貴州2023年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題２分，每題的備選項(xiàng)中，只有１個(gè)事最符合題意)1、商業(yè)匯票屬于_＿。A.商品證券Ｂ.有價(jià)證券C.資本證券D．貨幣證券2、下列_＿不是深圳證券交易所質(zhì)押式公司債回購(gòu)交易品種。A．1天B．３天C.７天D．14天3、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。Ａ.短期債券B．上期債券C．商業(yè)票據(jù)Ｄ.支票4、申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有__以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于５人。A．2年B．３年Ｃ.4年D.5年5、證券的系數(shù)大于零表白__A．證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏低B．證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏高Ｃ．市場(chǎng)對(duì)證券的收益率的預(yù)期低于均衡的盼望收益率D．證券的收益超過(guò)市場(chǎng)的平均收益6、證券投資征詢?nèi)藛T有_＿行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié),認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的Ｂ．出具的專業(yè)文獻(xiàn)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉的C．運(yùn)用征詢服務(wù)與別人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的Ｄ．違反基金章程進(jìn)行投資,導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的７、在下列指標(biāo)的計(jì)算中，惟一沒(méi)有用到收盤價(jià)的是__。A．MＡCＤB．RSＩＣ．ＢIASＤ.PＳY8、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣_(tái)_億元。A．2Ｂ.3C．５D.10９、代表基金份額10％以上的基金份額持有人自行召集召開(kāi)持有人大會(huì)的,此類持有人應(yīng)至少提前__日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.10B.1５C.3０D．4510、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的協(xié)議文獻(xiàn)。A.交易附屬協(xié)議書B(niǎo)．債權(quán)回購(gòu)成交告知單C.回購(gòu)交收協(xié)議D.交易系統(tǒng)生成的成交單?1１、反映證券組合盼望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間衡關(guān)系的方程式是_＿A.證券市場(chǎng)線方程B．證券特性線方程C．資本市場(chǎng)線方程D．套利定價(jià)方程12、下列說(shuō)法對(duì)的的是__Ａ．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少B．分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少D.分散化投資既減少風(fēng)險(xiǎn)又提高收益１3、某股份公司因2023年度出現(xiàn)虧損,董事會(huì)建議2023年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息,待以后賺錢年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。Ａ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B．參與優(yōu)先股C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股Ｄ.累積優(yōu)先股14、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的＿＿。A.30％B.50%C．6５%D．７0%１５、按照＿＿，可以把債券分為政府債券、金融債券、公司債券和公司債券。A．發(fā)行主體B.發(fā)行方式Ｃ.發(fā)行目的D.發(fā)行地區(qū)1６、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前,分派順序?yàn)開(kāi)_。A．填補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金Ｂ．提取法定公積金、提取任意公積金、填補(bǔ)虧損C．提取任意公積金、提取法定公積金、填補(bǔ)虧損D．填補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金１7、基金管理公司的收入重要來(lái)自_＿。A．自有資產(chǎn)的投資收入B.管理費(fèi)C．基金資產(chǎn)投資收益Ｄ．基金資產(chǎn)利息收入１8、_＿是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利。A.市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利B．市場(chǎng)間價(jià)差套利C.期現(xiàn)套利Ｄ．跨品種價(jià)差套利19、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是_＿。Ａ．警告Ｂ.罰款C.沒(méi)收非法所得D．撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可20、按照我國(guó)現(xiàn)行做法的規(guī)定,投資者人市前應(yīng)當(dāng)事先到_＿開(kāi)立證券賬戶。A．證券公司B．銀行C.交易所D．登記結(jié)算公司21、基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于__。A．歷史成本B．公允價(jià)值C.重置成本D．直接成本22、《貨品和工程采購(gòu)指南》規(guī)定了世界銀行貸款項(xiàng)目貨品、工程采購(gòu)和招標(biāo)的重要方式。其中，合用于金額很小,一般在１０萬(wàn)美元限額以下協(xié)議的采購(gòu)方式為_(kāi)_。Ａ．詢價(jià)采購(gòu)B．直接簽訂協(xié)議C.自營(yíng)工程D.國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)23、根據(jù)（)的不同,可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A.法律形式B.資金來(lái)源和用途Ｃ．投資理念D．投資目的24、在_＿情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易B.市價(jià)交易C.凈價(jià)交易Ｄ．買賣價(jià)交易２５、假如某股票某交易日開(kāi)盤封漲停，之后漲停板打開(kāi),收市再次封漲停,那么該日這支股票的K線為()A.&ｎbｓp;B. C.&nｂsp;D.二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有１個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得０．５分）1、投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋的內(nèi)容有(）。A.公司融資B．并購(gòu)顧問(wèn)C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易D．資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)2、下列調(diào)整型資產(chǎn)重組活動(dòng)中，一般不認(rèn)為進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性重組的是__。A．某上市公司與其母公司80%的資產(chǎn)進(jìn)行了資產(chǎn)置換B．某上市公司將10%的資產(chǎn)進(jìn)行了剝離C．某上市公司與另一家公司(被并購(gòu)公司)的所有資產(chǎn)合并在一起Ｄ．某上市公司與被并購(gòu)公司７0%的資產(chǎn)進(jìn)行了股權(quán)一資產(chǎn)置換３、招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文獻(xiàn),備查文獻(xiàn)不涉及(）。A．證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文獻(xiàn)B．公司章程(草案)Ｃ.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ｄ.