職務(wù)犯罪情報(bào)的基本概念及辨析,刑事偵查學(xué)論文【題目】【引言第一章】職務(wù)犯罪情報(bào)的基本概念及辨析【第二章】【第三章】【第四章】【第五章】【以下為參考文獻(xiàn)】引言。任何偵查活動(dòng)都離不開(kāi)情報(bào)的支持。隨著改革開(kāi)放和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，腐敗官員反偵察能力不斷提高，腐敗日益智能化、高隱蔽化及高智商化，而檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵察手段卻難以與時(shí)俱進(jìn)，新刑訴法的修改，更給檢察機(jī)關(guān)的偵察破案帶來(lái)宏大的壓力。職務(wù)犯罪常規(guī)情報(bào)手段如舉報(bào)、檢舉揭露，其制度本身存在一定的缺陷，導(dǎo)致線索日益減少，成案率越來(lái)越低。與公安機(jī)關(guān)金盾工程建設(shè)相比，檢察機(jī)關(guān)基礎(chǔ)情報(bào)建設(shè)非常緩慢，缺乏持續(xù)有效的情報(bào)收集機(jī)制，更談不上對(duì)情報(bào)的挑選、分析和研判，這就導(dǎo)致了檢察機(jī)關(guān)的情報(bào)難以為偵查破案提供必要的支持作用。搜集職務(wù)犯罪偵查情報(bào)的手段總的來(lái)講有兩大類(lèi)，一是通過(guò)檢舉揭露以確定犯罪嫌疑人，二是通過(guò)基礎(chǔ)情報(bào)鎖定犯罪嫌疑人可疑的反常現(xiàn)象，如通過(guò)金融情報(bào)發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)反常，通過(guò)視頻監(jiān)控發(fā)現(xiàn)行為反常，以此為檢察機(jī)關(guān)偵查破案提供方向。檢舉揭露以及案件深挖屬于傳統(tǒng)的情報(bào)獲取手段，以基礎(chǔ)情報(bào)為基礎(chǔ)構(gòu)建情報(bào)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)則屬于將來(lái)情報(bào)發(fā)展的方向。本文通過(guò)梳理情報(bào)的相關(guān)概念，然后主要從這兩方面重點(diǎn)闡述其存在的問(wèn)題和解決的對(duì)策，以期為檢察機(jī)關(guān)情報(bào)建設(shè)提供一定的幫助。一、職務(wù)犯罪情報(bào)的基本概念及辨析。理論研究經(jīng)常從研究對(duì)象的概念出發(fā)，以概念為基礎(chǔ)逐步展開(kāi)的。概念是從一般的詳細(xì)事物抽象出來(lái)的反映事物本質(zhì)特征的一種思維形式。假如沒(méi)有對(duì)基本概念的厘定，就難以正確認(rèn)識(shí)一個(gè)事物，研究偵查情報(bào)也要從基本概念開(kāi)場(chǎng)?！惨弧城閳?bào)的概念。1.關(guān)于情報(bào)概念的發(fā)展。自人類(lèi)社會(huì)產(chǎn)生就存在情報(bào)，并伴生于人類(lèi)社會(huì)發(fā)展始終，與人類(lèi)社會(huì)密不可分。厘清情報(bào)的概念和基本屬性是研究職務(wù)犯罪偵查情報(bào)的起點(diǎn)。情報(bào)是一個(gè)外來(lái)詞匯，不是漢語(yǔ)詞匯。通過(guò)研究情報(bào)概念在我們國(guó)家的演變經(jīng)過(guò)，我們愈加準(zhǔn)確地理解、把握和界定偵查情報(bào)的概念，加深對(duì)情報(bào)的認(rèn)識(shí)?？v觀人類(lèi)發(fā)展歷史，自從有了人類(lèi)就有情報(bào)活動(dòng)，人類(lèi)之初，情報(bào)內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單和單一，主要通過(guò)聲音、手勢(shì)、動(dòng)作、表情等各種肢體或聲音語(yǔ)言來(lái)傳遞信息，表示出思想。這種情報(bào)傳遞時(shí)一直近距離的，面對(duì)面的，直接的傳送與溝通。隨著社會(huì)的發(fā)展，生產(chǎn)力的不斷提高，人們傳遞和獲取情報(bào)的方式也發(fā)生了重大變化。原始社會(huì)后從結(jié)繩記事,到烽火傳信,情報(bào)傳遞的載體發(fā)生了很多變化。隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，階級(jí)社會(huì)的出現(xiàn)，國(guó)家的產(chǎn)生，人與人之間的協(xié)作形式發(fā)生了重大變化，情報(bào)活動(dòng)也從人民日常的傳遞信息的媒介，演變?yōu)槌休d國(guó)家意志的統(tǒng)治手段和工具。當(dāng)人類(lèi)進(jìn)入工業(yè)文明之后，發(fā)展速度日新月異，在短時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造了宏大的財(cái)富，深入地改變了人類(lèi)社會(huì)的相貌，在這個(gè)經(jīng)過(guò)中，信息的重要性不斷凸顯，情報(bào)在華而不實(shí)扮演了一個(gè)及其重要的角色。2.幾種主要的關(guān)于情報(bào)的觀點(diǎn)和看法。我們國(guó)家1939年出版的(辭海〕對(duì)情報(bào)所下的定義是：戰(zhàn)時(shí)關(guān)于敵情的報(bào)告。在1965年出版的修訂版上，對(duì)情報(bào)的定義稍作修改：對(duì)敵情和其他有關(guān)對(duì)敵斗爭(zhēng)情況進(jìn)行分析、研究的成果，是軍事行動(dòng)的重要根據(jù)之一?；蚍褐敢磺凶钚碌那闆r報(bào)道，如科學(xué)技術(shù)情報(bào)。在2002年版的(辭?！成希湫薷娜匀恢皇亲儞Q了一下講法，本質(zhì)未曾改變：以偵察手段或其他方式方法獲得的有關(guān)對(duì)方的機(jī)密情況，或：泛指最新的有一定參考價(jià)值的情況報(bào)道。上述有關(guān)情報(bào)的定義寫(xiě)在具有權(quán)威性的辭海上，代表了我們國(guó)家學(xué)術(shù)界某些學(xué)者的某些觀點(diǎn)和看法，反映了我們國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)情報(bào)問(wèn)題研究的大概狀況。但僅參軍事斗爭(zhēng)角度理解情報(bào)不免失之偏頗，2002年(辭?！车亩x固然似乎脫離了軍事情報(bào)的桎梏，但本質(zhì)上還是原來(lái)定義的延伸，沒(méi)有本質(zhì)性的改變。解放初期，隨著國(guó)外情報(bào)學(xué)理論傳入我們國(guó)家，這一時(shí)期對(duì)情報(bào)的概念添加了科技方面的含義。這里的情報(bào)側(cè)重于從科技的角度進(jìn)行解釋?zhuān)浍@取手段是公開(kāi)信息渠道，其獲取主要內(nèi)容是與技術(shù)創(chuàng)新、科技發(fā)展等最新動(dòng)態(tài)有關(guān)系的有用知識(shí)，愈加側(cè)重于各種科技文獻(xiàn)和資料的檢索、收集、組織、分析、整理。我們國(guó)家的情報(bào)學(xué)界也提出了基于文獻(xiàn)的情報(bào)概念，如鄭守瑾提出情報(bào)乃是向人們傳遞有用的新知識(shí).嚴(yán)怡民就提出情報(bào)就是人們傳遞溝通對(duì)象的知識(shí).我們國(guó)家導(dǎo)彈之父錢(qián)學(xué)森先生對(duì)科技情報(bào)也有很深的研1對(duì)機(jī)密的，敵對(duì)的，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了知識(shí)信息的載體和外在的表現(xiàn)形式。自上世紀(jì)90年代以后，學(xué)者對(duì)情報(bào)概念的定義出現(xiàn)了新的變化，一些學(xué)者以為情報(bào)應(yīng)該參軍事、科技單一領(lǐng)域的情報(bào)系統(tǒng)演變?yōu)榫C合的社會(huì)情報(bào)系統(tǒng).有學(xué)者提出情報(bào)是對(duì)主體活動(dòng)有參考價(jià)值并影響其運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的社會(huì)信息.隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，人民的很多行為都能夠反映在網(wǎng)絡(luò)上，大數(shù)據(jù)時(shí)代也隨之開(kāi)啟，因而學(xué)界也從信息角度給情報(bào)下定義，情報(bào)是對(duì)主體活動(dòng)有參考價(jià)值并影響其運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的社會(huì)信息.在這里，情報(bào)的研究對(duì)象參軍事和科技領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，使得概念的外延得到延伸，內(nèi)涵也豐富起來(lái)。