2016年度企業(yè)全面風(fēng)險管理報告2016年度XX公司企業(yè)全面風(fēng)險管理報告一、企業(yè)全面風(fēng)險管理工作基本情況（一）全面風(fēng)險管理組織體系全面風(fēng)險管理主管領(lǐng)導(dǎo)：姓名：XX電話：XXXXXX全面風(fēng)險管理牽頭部門負責(zé)人：姓名：XX電話：XXXXXXemail:XXXDXX@全面風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人：職務(wù)：XX職務(wù)：XX職務(wù)：XX姓名：XX電話：XXXXXXemail:XXXXXX@機構(gòu)設(shè)置情況：根據(jù)XX科技公司對所屬企業(yè)在全面風(fēng)險管理方面的要求，XX公司同步相應(yīng)成立了風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，XX公司執(zhí)行董事XX任組長，并下設(shè)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，XXX任辦公室主任，XXX部作為風(fēng)險管理牽頭部門，負責(zé)企業(yè)風(fēng)險管控相關(guān)的日常工作和協(xié)調(diào)工作，并對企業(yè)風(fēng)險管控作定期評價。（二）全面風(fēng)險管理制度建設(shè)情況針對企業(yè)全面風(fēng)險管理的實際，XX公司風(fēng)險主要在財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險等方面，出臺了相應(yīng)的管理制度，并列入企業(yè)內(nèi)控管理制度中執(zhí)行控制,具體相關(guān)制度有:全面風(fēng)險管理制度（內(nèi)部編號NKGL-XXX）、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)方案（內(nèi)部編號NKGL-XXX）、應(yīng)收賬款催收管理辦法（內(nèi)部編號NKGL-XXX）、客戶信用管理制度（內(nèi)部編號NKGL-XXX）、客戶信用評定理制度（內(nèi)部編號NKGL-XXX）、擔保業(yè)務(wù)管理制度（內(nèi)部編號NKGL-XXX）、生產(chǎn)外包業(yè)務(wù)管理制度（內(nèi)部編號NKGL-XXX）等。二、2015年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。1.簡要說明本企業(yè)2015年度全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。2015年度全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況表序號工作計劃實際完成情況未完成原因及整改措施對兩年內(nèi)的應(yīng)收賬部分完成1款進行清理、專人催收管理層廉政風(fēng)險防完成。全年無涉及廉政2控風(fēng)險案件發(fā)生2.企業(yè)總經(jīng)理辦公會開展全面風(fēng)險管理工作主要情況。2015年，XX公司經(jīng)理辦公會討論明確應(yīng)收賬款催收辦法、催收時限，經(jīng)理辦公會也充分考慮到這類水電氣應(yīng)收賬款的催收難度和回收風(fēng)險，盡可能回收，盤活XX公司現(xiàn)金流。3.企業(yè)總經(jīng)理辦公會對年度工作的評價及全面風(fēng)險管理工作取得的主要成效。2015年，應(yīng)收賬款的余額較上一年度有所下降，水電氣應(yīng)收賬款催收難度逐年增大，不利于應(yīng)收賬款回籠，必須做長期的催收工作，并加強對催收人員的管理和培訓(xùn)，提高風(fēng)險防范意識。（二）企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。1.2015年度本企業(yè)重大風(fēng)險主要來自于支付外購水電產(chǎn)品的現(xiàn)金流。由于應(yīng)收賬款回收時間長、難度大，造成XX公司現(xiàn)金流周轉(zhuǎn)困難，有被供水公司、電網(wǎng)公司停供的風(fēng)險，從而嚴重影響XX公司的服務(wù)質(zhì)量和正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。在現(xiàn)金流長期周轉(zhuǎn)不暢的情況下，這類風(fēng)險將持續(xù)存在。2015年度重大風(fēng)險管理情況表年度報告評估的采取的管理策略和解決方監(jiān)督檢查和及時影響程度序號是否發(fā)生重大風(fēng)險案改進情況1現(xiàn)金流風(fēng)險加大應(yīng)收賬款催收力度，各相關(guān)部門協(xié)調(diào)未發(fā)生無實現(xiàn)資金回籠配合2.2015年無重大風(fēng)險事件發(fā)生。（三）建立健全全面風(fēng)險管理體系的有關(guān)情況。1.重大事項專項風(fēng)險評估情況。XX公司在重大投資、重大兼并收購、重大重組改組、重大改革等事項方面有相關(guān)控制制度進行程序化研討，并作專項風(fēng)險評估，由總經(jīng)理辦公會決策是否采納評估意見。截至目前，本公司無重大投資、重大兼并收購、重大重組改組、重大改革等事項。2.風(fēng)險監(jiān)控機制建立及運行情況。水電氣款催收作為年度經(jīng)營工作重點之一，有專門的部門和人員進行此項工作，但不可避免會發(fā)生賬款拖欠，最終形成應(yīng)收賬款。在本企業(yè)內(nèi)部，一旦應(yīng)收賬款積累到該用戶月使用量的兩倍，負責(zé)催收的部門須向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，財務(wù)部門也會月末下達欠費通知，詳細羅列欠費情況，以便回收部門調(diào)整催收計劃、催收方向，及時監(jiān)控重大風(fēng)險并預(yù)警。3.開展風(fēng)險檢查工作情況。針對重大風(fēng)險隱患，每月進行兩金占用等請情況進行匯總、通報，及時了解數(shù)量和回收情況；對外部合同簽訂，其有效性、規(guī)范性及隨之帶來的法律風(fēng)險等情況經(jīng)行定期檢查，如存在風(fēng)險，指出并提出指導(dǎo)意見進行整改，以規(guī)避企業(yè)風(fēng)險；對低效無效資產(chǎn)，檢查計提折舊、