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告4、取得從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含＿_(dá)。Ａ．已被機(jī)構(gòu)聘用Ｂ.最近1年未受過(guò)刑事處罰Ｃ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者5、對(duì)QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在__日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。Ａ．TB．Ｔ+1C．T+2D.Ｔ+36、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)成規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A.１５%B．20%C.２5％D．30％7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中華人民共和國(guó)司法部于２0２３年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下文簡(jiǎn)稱《辦法》)下列說(shuō)法對(duì)的的是__。A.《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)Ｂ．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),可認(rèn)為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)出具法律意見(jiàn)Ｃ.《辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理,提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平D．《辦法》規(guī)定,律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,５年之內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)8、發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式,披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，重要涉及（)。A.詢價(jià)推介時(shí)間B.定價(jià)公告刊登日期C．申購(gòu)日期和繳款日期D．股票上市日期９、2０23年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是＿_(dá)正式實(shí)行。Ａ．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》B.《證券投資基金法》C．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》D.《管理暫行辦法》10、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，必須做到__。A．明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任Ｂ．制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程C.對(duì)授權(quán)過(guò)程做書面記錄Ｄ．保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行?11、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制Ｂ.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn),三方當(dāng)事人之間互相監(jiān)督、互相制約的機(jī)制C．基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制Ｄ.基金管理人內(nèi)部互相制約的制衡機(jī)制12、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(）。A.特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散限度的Ｂ.夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉&middｏt;夏普于196６年提出的另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)Ｃ．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量,給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率D.詹森指數(shù)是由詹森在CAPＭ模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)１3、集合資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)涉及的重要內(nèi)容不涉及__。A．集合計(jì)劃展期Ｂ.集合計(jì)劃終止和清算C.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限１4、在相同的條件下(散熱器的材料相同,面積相同，結(jié)構(gòu)形式相同，進(jìn)、出散熱器的水溫相同),下列散熱器連接方式中傳熱系數(shù)K值最大的是__。A．下進(jìn)下出的連接形式B.上進(jìn)上出的連接形式C.上進(jìn)下出的連接形式D.下進(jìn)上出的連接形式1５、在美國(guó)，住房抵押貸款的種類涉及__。Ａ．優(yōu)級(jí)貸款B．Ａｌt-Ａ貸款C．次級(jí)貸款Ｄ.住房權(quán)益貸款１6、我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金托管人的更換條件有_＿。Ａ.被依法取消基金托管資格B.依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)Ｃ．托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)D.被基金份額持有人大會(huì)解任17、交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的公司出具《接受注冊(cè)告知書》，注冊(cè)有效期為（）年。A.1B.2C．３Ｄ．5１8、關(guān)于證券的描述，對(duì)的的有＿_(dá)。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證Ｂ.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證Ｃ．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證Ｄ．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證1９、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的也許變動(dòng),這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響,這是指證券投資的＿_(dá)。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ｃ.總風(fēng)險(xiǎn)Ｄ．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)20、聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為_(kāi)_門類。A.８B．1３C.1０D.112１、我國(guó)證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展，目前重要涉及＿_(dá)。Ａ.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)B.大宗交易系統(tǒng)C．固定收益證券綜合電子平臺(tái)D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)22、平衡型基金一般將_＿的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。Ａ.10％～１5%B.15%～25%C.25%~5０%Ｄ．50%~75%23、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法對(duì)的的是__。A.公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)資產(chǎn)的1０%屬于內(nèi)幕信息B．內(nèi)幕信息的知情人員建議別人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制C.涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)