2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版單選題（共100題）1、以下關(guān)于投資后管理的表述，錯誤的是（）。A.投資后管理包括項目監(jiān)控活動和增值服務(wù)，兩者應(yīng)分別進行B.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動D.投資后管理關(guān)系到投資項目退出與退出方案的實現(xiàn)【答案】A2、（2019年真題）在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、相對估值法的計算公式為（）。A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）【答案】A4、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C5、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D6、(2017年)政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B7、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。A.A股市場B.全國性股權(quán)交易市場C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B8、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/目標回報倍數(shù)C.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標收益率）nD.要求持股比例=退出時的股權(quán)價值/當(dāng)前股權(quán)價值【答案】D9、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。A.借殼上市B.要約收購C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組D.股票首次公開發(fā)行【答案】C10、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、某股權(quán)投資基金管理人及時識SIR分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B12、（）型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D13、投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群【答案】A14、股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計劃書之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實地走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營與（），即現(xiàn)場初審。A.管理團隊人員情況B.運轉(zhuǎn)狀況C.盈利情況D.企業(yè)制度【答案】B15、有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是（）。A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突【答案】C16、（2017年真題）服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B17、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A18、契約型基金合同適應(yīng)股權(quán)投資相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D19、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進行獨立的財務(wù)會計核算【答案】D20、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。A.侵占基金財產(chǎn)和客戶資金B(yǎng).利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易C.以上都是D.以上都不對【答案】C21、關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險【答案】C22、中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、某公司采用重置成本法作為資產(chǎn)價值的評估方法，已知該項資產(chǎn)的重置全價為1000萬元，截至目前，其綜合貶值為500萬元，則該項資產(chǎn)的待評估資產(chǎn)價值為（）萬元。A.100B.500C.1000D.1500【答案】B24、基金份額登記機構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認繳、退出C.基金交易確認D.保管投資者名冊【答案】B25、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、注冊在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務(wù)要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C27、股權(quán)投資基金清算的原因，包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金D.契約型基金【答案】B29、公司解散清算的，股份有限公司的清算組由董事或者（）確定的人員組成。A.股東B.管理層C.股東大會D.發(fā)起人【答案】C30、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運營等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進行的信息披露行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.信息披露【答案】D31、根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D32、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)進行保管B.基金管理人可以聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔(dān)受托責(zé)任D.基金投資新口基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A33、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D34、確定某基金的份額登記業(yè)務(wù)是否應(yīng)外包給第三方服務(wù)機構(gòu)，是（）的責(zé)任。A.基金托管人B.基金管理人C.全體投資人D.監(jiān)管部門【答案】B35、（）與（）進行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機制，并在基金合同中約定相應(yīng)的基金條款。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A36、（2017年真題）在購買股權(quán)投資基金份額時，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C37、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數(shù)沒有上限【答案】D38、在使用成本法評估時，主要通過調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的所有資產(chǎn)和負債，來反映它們的（）。A.重置成本B.企業(yè)內(nèi)在價值C.現(xiàn)時市場價值D.未來市場價格【答案】C39、合伙型基金的分配為“______”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納______。（）A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A40、股權(quán)投資基金可以獲取較高收益的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B41、（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)險。A.支持限進投資B.支持階段參股C.風(fēng)險補助D.投資保障【答案】A42、(2017年)下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B43、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B44、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者A.5位個人B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D45、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A46、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、（）對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。A.投資前管理B.投資中管理C.投資后管理D.投資全程管理【答案】C48、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力?！敬鸢浮緾50、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B51、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D52、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C53、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D54、下列關(guān)于企業(yè)價值與股權(quán)價值的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)價值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值B.企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價值D.最后的交易價格以企業(yè)價值為基礎(chǔ)來確定【答案】D55、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B57、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鹜泄苋说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】D58、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C59、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B60、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D61、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、"決定辦事機，構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機構(gòu)的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.理事會C.會員大會D.會長辦公會【答案】B63、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A64、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團隊C.風(fēng)險分析D.財務(wù)健康程度【答案】D65、相對估值法的優(yōu)點不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A66、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、（2017年真題）在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)應(yīng)對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B68、西方國家的合格投資者標準經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標準通常具備一些特點。根據(jù)這些特點，下列不可以認定為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.商業(yè)銀行B.創(chuàng)業(yè)投資基金C.養(yǎng)老基金D.大型專業(yè)投資機構(gòu)的高級管理人員【答案】B69、股權(quán)投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。A.效率、時間和順序B.原則、時間和順序C.原則、時間和效率D.原則、效率和順序【答案】B70、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人C.保證獲得更高收益D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗【答案】C71、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺報送信息被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求基金管理人繳納罰款B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以將管理人移交中國證監(jiān)會處理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可責(zé)令基金管理人停止營業(yè)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對管理人采取納入黑名單,公開譴責(zé)等紀律處分【答案】D72、（）是盡職調(diào)查報告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C73、利潤和現(xiàn)金流均為負數(shù)，未來回報很高，但存在高度不確定性的早期項目一般采用的估值方法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法C.退出時股權(quán)價值/目標回報倍數(shù)倒推法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D74、下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D75、下列經(jīng)營范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項是()A.投資管理／財務(wù)籌劃B.受托股權(quán)管理／創(chuàng)業(yè)管理C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理／為企業(yè)提供融資性擔(dān)保【答案】B76、下列選項中屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、企業(yè)價值與股權(quán)價值之間的關(guān)系是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)B.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務(wù)C.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務(wù)+市場價值D.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)+市場價值【答案】A78、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)【答案】B79、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D80、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務(wù)累計達2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B81、(2017年)企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊D.高素質(zhì)的員工隊伍【答案】C82、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)【答案】A83、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。A.10B.20C.25D.30【答案】B84、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C85、我國的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C86、相對于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A88、下列關(guān)于公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個完整的會計年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準文件【答案】C89、服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