銅加工企業(yè)突發(fā)事件管理制度2020年9月

目 錄第一章總則 3第二章基本原則和職責 3第三章預警和預防 5第四章處理程序和保障 5第五章附則 8

銅加工企業(yè)突發(fā)事件管理制度第一章總則第一條為完善xx有限公司（以下簡稱“公司”）應急管理工作機制，維護公司資產安全和正常的經營秩序，預防和減少突發(fā)事件的發(fā)生及其造成的損害，保障廣大投資者利益，促進公司全面、協(xié)調、持續(xù)發(fā)展，特定本制度。第二條本制度根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》、《國家突發(fā)公共事件總體應急預案》、《xx有限公司章程》、《xx有限公司信息披露管理辦法》等有關規(guī)定，結合公司實際情況制定本制度。第三條本制度適用于公司各職能部門及下屬子公司遭遇突然發(fā)生，嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。第二章基本原則和職責第四條突發(fā)事件處理應遵循的原則：（一）保護投資者利益；（二）及時公開信息；（三）預防為主、常備不懈；（四）反應及時、措施到位；（五）統(tǒng)一領導、分級負責；（六）最大程度地減少對公司生產經營及形象的影響。第五條公司的突發(fā)事件是指與公司有關的、突然發(fā)生的，已經或者可能會對公司的經營、財務、聲譽、股價產生嚴重影響以及證券監(jiān)督管理機構或相關法律法規(guī)規(guī)定應當采取應急處理機制的重大事件，主要包括但不限于：（一）公司大股東出現重大風險，對公司造成重大影響；（二）大股東之間存在紛爭訴訟；（三）公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；（四）管理層對公司失去控制；（五）公司資產被大股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調回；（六）公司的經營和財務狀況惡化；（七）公司面臨退市風險；（八）公司無持續(xù)經營能力；（九）政府相關政策的變化對公司的經營業(yè)務造成重大影響；（十）自然災害造成公司經營業(yè)務受到影響；（十一）公司內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經營受到影響；（十二）公司的股價異常波動；（十三）報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；（十四）社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；（十五）公司發(fā)布的信息出現重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；（十六）可能或已經造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；（十七）其他嚴重影響公司正常運作的事件。第六條公司成立突發(fā)事件處理工作領導小組（以下簡稱“應急領導小組”）。應急領導小組由公司董事長任組長，總經理擔任副組長，組員為公司副總經理、董事會秘書、財務負責人。應急小組的主要職責包括：（一）決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng)；（二）擬定突發(fā)事件處理方案；（三）組織指揮突發(fā)事件處理工作；（四）協(xié)調與政府部門和其他有關部門的關系；（五）協(xié)調與中國證監(jiān)會及其派出機構、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司等單位之間的關系；（六）突發(fā)事件處理過程中的其他事項。第三章預警和預防第七條預警和預防制度公司各部門、子公司負責人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人，應定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。第八條預警信息的傳遞及處置預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。公司預警信息的傳遞主要由公司各部門、子公司責任人負責向應急領導小組進行匯報，然后由應急領導小組對信息進行分析及調整，確定為有可能導致或轉化為突發(fā)事件的各類信息并予以高度重視，必要時啟動應急預案。公司的任何人均可作為信息的報告人，報告人有突發(fā)事件信息后立即向應急領導小組進行匯報，由應急領導小組按工作程序進行處理。預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關信息披露制度規(guī)定進行披露。第四章處理程序和保障第九條突發(fā)事件的應急處理程序：（一）快速啟動突發(fā)事件處理機制，經應急領導小組決定成立事件處理小組，將突發(fā)事件情況向監(jiān)管部門匯報，并取得監(jiān)管部門的指導意見；（二）對公司進行自查并搜集了解公眾及投資者的情緒和輿論的反應，盡可能多的、全面的掌握有關信息；（三）分析已經掌握的信息，制訂突發(fā)事件管理計劃，確立突發(fā)事件處理的目標、策略、工作程序、方法等；（四）統(tǒng)籌安排，實施突發(fā)事件管理計劃；（五）形成突發(fā)事件調查報告，向監(jiān)管部門及政府主管部門匯報；（六）根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及突發(fā)事件影響的大小，由應急領導小組決定是否將各職能部門、各子公司突發(fā)事件處理方案及結果予以公告；（七）開設突發(fā)事件處理熱線，投資者關系管理人員以公司擬訂的統(tǒng)一口徑積極與投資者進行溝通；（八）必要時，邀請媒體來公司調研、懇談，滿足媒體報道需求，客觀、公正地公布事件情況。第十條公司下屬各部門及各下屬子公司應按照職責分工和相關預案，切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施：（一）通信保障在處置突發(fā)事件期間，公司的值班電話及應急領導小組成員的手機必須保證暢通，確保與各部門的聯系。（二）隊伍保障應急領導小組有權根據突發(fā)風險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。（三）物資保障公司的經營班子應做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障，準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。公司財務部門和審計部門負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。（四）培訓保障公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。第十一條突發(fā)事件處理過程中相關工作人員應遵守的紀律：（一）恪守保密原則，有關突發(fā)事件處理工作中的情況，不準隨意泄露；（二）牢固樹立全局觀念，堅決服從公司統(tǒng)一安排；（三）忠實履行職責，不得損害公司利益及形象。第十二條公司可以邀請公正、權威、專業(yè)機構來協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準確度。第十三條突發(fā)事件處理完畢后，公司應對突發(fā)事件進行全面評估，及時總結經驗，具體分析突發(fā)事件給公司造成的不良影響，并制定有效應對策略。具體工作主要包括：（一）搜集和整理來自公眾的反饋意見；（二）搜集和整理來自媒體的相關報道；（三）對突發(fā)事件處理過程中公司的強項和弱項、面臨的機遇和威脅等進行評估和總結；（四）根據總結出來的經驗和教訓，對相關制度及管理流程進行修改和完善。第五章附則第十四條突發(fā)事件處理工作實行領導負責制和責任追究制。