會議狀況如下：

內(nèi)容董事會會議股東大會會議

年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70托付出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決狀況均投了贊成票————

（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參與了召開的委員會日常

會議，對相關(guān)事項進展了仔細(xì)地審議和表決，履行了自身職責(zé)。

二、發(fā)表獨立意見狀況

（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況：

公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人供應(yīng)擔(dān)保的狀況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化供應(yīng)擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外供應(yīng)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格掌握對外擔(dān)保，依據(jù)《對外擔(dān)保治理方法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險掌握措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地掌握了對外擔(dān)保風(fēng)險，避開了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保治理方法》等規(guī)定，嚴(yán)格掌握對外擔(dān)保風(fēng)險。

2、關(guān)于內(nèi)部掌握自我評價報告：

公司內(nèi)部掌握制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際狀況需要；公司的內(nèi)部掌握措施對企業(yè)治理各個過程、各個環(huán)節(jié)的掌握發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部掌握自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部掌握制度的建立及運行的真實狀況。

3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所：

立信會計師事務(wù)全部限公司在擔(dān)當(dāng)公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意連續(xù)聘任立信會計師事務(wù)全部限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進展審議。

4、關(guān)于高管薪酬：

公司董事、高級治理人員的根本年薪和獎金發(fā)放根本符合公司整體業(yè)績實際及崗

位履職狀況，公司董事會披露的董事、高級治理人員的薪酬狀況與實際相符。

（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保治理方法》等規(guī)定，嚴(yán)格掌握對外擔(dān)保風(fēng)險，避開違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。

2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司供應(yīng)擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔(dān)保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔(dān)保治理方法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進出口公司供應(yīng)擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的

審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交

年其次次臨時股東大會審議通過。

（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的狀況。

2、關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人供應(yīng)擔(dān)保的狀況；上半年公司累計擔(dān)保發(fā)生額為2，578。68萬元，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2，578。68萬元，為對江蘇聯(lián)化供應(yīng)擔(dān)保1，450萬元和對進出口公司供應(yīng)擔(dān)保1，128。68萬元。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外供應(yīng)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格掌握對外擔(dān)保，依據(jù)《對外擔(dān)保治理方法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險掌握措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地掌握了對外擔(dān)保風(fēng)險，避開了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保治理方法》等規(guī)定，嚴(yán)格掌握對外擔(dān)保風(fēng)險。

3、關(guān)于董事會換屆選舉

本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推舉程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推舉的董事候選人進展了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推舉人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推舉的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作閱歷，未發(fā)覺有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)當(dāng)公司獨立董事的狀況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的懲罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推舉的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的根本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責(zé)所必需的工作閱歷。未發(fā)覺有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)當(dāng)公司獨立董事的狀況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的懲罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。

因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

已批閱了公司董事會提交的擬聘任的高級治理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)當(dāng)公司高級治理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)當(dāng)公司高級治理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級治理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。

（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會其次次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

本次公司公開增發(fā)人民幣一般股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)章，方案合理、切實可行，募集資金投資工程符合公司長遠(yuǎn)進展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣一般股（a股）的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。

三、公司現(xiàn)場調(diào)查狀況度

本人通過對公司實地考察，具體了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持親密聯(lián)系，準(zhǔn)時得悉公司各重大事項的進展?fàn)顩r，對公司的將來進展戰(zhàn)略提出了建立性的意見。

四、愛護投資者權(quán)益所做工作狀況

1、公司信息披露狀況在度公司日常信息披露工作中，本人準(zhǔn)時批閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、精確、完整、準(zhǔn)時、公正等狀況進展監(jiān)視和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。

2、公司治理狀況依據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，仔細(xì)審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)視和檢查，充分履行獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和廣闊投資者的利益。

3、自身學(xué)習(xí)狀況本人通過仔細(xì)學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理構(gòu)造和愛護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和熟悉，切實加強了對公司和投資者的愛護力量。

五、其他狀況

1、無提議召開董事會的狀況；

2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的狀況；

3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和詢問機構(gòu)等；

公司獨立董事述職報告7

旅游有限公司獨立董事述職報告作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，仔細(xì)審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)將度履行職責(zé)狀況述職如下：

一、出席董事會會議狀況

度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席4次，沒有托付出席或未出席情形，本著慎重的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進展投票，未消失提出反對、棄權(quán)意見的情形。

本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

二、發(fā)表獨立意見狀況

1．關(guān)于公司內(nèi)部掌握自我評價報告的意見

確認(rèn)公司《度內(nèi)部掌握自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部掌握體系建立、內(nèi)掌握度執(zhí)行和監(jiān)視的實際狀況。認(rèn)為公司能夠根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所主板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的治理掌握、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部掌握、對外擔(dān)保內(nèi)部掌握和信息披露內(nèi)部掌握為核心的完整的內(nèi)部掌握體系，形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)視機制，公司內(nèi)掌握度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、精確、完整和公正，各項經(jīng)營治理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。

2．關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金狀況的說明及獨立意見

依據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司供應(yīng)的相關(guān)資料，基于獨立推斷的立場，本人認(rèn)為：

（1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的狀況。

（2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的進展，符合公司和全體股東的利益。

3．關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的說明及獨立意見

依據(jù)《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內(nèi)對外擔(dān)保狀況進展了核查和監(jiān)視，就公司執(zhí)行狀況進展了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：

報告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保狀況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司供應(yīng)745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。

公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使