2015年下半年安徽省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為_。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證2.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說法，不正確的是_。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）3.下列基金市場(chǎng)參與主體中，—在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在—的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn).關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯(cuò)誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力.較為直觀C.通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好8.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于A.股票.債券C.開放式基金D.封閉式基金.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃10.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值11.—可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是()。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)16.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。9852.149852.229857.149857.22.以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是_。A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi).下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò).場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶20.從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》21.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng).開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。TT+1T+2T+3.當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買基金時(shí)，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價(jià)值D.了解你的服務(wù).無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利25.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字28.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用29.客戶流失的—指客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因30.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)31.下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）.目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是_。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券交易所.證券交易所通過連續(xù)—方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià).在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告.根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)38.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天39.下列各項(xiàng)中，—不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性40.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露41.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值42.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起—日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。5101520.下列關(guān)于國(guó)家股的說法，錯(cuò)誤的是_。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu).下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A.久期B.基金分紅二已實(shí)現(xiàn)收益D.凈值增長(zhǎng)率46.—是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營(yíng)D.投資咨詢服務(wù)47.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金4