兩化融合管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)

廈門邑通軟件科技有限公司廈門市信息化與工業(yè)化融合促進中心目錄1九項管理原則及兩化融合管理體系基本框架2兩化融合管理體系建立、實施、保持和改進3兩化融合管理體系內(nèi)部審核實施方法4案例分析1.1九大管理原則原則一：以獲取可持續(xù)性競爭優(yōu)勢為關(guān)注焦點原則二：戰(zhàn)略一致性原則三：領(lǐng)導(dǎo)的核心作用原則四：全員參與，全員考核原則五：過程管理原則六：全局優(yōu)化原則七：循序漸進，持之以恒原則八：創(chuàng)新引領(lǐng)原則九：開放協(xié)作匹

配企業(yè)戰(zhàn)略組織結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)流程

要求輸出信息化和工業(yè)化融合32企業(yè)戰(zhàn)略

獲取匹

配可持續(xù)競爭優(yōu)勢輸入可持續(xù)競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)保障測評與改進實施過程新型能力管理職責(zé)技術(shù)數(shù)據(jù)1.2兩化融合管理體系的基本框架文件化的“兩化融合管理體系”為能力識別與打造提供制度支撐組織與職責(zé)（最高管理者、管理者代表、職責(zé)與溝通協(xié)調(diào)）企業(yè)能力企業(yè)能力需求競爭優(yōu)勢需求組織戰(zhàn)略業(yè)務(wù)流程組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化技術(shù)實現(xiàn)實施過程實施策劃能力指標體系數(shù)據(jù)開發(fā)利用匹配規(guī)范運行維護動態(tài)調(diào)整測量分析持續(xù)改進PDCA改進策劃（兩化融合戰(zhàn)略規(guī)劃）執(zhí)行（信息化規(guī)劃及項目實施）檢查兩化融合方針基礎(chǔ)保障（人、財、物、信息、安全）體系策劃（識別或建立企業(yè)兩化融合對應(yīng)的過程和方法）1.3兩化融合管理體系整體框架目錄1九項管理原則及兩化融合管理體系基本框架2兩化融合管理體系建立、實施、保持和改進3兩化融合管理體系內(nèi)部審核實施方法4案例分析2.1兩化融合管理體系貫標流程項目準備項目啟動訪談和調(diào)研分析、評估和診斷體系策劃文件編寫和發(fā)布體系框架解讀標準解讀培訓(xùn)文件編寫培訓(xùn)體系建立階段體系試運行內(nèi)部審核內(nèi)審問題整改管理評審符合性評估及認定準備認定審核及問題整改標準貫標培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)體系實施階段體系認定階段②①③體系運行持續(xù)改進本標準規(guī)定的五個必不可少的文件：標準條款文件4.2.2文件控制程序4.2.3記錄控制程序7.2策劃及實施控制程序8.4內(nèi)部審核控制程序8.7.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序

