第一篇精細(xì)化管理實施辦法之合同管理第一頁，共92頁。目錄第二頁，共92頁。合同管理具體條文第三頁，共92頁。4第四頁，共92頁。5第五頁，共92頁。6第六頁，共92頁。7第七頁，共92頁。第八頁，共92頁。檢查辦法及標(biāo)準(zhǔn)第九頁，共92頁。精細(xì)化檢查本檢查標(biāo)準(zhǔn)用于公司、子公司檢查項目部注意！第十頁，共92頁。精細(xì)化檢查本檢查標(biāo)準(zhǔn)用于公司檢查子公司注意！第十一頁，共92頁。第二篇合同管理辦法第十二頁，共92頁。目錄第十三頁，共92頁。第一章總則合同合同管理第十四頁，共92頁。重大合同重大合同第十五頁，共92頁。機(jī)構(gòu)設(shè)置（兩級公司本部）組長副組長組員總經(jīng)理各類合同分管領(lǐng)導(dǎo)各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人第二章合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十六頁，共92頁。機(jī)構(gòu)設(shè)置（項目經(jīng)理部）組長副組長組員項目經(jīng)理副經(jīng)理各部室負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員第十七頁，共92頁。管理機(jī)構(gòu)第十八頁，共92頁。合同綜合管理機(jī)構(gòu)職責(zé)第十九頁，共92頁。第二十頁，共92頁。第二十一頁，共92頁。合同專業(yè)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)第二十二頁，共92頁。第二十三頁，共92頁。第二十四頁，共92頁。合同分類管理合同專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與自身主責(zé)業(yè)務(wù)相對應(yīng)的合同的管理工作。第二十五頁，共92頁。第二十六頁，共92頁。第二十七頁，共92頁。第三章合同訂立第二十八頁，共92頁。第二十九頁，共92頁。第三十頁，共92頁。調(diào)查方式第三十一頁，共92頁。第三十二頁，共92頁。二局常用合同示范文本（19個），是在總公司合同示范文本（18個）的基礎(chǔ)上增加了1個示范文本（《招標(biāo)集中采購物資合同》），并對18個合同范本進(jìn)行條款細(xì)化和落實。第三十三頁，共92頁。合同范本管理流程第三十四頁，共92頁。示范文本使用說明第三十五頁，共92頁。小提示：第三十六頁，共92頁。評審方式評審機(jī)構(gòu)（合同評審小組）合同評審會議會簽組長副組長組員項目經(jīng)理班子其他成員各部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人員第三十七頁，共92頁。

其它金額在50萬元以下的小額合同可授權(quán)給項目部，具體授權(quán)額度由各公司根據(jù)實際情況確定。物資設(shè)備采購合同機(jī)械周轉(zhuǎn)材料租賃合同必須按規(guī)定上報上級單位審批分包類合同（勞務(wù)分包和工程分包）注意！第三十八頁，共92頁。合同評審流程第三十九頁，共92頁。合同簽訂流程第四十頁，共92頁。第四章合同履行第四十一頁，共92頁。合同交底第四十二頁，共92頁。第四十三頁，共92頁。補(bǔ)充修改法定解除約定解除第四十四頁，共92頁。配合配合合同履行第四十五頁，共92頁。合同中止適用情形第四十六頁，共92頁。合同履行、變更、解除和終止流程第四十七頁，共92頁。第五章合同糾紛管理第四十八頁，共92頁。訴訟（仲裁）案件處理流程第四十九頁，共92頁。第六章合同基礎(chǔ)資料及檔案管理來往函件及簽收單據(jù)、數(shù)據(jù)電文、會議紀(jì)要、合同評審表資料內(nèi)容第五十頁，共92頁。合同執(zhí)行部門專業(yè)管理部門第五十一頁，共92頁。第七章

