２023年江蘇省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共２５題，每題2分,每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、投資者保證金賬戶可用資金余額以_＿_(dá)＿作為計(jì)算依據(jù)．A:銀行對(duì)賬單余額Ｂ：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)C:第三方出具的證明Ｄ：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)２、期貨糾紛案件由____管轄。Ａ:高級(jí)人民法院B：中級(jí)人民法院C：基層人民法院D：仲裁委員會(huì)3、下列構(gòu)成不同月份金融期貨價(jià)格差異的因素有＿_(dá)。A.通貨膨脹率Ｂ.利率C．預(yù)期心理D．倉(cāng)儲(chǔ)成本4、在反向市場(chǎng)上,假如近期供應(yīng)量增長(zhǎng),需求減少，則跨期套利交易者該進(jìn)行_＿。A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利Ｄ．跨市套利５、多元線性回歸方程的T檢查采用的自由度為A:ｎ－1B:n-2Ｃ：n－KＤ:n-k-１6、金融期貨最早產(chǎn)生于__年。Ａ．1９６8B．１97０C．197２Ｄ．１9８2７、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有(）。A.知情權(quán)B.否決權(quán)Ｃ.解釋權(quán)D．批準(zhǔn)權(quán)8、２023年,全球期貨和期權(quán)類交易量最大的合約是。A:外匯期貨和期權(quán)Ｂ：個(gè)股期貨和期權(quán)C：股指期貨和期權(quán)D:利率期貨和期權(quán)９、可以做到薄利多銷的商品____A:需求無(wú)彈性B:單位需求彈性C：需求富有彈性Ｄ：需求缺少?gòu)椥?０、為了保證凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。Ａ.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Ｄ.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

1１、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告__。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所Ｄ．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)12、17世紀(jì)前后,期權(quán)交易一方面在____出現(xiàn)。A:法國(guó)B:挪威Ｃ：德國(guó)D:荷蘭13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議終止之日起至少保存（）年。A.５B.10Ｃ．1５Ｄ．２01４、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng),基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是＿_(dá)。A.賺錢2023元B．虧損2023元C.賺錢1000元D．虧損10００元１5、期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（)年。A.1B.３C.5D.101６、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會(huì)員大會(huì)由主持．Ａ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：理事長(zhǎng)C：總經(jīng)理Ｄ:會(huì)員代表17、證券公司介紹其＿＿開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。Ａ.實(shí)際控制人Ｂ.獨(dú)立董事C.控股股東D．負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員1８、在＿_(dá)的情況下，買進(jìn)套期保值者也許得到完全保護(hù)并有盈余。A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸C．基差從-40元／噸變?yōu)椋?0元／噸D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸19、當(dāng)ISＭ采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)在5０%以下但是在４3％以上時(shí)A：生產(chǎn)活動(dòng)收縮，經(jīng)濟(jì)總體不再增長(zhǎng)B：制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)都在擴(kuò)張C：生活活動(dòng)收縮，但經(jīng)濟(jì)總體仍在增長(zhǎng)Ｄ:生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)都也許在衰退20、按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為__等類型。Ａ.重要趨勢(shì)B．次要趨勢(shì)C．長(zhǎng)期趨勢(shì)D.短暫趨勢(shì)２1、＿_(dá)是在美國(guó)首度采用鈔票交割的期貨合約。Ａ．政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證期貨合約B.歐洲美元定期存款期貨合約C.美國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約D．美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約２2、下列風(fēng)險(xiǎn)是外匯會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的是。Ａ：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進(jìn)出口，在裝運(yùn)貨品或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費(fèi)用期間,外匯匯率變化所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ｂ：國(guó)外籌資中的匯率風(fēng)險(xiǎn)Ｃ：國(guó)家儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的風(fēng)險(xiǎn)D:外匯匯率的變動(dòng)而引起的公司資產(chǎn)負(fù)債表中某些外匯資金項(xiàng)目金額變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)２３、年４月舉辦初次證券投資征詢資格考試A:１998B：1９99Ｃ:2023D:20２324、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是___＿A：:利率期貨B：：股指期貨C：:國(guó)債期貨Ｄ::外匯期貨2５、期貨投機(jī)與賭博的重要區(qū)別表現(xiàn)在__。A.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同B.參與人員不同C.運(yùn)作機(jī)制不同D．經(jīng)濟(jì)職能不同二、多項(xiàng)選擇題(共２５題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得０.5分)１、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特性,這是由于。A：期貨價(jià)格波動(dòng)較大B：期貨交易具有“以小博大”的特性C：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反映D:期貨交易量大,風(fēng)險(xiǎn)集中,盈虧幅度大２、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不對(duì)的的是＿＿。A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B.期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D．期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系３、以下人員不具有申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是。A：甲,博士學(xué)歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)5年Ｂ:乙,取得碩士學(xué)位,具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C:丙，大專學(xué)歷,具有２023期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)Ｄ:丁,大專學(xué)歷，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)6年４、出現(xiàn)下列情形時(shí),經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金．A：期貨市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)平衡，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著減少B：期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D:期貨投資者保險(xiǎn)基金總額達(dá)成５億元人民幣5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范涉及（)。A．誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)Ｂ.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充足揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不妥承諾或者保證D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則6、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,_＿。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任Ｃ．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶所有保證金D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)7、我國(guó)第一家商品期貨市場(chǎng)是＿＿。A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.武漢商品交易所8、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價(jià)格B．權(quán)利金C．到期時(shí)間D．期權(quán)的價(jià)格9、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于(）。Ａ.人民幣9000萬(wàn)元B．人民幣5000萬(wàn)元C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7%Ｄ.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％１０、保證金局限性的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以__代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).其他非結(jié)算會(huì)員的保證金Ｃ．自有資金D.其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

1１、題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在_＿比較普遍。A．英國(guó)B．美國(guó)C.荷蘭D.日本1２、期貨公司向客戶收取的保證金,可以劃轉(zhuǎn)的情形涉及_＿。A．依據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金Ｂ．為客戶支付手續(xù)費(fèi)Ｃ．為客戶繳存保證金D.為客戶支付稅款13、下列情況下,最不也許出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是____A：低位價(jià)漲量增B:高位價(jià)平量增Ｃ：高位價(jià)漲量減D:高位價(jià)漲量平14、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)15、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，尚未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采用下列（)措施。A.責(zé)令改正B．給予警告C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.三年內(nèi)嚴(yán)禁從事期貨業(yè)務(wù)16、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是_＿。A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)17、下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法，對(duì)的的有＿＿。A.套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)做轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)合Ｂ.套期保值者可以運(yùn)用期貨合約對(duì)將來(lái)要買入或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)C.金融期貨的套期保值者涉及金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等Ｄ.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等１８、機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力．A：指導(dǎo)B：監(jiān)督C：管理D：支持19、會(huì)員制和公司制期貨交易的區(qū)別有。A：設(shè)立的目的不同B：承擔(dān)的法律責(zé)任不同C:合用法律不盡相同D:資金來(lái)源不同20、營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議,為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充足揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得誤導(dǎo)的投資者參與期貨交易。A:無(wú)投資意愿B:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ｃ：無(wú)交易經(jīng)驗(yàn)D：無(wú)期貨專業(yè)知識(shí)2１、期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的＿_(dá)。A．鈔票流量表B.資本負(fù)債表Ｃ.資產(chǎn)負(fù)債表D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表22、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì),對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。A:公司總經(jīng)理B：董事長(zhǎng)C:人事部負(fù)責(zé)人D：首席風(fēng)險(xiǎn)官23、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,應(yīng)當(dāng)采用(）環(huán)節(jié)。Ａ．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信