但將情報(bào)等同于信息，將使情報(bào)和信息的外延趨于一致，使得情報(bào)的研究對(duì)象更為廣泛，不利于對(duì)情報(bào)的研究。自上世紀(jì)90年開(kāi)場(chǎng)，我們國(guó)家進(jìn)入了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代之前，人們獲取信息的途徑有限，但隨著個(gè)人電腦的普及，固然提高了信息傳播的效率，但同時(shí)制造了大量冗余的信息，人們?cè)诰蘖啃畔⒚媲胺炊y以獲得自個(gè)需要的信息，產(chǎn)生了信息污染與信息匱乏同時(shí)并存的尷尬局面，這對(duì)信息使用者甄別挑選信息的能力提出了更高層次的要求。人們經(jīng)常在浩瀚的信息海洋里難以獲取自個(gè)有用的信息，面對(duì)大量信息往往無(wú)所適從，容易造成決策上的失誤。因而，有些學(xué)者主張應(yīng)從知識(shí)層面重新定義情報(bào)概念。例如馬費(fèi)成以為情報(bào)是對(duì)人的決策提供知識(shí)或是能夠影響人的知識(shí)構(gòu)造的信息和知識(shí)的總稱(chēng),情報(bào)是一種經(jīng)過(guò)人們特殊選擇或者進(jìn)行一定研究和加工后的社會(huì)信息，它是人們?yōu)榱说竭_(dá)一定目的的所進(jìn)行的智力、智慧和知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng).此時(shí)，情報(bào)活動(dòng)的研究側(cè)重點(diǎn)在于對(duì)知識(shí)信息的收集、挑選、、分析、儲(chǔ)存及控制等一系列組織化的經(jīng)過(guò)和方式方法。嚴(yán)格區(qū)分信息和情報(bào)的外延：情報(bào)是經(jīng)過(guò)加工之后對(duì)人們決策有用信息。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)能力的提高，情報(bào)的內(nèi)涵和外延的定義也日趨精準(zhǔn)。而偵查情報(bào)是情報(bào)概念下屬的一個(gè)子概念，理應(yīng)具備情報(bào)的基本屬性和特征?！捕硞刹榍閳?bào)的概念。任惠華教師在其所著(偵查學(xué)原理〕一書(shū)中以為，偵查情報(bào)是通過(guò)各種合法和有效的手段和方式方法獲取的，偵查部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)打擊犯罪，預(yù)防犯罪使用，具有偵查價(jià)值的線索和情況。其所定義的概念突出了偵查情報(bào)的價(jià)值性，偵查情報(bào)所固有的合法有用的屬性是必不可少的。裘樹(shù)祥教授則以為偵查情報(bào)是偵查機(jī)關(guān)在工作經(jīng)過(guò)中接受和發(fā)出的與刑事犯罪活動(dòng)相關(guān)的各種信息、情況、數(shù)字、報(bào)表、圖像以及其他與刑事犯罪偵查活動(dòng)有關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、方針政策、法律法規(guī)等所包含的內(nèi)容的總稱(chēng)。這是一個(gè)較為廣義上的理解，它不僅包括刑事犯罪情報(bào)信息，還包括公安機(jī)關(guān)本身的業(yè)務(wù)信息以及社會(huì)相關(guān)領(lǐng)域的管理信息。筆者以為，偵查情報(bào)所包含的內(nèi)容不應(yīng)僅限于犯罪信息，還應(yīng)該包括可能與犯罪有關(guān)的基礎(chǔ)社會(huì)信息，一旦定位某件刑事案件時(shí)，與該案件所有的社會(huì)信息都有可能指向該犯罪嫌疑人，為突破案件提供必要的信息支持。比方全國(guó)房屋登記聯(lián)網(wǎng)后提供的居民住房信息，在鎖定可能的犯罪分子之前，這些信息并不屬于與犯罪有關(guān)的相關(guān)信息，一1查提供偵查方向和案件的突破口。除此之外，偵查機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)必需要主體合法，手段合法，程序合法，但獲取情報(bào)卻不一定要到達(dá)與收集證據(jù)一樣嚴(yán)格的合法性要求。情報(bào)與犯罪信息嚴(yán)密相關(guān)，例如重慶北碚雷政富的不雅視頻，充分暴露了其可能存在貪腐行為，盡管該不雅視頻的獲取及曝光已是嚴(yán)重侵犯?jìng)€(gè)人隱私的情況下獲取的，不宜作為法庭證據(jù)加以呈現(xiàn)，但其仍能夠情報(bào)價(jià)值的存在加以重視和深挖犯罪線索。