監(jiān)督檢查及考評監(jiān)督檢查第五十二頁，共92頁。檢查內(nèi)容第五十三頁，共92頁。第三篇授權(quán)委托書管理辦法第五十四頁，共92頁。檔案管理三管理流程二管理制度一檢查與處罰四主要內(nèi)容第五十五頁，共92頁。一、管理制度(一)總則第五十六頁，共92頁。形式及內(nèi)容內(nèi)容：法人全稱、住所、法定代表人姓名、職務(wù)、代理人姓名、身份證號、職務(wù)、聯(lián)系方式、委托事項和權(quán)限范圍，有效期限等。法定代表人簽字或蓋章。形式：書面第五十七頁，共92頁。管理機(jī)構(gòu)公司及各單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理本單位授權(quán)委托書，對授權(quán)委托書進(jìn)行法律審查。

第五十八頁，共92頁。(二)授權(quán)委托事項及程序

授權(quán)事項1.招標(biāo)投標(biāo)類；2.合同類；3.訴訟仲裁類；4.公證、見證、鑒證類；第五十九頁，共92頁。

授權(quán)事項5.股東授權(quán)委托類；6.企業(yè)登記授權(quán)委托類；7.產(chǎn)權(quán)登記授權(quán)委托類；8.根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，其他需授權(quán)事項。第六十頁，共92頁。授權(quán)委托書管理流程第六十一頁，共92頁。授權(quán)期限授權(quán)委托書只在載明的有效期限內(nèi)有效，有效期限最長不超過兩年。有效期限屆滿，受托事項未辦理完畢的，需重新辦理授權(quán)。授權(quán)委托書在文本上不得有任何修改、涂改的痕跡。第六十二頁，共92頁。第六十三頁，共92頁。授權(quán)撤銷根據(jù)工作需要及授權(quán)事項性質(zhì)，公司法定代表人可以隨時通知授權(quán)委托書管理部門撤銷授權(quán)委托。代理人被撤銷授權(quán)的，由授權(quán)單位發(fā)函告知關(guān)聯(lián)方。第六十四頁，共92頁。第六十五頁，共92頁。資料歸檔授權(quán)委托書管理部門（即法律事務(wù)部，沒有法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的由承擔(dān)相應(yīng)職能的部門辦理）應(yīng)對原件（附相關(guān)材料）存檔，并建立臺賬。代理人應(yīng)建立授權(quán)委托書使用記錄備查。

第六十六頁，共92頁。四、處罰機(jī)制第六十七頁，共92頁。第四篇法律糾紛管理辦法第六十八頁，共92頁。檔案管理與統(tǒng)計分析三管理流程二管理制度一主要內(nèi)容獎罰機(jī)制四第六十九頁，共92頁。一、管理制度(一)總則第七十頁，共92頁。法律糾紛管理原則及時性原則合法性原則分工合作、積極配合原則

集中管理與分級管理相結(jié)合原則第七十一頁，共92頁。管理機(jī)構(gòu)各級法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是本單位處理法律糾紛的主管部門，法律糾紛發(fā)生單位（涉案單位）是法律糾紛案件的責(zé)任單位，責(zé)任單位必須協(xié)助、配合法律事務(wù)機(jī)構(gòu)處理法律糾紛。（二）機(jī)構(gòu)與職責(zé)第七十二頁，共92頁。

承辦案件，包括案件論證、案件風(fēng)險評估、制定案件處理方案、調(diào)查取證、參與案件代理或辯護(hù)等相關(guān)事務(wù)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)對案件進(jìn)行檔案管理、統(tǒng)計、分析、上報