2.2兩化融合管理體系文件要求-文件控制

2.3兩化融合管理體系文件要求-文件控制序號文件名文件編號編制部門1兩化融合管理手冊Q/RHSN0102-2015技術(shù)中心2標準化管理手冊Q/RHSN0201-2013技術(shù)中心3全面預(yù)算管理規(guī)定Q/RHSG0217-2013財務(wù)中心4文件管理程序Q/RHSG1501-2013技術(shù)中心5記錄管理程序Q/RHSG1502-2013技術(shù)中心6人力資源管理手冊Q/RHSG0230-2013行政人事7公司考核管理規(guī)定Q/RHSG0237-2013行政人事8生產(chǎn)設(shè)備管理程序Q/RHSG0701-2013加工廠9信息設(shè)備管理程序Q/RHSG0707-2016行政人事10信息資源管理程序Q/RHSG1521-2016行政人事11信息安全管理程序Q/RHSG1522-2016行政人事12職責(zé)管理程序Q/RHSG0239-2016行政人事13溝通與協(xié)調(diào)管理程序Q/RHSG1520-2016行政人事14策劃及實施管理程序Q/RHSG1518-2016行政人事15運行維護管理程序Q/RHSG1519-2016行政人事16監(jiān)視與測量管理程序Q/RHSG0804-2016行政人事17內(nèi)部審核管理程序Q/RHSG1602-2013技術(shù)中心18管理評審程序Q/RHSG1601-2013技術(shù)中心19糾正和預(yù)防措施管理程序Q/RHSG0601-2013技術(shù)中心2.4兩化融合管理體系文件要求-記錄控制標準條款11個必不可少的記錄6.3培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗、激勵以及所采取其他措施的記錄7.2.2策劃的輸入7.2.5策劃更改及其評審結(jié)果和采取必要措施的記錄7.3.2業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實施前的溝通記錄7.3.3業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實施過程中控制措施的記錄7.4.2技術(shù)實現(xiàn)過程中技術(shù)獲取的記錄7.4.2技術(shù)實現(xiàn)過程中監(jiān)督控制的記錄8.3監(jiān)視和測量計劃實施的記錄8.4內(nèi)部審核的記錄8.6管理評審的記錄8.7.2糾正措施和預(yù)防措施的記錄

2.5兩化融合管理體系范圍、方針、目標主要工作目標提交成果《內(nèi)審計劃表》《內(nèi)審檢查表》《內(nèi)審報告》《不符合項報告》《糾正措施實施記錄》1、內(nèi)審實施內(nèi)審員培訓(xùn)明確內(nèi)審范圍對象制定內(nèi)審計劃明確內(nèi)審組織成員名單及成員責(zé)任現(xiàn)場收集審核數(shù)據(jù)確定不合格項2、內(nèi)審報告內(nèi)審目的和范圍審核組成員名單審核實施情況不符合項統(tǒng)計分析不符合項糾正措施建議內(nèi)審結(jié)論體系建立體系實施體系認定保持與改進體系運行內(nèi)部審核管理評審日常糾正與預(yù)防問題整改3、問題整改糾正措施提出并審核糾正措施實施糾正措施跟蹤驗證：如還存在問題，需重新提出糾正措施方案；如不存在，則內(nèi)審員出具不符合項關(guān)閉報告2.6體系實施：內(nèi)部審核與問題整改主要工作目標提交成果體系建立體系實施體系認定保持與改進體系運行內(nèi)部審核管理評審日常糾正與預(yù)防問題整改《管理評審計劃表》《管理評審匯報材料》《管理評審報告》1、評審準備（輸入）計劃評審的時間、目的、對象、內(nèi)容要求評審對象對某一專題（評審內(nèi)容）開展調(diào)查、收集數(shù)據(jù)、監(jiān)視測量、考核結(jié)果2、評審實施會議形式，最高管理者主持對有關(guān)專題進行匯報、提出建議、討論、評審最高管理者做出解決問題的決定或措施作為會議決議3、評審報告（輸出）以會議決議為基礎(chǔ)，由最高管理者組織編寫管理評審報告4、跟蹤驗證最終的決定和措施應(yīng)進行跟蹤驗證，其實施結(jié)果作為下次管理評審的輸入2.7體系實施：管理評審附

企業(yè)認證認證證書目錄1九項管理原則及兩化融合管理體系基本框架2兩化融合管理體系建立、實施、保持和改進3兩化融合管理體系內(nèi)部審核實施方法4案例分析制定審核計劃組成審核組收集有關(guān)資料編制檢查表實施內(nèi)部審核

內(nèi)審實施計劃內(nèi)審員法律法規(guī)典型業(yè)務(wù)流程問題依計劃現(xiàn)場審核年度審核計劃審核組長體系標準對照審核依據(jù)要求首次會議體系文件結(jié)合受審部門特點審核小組會3.1內(nèi)部審核七步曲內(nèi)審記錄不符合項追蹤結(jié)案