所以偵查情報(bào)是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)以公開(kāi)或機(jī)密的偵查措施、手段及其他方式方法獲得的有關(guān)刑事犯罪的一切線索和與犯罪可能相關(guān)的社會(huì)基礎(chǔ)信息，以及對(duì)其分析研究的成果。〔三〕偵查情報(bào)與信息的關(guān)系辨析。1.信息的內(nèi)涵。信息理論奠基人申農(nóng)以為，信息是運(yùn)動(dòng)著的事物不確定性的東西；同時(shí)還給出了詳盡的數(shù)字描繪敘述。信息是用來(lái)消除不確定的東西，假如信息的接受者在接遭到信息前就已經(jīng)完全知道該信息的內(nèi)容，該信息對(duì)其而言就不具備價(jià)值；假如信息接受者在接遭到該信息時(shí)感到非常意外，特別驚訝，則就會(huì)感到有很多信息。解除不確定性越大，接收到的信息越多。信息的傳輸離不開(kāi)信道，是從信源到信宿的傳輸方式。信源是通信經(jīng)過(guò)中產(chǎn)生和發(fā)送信息的實(shí)體〔信息的發(fā)出者〕。信道是信息傳輸?shù)拿浇榛蚯馈５捎诟鞣N主客觀的原因，在信息傳遞經(jīng)過(guò)中，信息可能會(huì)出現(xiàn)意外的缺漏或加工，導(dǎo)致偏離原來(lái)的相貌。比方當(dāng)我們玩?zhèn)髟捰螒驎r(shí)，第一個(gè)人講出一句話后，不斷地一個(gè)接一個(gè)往下傳遞，經(jīng)過(guò)數(shù)人傳遞之后，最后一個(gè)人獲得的信息往往和第一個(gè)人表述的信息由很大的不同。一方面，隨著轉(zhuǎn)述人數(shù)的增加，每個(gè)人對(duì)信息的理解不同，信息會(huì)遭到人為的加工和遺漏，另一方面，傳播環(huán)境的變化也導(dǎo)致信息會(huì)失去其本來(lái)的意義。這也就是為什么原始證據(jù)的證明力強(qiáng)于傳來(lái)證據(jù)。2.偵查情報(bào)與信息的關(guān)系。偵查情報(bào)是從情報(bào)派生出來(lái)的子概念，從本質(zhì)上講，情報(bào)就是信息的一種，獲取情報(bào)就是為了消除偵查人員的不確定性，以確定偵查對(duì)象能否為犯罪嫌疑人。但情報(bào)的收集主體和作用對(duì)象的特殊性，決定了情報(bào)不是一般的信息。信息不一定是情報(bào)，但情報(bào)一定是信息。偵查情報(bào)與信息的區(qū)別有。〔1〕信息具有客觀性，偵查情報(bào)具有主觀性。信息是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人類(lèi)只能去發(fā)現(xiàn)它，故具有客觀屬性。信息不一定具體表現(xiàn)出為對(duì)人具有現(xiàn)實(shí)的有用性，只要具備潛在有用性，供有需要的人去挖取即可，這就區(qū)別了雜亂無(wú)章的符號(hào)。偵查情報(bào)是為了打擊犯罪主動(dòng)搜集的信息，偵查情報(bào)的發(fā)揮作用不僅需要其具備客觀性，偵查機(jī)關(guān)工作人員的主觀選擇、判定、挑選也非常重要。例如一個(gè)不懂偵查心理的偵查人員，再好的心理情報(bào)對(duì)其而言也好像廢紙毫無(wú)作用?！?〕信息具有廣泛性，偵查情報(bào)具有專(zhuān)指性。偵查情報(bào)的收集主體是偵查機(jī)關(guān)，收集內(nèi)容即與犯罪有關(guān)的線索或者暫時(shí)無(wú)關(guān)但對(duì)打擊犯罪具有潛在作用的基礎(chǔ)社會(huì)信息，服務(wù)對(duì)象單一，所以具有專(zhuān)指性。而對(duì)一個(gè)正常人而言，只要是未知的能消除其不確定性的事物，對(duì)其而言就是信息，具有廣泛性?！?〕信息的用處具有相對(duì)性，而偵查情報(bào)是有用的信息。偵查情報(bào)必須具有一定的有用性，即能改變偵查人員原有的認(rèn)知狀態(tài)，為偵破案件提供必要支持；而信息的有用與無(wú)用則是相對(duì)而言的，同一條信息對(duì)某些人是有用的，對(duì)某些人而言又可能是無(wú)用的。例如廣播里播出的精彩球賽的信息，對(duì)球迷而言則是有用的信息，對(duì)非球迷而言，則是沒(méi)用的信息。