承擔(dān)其他相關(guān)工作

上級單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對下級單位法律糾紛的管理工作負(fù)有指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查的責(zé)任。第七十三頁，共92頁。案件發(fā)生后，及時向本單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報告涉案單位職責(zé)提供對方當(dāng)事人情況，收集、整理、保全證據(jù)，并對證據(jù)材料的真實性和完整性負(fù)責(zé)提出案件初步處理意見主管部門要求其完成的其他相關(guān)工作第七十四頁，共92頁。收到法律文書時，及時轉(zhuǎn)送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)其他有關(guān)部門職責(zé)配合調(diào)查取證，提供相關(guān)證據(jù)材料，并對提供證據(jù)材料的真實性和完整性負(fù)責(zé)應(yīng)邀參加案件論證和案件處理，提供專業(yè)意見承擔(dān)其他相關(guān)工作第七十五頁，共92頁。(三)法律糾紛論證各單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對發(fā)生的各類法律糾紛，應(yīng)當(dāng)對糾紛事實和訴訟理由進(jìn)行研究論證，提出處理方案。第七十六頁，共92頁。1.糾紛管理3.訴訟時效及除斥期間4.處理糾紛的主要思路及步驟論證內(nèi)容5.證據(jù)的收集2.案件管轄第七十七頁，共92頁。6.事實焦點的分析7.案件適用法律的選擇和解析8.糾紛爭端解決方式可能對公司整體信譽(yù)、利益以及地域經(jīng)營產(chǎn)生的影響程度論證內(nèi)容9.糾紛處理成本和糾紛結(jié)果預(yù)測分析10.其他應(yīng)當(dāng)論證的內(nèi)容第七十八頁，共92頁。召集專門論證會議進(jìn)行論證，做出指導(dǎo)意見或處理決定對于可能對公司產(chǎn)生重要影響的重大法律糾紛案件，必要時應(yīng)提交公司總經(jīng)理辦公會決策第七十九頁，共92頁。

重大法律糾紛范圍：（一）標(biāo)的額在人民幣500萬元以上的；（二）對公司聲譽(yù)、商業(yè)信譽(yù)有重大不利影響的；（三）超過10人以上的集體訴訟；（四）涉外訴訟、仲裁的；（五）上訴或者申訴到最高人民法院的；（六）檢察院抗訴的；（七）嚴(yán)重侵犯知識產(chǎn)權(quán)的；第八十頁，共92頁。

重大法律糾紛范圍：（八）債權(quán)人或債務(wù)人申請破產(chǎn)的；（九）行政處罰50萬元以上或責(zé)令公司停業(yè)整頓的；（十）吊銷公司執(zhí)照或資質(zhì)證書的；（十一）公司作為被告的刑事案件，或者公司高級管理人員作為犯罪嫌疑人的重大經(jīng)濟(jì)犯罪、瀆職犯罪中涉及公司利益的；（十二）對公司具有重大影響的典型判例和示范效應(yīng)的案件；（十三）其他重大、疑難案件。第八十一頁，共92頁。各單位收到司法部門、行政機(jī)關(guān)等送達(dá)的法律文書收件部門及時轉(zhuǎn)送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)收到后填寫《案件登記表》（附件1），并及時通知涉案單位涉案單位應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)案件的處理12345(四)法律糾紛處理第八十二頁，共92頁。重大法律糾紛發(fā)生后，各單位應(yīng)當(dāng)于糾紛發(fā)生之日起3日內(nèi)報告至公司法律事務(wù)部，公司法律事務(wù)部接到報告后5日內(nèi)報告中國中鐵股份有限公司法律事務(wù)部涉案單位應(yīng)將重大法律糾紛各個階段的進(jìn)展情況定期向上級公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報告第八十三頁，共92頁。訴訟（仲裁）案件處理流程第八十四頁，共92頁。三、法律糾紛檔案管理與統(tǒng)計分析第八十五頁，共92頁。案件卷宗材料第八十六頁，共92頁。各單位應(yīng)定期對本單位法律糾紛的特點、原因以及暴露出來的業(yè)務(wù)風(fēng)險點和管理漏洞進(jìn)行研究分析，有針對性的提出預(yù)防和改進(jìn)建議統(tǒng)計分析各單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度結(jié)束后的次月5日前按季度、半年度、年度向公司法律事務(wù)部報送法律糾紛案件統(tǒng)計表、重大案件情況表和重大案件分析報告第八十七頁，共92頁。四、獎懲機(jī)制企業(yè)法律顧問或者有關(guān)人員在辦理法律糾紛過程中或從事日常法律事務(wù)工作中，為本單位避免、減少、挽回經(jīng)濟(jì)損失、獲得經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)按照避免、減少、挽回經(jīng)濟(jì)損失額或獲得經(jīng)濟(jì)利益額的一定比例給予一次性物質(zhì)獎勵原則一事一獎、有獎有罰獎功一致、罰過相當(dāng)?shù)诎耸隧?，?2頁。第八十九頁，共92頁。獎勵金額根據(jù)單次案件及法律事務(wù)工作的難易程度以及避免、減少和挽回企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失的金