2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共85題）1、（）是指基金從業(yè)人員通過(guò)主動(dòng)自覺(jué)的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。A.基金職業(yè)道德教育B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)C.道德D.職業(yè)道德【答案】B2、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、(2017年)開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】C4、我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D.以上均不正確【答案】B5、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作【答案】A6、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A7、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆勢(shì)型股票D.藍(lán)籌股【答案】C8、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A9、基金從業(yè)人員向客戶推薦、銷(xiāo)售基金時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。A.了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性要求B.了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)C.向所有客戶推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票基金D.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力向客戶推薦基金【答案】C10、(2016年)內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強(qiáng)“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時(shí)基金托管人。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.基金管理人【答案】B12、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）。A.托管賬戶的開(kāi)立B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查C.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用D.估值差錯(cuò)的處理流程【答案】C13、基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的（）日，及時(shí)披露FOF份額凈值和份額累計(jì)凈值。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B14、（2016年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方法和方式B.對(duì)基金投資人的信譽(yù)調(diào)查C.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法【答案】B15、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】D16、（）不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的基本原則。A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者B.投資者教育可以被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)【答案】B17、以下行為中不符合《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)委托取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)B.某取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)公司通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)C.基金公司公告為其直銷(xiāo)客戶提供手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠D.基金公司通過(guò)其APP為客戶辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)【答案】C18、股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。A.業(yè)務(wù)與信息隔離B.股東誠(chéng)信與合作C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束D.公司獨(dú)立運(yùn)作【答案】A19、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員，不得有以下行為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為()。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B21、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上C.開(kāi)放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份【答案】D22、(2016年)（）可以實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排。A.混合基金B(yǎng).指數(shù)基金C.ETFD.QDII【答案】C23、(2016年)基金銷(xiāo)售人員引導(dǎo)客戶辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(guò)（）。A.基金銷(xiāo)售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A24、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以根據(jù)申購(gòu)金額不同分段設(shè)置費(fèi)率B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率【答案】B25、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)【答案】D26、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】C27、2003年10月通過(guò)的（）是我國(guó)基金銷(xiāo)售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《證券投資基金托管資格管理辦法》D.《證券投資基金法》【答案】D28、按照交易的標(biāo)的物分類(lèi)，以下屬于金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C29、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個(gè)工作日C.3天D.3個(gè)工作日【答案】B30、監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）投票通過(guò)。A.全體監(jiān)事B.半數(shù)以上監(jiān)事C.全體股東D.半數(shù)以上股東【答案】B31、不同于只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公募基金，（）可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。A.MOM基金B(yǎng).FOF基金C.QFII基金D.QDII基金【答案】D32、每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。A.1B.2C.5D.無(wú)數(shù)【答案】A33、深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為（）,自上市首日起執(zhí)行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A34、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B.股票是信用憑證，基金是受益憑證C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】C35、(2016年)關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫(kù)C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門(mén)設(shè)立防火墻制度【答案】D36、關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需要報(bào)送的信息，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不需要提交招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議【答案】A37、(2016年)封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C38、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、關(guān)于各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D40、基金管理人應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明收取銷(xiāo)售費(fèi)用的（）。A.項(xiàng)目B.條件和方式C.費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法D.以上都是【答案】D41、(2016年)根據(jù)子份額之間（）的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.募集方式D.收益分配【答案】D42、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的（）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。A.高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人C.部門(mén)經(jīng)理D.部門(mén)經(jīng)理和督察長(zhǎng)【答案】A43、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.表現(xiàn)形式相同C.調(diào)整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B44、股票基金按投資市場(chǎng)分類(lèi)不包括（）。A.國(guó)內(nèi)股票基金B(yǎng).國(guó)外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】D45、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。A.信息是可以利用公開(kāi)資料通過(guò)一定的研究方法得出的B.信息對(duì)證券價(jià)格的影響是明確的C.信息是非公開(kāi)的，即未在證券市場(chǎng)上披露D.信息的來(lái)源是可靠的【答案】A46、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A47、(2016年)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D48、下列表述中，屬于私募基金的特征的是（）。A.在信息披露、投資限制等方面沒(méi)有監(jiān)管要求，方式非常靈活B.私募基金的法律形式均為有限合伙型C.只能向特定投資者募集資金D.對(duì)投資者的家庭財(cái)務(wù)水平有一定要求，對(duì)投資者能力沒(méi)有要求【答案】C49、(2016年)一般本金保證比例通常為（）。A.30％B.50％C.80％D.100％【答案】D50、基金銷(xiāo)售的特殊性不包括（）。A.服務(wù)性B.規(guī)范性C.全面性D.專業(yè)性【答案】C51、投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是（）。A.另類(lèi)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.對(duì)沖基金D.私募股權(quán)基金【答案】A52、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A53、（2016年真題）（）是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件。A.增大投資收益B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.保護(hù)投資人利益【答案】C54、（2016年真題）保本基金起源于（）。A.英國(guó)B.美國(guó)C.荷蘭D.日本【答案】B55、按交易標(biāo)的物分類(lèi)，金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括（）。A.外匯市場(chǎng)B.藝術(shù)品市場(chǎng)C.票據(jù)市場(chǎng)D.黃金市場(chǎng)【答案】B56、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是（）。A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶【答案】A58、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資【答案】A59、將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A60、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（）、副總經(jīng)理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A61、以下說(shuō)法中，正確的是（）。A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范B.基金行業(yè)的本質(zhì)是銷(xiāo)售行業(yè)C.誠(chéng)實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素D.基金經(jīng)理盈利水平是基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)【答案】C62、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。A.來(lái)源可靠的信息B.“重要”的信息C.及時(shí)的信息D.“非公開(kāi)”的信息【答案】C64、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C65、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富【答案】D66、（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C67、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（）。A.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式B.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式D.“混合”模式【答案】C68、（2020年真題）下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B69、（2017年真題）下列關(guān)于基金宣傳材料的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道C.基金宣傳冊(cè)材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性語(yǔ)言吸引投資者D.基金宣傳材料是基金對(duì)外展示的平臺(tái)【答案】A70、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()A.協(xié)調(diào)性B.專業(yè)性C.關(guān)鍵性D.獨(dú)立性【答案】C71、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷(xiāo)售協(xié)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式B.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任C.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的責(zé)任D.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢(qián)義務(wù)【答案】C72、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資【答案】B73、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)是（）。A.組合證券B.現(xiàn)金替代C.現(xiàn)金差額D.以上都是【答案】D74、下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【答案】C75、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)B.申購(gòu)費(fèi)一般低于認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)D.在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金的行為稱為基金認(rèn)購(gòu)，基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金的行為稱為基金申購(gòu)【答案】B76、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息不包括（）。A.境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外托管人辦公地址D.境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間【答案】A77、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售策略，說(shuō)法正確的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門(mén)，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險(xiǎn)管理部B.合規(guī)部，風(fēng)