不符合項報告審核檢查表觀察項匯總記錄證據(jù)覆蓋該部門全過程末次會議內(nèi)審報告有效性驗證3.2內(nèi)部審核計劃3.3內(nèi)審檢查表評估審核企業(yè)兩化融合管理體系關(guān)鍵過程：1.文件化管理體系的運行（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）2.最高管理者在體系中的履職過程（4.1、5.1、5.3、5.4、5.5、5.7、6.1、8.6）3.管理者代表在體系中的履職過程（5.2、5.6、5.7、7.1、8.1、8.4、8.7.1）4.新型能力的識別及策劃過程（5.3、5.5、7.2、8.2、8.3）5.新型能力的建設(shè)及運行過程（7.3、7.4、7.5、7.6、7.7、7.8、5.7、6.2、6.3、6.4、6.5）6.兩化融合及其管理體系績效的評測與改進過程（5.5、8.2、8.3、8.5、8.7.2）7.全員參與的意識培養(yǎng)過程（5.4、5.7.2、6.3）8.設(shè)備設(shè)施及信息資源保障過程（6.4、6.5、6.6、7.6）9.資金保障過程（6.2）3.4不符合項類型對滿足體系文件要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題；

對保證所審區(qū)域的體系而言，是個次要問題，對系統(tǒng)影響不大，糾正較容易；出現(xiàn)一般的不符合。體系運行過程中極有可能會出現(xiàn)不符合的，但還未產(chǎn)生不符合的情況，審核員可以給予口頭建議，形成觀察項。體系系統(tǒng)性失效。如審核方某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效的現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效；體系運行區(qū)域性失效。如某一部門、項目的各個要素都控制不好而出現(xiàn)的全面失效現(xiàn)象；出現(xiàn)嚴重信息安全事故或給公司信譽造成嚴重不良影響；影響體系運行的后果嚴重的不合格情況，導(dǎo)致糾正難度大，需較多的人力、財力和時間。注意點：新型能力的梳理不清晰、不明確，或無法提供新型能力建設(shè)和運行的證據(jù)新型能力與企業(yè)在行業(yè)當(dāng)中的地位存在較大差距；文件基本復(fù)制標準，不具備適宜性；信息化和工業(yè)化融合管理體系評估審核關(guān)鍵點中有以下情形會造成嚴重不符合項或推遲推薦：主要職責(zé)的責(zé)任主體不明確；管理者代表不是企業(yè)的決策層；兩化融合工作的職能主要集中在信息化部門；企業(yè)申報的新型能力，跟企業(yè)能夠提供的證據(jù)（活動）不能相適宜，且不愿縮小新型能力的范圍；與新型能力匹配的兩化融合目標-未分解成可測量的指標-未開展目標的監(jiān)視與測量情況。3.4不符合項類型3.5內(nèi)審不符合項報告3.5內(nèi)審報告目錄1九項管理原則及兩化融合管理體系基本框架2兩化融合管理體系建立、實施、保持和改進3兩化融合管理體系內(nèi)部審核實施方法4案例分析案例一：4.案例分析不符合項事實陳述：查XX公司開發(fā)ERP系統(tǒng)時，策劃的評審與批準沒有包括與兩化融合實施有關(guān)的專定和職能的代表以評審簽名及授權(quán)管理者的批準；

不符合標準條款：

不符合項類型：7.2.4策劃的評審與批準；□嚴重

■一般案例二：4.案例分析不符合項事實陳述：查SRM項目技術(shù)方案，未經(jīng)批準就開展；

不符合標準條款：

不符合項類型：

7.4.1技術(shù)方案；□嚴重

■一般案例三：4.案例分析不符合項事實陳述：查公司MES系統(tǒng)的生產(chǎn)訂單排程人員崗位調(diào)整后沒有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，測試其能力對該崗位個別操作還不太熟練；

不符合標準條款：不符合項類型：

7.5