〔4〕獲取主體不同偵查情報(bào)獲取是為了打擊犯罪，故決定了其獲取主體為偵查機(jī)關(guān)，普通人獲取的與犯罪相關(guān)的信息屬于犯罪線索，經(jīng)過(guò)偵查機(jī)關(guān)整理、分析、挑選之后才成為偵查情報(bào)。而信息的獲取主體則為普通個(gè)人，任何人都能夠獲取自個(gè)需要的相關(guān)信息。〔四〕偵查情報(bào)與犯罪線索的概念辨析。偵查線索是指檢察機(jī)關(guān)在偵查活動(dòng)中，用于發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)、收集證據(jù)，查明犯罪嫌疑人的一切信息。線索本質(zhì)上也是屬于信息，與偵查情報(bào)有一樣之處，都具有很大的主觀性，都能為偵查破案提供必要的支持，但也有不同的地方。1、產(chǎn)生的時(shí)間先后順序不同。偵查情報(bào)的產(chǎn)生時(shí)間要先于線索，當(dāng)收集偵查情報(bào)不用經(jīng)過(guò)研判就能發(fā)現(xiàn)違法犯罪的時(shí)候，偵查情報(bào)就直接轉(zhuǎn)換為線索；當(dāng)收集的偵查情報(bào)不能直接發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)，而是要經(jīng)過(guò)分析、研判之后挖掘出隱藏其后的犯罪事實(shí)，此時(shí)偵查情報(bào)也就轉(zhuǎn)換為犯罪線索。比方對(duì)有嫌疑的官員進(jìn)行調(diào)查時(shí)，單一的財(cái)產(chǎn)情報(bào)可能難以發(fā)現(xiàn)其可能存在的腐敗問(wèn)題，假如綜合房產(chǎn)情報(bào)、銀行存款情報(bào)、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移情報(bào)、行為軌跡，就有可能發(fā)現(xiàn)其存在的財(cái)產(chǎn)問(wèn)題，此時(shí)情報(bào)就轉(zhuǎn)換為犯罪線索。2、情報(bào)的范圍比線索更大一些。情報(bào)并不要求所獲信息是犯罪信息，也包括合法的信息，而線索僅僅是指反映違法犯罪事實(shí)的信息。因而，情報(bào)和線索在外延上具體表現(xiàn)出為包含與被包含的關(guān)系，也是一種種屬關(guān)系。〔五〕職務(wù)犯罪偵查情報(bào)。職務(wù)犯罪偵查情報(bào)是指檢察機(jī)關(guān)以公開(kāi)或機(jī)密的偵查措施、手段以及其他方式方法獲得的與職務(wù)犯罪有關(guān)的一切信息和與犯罪可能有關(guān)的基礎(chǔ)社會(huì)信息，以及對(duì)所獲取信息進(jìn)行分析研判的成果。職務(wù)犯罪偵查情報(bào)所大體可分為三類(lèi)：1.職務(wù)犯罪偵查個(gè)案情報(bào)。個(gè)案情報(bào)主要針對(duì)屬于某個(gè)詳細(xì)案件的能供偵查人員初查和使用的線索和信息。主要包括：職務(wù)犯罪嫌疑人以及與其有關(guān)人員的身份情況；財(cái)產(chǎn)狀況，既包括犯罪嫌疑人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況，也包括與其相關(guān)的親戚、朋友、關(guān)聯(lián)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)狀況；涉案人員的交際圈和經(jīng)常交往的人員；與案件有關(guān)的單位的資料，即與各類(lèi)涉案單位有直接或間接關(guān)系，對(duì)查辦案件能產(chǎn)生重大影響需要檢查機(jī)關(guān)加以查實(shí)的并證明的資料等。2.職務(wù)犯罪專(zhuān)項(xiàng)情報(bào)。職務(wù)犯罪偵查專(zhuān)項(xiàng)情報(bào)是對(duì)特定目的收集的情報(bào)。包括：突發(fā)事件資料庫(kù)，主要關(guān)注與收集可能與職務(wù)犯罪相關(guān)的突發(fā)事件；政策法律動(dòng)態(tài)資料庫(kù)，包括對(duì)最新出臺(tái)可能影響職務(wù)犯罪案件查辦的政策和法律；特定人員資料庫(kù)，即已經(jīng)引起職偵部門(mén)注意的特定的可能涉案人員，能夠建立動(dòng)態(tài)情報(bào)收集機(jī)制，隨時(shí)收集補(bǔ)充情報(bào)。職務(wù)犯罪專(zhuān)項(xiàng)情報(bào)與戰(zhàn)略情報(bào)的區(qū)別在于戰(zhàn)略情報(bào)是與案件并不直接相關(guān)，而專(zhuān)項(xiàng)情報(bào)與